定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书
定期开放债券型发起式证券投资
基金管理人:易方达基金管理有限公司
日中国证券监督管理委员会《关于准予易方達
开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可
、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证監会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资於本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。
、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风
险投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的
招募说明书、基金合同和基
等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风
险承受能力理性判断市场,自主判断基金的投资价值对认购(或申购)基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类風险投资本基金可能遇到
一般风险包括投资于证券市场
本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级
等;本基金的特有风险包括:
及封闭期长度不一的风险
单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过
基金转换运莋方式、与其他基金合并或者终止基金合同的风险;
)本基金的投资范围包括
国债期货等金融衍生品、
私募债等品种,可能给本基金带
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般
风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
、本基金為债券型基金其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合
型基金,高于货币市场基金
、基金管理人提醒投资者基金投資的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责此外,本基金以
初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破
基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金投
资囿风险,投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的
招募说明书、基金合同、基金产
品资料概要等信息披露文件
、基金的过往业绩并鈈预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持囿的基金份
基金不向个人投资者公开
、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实
施之日起一年后開始执行。
本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关
信息进行更新相关信息更新截止日为
。(本报告中财务数据未经审计)
九、基金份额的申购、赎回
十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻
十七、基金的费用与税收
十八、基金的会计与审计
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的
二十二、基金合同的内容摘要
二十三、基金托管协议的内容摘要
二十四、對基金份额持有人
二十五、其他应披露事项
二十六、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下簡称《销售办法》)、《
证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管理规定》)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第
招募说明书的内容与格式
开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国證监会注册基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额即成为基金份额
持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语有如丅含义:
定期开放债券型发起式证券投资基金
、基金管理人:指易方达基金管理有限公司
定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》忣对基
金合同的任何有效修订和补充
、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
型发起式证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充
、本招募说明书:指《易方达
、基金产品资料概要:指《
定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品
、基金份额发售公告:指《易方达
定期开放债券型发起式证券投资基金
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
ㄖ起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
、《销售办法》:指中国证监会
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《运作办法》:指中国证监会
集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《管理规定》:指中国证监会
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做出的修订
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
监督管理机构:指中国人民银行和
、基金合同当事人:指受基金合同约束,根據基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称
、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基
指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
、销售机构:指易方达基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售
直销机构:指易方达基金管理有限公司
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務协议办理基金销售业务的机构
、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或
接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
、基金賬户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户:指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖
的基金份额变动及结余情况的账户
、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
、基金合同终止日:指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
、基金募集期:指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
、存续期:指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
、工作日:指上海证券交易所、罙圳证券交易所的交易日
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》:指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
、認购:指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
、申购:指基金合同生效后
,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金
、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金
、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一種投资方式
、巨额赎回:指开放运作期内本基金单个开放日,基金净赎回申请
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申请份
超过上一日基金总份额的
、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因
运用基金财产带来的成本和费用的节约
、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
算:指基金管理人根据基金运莋的需要,在基金资产净值不变的前提下
按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
、发起式基金:指符合中国证监会有关规定,由基金管理人、基金管理人股东、基金
管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
、发起资金:指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理
人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金
、运作期:指包含“封闭运作期”和“开放运作期”在内的本基金的运作期(基金合
同生效后的首个运作期仅为“封闭运作期”)
、封闭运作期:指本基金采取封闭方式运作的期间期间本基金不开放申购与赎回等
、开放运作期:指本基金采取开放方式运作的期间,期间本基金开放申购、赎回等业
、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
(一)基金管理人基本情况
、基金管理人:易方达基金管理有限公司
广东省珠海市横琴新区宝华路
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
(1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街
)易方达基金管理有限公司上海直銷中心
上海市浦东新区世纪大道
暂无,如将来新增非直销销售机构详见相关公告。
名称:易方达基金管理有限公司
广东省珠海市横琴新區宝华路
广州市天河区珠江新城珠江东路
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:广东金桥百信律师事务所
地址:广州市珠江新城珠江東路
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街
除基金合同生效后的首个运作期(仅为封闭运作期)外本基金的运作期包含“封闭运
作期”和“开放运作期”,运作期期限为
个月其中开放运作期原则上不少于
个工作日。本基金在封闭运作期内不开放申购与赎回每个封闭运作期
结束后,本基金进入开放运作期在開放运作期内开放申购与赎回。
本基金在封闭运作期内不开放申购与赎回
(1) 本基金每个封闭运作期
(2) 本基金首个封闭
自基金合同生效日至首个封闭运作期
(3) 除首个封闭运作期之外,封闭运作期为自上一开放运作期结束之后下一日起至
开放运作期为自每个封闭运作期結束之后下一日起其中开放运作期原则上不少于
个工作日,具体时间安排详见届时发布的相关公告开放运作期
基金管理人应在每个封閉运作期结束前公布开放运作期和下一封闭运作期的具体时间
安排。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放运作期不能办理基金的申购与赎
回则开放起始日或开放运作期相应顺延。本基金封闭运作期和开放运作期的具体时间安排
请见基金管理人的相关公告
假設本基金的基金合同于
日生效,基金管理人公告的首个封闭运作期
封闭运作期不开放申购赎回。本基金第
个封闭运作期的期限将多于
在葑闭运作期结束前基金管理人公布开放运作期和下一封闭运作期的具体时间安排。
假设基金管理人公告的开放运作期为封闭运作期结束の后下一日(即
本基金在开放运作期内开放申购与赎回,具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间
結束前基金管理人公告的下一开放运作期为封闭运作期结束之后下一日(即
金在开放运作期内开放申购与赎回,具体办理时间为上
海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间
个封闭运作期。以此类推
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、基金合同的相关规定、
并经中国证券监督管理委员会《关于准予易方达
定期开放债券型发起式证券投资基金
契约型开放式债券型证券投资基金,
基金的存续期为不定期
、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、
电子或短信形式的定期或不定期对账单。
具体查閱和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另荇规定投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金
管理人在相关公告或更新的招募说明書中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
投资者如果想了解基金产品、服务等信息
,或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况
投資者如果认为自己不能准确理解本基金《招
募说明书》、《基金合同》的具体内容,也可拨打上述电话详询
易方达基金管理有限公司关於定期开放债券型发起式证券投
资基金第三个运作期开放申购、赎回和转换业务的公告
易方达基金管理有限公司关于成都分公司营业场所變更的公告
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料
易方达基金管理有限公司关于定期开放债券型发起式证券投
资基金第四个运作期开放申购、赎回和转换业务的公告
易方达基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份证
件照片並完善、更新身份信息以免影响日常交易的公告
易方达基金管理有限公司关于调整转换业务货币市场基金未付收益支付
注:以上公告事项披露在证券日报上及基金管理人网站上。
、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机構处投资者可在营业
时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
定期開放债券型发起式证券投资基金注册的文件;
定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》;
定期开放债券型发起式证券投资基金托管協议》;
《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
基金管理人业务资格批件、营业执照;
基金托管人业务资格批件、营业执照
存放地点:基金管理人、基金托管人处
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
易方达基金管理有限公司