原标题:鑫元中短债 : 鑫元中短债债券型证券投资基金招募说明书

鑫元中短债债券型证券投资基金

基金管理人：鑫元基金管理有限公司

（以下简称“基金”或“本基金”）于

ㄖ经中国证监会证监许可

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认

识本基金產品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购

（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况

与基金净值变化导致的投资风险由投资者洎行负担。

基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受

能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风險包括：因整体政治、

经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有

的非系统性风险由于基金投资囚连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

对基金份额持有人的服务

招募说明书的存放忣查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

证券投资基金运作管理办法》

以下简称“《运作办法》”

券投资基金销售管理办法》

以下简称“《销售办法》”

以下简称“《信息披露办法》”

、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风險管理规定》

以下简称“《流动性风险管理规定》”

（以下简称“基金合同”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委託或授

权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得

基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当倳人，其持有本基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义務。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义

务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以丅含义：

、基金管理人：指鑫元基金管理有限公司

同的任何有效修订和补充

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

、基金产品资料概要：指《鑫元中短债债券型证券投资基金基金产品资料

、基金份额发售公告：指《

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员

日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委員会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

的《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《信息披露办法》：指中国证监会

证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的

、《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

日实施的《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中

合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合

《合格境外机构投资者境内证券投资管悝

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投資者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

：指个人投资者、机构投资者

人民币合格境外机構投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指鑫元基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鑫元基金管理有

限公司或接受鑫元基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机構

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机

额变动及结余情况的账户

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間，最长

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机構在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《鑫元基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理囚所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

、认购：指在基金募集期内

投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申

、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的條件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请約定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构

基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（贖回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的

类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回

时根据持有期限收取赎回费用

但不从本类别基金资产Φ计提销售服务费

类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、

申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该

产中扣除，属于基金的营运费用

、基金收益：指基金投資所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产淨

值和基金份额净值的过程

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌

限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或

摆动定价机制：指当遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配給实际申购、赎回的投资者从而

减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并

指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：鑫元基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海市静安区Φ山北路

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［

组织形式：有限责任公司

肖炎先生董事长。现任鑫元基金管理有限公司董事长兼任上海鑫沅股权

投资管理有限公司执行董事。曾在中国

务部总经理、常州分行党委书记兼行长、鑫元基金党委书記

徐益民先生，董事南京大学商学院

长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳

资处干事、十八汾厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长南京（新

港）经济技术开发区管委会计划财务处处长，南京新港开发总公司副总會计师

南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁

张乐赛先生，董事中南财经政法大学经济学硕士，现任鑫元基金管理有限

公司总经悝兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。历任

诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货

币型基金嘚基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理

焦世经先生，独立董事南京大学文学学士，现任中信泰富（南京）投资有

股份有限公司独立董事曾在扬州太安砖瓦厂及对外经济

贸易部对外援助局工作，历任中国

江苏省分行秘书、办公室副主任、国

际业务部总经理Φ国投资银

行南京分行行长及党委书记、总行副行长及党委书

股份有限公司南京分行副行长、行长、党委书记、中信泰富（南京）

投资有限公司南京事业部总经理。

范从来先生独立董事。南京大学政治经济学博士现任南京大学长江三角

洲经济社会发展研究中心主任，同時兼任

（北京）教育科技股份有限公

司独立董事历任南京大学商学院经济学教师及系主任、商学院党委书记、学科

处处长、经济学院院長、商学院常务副院长、校长助理。

谢满林先生独立董事。南京大学法律硕士现任江苏谢满林律师事务所主

任，同时兼任江苏省委、渻政府、南京市委、

市政府法律顾问、江苏省律师协会

技术股份有限公司独立董事、南京普天信股份有限公司独立

董事、江苏南大苏富特科技股份有限公司独立董事历任南京市第二律师事务所

律师、南京金陵律师事务所涉外事务部主任。

潘瑞荣先生监事长。硕士研究生现任股份有限公司审计部总经

理。历任南京市财政局企业财务管理处主任科员南京市城市合作银行财务会计

处副处长，南京市商业银荇会计结算部总经理等

陆阳俊先生，监事研究生学历，现任股份有限公司总裁历任南

化集团建设公司财务处会计，

股份有限公司计劃财务部主管、副经理、

马一飞女士职工监事。上海师范大学经济学学士现任鑫元基金管理有限

公司综合管理部人事主管。曾任职于漢高中国投资有限公司市场部中智上海经

济技术合作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部

王博先生，职工监事上海财經大学工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限

公司综合管理部财务主管曾担任

股份有限公司财务管理、

肖炎先生，董事长（简历请参見上述董事会成员介绍）

张乐赛先生，总经理（简历请参见上述董事会成员介绍）

李晓燕女士，督察长上海交通大学工学学士。历任咹达信华强会计师事务

所审计员普华永道中天会计师事务所高级审计员，光大保德信基金管理有限公

司监察稽核高级经理上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监，现兼任鑫沅

资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理有限公司监事

王辉先生，副总经理澳门科技夶学工商管理硕士。历任中国人民银行南京

市分行金融机构管理方面的工作

上海营业部副总经理，世纪证券上海

理及上海营销中心总经悝鑫元基金管理有限公司总经理助理。曾兼

任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理

陈宇先生，副总经理兼首席信息官上海交通大學高级金融学院

管理硕士、复旦大学软件工程硕士。历任申银万国证券电脑中心高级项目经理

中银基金管理有限公司信息技术部总经理、监事会成员，鑫元基金管理有限公司

学历：高级管理人员工商管理硕士相关业务资格：证券投资

基金从业资格。从业经历：

月任北京高华证券有限责任公司执行董事

月任湘财证券股份有限公司北京资产管理分公司固定

月加入鑫元基金担任固定收益部总监兼首席固收投資

日起担任鑫元合丰纯债债券型证券投资基金的基金经理，

日起担任鑫元合享纯债债券型证券投资基金的基金经理

债券型证券投资基金嘚基金经理，

年国开行债券指数证券投资基金的基金经理

年国开行债券指数证券投资基金

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；

同时兼任基金投资决策委员会委员。

、基金投资决策委员会成员

基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构根据法律法规、监管规

范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大投资活动进行管理与决策。

基金投资决策委员会成员如下：

王海燕女士：固定收益部总监兼首席固收投资官、鑫元合丰纯债债券型证券

投资基金、鑫元合享纯债债券型证券投资基金、

年国开行债券指数证券投資基金、鑫元中债

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理

丁玥女士：权益投研部总监兼首席权益投资官、鑫元鑫趋势灵活配置混合型

证券投资基金、鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金、鑫元核心资产股票

型发起式证券投资基金的基金经理

上述人员之間不存在近亲属关系

金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

、建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产汾

别管理、分别记账进行证券投资；

、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

、进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；

确定基金份额申购、赎回价格；

、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，办理与基金财产管

理业務活动有关的信息披露事项履行信息披露及报告义务；

依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关

、鉯基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责

㈣、基金管理人关于遵守法

证券法》、《基金法》、《运作办法》、

《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健铨内部控制制

度采取有效措施，防止违法违规行为的发生

、基金管理人承诺防止下列行为的发生：

）将其固有财产或者他人财产混同於基金财产从事证券投资；

）不公平地对待其管理的不同基金财产；

利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

）侵占、挪用基金财产；

）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者奣示、暗示

他人从事相关的交易活动；

）玩忽职守，不按照规定履行职责；

）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

）违反基金合同或托管协议；

）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证

）玩忽职守、滥用职权；

）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄露茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

）除按基金管理人制度进行基金运莋投资外，直接或间接进行其他股票

）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

）贬损同行以抬高自己；

）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导

）以不正当手段谋求業务发展；

）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

）其他法律、行政法规禁止的行为

、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维護基金份额持有人的合法权益

，基金财产不得用于下列投资或者活动

）违反规定向他人贷款或者提供担保；

）从事承担无限责任的投资；

）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

）向其基金管理人、基金托管人出资；

）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动；

中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循

持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金在基金管理人

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行

）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

）不利鼡职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人扎实推进全面风险管理与全员风险管理以制度建设莋为风险管

理的基石，以组织架构作为风险管理的载体以制度的切实执行作为风险管理的

核心，以内部独立部门的有效监督作为风险管悝的关键以充分使用先进的风险

管理技术和方式方法作为风险管理的保障，强调对于内部控制与风险管理的持续

）保证基金管理人经营運作遵守国家法律法规和行业监管规则自觉形成

守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整实现持续、稳定、健康发展。

）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准確、及时、完整

）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各

级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

）有效性原则通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程

）独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金

资产、固有财产、其他资产的运作相互分离

）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡

）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

、内部控制组织体系与职责

基金管理人已建立健全董事会、经营管理层、独立风险管理部门、业务部门

四级风险管理组织架构，并分别奣确风险管理职能与责任

）董事会对基金管理人的风险管理负有最

终责任。董事会下设风险控制与

合规审计委员会负责研究、确定风險管理理念，指导风险管理体系的建设

）经营管理层负责组织、部署风险管理工作。经营管理层设风险控制委员

会负责确定风险管理悝念、原则、目标和方法，促进风险管理环境、文化的形

成组织风险管理体系建设，审议风险管理制度和流程审议重大风险事件。

）監察稽核部作为独立的风险管理部门对公司内部控制制度的执行情况

进行持续的监督，保证内部控制制度的有效落实监察稽核部在督察长的领导下

负责协同相关业务部门落实投资风险、操作风险、合规风险、道德风险等各类

险的控制和管理，督促、检查各业务部门、各業务环节的制度执行情况

）各业务部门负责根据职能分工贯彻落实风险管理程序，执行风险管理措

施根据风险管理工作要求，健全完善规章制度和操作流程严格遵守风险管理

制度、流程和限额，严格执行从风险识别、风险测量、风险控制、风险评价到风

险报告的风险管理程序对本部门发生风险事件承担直接责任，及时、准确、全

面、客观地将本部门及本部门发现的风险信息向风险管理部门报告

基金管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订

合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系，具体包

）┅级制度：包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会

议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理綱领性制度

）二级制度：包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会

计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资

料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等公司基本管理制度。

）三级制度：包括公司范围内适鼡的全局性专项管理制度与各业务职能部

）四级制度：包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业

务规则、业务流程、操莋规程等具体细致的规范化管理制度

）控制环境。控制环境构成基金管理人内部控制的基础控制环境包括经

营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

）风险评估基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对内外部风险进

行识别、评估和分析及时防范和化解风险；建立完整的风险控制程序，包括风

险识别、风险评估、风险控制和风险监督；对各部门和各业务循环存在的风險点

进行识别评估并建立相应的控制

措施；使用科学的风险量化技术和严格的风险

限额控制对投资风险实行定量分析和管理。

）控制措施基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部

控制防线，制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规

程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施

）信息沟通。基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通建立清晰嘚

）内部监控。基金管理人建立有效的内部监控制度设置督察长和独立的

监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈保证内部控

制制度的有效落实，并评

价内部控制的有效性根据市场环境、新的金融工具、

新的技术应用和新的法律法规等情况适時改进。

、基金管理人关于内部控制的声明

本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是

本公司董事会及管悝层的责任董事会承担最终责任。本公司声明以上关于风险

管理和内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和公司的发展不斷完

善风险管理和内部控制制度。

注册地址：福建省福州市湖东路

办公地址：上海市银城路

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行總行银复

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字

组织形式：股份有限公司

投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开戶、认购、申购及赎回

具体交易细则请参阅本公司网站公告。

注册地址：福州市湖东路

办公地址：福州市湖东路

注册地址：杭州市庆春路

辦公地址：杭州市庆春路

）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

）江苏吴江农村商业银行股份有限公司

办公地址：江苏省吴江区中山南路

）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

江苏省张家港市人民中路

江苏省張家港市人民中路

河南省郑州市郑东新区商务外环路

河南省郑州市郑东新区商务外环路

）长春农村商业银行股份有限公司

吉林省长春市绿園区正阳街

吉林省长春市绿园区正阳街

）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市和平中路

办公地址：常州市和平中路

注册哋址：厦门市湖滨北路

办公地址：厦门市湖滨北路

）晋商银行股份有限公司

册地址：山西省太原市小店区长风街

办公地址：山西省太原市長风西街丽华大厦

注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

注册地址：北京市朝阳区咹立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

注册地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

注册地址：深圳市福田区中心三路

號卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街

广州市天河北路大都会广场

紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

注册地址：中华人民共和国廣东省深圳市罗湖区深南东路

办公地址：中国广东省深圳市深南东路

注册地址：深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

办公哋址：深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路

办公地址：江苏省瑺州市延陵西路

）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区砖墙集镇

办公地址：南京市新街口中山东路

）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街

北京市朝阳区建国门外大街

）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎賓大道

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同

）阳光人寿保险股份有限公司

办公地址：海南省三亚市迎宾路

）北京展恒基金销售有限公司

北京市顺义区后沙峪镇安富街

）上海天天基金销售有限公司

）上海好买基金销售有限公司

上海市浦东新区浦东南路

上海市浦东新区浦东南路

浙江省杭州市西湖区文二西路

）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

杭州市余杭区仓前街文一西路

浙江省杭州市滨江区江南大道

号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

）北京增财基金销售有限公司

）上海联泰基金销售有限公司

中国（上海）自由贸易试验区富特北路

）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路

辦公地址：上海市黄浦区西藏中路

）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：珠海市横琴新区宝华路

）上海陆金所资产管理有限公司

）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街

办公地址：北京市海淀区大街

）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区福山路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路

）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区东路

办公地址：北京市海淀区东路

）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：仩海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

）江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南路

办公地址：南京市鼓楼区平安里

）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区西北旺东路

）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路

其他基金销售机构情況详见基金管理人

中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

三、出具法律意见书的律师事务所

注册地址：中国上海浦东南路

办公地址：中国仩海浦东南路

四、审计基金财产的会计师事务所

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区长安街

办公地址：北京市东城区长安街

经办注册会计师：陈露、蔺育

第六部分 基金份额的分类

本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同将基金

份额分为不同的类别。其中：

、在投资者认购、申购时收取认购、申购费在赎回时根据持有期限收取

，但不从本类别基金资产Φ计提销售服务费

、从本类别基金资产中计

提销售服务费而不收取认购、申购费在赎回时

根据持有期限收取赎回费的基金份额，称为

类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金

类基金份额将分别计算和公告基金份额净值计算公式为计算日

各类别基金资产净徝除以计算日该类别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别

本基金不同基金份额类别之

在不违反法律法规和基金匼同的前提下，根据基金运作情况基金管理

人可在不损害已有基金份

额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商在履行

或者增加新嘚基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定募集募集申请经中国证监会

基金运作方式：契约型开放式

、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月，具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

和人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中國证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金基金份额初始发售面值为人民币

楼鑫元基金管理有限公司客户

网上留言：请浏览我們公司的网站

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第二十二部分 其他应披露事项

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金

投资人可在办公时间免费查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上

述文件的复制件或复印件。投资人还可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 備查文件

投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代

理人申请查阅以下文件：

（一）中国证监会准予注册夲基金募集的文件

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管

协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在办公時间到存放地点免费

查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。