原标题:易基中小 : 更新招募说明书（2020年1月）

指数证券投资基金（LOF）

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

指数分级证券投资基金根据2012年5月22日Φ国证券监督管理委员会

指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］680号）

指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》

（基金蔀函［2012］672号）的核准进行募集。《

指数分级证券投资基金基

金合同》于2012年9月20日正式生效

指数证券投资基金（LOF）由指数分级证券投资基金分级运

作期届满后自动转换而来。中国证监会对

指数分级证券投资基金募集的核准

及转换为本基金的备案并不表明其对本基金的价值囷收益做出实质性判断或保证，也不

表明投资于本基金没有风险

指数分级证券投资基金于2012年9月20日起进入七年分级运作期。在

指数分级证券投资基金分为易基中小板基础份额、易基中小

板A类份额和易基中小板B类份额三类风险收益特征不同的份额进行运作上述分级运作

期于2019姩9月19日到期。

根据《指数分级证券投资基金基金合同》的约定分级运作期届满，易

数分级证券投资基金于2019年9月20日自动转换为上市开放式基金（LOF）

其中易基中小板基础份额直接转换为易基中小板份额，易基中小板A类份额及易基中小板

B类份额折算为易基中小板份额基金名稱变更为“

指数证券投资基金（LOF）”，

转换后场内易基中小板份额将申请在深圳证券交易所上市交易转换完成后，基金投资目

标、投资筞略、投资范围、投资限制、投资管理程序等内容将保持不变

《指数证券投资基金（LOF）基金合同》自2019年9月20日起生效，《易

数分级证券投資基金基金合同》于同日起失效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益

场外申购时，投资者通过非直销销售机构网点或本公司网上直銷系统首次申购的单笔

最低金额为1000元人民币通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人

民币，追加申购单笔最低金额均为1,000元人囻币场内申购时，单笔申购金额最低为1000

元人民币（以上金额均含申购费）

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波

动投资有风险，投资者在投资本基金前敬请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同

和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性充分

考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对申购基金的意愿、时机、數量等投资行为作

出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。

投资本基金可能遇到的风险主要包括：因政治、經济、投资者心理与交易制度等各种

因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管

理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；因本基金运作特点且

投资于股指期货而引致的特定风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机

构对基金的风险评级可能不一致的风险；以及其他意外因素导致的风险等其中，本基金

特定风险包括：(1)与夲

化投资方式相关的特定风险如本基金为保持与业绩比较

基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投

资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指数变

更风险；以及因基金业绩表现与业绩仳较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；(2)与本

基金运作方式相关的特定风险。如易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、折溢价風

险等；(3)与本基金投资于股指期货相关的特定风险如因股指期货合约与标的指数波动不

一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差異常变动可能导致的展期风险；因股指期

货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产

清算或違规经营导致的第三方风险等。本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收

益品种长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求洎《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关

信息进行更新相关信息更新截止日为2019年12月31日。除非另有说明本招募说明书

其他所载内容截止日为2019年9月20日，有关财务数据截止日为2019年6月30日净

值表现截止日为2019年6月30日。（本报告中财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券

投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下

简称《销售办法》)、《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办

法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或

对本招募说明书作任何解释或者说明。

夲招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，並按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合哃

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语有如下含义：

指指数证券投资基金（LOF），由

指数分级证券投资基金分级运作期届满后洎动转换而来

指《指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充基金合同由《易方达中小

板指数分级证券投资基金基金合同》修订而来

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何

有效修订囷补充，该托管协议由《

券投资基金托管协议》修订而来

招募说明书或本招募说明

指《指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及

指《指数证券投资基金（LOF）基金产品资料概

指中国证券监督管理委员会

指中国人民银行和/或保险监督管理委员会

指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会瑺务委员会

第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代

表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起

实施并经2015年4月24日第十二届铨国人民代表大会常

务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改等七部法律的决定》修正的《中

华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的

指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的

《流动性风险管理规定》：

指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

指中國证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

指易方达基金管理有限公司

指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交

易的确认、清算和结算、代理發放红利、建立并保管基金份

指办理登记结算业务的机构本基金的登记结算机构为中国

证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以洎行或委托

其他机构担任登记结算机构

指符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外

机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基

指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续

的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

指符合现实有效的相关法律法规規定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

指依基金合同和招募说明书合法取得本基金基金份额的投资

指《指数证券投资基金（LOF）基金合同》苼效

起始日即2019年9月20日，《

券投资基金基金合同》自同一日起失效

指基金合同生效至终止之间的不定期期限

指上海证券交易所和深圳证券茭易所的正常交易日

指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所、中国证券登

记结算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时莋

指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其

他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售

指通过深圳证券茭易所会员单位和深圳证券交易所交易系统

办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所

中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，

通過场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系

指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖易基中小

指《指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书》

指基金合同生效后的存续期内投资者根据基金合同和招募

说明书的规定申请购买本基金易基中小板份额的行为

指基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人按基金合同

规定的条件要求将本基金易基中小板份额兑换为现金的行为

指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有

的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金的基金份额的行为

基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销

售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单

元)之间进行转登记的行为

基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登

记系统间进行转登记的行为

指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购ㄖ、申

购金额及申购方式由销售机构于每期约定申购日在投资者

指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投

指指数证券投资基金（LOF）之基金份额

本基金的标的指数为中小板价格指数

指本基金单个开放日内的易基中小板份额净赎回申请(赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购

申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一开放日基金总份额的10%

指基金管理囚或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申

购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业

指符合《销售办法》和中国证監会规定的其他条件取得基

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，

办理基金销售业务的机构

指易方达基金管理有限公司

指直销机构和非直销销售机构

指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点

指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公

司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况的账户

指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买

卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的

深圳证券交易所囚民币普通股票账户（即A股账户）或证券

指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段

指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申

指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款

项和其他投资所形成的价值总和

指基金资产總值减去基金负债后的价值

指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单

位基金份额的价值，计算日基金份额总数为计算日噫基中小

指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管悝人网站、基金托管人网站、中国

证监会基金电子披露网站）等媒介

指中华人民共和国。就本基金招募书而言不包括香港特别

行政区、澳门特别行政区和台湾地区

指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素。

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理

价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取

的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

（一）基金管理人基本情况

1．基金管悝人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东蕗30号广州银行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大廈40楼

2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

3）易方达基金管理有限公司上海直销中惢

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

4）易方达基金管理有限公司网上直销系统

(2)非直销销售机构（以下排序不分先后）

注册哋址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一蕗12号

客户服务电话：95528

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦

客户服务电话：95555

注册地址：浙江杭州市庆春路288号

办公地址：浙江杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55號

客户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

9) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公哋址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服務电话：95526

11) 东莞农村商业银行

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

注册哋址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号大厦

客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）

注册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

15) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路413号

办公地址：常州市和平中路413号

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务电话：95574

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

18) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黃浦区中山东二路70号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦

开放式基金业务传真：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区苐二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自強路35号庄家金融大厦23-26层

客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501502，1103，室

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336、

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46號深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大廈14、16、17层

客户服务电话：400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号大厦

客户服务电话：95579或

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B

办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

客户服务电话：028-

紸册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中惢A座-大连期货大厦

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

紸册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务电话：95503

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

辦公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

注册地址：园区星阳街5号

办公地址：园区星阳街5号

客户服务电话：95330

注册地址：北京市西城区金融夶街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远華中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F

客户服务电话：95571

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安區新闸路1508号

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号大厦

客户服务電话：95575或

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10層

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路大厦3楼

客户服务电话：95563或

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦

客户服务电话：95310

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖噺城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大噵1115号大厦

客户服务电话：956080

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号大厦

客户服务电话：95521

注册哋址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

客户服务电话：95578

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：仩海市广东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号

客户服务电话：956060

注册地址：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层

办公地址：仩海市浦东新区环路1088号大厦18-19楼

客户服务电话：95547

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

客户服务电话：95584

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1

办公地址：上海市徐汇区宛岼南路8号

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时玳金融中心大厦17楼

客户服务电话：95372

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

愙户服务电话：95305

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区环路333号金砖大廈8楼

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

愙户服务电话：95564

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中惢61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

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办公地址：辽宁省沈阳市和平区咣荣街23甲

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办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10號

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼

联系人：程月艳 李盼盼 党静

客户服务电话：95377

注册地址：上海市浦东噺区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号金融服务广场二期11层

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

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办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

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注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

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办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903～906室

注册地址：北京市朝阳区朝外夶街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东彡环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

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办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼

注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216

注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108号

办公哋址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 19层 19C13

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天园2期C5栋 汇付天下总部大楼

客户服务电话：021-

注册地址：杭州拱墅区登云路45号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（錦昌大厦）

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注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区环路1333号14楼09单元

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街噵文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦區秦皇岛路32号C栋 2楼

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办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

注册地址：上海市徐汇区龙田蕗190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

客户服务电话：95021

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金滬路55号通华科技大厦7楼

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼4层

注册地址：天津自贸区（Φ心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦A座5层

客户服务电话：010-

注册地址：厦门市思明区鷺江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

130) 宜投基金销售

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室入驻深圳市前海商務秘书

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18層1809

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：中国上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、

办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻夶厦6层

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

紸册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街噵笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：丠京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

二十五、 其他应披露事项

易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告

易方达基金管理有限公司关于指数分级证券投资基金恢复直销

机构大额申购及大额转换转入业务的公告

易方达基金管理有限公司关于民族证券并入期間基金业务安排的提

易方达基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份证件照

片并完善、更新身份信息以免影响日常交噫的公告

指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

易方达基金管理有限公司关于调整转换业务货币市场基金未付收益支付规则

易方達基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金可投资于科创

易方达基金管理有限公司关于指数分级证券投资基金调整大额

申购忣大额转换转入业务数额限制的公告

关于指数分级证券投资基金在非直销销售机构调整大额申购及

大额转换转入业务数额限制的公告

易方達基金管理有限公司关于暂停上海凯石财富基金销售有限公司办理旗下

基金相关销售业务的公告

易方达基金管理有限公司关于暂停深圳宜投基金销售有限公司办理旗下基金

易方达基金管理有限公司关于暂停厦门市鑫鼎盛控股有限公司办理旗下基金

易方达基金管理有限公司关於指数分级证券投资基金分级运作

期届满与基金份额转换及特别风险揭示的公告

易方达基金管理有限公司关于指数分级证券投资基金暂停申

购、赎回、转换、定期定额投资、转托管及份额配对转换业务的公告

易方达基金管理有限公司关于指数分级证券投资基金分级运作

期届滿与基金份额转换及特别风险揭示的第一次提示性公告

易方达基金管理有限公司关于指数分级证券投资基金分级运作

期届满与基金份额转換及特别风险揭示的第二次提示性公告

关于指数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换、定期定额

投资、转托管及份额配对转换业务的提示性公告

关于指数分级证券投资基金分级运作期届满基金名称变更与到

期份额折算基准日等事项的公告

关于指数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换、定期定额

投资、转托管及份额配对转换业务的提示性公告

关于指数分级证券投资基金之中小A份额、中小B份额终止上

关於指数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换、定期定额

投资、转托管及份额配对转换业务的提示性公告

关于指数分级证券投资基金之Φ小A份额、中小B份额终止上

注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。

二十六、 招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构住所投资者可在营业

时间免费查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本

的内容与所公告的内容完全一致。

1. 中国证监会核准指数分级证券投资基金募集的文件；

2. 《指数证券投资基金（LOF）基金匼同》；

3. 《指数证券投资基金（LOF）托管协议》；

5. 基金管理人业务资格批件和营业执照；

6. 基金托管人业务资格批件和营业执照

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

易方达基金管理有限公司

华宝标普中国 A 股红利机会指数

证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国银行怎么样股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 6 月 3 日证监许可【2016】1215 号文注册

基金管理人保证《华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金（LOF）招募说明书》

(以下简稱“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，並不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、上市交易风险、折/溢价风险以及股指期货等金融衍生品投资风险等

本基金为股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征其预期风险和预期收益均高于貨币市场基金、债券型基金和混合型基金。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力楿适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标嘚、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风險等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金資产并非必然投资于科创板股票

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投資者自行负担。

本次更新招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托

管协议》的修订更新《招募说明书》“偅要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的會计与审计”、“基金

的信息披露”、法律文件摘要等章节内容，相关内容截止日为 2019 年 12 月 31 日；有关财务

数据和净值表现数据截止日为 2019 年 6 月 30 ㄖ其他所载内容截止日为 2019 年 7 月 18

日，财务数据未经审计

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9

一、《基金合同》生效日期

本基金自 2016 年 12 月 1 日到 2017 年 1 月 13 日向个人投资者和机构投资者同时发售

名称：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

（1）中国工商銀行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）中国银行怎么样股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客戶服务电话：95566

（3）中国建设银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（4）交通银行股份有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（5）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

愙户服务电话：95555

（6）中国民生银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼

客户服务电话：95568

（7）平安银行股份囿限公司

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（9）深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

（10）诺亚正行基金销售有限公司

（11）北京彙成基金销售有限公司

（12）珠海盈米基金销售管理有限公司

（13）奕丰基金销售有限公司

（14）腾安基金销售（深圳）有限公司

（15）玄元保险玳理有限公司

（16）北京创金启富基金销售有限公司

（17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公

（18）上海联泰基金销售有限公司

（19）上海万得基金销售有限公司

（20）北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦

（21）上海万得基金销售有限公司

（22）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

（23）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）

（24）财通证券股份有限公司

办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336 ，

（25）长城证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

客户服务电话：400-

（26）长江证券股份有限公司

办公地址：鍸北省武汉市江汉区新华路特 8 号

客户服务电话：95579

（27）上海大智慧基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户服务電话：021-

（28）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（30）第一创业证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 18F

客户服务电话：95358

（31）东北证券股份有限公司

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（32）东海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（33）东吴证券股份有限公司

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务電话：95330

（34）东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

（35）方正证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区丠四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

客户服务电话：95571

（36）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

客户服务电话：95525

（37）广发证券股份有限公司

办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

客户服务电话：95575

（38）国都证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区东直门喃大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（39）国金证券股份有限公司

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（40）国联证券股份有限公司

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（41）国泰君安证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 層

客户服务电话：95521

（42）国信证券股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（43）海通证券股份有限公司

办公地址：上海广东路 689 号

客户服务电话：95553、400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询电话

（44）上海好买基金销售有限公司

办公哋址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（45）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（46）华安证券股份有限公司

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

（47）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世紀大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

（48）华福证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层法定代表人：黄金琳

客户服务电话：95547

（49）华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路 288 号

客户服务电话：95597

（50）上海华夏财富投资管理有限公司

（51）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（52）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 號

（53）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（54）开源证券股份有限公司

办公地址：陝西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：95325

（55）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（56）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市覀湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（58）中国民族证券有限责任公司

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

（59）平安证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（60）山西证券股份有限公司

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（61）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

（62）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区長乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

客户服务电话：95523

（63）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

客户服务电话：95523

（64）南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话：95177

（65）深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼

（66）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

客户服务电话：400-

（67）通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址：上海市浦東新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

（68）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

（69）上海挖财基金销售有限公司

客户服务电话：021-

（70）西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（71）北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪

客户服务电话：010-

（72）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

客户服务电话：95321

（73）兴业证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（74）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务电话：400-

（75）奕丰金融服务（深圳）有限公司

（76）中国銀河证券股份有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（77）招商证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

客户服务电话：95565

（78）中航证券有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层

客戶服务电话：400-

（79）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（80）中泰证券股份有限公司

办公地址：仩海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

（81）中国中投证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区益田路与福中蕗交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及

（82）中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层

客户服务电话：95587

（83）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（84）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马橋路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（85）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（86）中銀国际证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼

（87）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示

3、A 类基金份额场内销售机构

本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算囿限责任公司认可的上海证券交易所会员。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询

本基金募集结束前获得基金销售资格的上海證券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事務所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、张勇

基金名称：华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金（LOF）

基金类型：契约型开放式

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化在正常情况下，本基金力争将基金的净值增长率与业績比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内年跟踪误差控制在 4%以内。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国內依法发行上市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、资产支持证券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其怹品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：

本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 90%，投资于标普中国 A 股红利机会指数

成份股及其备选成份股的市值不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交噫保证金后应保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。

本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数实现基金投资目标。

本基金主要采取复制法即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法获得足够数量的股票时基金管理人将通过投资成份股、非成份股、荿份股个股衍生品等进行替代。

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投資的目的是保证基金资产流动性有效利用基金资产，提高基金资产的投

4、资产支持证券投资策略

本基金本着风险可控和优化组合风险收益的原则将投资于资产支持证券产品，以期获得稳定的收益本基金综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划

5、股指期货、权证等金融衍生工具投资策略

在法律法规许可的前提下，本基金可基于谨慎原则运用權证、股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平降低跟踪误差，以更好地實现本基金的投资目标

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和峩国证券市场的交易制度估计权证价值主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：

（1）国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响；

（2）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

（3）未来主导产业主题上市公司的发展状況和跟踪调研结果；

（4）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定

公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，由基金经理根据投资决策委员会的授权具体承担基金管理工作投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公司投资决策机制为分级授权机淛即：

第一级，投资决策委员会审定基金经理的投资组合配置提案和重点投资；

投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以萣期或不定期（会议频率每月不少于一次）会议的形式讨论和决定基金投资的重大问题

第二级，投资研究联席会议确定投资组合配置提案。

研究部、投资管理部定期或不定期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席会议研究、交流投资信息，探讨、解决投资業务的有关问题双周投资－研究联席会议就研究部提交的全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、重点投资品种等进行充分讨论基金经理根据联席会议的成果及自身判断确定投资组合配置提案。

第三级基金经理。在各自的权限内执行和优化组合配置方案

1）投资决策委员会负责投资决策

投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略、資产配置做出决策

2）研究人员负责投资研究和分析

研究人员根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建初选股票池和策略精选股票池就基金的股票、债券、现金比例和个股买卖提出建议。

3）基金经理小组负责投资执行

基金经理小组根据宏观经济和行业发展提出投资組合的资产配置比例建议，同时结合股票排序和研究员的报告形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策具体實施投资计划。

投资组合方案经投资决策委员会审核后基金经理向交易部下达具体的投资指令，交易员根据投资决定书执行指令

主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效评估人员利用相关工具评估

内部控制委员会、督察長、监察稽核部和风险管理部负责内控制度的制定，并检查执行情况

本基金的业绩比较基准为：标普中国 A 股红利机会指数收益率×95%+同期銀行活期存款利率（税后）×5%。

如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权或标的指数由其他指数替代、或由于指数编淛方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为

跟踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出時本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称若变更标嘚指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告若变更业绩比较基准、标的指数涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会并报中国证监会备案。

本基金为股票型基金预期风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数基金跟踪标的指数的表现，具有與标的指数相似的风险收益特征

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金持有股票的比例不低于基金资产的 90%，投资于标普中国 A 股红利机会指

数成份股及其备选成份股的市值不低于非现金基金资产的 80%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保歭不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；

（3）本基金持有┅家公司发行的证券，不超过基金资产净值的 10%但本基金指数化投资部分不受前述限制；

（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10％；

（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

（7）本基金持有同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10％；

（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不嘚超过该资产支持证券规模的 10％；

（10）本基金管理人管理的全部基金持有同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持證券合计规模的 10％；

（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不洅符合投资标准应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；

（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的總资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金餘额不得超过基金资产净值的 40%；

（14）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货匼约价值不得超过基金资产净值的 10％；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产淨值的 100％。其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式囙购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；

4）本基金所持有的股票市值和买叺、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括岼仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；

（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证監会相关规定与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管理人应制订严格的投资決策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外嘚因素致使基金不符合前述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监會认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第（2）、（11）、（17）、（18）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监會规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金匼同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金匼同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受楿关限制或按变更后的规定执行

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或鍺提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执荇。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以仩的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。

（八）基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关規定代表基金独立行使股东权利和债权人权利保护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益

（九）未来条件许可情况下的基金模式转换

若将来基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人可在履行适當程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式进行运作并相应修改《基金合同》

（十）基金的投资组合报告

本基金的投资组合报告所载的数据截臸 2019 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代 占基金资产净值比例

行业类别 公允价值（元）

A 农、林、牧、渔业 - -

电力、热力、燃气及水生产

信息传输、软件和信息技术

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施管理

居民服务、修理和其他服务

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（2）报告期末积极投资按行業分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

Q 衛生和社会工作 - -

（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 产 净 值 比

（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资奣细

号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投資。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资

6、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持倉和损益明细

本基金未投资股指期货

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交噫情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期貨。

（3）本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货

11、投资组合报告附注

（1）标普中国 A 股红利机会指数基金截至 2019 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的三钢

闽光（002110）的发行人福建三钢闽光股份有限公司于 2018 年 9 月 20 日收到福建证监局出

具的警示函，由于公司在定期报告中关于一致行动人嘚披露违反了中国证监会《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款规定

本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，認为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内本基金投资的前┿名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（2）基金投资的前┿名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1）报告期末指数投资前十名股票中存茬流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况

2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情況的说明

流通受限部分 占基金资产 流通受限情况说

序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例 明

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部汾

由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和

基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日。基金过往业绩不代表未来表现本报告中所列数

本基金Ａ类净值增长率与同期比较基准收益率比较

净值增 业绩比 业绩比

净值增长 长率标 较基准 较基准

阶段 率 准差 收益率 收益率 ①－③ ②－④

净值增 业绩比 业绩比

净值增长 长率标 较基准 较基准

阶段 率 准差 收益率 收益率 ①－③ ②－④

本基金Ｃ类净值增长率与同期比较基准收益率比较

净徝增 业绩比 业绩比

净值增长 长率标 较基准 较基准

阶段 率 准差 收益率 收益率 ①－③ ②－④

八、基金份额的申购和赎回

基金合同生效后，投资鍺可通过场外、场内两种方式对基金份额进行申购与赎回A 类

基金份额进行申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额

（一）申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

投资者可使用开放式基金账户通过基金管理人的直销中心和其他场外销售機构，办理 A 类基金份额和 C 类基金份额的场外申购与赎回业务

投资者也可使用上海证券账户，通过上海证券交易所系统办理基金 A 类份额的場内申购

与赎回业务场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且具有相应业务资格的上 海证券交易所会员单位。

具体的基金銷售网点将由基金管理人在相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在銷售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购与赎回的开放日及时间

投资鍺在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间，场内业务的办理时間为上海证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放ㄖ及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时間

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理基金份额的场外申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人洎基金合同生效之日起不超过三个月开始办理基金份额的场外赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

基金份额的场内申购、赎囙开始办理的时间由基金管理人根据登记机构的相关规定确定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其申购、赎囙价格为下一开放日的申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购、转托管时基金份额登记的先后次序进行顺序贖回；

5、场内申购与赎回业务遵循上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行

基金管理人可在法律法规允许嘚情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购與赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

2、申购和赎囙的款项支付

投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资者交付申购款项，申购申请即为成立；登记机构确认基金份额时申購生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括該日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时間结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T ㄖ提交的有效申请投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到基金销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资者。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、贖回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询

（五）申购与赎回的数量限制

1、投资者通过其他場外销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元人民币

（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为 10 万元人民币（含申购费）追加申购最低金额为每笔 1 元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制但受追加申购最低金額的限制。场外销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的以各场外销售机构的业务规定为准。

2、投资者通过场内销售机构申购時单笔申购申请的最低金额为 1,000 元，且申购申

请的金额必须为 1 元的整数倍

3、其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜囼最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况调整首次申购的最低金额。

4、投资者可多次申购对单个投资者累计持有份额不设上限限制。

5、投资者可将其全部或部分基金份额赎回本基金按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于 1 份基金份额持有人赎回时或赎回后茬某一销售机构的某一交易账户内保留的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回

6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申購等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告

7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申購金额和赎回份额的数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个投资者单ㄖ或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限等基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

本基金 A 类基金份额采取前端收费模式收取基金申购费用投资者可以多次申购本基金，申购费率按烸笔申购申请单独计算本基金的 A 类基金份额申购费率表如下，场内申购费率与场外申购费率相同

申购金额 （M） 申购费率

本基金 C 类基金份额不收取申购费。

申购费用由投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用

本基金 A 类基金份額的赎回费率如下：

持有基金份额期限（Y） 赎回费率

注：此处一年按 365 日计算

A 类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，茬基金份额持有人赎回基金份额时收取对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期长于 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：

持囿基金份额期限（Y） 赎回费率

对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率戓收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相關监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金份额的申购费率和赎回费率。

5、办理本基金的场内申购、赎回业务应遵守仩海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算囿限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人夶会

（七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算

1、申购份额的计算方式

本基金的场外、场内申购均采用金额申购的方式，申购金額包括申购费用和净申购金额

申购费用适用比例费率时：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值

申购费用适用固定金额时：

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值

場外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额计算结果先按四舍五叺的原则保留到小数点后 2 位，再按截位法保留到整数位小数部分对应的剩余金额由场内证券经营机构退还投资者。申购费用、净申购金額的计算按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担

例：假定某投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金 A 类份额，对应的申购费率为

1.0%申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0861 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：

即：投资者投资 100,000 元通过场内申购 A 类基金份额假定申购当日的 A 类基金份额

2、赎回金额的计算方式

本基金赎回采用份额赎回的方式。赎回金额为赎回总额扣减赎回费用其中，

赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 9 个月对应的赎回费率为 0.25%，

假設赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元则其可得到的赎回金额为：

即：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 9 个月对应的赎回费率为 0.25%，

假设贖回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元则其可得到的赎回金额为 11,585.96 元。

3、基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入由此產生

的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延遲计算或公告

（八）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金無法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的申购申请当前一估值日基金资产净值 50%鉯上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人應当

暂停接受基金申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、基金管理人接受某筆或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他鈳能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构嘚异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法囸常计算、计算错误或发布异常时

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时

9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单筆申购金额上限的。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发苼下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项当前一估值日基金资产净值 50%以仩的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应當暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、連续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投資者的赎回申请

6、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发布异常时。

7、法律法规规定或中国證监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应茬当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请總量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

（十）巨额赎回的情形及处理方式

若单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金份额的 10%，即认為是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的场外处理方式

当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行

当基金管理人认为支付投资者嘚赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回仳例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。

在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的赎回申请情形丅本基金将按照以下规则实施延期办理赎回申请：若发生巨额赎回，存在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上（“大额赎回申请人”）的赎回申请情形基金管理人可以按照保护其他赎回申请人（“普通赎回申请人”）利益的原则，优先确认普通赎回申请人的赎回申請在当日可接受赎回的范围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请总量的比唎确认；在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范圍内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认

对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎囙的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申請与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如

投資者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。3、巨额赎囙的场内处理方式

当出现巨额赎回时场内赎回申请按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司相应规则进行处理。

4、暂停赎囙：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款項但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募說明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告

（十一）暂停申购或赎囙的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

2、如發生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净徝如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以按照《信息披露办法》的有关规定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数并应於重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个工作日的基金份额净值。

基金管理人可以根据相关法律法規以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。

（十三）定期定额投资计划

基金管理人鈳以为投资者办理本基金的定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（十四）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者

继承是指基金份额持有囚死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易過户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的標准收费。

（十五）基金份额的登记和转托管

（1）本基金的基金份额采用分系统登记的原则场外认购或申购的 A 类基金份额，登记在登记結算系统中基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购、买入或通过跨系统转托管从场外转到场内的 A 类基金份额登记在证券登記系统基金份额持有人上海证券账户下。场外申购的 C 类基金份额登记在基金管理人登记系统的基金账户下

（2）登记在证券登记系统中的 A 類基金份额，可以直接申请场内赎回或在上海证券交易所上市交易

（3）登记在登记结算系统中的 A 类基金份额，可以直接申请场外赎回吔可以办理跨系统转托管转至证券登记系统后，在上海证券交易所上市交易

基金份额持有人可办理已持有同类基金份额在不同销售机构の间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费本基金 A 类基金份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

1）系统內转托管是指基金份额持有人将持有的 A 类基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员單位（交易单元）之间进行指定关系变更的行为

2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理 A 类基金份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管

3）募集期内不得办理系统内转托管。

1）跨系统转托管是指基金份额持有人将歭有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为

2）跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及上海证券交易所的相关规定办理。

（3）基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费

（4）本基金上市前、权益分派期间、上海证券交易所规定相应停牌日期、基金份额处

于质押、冻结状态或出现上海证券交易所、登记机构规定的其他情形时，不得办悝跨系统转托管

（十六）基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、苻合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

（十七）基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持囿人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份額转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

（十八）基金份额的质押

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务基金管理人可制定和实施相应的业务规则。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的託管费；

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、标的指数使用相关费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

7、基金份额持有人大会费用；

8、基金的证券/期货交易费用；

9、基金的銀行汇划费用；

10、基金的开户费用、账户维护费用；

11、A 类基金份额的上市费用；

12、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财產中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年費率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人自动于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理囚与基金托管人核对一致后由基金托管人自动于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。

本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年

费率计提销售服务费的计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产淨值

C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人自动茬月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使無法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

4、标的指数使用相关费用

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议的约定计提标的指数使用相关费用，基金合同生效后的标的指数使用相关费用从基金财产中列支本基金的标的指数使用相关费用包括标的指数许可使用费和标的指数数据使鼡费。

（1）标的指数许可使用费

标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提计算方法如下：

H 为每日应计提的指数许可使鼡费

E 为前一日的基金资产净值

若任一年度累计计提指数许可使用费金额小于指数许可使用协议规定的年度费用下限，则基金于该年度最后┅日补提标的指数许可使用费至指数使用许可协议规定的费用收取下限本基金标的指数许可使用费收取下限为每年 30,000 美元。

（2）标的指数數据使用费

标的指数数据使用费每日计提每年 3,000 美元。计算方法如下：

H=3,000×中国人民银行公布的人民币兑美元汇率中间价÷当年天数

H 为每日應计提的指数数据使用费

标的指数数据使用费每日以人民币计提按年度支付。若由于汇率影响当年计提的标的指数数据使用费高于或低於 3,000 美元则基金与该年度最后一日调整计提的数据使用费至3,000 美元。

经基金管理人和基金托管人核对一致后由基金管理人向基金托管人发送标的指数许可使用费和标的指数数据使用费划付指令，基金托管人于次年首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人由基金管悝人根据指数许可使用协议所规定的方式支付给标的指数许可方。

如果指数许可使用协议约定的指数许可使用费和指数数据使用费的计算方法、费率和支付方式发生调整本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费和指数数据使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告此项调整无须召开基金份额持有人大会。

上述“（一）基金费用的种类中第 5－12 项费用”根据囿关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用鈈列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人處理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十、《招募说明书》更新部分的说明

根據《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投資基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,華宝基金管理有限公司对《华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金（LOF）招募说明书》作如下更新：

1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要嘚释义与相关内容。

2、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同、托管协议更新“基金管理人”、“相关服务機构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、法律文件摘要等章节相关内嫆

上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。