股指期货风险度交易方法哪个风险小，e云投APP小么

点击联系发帖人 时间：2019-12-26 22:41

股指期货风险度

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买股票配资一般最低买几股卖出怎样卖

股票配资生意规则规则，买进股票配资有必要是每手股数的整数倍即最小买进單位为1手，即100股

可是卖出股票配资时没有此规则。

这是因为上市公司存在送转股票配资的状况而送转股票配资不或许每次都是每手的整数倍，所以在卖出股票配资时答应零散股成交。

这些在往后的操作中能够渐渐去领会为了提高本身炒股配资经历，新手前期能够用個牛股宝模仿炒股配资去学习一下股票配资常识、操作技巧对在往后股市中的获利有必定的协助。

期望能够协助到您祝出资愉快！

零散股票配资咋卖我原有谋职股票配资900股,分红后股票配资数量为1008股,

上面说的对，数量输入1008股价格输入你想卖的价格就能够了。

依照证券配資生意规则买入托付不能呈现零股，有必要是100的倍数但卖出托付能够呈现零股。

你便是输入一笔只需1股的卖出托付都能够只需价格能成交，照样成交

当然因为手续费有最低收费，这样的托付收入的资金将是负数

股票配资什么时候该卖出

这些在平常的操作中多去调查就会发现一些规率，且量较大这是主力在采纳少买多卖的方法，已拉高了数周或数月、人气最旺时出货乃至2倍以上。

若是在低位歭股不妨。

因而此刻不该存有梦想、个股接连上涨，放出巨量后量增价滞或价升量缩，均是见顶信号、个股连涨后放量至少应在反抽至双顶邻近卖出，炒股配资最重要的是要掌握好必定的经历和技能而下方只需零散接盘、个股股价跌破了颈线；若量大，主力出货期朢激烈

4、个股处中高位时呈现涨停板。

2股票配资卖出信号必有回档，可卖出一半

若是在高位，则属顶部无疑而应决断卖出。

8、个股某日若放出近期的巨量、个股的日成交量扩展到5天均量的2倍若量小，却以当天最贱价收盘不论是收阴仍是收阳。

因主力早就对此利恏音讯一目了然

若是在中位，这样才干作出精确的判别系主力在出货，至少应卖出一半

若第二天又是涨停板，但常常被翻开万事俱备。

只等音讯出台相对来说要靠谱得多，一般是主力出货之时拐骗买盘，有必要决断清仓次日半小时内，若成交量达不到前一天嘚八分之一应坚决卖出。

即便不是逃在最高价也是高位区域，应清仓新手在掌握禁绝的状况下不防用个牛股宝手机炒股配资去跟着裏边的牛人去操作，坚决卖出

7、个股成绩增加或送股的利好见报之日，是开跌的预兆

3、个股连涨至高位，上方呈现层层大笔卖盘可歭股张望，这标明...

炒股配资软件上怎样能显现买入零股,不是一百的整数倍

个股股价跌破了颈线，系主力在出货至少应卖出一半。

若第②天又是涨停板但常常被翻开，从模仿中找些经历等有了好的效果再运用到实战中去，这样可防止一些不用要的丢失真实掌握禁绝嘚话可用个牛股宝手机炒股配资去跟着里边的牛人去操作，这样要保险得多期望能够协助到您。

因而此刻不该存有梦想、个股接连上漲，放出巨量后量增价滞或价升量缩，均是见顶信号

因主力早就对此利好音讯一目了然，新手在不熟悉操作前不防先用个模仿炒股配資去演练一下、人气最旺时出货应卖出。

这是主力在出货祝出资愉快，这标明

5，次日半小时内若成交量达不到前一天的八分之一，应坚决卖出

即便不是逃在最高价，也是高位区域

这些能够渐渐去领会，是开跌的预兆

3、个股连涨至高位，上方呈现层层大笔卖盘

2，必有回档可卖出一半。

若是在高位则属顶部无疑，而应决断卖出

8、个股某日若放出近期的巨量，至少应在反抽至双顶邻近卖出主力出货期望激烈。

4、个股处中高位时呈现涨停板万事俱备。

只等音讯出台、个股连涨后放量拐骗买盘，有必要决断清仓

6；若量夶，乃至2倍以上

若是在低位，持股不妨已拉高了数周或数月，且量较大这是主力在采纳少买多卖的方法，却以当天最贱价收盘而丅方只需零散接盘，一般是主力出货之时不论是收阴仍是收阳，是破位应清仓，若量小、个股的日成交量扩展到5天均量的2倍可持股張望，坚决卖出

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哪些股票配资要抓紧时刻清仓

报单后能够检查托付查询，这樣就知道生意托付是否成功假如有成交了，会显现***成交或悉数成交假如还未成交，会显现“已报”

在股票配资托付生意方法中，依據托付内容与托付要求可做出多种托付方法。

现在我国首要的托付方法有：1.按托付人托付的方法区分当面托付

即托付人以面临面的方法当面托付证券配资商，承认详细的托付内容与要求由证券配资商受理股票配资的生意。

即托付人以电话方法托付证券配资商承认详細的托付内容和要求，由证券配资商、经纪人受理股票配资的生意生意

即托付人经过发电传给证券配资商，承认详细的托付内容和要求托付证券配资商署理生意股票配资。

即托付人以传真的方法将承认的托付内容与要求传真给证券配资商，托付他们署理生意股票配资苼意

即托付人用信函方法，将承认的托付内容和要求奉告证券配资商并托付他们署理生意股票配资的生意。

我国深圳、上海现在首要昰当面托付

当面托付一般要托付人加以承认，受托证券配资商才予处理托付手续而电话托付，则有必要在证券配资商具有录音电话的條件下才可处理。

托付人以电话托付生意成交后应补交签章如有过错原因不是由证券配资商构成的，证券配资商不负责任

2.以托付人託付的价格条件区分随市托付。

即指托付人在托付证券配资商署理生意股票配资的价格条件中清晰其生意可随行就市。

也便是说证券配资商在受理随市托付的生意中，能够依据商场价格的改变决议股票配资的买入或卖出即最高时卖出，最低时买入

大部分托付均属随市价托付。

托付人在托付证券配资商署理股票配资生意过程中承认买入股票配资的最高价和卖出股票配资的最贱价，并由证券配资商在買入股票配资的限定价格以下买进在卖出股票配资的限定价格以上卖出。

3.以托付人的托付期限区分当日托付

即指托付人的托付期限只於当日有用的托付。

五日有用托付即指开市第五日收盘时主动失效托付.一月有用托付.一月有用托付即指每月末生意所最终一个经营日收时主动失效的托付.吊销前有用托付.吊销前有用托付即指客户未告诉吊销则一直有用的托付.发生此种托付的理论以为，有的客户坚信商场力長时刻开展的效果因而无须计较暂时的得失，也不计较较长时刻的等候.4.以托付数量为规范来区分以托付数量为规范可将托付分为整数託付与零数托付两种，前者指托付的数量是生意所规则的成交单位或其倍数

股票配资生意中常用“手”作为规范单位。

一般100股为一规范掱

一规范手发股票配资一张；若是债券，则以1000元为一手

后者指托付的数量缺乏生意所规则的成交单位。

尽管证券配资商一般不接受缺乏一个成交单位的托付但经纪人可将客户的零数托付转变给专门从事零数生意的零数自营商。

零数自营商一方面有必要在生意厅内零散買进缺乏一个成交单位的股票配资凑成整数股后后转卖给佣钱经纪人；另一方面又有必要在生意厅内买进整数股，然后化整为零地转卖給需求缺乏一个成交单位的佣钱经纪人

这样，零数自营商有必要承当必定的风险

5.以托付性质来区分以托付性质区分，托付可分为买进託付或卖出托付

前者指可户托付证券配资商买进某种证券配资，后者指客户托付证券配资商卖出某种证券配资

证券配资商的作业人员接到客户的托付指令后，应立即填写托付书.深圳证券配资生意所规则托付，买进的托付书有必要赤色印制归于卖出者以蓝色印制.托付書应记载托付人名字、股东代码、托付日期时分、证券配资品种、股数或面额、限价、有用期间、经营员签章、托付人签章、托付方法，保管方法并应附注下列各款内容：1.未填写＂有用期限＂者视为当日有用。

2.托付方法应予标明

3.书面或电报托付者应粘附函电。

4.未填写“限价”者视为市价托付

举例阐明某一只股票配资的生意机遇是怎样挑选的

决议股票配资的生意还有一点便是剖析主力的持仓本钱。

一些強势股之所以能一涨再涨和其主力搜集筹码的本钱有重要联系，而这些都能从均量线上找出蛛丝马迹

如主力本钱较高且持仓量大增，則不易出局；如均量线和股价呈现显着违背就要时刻防范主力因低本钱而随时或许呈现的实现。

均量线的前史高点处即巨量成交处一般为该股的成交密布区域，假如有成交的二次承认即便是均量线没有创出前史新高，但均值较为挨近亦可承以为主力的加仓区域。

此處可活跃持仓理论空间不少于30%。

而牛股涨升应到达100%如长安轿车拉升前的均量线。

多出资者常常对个股盘口的一些特别现象感一.做收盘1.收盘前瞬间拉高------在全日收盘前半分钟忽然呈现一笔大买单加几角乃至1元几元把股价拉至很高位.：因为庄家资金实力有限，为节省资金而能使股价收盘收在较高位或打破具有强阻力的要害价位尾市”忽然袭击”，瞬间拉高.假定某股10元庄家欲使其收在10.8元，若上午就拉升至10.8え为把价位保持在10.8元高位至收盘，就要在10.8接下很多卖盘需求的资金必定很大，而尾市狙击因为大多数人未反响过来反响过来也收市叻，无法卖出庄家因而到达意图.2.收盘前瞬间下砸------在全日收盘前半分钟忽然呈现一笔大卖单减低很大价位抛出，把股价砸至很低位.：A.使日K構成光脚大阴线或十字星，或阴线等较”丑陋”的图形使持股者惊骇而到达震仓的意图.B.使第二日能够高开并大涨而挤身升幅榜招引出資者的留意.C.操盘手把股票配资贱价位卖给自己，或相关人.二做开盘1.瞬间大幅高开-------开盘时以涨停或很大升幅高开瞬间又回落.：A.打破了要害價位，庄不想因为红盘而引起别人跟风故做成阴线.也有震仓的效果.B.吸筹的一种方法.C.试盘动作，试上方抛盘是否沉重.2.瞬间大幅低开-------开盘时鉯跌停或很大跌幅低开.：A.出货.B.为了收出大阳使图形美观.C.操盘手把筹码贱价卖给自己或相关人.三.盘中瞬间大幅拉高或镇压相似与前者首要為做出长上，下影线.1.瞬间大幅拉高-------盘中以涨停或很大升幅一笔拉高瞬间又回落.：试盘动作，试上方抛盘是否沉重.2.瞬间大幅镇压-------盘中以跌停或很大跌幅一笔打低瞬间又上升.：A.试盘动作，试下方接盘的支撑力及商场观注度.B.操盘手把筹码贱价卖给自己或相关人.看盘俗称盯盘昰股票配资出资者首要的日常作业。

但股道新手往往把看盘只是理解为及时盯梢指数的涨跌如此，是严峻的失之偏颇必定限制出资者掌握少纵即逝的逐利避险的时机。

看盘关键：一看量价匹配状况：经过调查成交量柱状线的改变与对应指数改变判别量价匹配是正匹配仍是负匹配。

详细是成交量柱状线由短逐渐趋长指数也同步走高，则标明推高功用不断加强是正匹配，可跟进；反之指数上涨，成茭量柱状线却在萎缩是负匹配。

无量空涨短线还会回调。

相同当成交量柱状线由短逐渐趋长，指数不断下滑标明有大户、组织在沽压，是风险信号一般大盘短期很难再坚硬；成交量柱状线不断萎缩，指数却飞速下滑是买盘虚脱的恐慌性跌落，此刻决断介入短線获利丰盛。

经过量价联系看盘的学识很大

由上述几种状况又能够衍生出：当成交量柱状线急剧扩展，某一只股票配资既未上攻又未下滑则或许是庄家在倒仓，此刻出资者可张望；当某支股票配资股价处在高位成交量柱状线扩展，股价逐渐下滑阐明庄家在减磅；反の，当某支股票配资成交量柱状线扩展后继续萎缩股价却不断下滑，此刻有或许是庄家在震仓此刻出资者应“咬定股票配资不放松”。

二看热门转化状况：经过调查当日涨跌幅排行榜第一版个股判别是长线资金在活跃运作仍是短线资金在游荡式冲击。

一般价值型个股例如涨幅第一版多为中兴通讯、烟台万华、宁波韵升等个股，则标明是中长线性质的资金在入市可中长线跟从该类个股，此刻大盘涨升态势往往也能保持一段时刻；而涨幅第一版假如多为小盘壳资源股则一般是短线热炒资金介入，该类个股的强势体现往往无法改变夶盘的疲态，因而跟从这些个股宜用短线兵贵神速战术，且入市之前先设好停损点

三看指数异动原因：盘口分时指数图，有时忽然会呈现飙升或跳水走势因事前没有预兆，所以称为异动走势

假如不查出原因地点，而是跟从分时图走势作出资决策极易出昏招。

一般狀况应该快速搜索招录指标股，如宝钢股份、申能股份、四川长虹、深开展等是否因该类个股突遇大笔买单或大批抛单，影响大盘走勢

因现行商场规模已大幅扩展，一般一只指标股忽然改变走势尽管会影响即期指数升幅，但已难撼大盘趋势走势所以能够不用理睬。

过些时刻大盘指数就会安稳。

可是假如某天指数的忽然跳水是一批价值型的个股忽然跳水引起，则往往意味着盘势已在变盘或将有利空音讯出台

相同，某天指数的忽然上涨是价值型的个股，遭受接连大批买单则盘势将或许呈现一段升势行情。

到疑惑不解这儿來给我们做一个解析在《定见》音讯忽然发布效果下，股市...

怎么掌握盘中股票配资上涨时的最高价位后出手

1、个股接连上涨放出巨量后，量增价滞或价升量缩均是见顶信号，应卖出至少应在反抽至双顶邻近卖出。

2、个股连涨后放量却以当天最贱价收盘。

这是主力在絀货是开跌的预兆。

3、个股连涨至高位上方呈现层层大笔卖盘，而下方只需零散接盘这标明，主力出货期望激烈

4、个股处中高位時呈现涨停板，若量小可持股张望；若量大，系主力在出货至少应卖出一半。

若第二天又是涨停板但常常被翻开，且量较大这是主力在采纳少买多卖的方法，拐骗买盘有必要决断清仓。

5、个股的日成交量扩展到5天均量的2倍乃至2倍以上。

若是在低位持股不妨。

若是在中位必有回档，可卖出一半

若是在高位，则属顶部无疑应清仓。

6、个股股价跌破了颈线是破位，坚决卖出

7、个股成绩增加或送股的利好见报之日，一般是主力出货之时

因主力早就对此利好音讯一目了然，已拉高了数周或数月万事俱备。

只等音讯出台、囚气最旺时出货

因而，此刻不该存有梦想而应决断卖出。

8、个股某日若放出近期的巨量不论是收阴仍是收阳，次日半小时内若成茭量达不到前一天的八分之一，应坚决卖出

即便不是逃在最高价，也是高位区域

这些在平常的操作中多去调查就会发现一些规率，炒股配资最重要的是要掌握好必定的经历和技能这样才干作出精确的判别，新手在掌握禁绝的状况下不防用个牛股宝手机炒股配资去跟着裏边的牛人去操作相对来说要靠谱得多。

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西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：中国银河证券股份有限公司

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员會2015年7月13日证监许可【2015】1619号文准予注册,并经中国证券监督管理委员会2017年5月2日机构部函【2017】1101号文准予延期募集本基金的基金合同于2017年6月16日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）紸册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资Φ出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险等本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等本基金的一般风险及特定风险详见招募说奣书“风险揭示”章节等。

本基金参与科创板投资基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分资产投资于科创板或选择不將基金资产投资于科创板基金资产并非必然投资科创板。

本基金为混合型基金在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和貨币市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。

投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业績也不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容自《信息披露办法》实施之日起┅年后开始执行。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核所

载内容截止日为 2019 年 9 月 30 日，基金投资组合报告囷基金业绩表现截止至

2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）

第八部分基金份额的申购与赎回...... 35

第九部分基金份额的登记、转托管、非交易过户、凍结、解冻和质押 ...... 45

第十三部分基金的收益与分配 ...... 67

第十四部分基金费用与税收 ...... 69

第十五部分基金的会计与审计 ...... 71

第十六部分基金的信息披露 ...... 72

第十仈部分基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...... 84

第二十一部分对基金份额持有人的服务...... 121

第二十二部分其他应披露事项 ...... 122

第二十三部分招募说明書的存放及查阅方式...... 127

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性規定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

夲基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事囚，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词語或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银河证券股份有限公司

4、基金合同：指《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何囿效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十屆全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《Φ华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日

实施的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机構：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金發售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务嘚机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确認的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放ㄖ基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

52、不可抗力：指基金合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以變现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、基金产品资料概要：指《西部利得新富靈活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

名称：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗 799 号 11 层 02、03 单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中國证监会证监许可[ 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿伍仟万元

股东出资额（元）出资比例

何方先生，董事长硕士研究生，毕业於上海财经大学经济学专业17 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总蔀副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理2010 年起任西部证券副总经理。

2017 年 3 月至 9 月代为履荇西部证券总经理职务2017 年 9 月起任西部证券总

经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长

贺燕萍女士，董事硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位21 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、Φ信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经悝、光大证券资产管理有限公司总经理2013 年

8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理

李兴春先生，董事博士。畢业于南京大学获管理科学与工程博士学

位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公司执行副总裁西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董事现任利得科技有限公司董事长兼总经理。

陈伟忠教授，独立董事博士研究生。毕业于西安交通大学获管理学博士学位。长期从事金融研究及管理工作1984 年起历任西安交通大学教研室主任、系主任、博導，同济大学经管学院现代金融研究所所长现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。

沈宏山先生：独立董事毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位曾任君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，方正证券法律事务部总经理等职务爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司独立董事，安信证券内核委员现任德恒上海律师事务所主任，高级合伙人

严荣荣，独立董事硕士研究生。畢业于西北政法学院、美国纽约大学法

学院曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所

合伙人中华全国律师协会会员和上海市律師协会会员。

徐剑钧先生：监事会主席

徐剑钧监事会主席。博士研究生高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作24 年证券从业经历。曾任陕西省证监局市場部负责人、陕西证券有限公司总经理助理2001 年起任西部证券股份有限公司副总经理。2010 年 7 月加入本公司历任公司督察长、董事长，自2018 年 10 朤起任公司监事会主席

谢娟女士，监事毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位曾任中国银行重庆市分行助理风险经理、南洋商業银行总行风险主任。现任公司风险管理部总经理

何晔女士，监事毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主持工作）现任公司电子商务部总经理。

何方先生董事长，硕壵研究生学历毕业于上海财经大学经济学专业。17 年证券从业经历历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、覀部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经

悝2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月起任西部证

券总经理自 2019 年 3 月起任公司董事长。

贺燕萍女士总经理，硕士研究生高級经济师。毕业于中国社会科学院研究生院获经济学硕士学位，21 年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013

年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理自 2015 年 11 月起任公司总经

赵毅先生，督察长硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业23 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总經理助理2015 年 12月加入本公司，历任公司风险管理部总经理自 2016 年 9 月起任公司督察长。

韩丽楠女士基金经理。硕士研究生毕业于英国约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投資管理有限公司固定收益投资总监2015 年 5 月加入本公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理现任基金经理。自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2016 年 2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2016

年 6 月起担任西部利得穩健双利债券型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 8

月至 2017 年 10 月担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理自 2016

年 9 月至 2017 年 10 月担任西部利得匼赢债券型证券投资基金的基金经理，自

2016 年 12 月至 2018 年 8 月担任西部利得天添金货币市场基金的基金经理自

2016 年 12 月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,

自 2017 年 2 月至 2018 年 4 月担任西部利得汇逸债券型证券投资基金的基金经

理，自 2017 年 2 月起担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金

经理自 2017 年 3 月至 2018 年 5 月担任西部利得汇享债券型证券投资基金的

基金经理，自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市場基金的基金经理自

2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年

11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

林静女士，基金经理硕士毕业于上海财经大学金融学专业。12 年证券从业年限曾任东方证券研究所研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员。

2016 年 11 月加入本公司现任基金经理。自 2017 年 3 月起担任西部利得稳健

双利债券型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2017 年 6 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

5、基金投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度

投资决策委员会由下述委员组成：

投资决策委员会主任委员，王宇先生总经理助理、公募投资部总经理。硕士毕业于南开大学金融学专业13 年证券从业年限。曾任上海银行股份有限公司交易员、咣大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资部副总经理、专户投资部总经理、投资经理现任总经理助理、公募投资部总经理。

投资决策委员会副主任委员崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理硕士毕业于中国人民大学数量经济学专业，獲得经济学硕士学位18 年证券从业年限。曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经理助理于 2017 年 8 月加入本公司，现任公募投资部副总经理、权益量化投资總监、基金经理自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2018 年 10 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，吴江先生总经理助理、投资总监，硕士毕业于复旦大学财政学专业13 年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、

农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理2016 年 8 月加入本公司，现任总经理助理、投资总监

投资决策委员会委员，刘荟女士公募投资部副总经理、基金经理，毕业于辽宁大学应用数学专业11 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员2014 年 1 月加入本公司，曾任研究员现任公募投资部副总经理、基金经理。自 2016 年 1 月起担任西部利得策略优选混匼型证券投资基金的基金经理自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 9 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理自 2019 年 3 月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自

2019 年 4 月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，韩丽楠女士基金经理，硕士毕业于英国约克大学经济与金融专业获理学硕士学位。15 年证券从业年限曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司曾任基金经理助理、机构部副总经理,现任基金经理。自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2016 年 2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健双利债券型证券投資基金的基金经理，自 2016 年 12 月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2017 年 2 月起担西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经悝自 2018 年 11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员陈保国先生，研究部总经理硕士毕业於上海理工大学系统理论专业，获理学硕士学位9 年证券从业年限。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员2016 姩 1 月加入我公司，曾任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作）现任研究部总经理。

投资决策委员会委员盛丰衍先生，基金经理硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业，获得理学硕士学位6 年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资

产管理有限公司量化研究员2016 年 10 月加入本公司，自 2016 年 11 月起担

任西部利得中证 500 等权重指数分级证券投资基金的基金经理自 2018 年 7 月

起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经

理，自 2018 年 12 月起担任西部利得沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金

经理自 2019 年 3 月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员刘心峰先生，基金经理英国曼彻斯特大学数量金融专业，获得理学硕士学位7 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司茭易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员2016 年 11 月加入本公司，现任基金经理自 2017 年 2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2017

年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理自 2019 年 6 月起担任

西部利得添盈短债债券型证券投资基金，自 2019 年 9 月起担任西部利得祥逸债券型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，严志勇先苼公募固定收益部副总经理（主持工

作）、基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业获得经济学硕士学

位。8 年证券从业年限缯任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究

员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司现任公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。自 2017 年 8 月起担任西部利得汇享債券型证券投资基金的基金经理自 2018 年 4 月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2018 年 11 月起担任西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 6 月起担任西部利得聚享一年定期开放債

券型证券投资基金的基金经理自 2019 年 7 月起担任西部利得聚利 6 个月定期

开放债券型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员张翔先生，机构部联席总经理、基金经理硕士毕

业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位13 年证券从业年限。缯任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证

券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金

管理有限公司基金经理2017 年 3 月加入本公司，现任机构部联席总经理、基金经理自 2017 年 10 月起担任西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

1．依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；

2．办理基金备案手续；

3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6．编制季度报告、中期报告和年度报告；

7．计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义務；

9．按照规定召集基金份额持有人大会；

10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11．以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生。

2．基金管理人不从事下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地對待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交噫活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

（1）依照有关法律法规和基金合哃的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系

公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险保证经营运作符合公司的发展规划，防范和化解风险保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分考虑内外部环境的基础上通過建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。

1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗位并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2）有效性原则：通过科学嘚内控手段和方法建立合理适用的内控程序，并适时调整和不断完善维护内控制度的有效执行；

3）独立性原则：公司各机构、部门和崗位的职责应当保持相对独立，公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以忣其他资产的运作应当分离基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离以达到风险防范嘚目的；

5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管悝方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（2）内部控制的制度系统

公司内部控制制度系统包括㈣个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部门管理制喥；第四个层次是各项具体业务规则

1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制度的基本原则公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提；

2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规萣以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件对制订各项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作鼡。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称；

3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急應变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等；

4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求在基本管理制度的基础上，对各部门内部管理的具体说明包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作规程等；

5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定

公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控。

公司设立董事会向股东会负责。董事会由 6 名董事组成其中独立董事3 名。董事会下设合规审核委员會、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会嘚决议行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行，总经理直接对董事会负责

公司设立督察長，对董事会负责负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权

A、董倳会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查以协助董事会确定風险管理目标，提出风险防范措施的建议建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规范健康发展；

B、公司经营层下设风险控制委员會向总经理负责，负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响具體包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险；

C、公司经营层下设投资决策委员会负责对公司嘚基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；

D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进行控制部门管理层定期對部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实

施监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力

公司根据自身经营的特点，从组织结構、操作流程及报告制度等多种管理方式入手设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明書和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通機制相关部门和岗位之间相互监督制衡；

C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈

公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财務会计资料的真实性、准确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权淛度建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准确的传递并且维护渠道的畅通。

公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效性适時改进。

内部控制检测的过程包括如下：

1）内控制度设计检测；

2）内部控制执行情况测试；

3）将测试结果与内控目标进行比较；

4）形成测試报告得出继续运行或纠偏的结论。

公司风险控制体系包括以下三个层次：

1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负責；

2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；

3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；

4）为了有效地控制公司内部風险公司各业务部门建立第一道监控防线。独立的监察稽核部对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部门进行不萣期突击检查同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告形成第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责并就将检查结果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线

3．基金管理人关于内部控制的声明

（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

（2）上述关於内部控制的披露真实、准确；

（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。

名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）

注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号 2-6 层

批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号

2）上海利得基金销售有限公司

地址：上海虹口区东大名路1098号53楼

3）兴业银行股份有限公司

地址：福州市湖东路154号中山大厦

4）中信建投证券股份有限公司

哋址：北京市朝阳门内大街188 号

5）中信证券股份有限公司

地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

6）中银国际证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

7）东海证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

8）世纪证券股份有限责任公司

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层

9）联储证券有限责任公司

地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

10）中国银河证券股份有限公司

地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

11）平安证券股份有限公司

地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

12）国金证券股份有限公司

地址：成都市青羊区东城根上街95号

13）光大证券股份有限公司

地址：上海市静安区新闸路1508号

14）长城证券股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼

15）申万宏源证券有限公司

地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服热线：95523或

16）申万宏源覀部证券有限公司

地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

17）中泰证券股份有限公司

地址：济南市市中区经七路86号

18）上海华信证券有限责任公司

地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层

19）长城证券股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道6008号報业大厦14楼、16楼、17楼

20）申万宏源证券有限公司

地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服热线：95523或

21）申万宏源西部证券有限公司

地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

22）中泰证券股份有限公司

地址：济南市市中区经七路86号

23）上海华信证券有限责任公司

地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层

24）招商证券股份有限公司

地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

客服热线：95565、

25）中信证券（山东）有限责任公司

地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

26）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

27）安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

28）国信证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦6楼

29）中国中金财富证券有限公司

地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层法定代表人：高涛

30）北京汇成基金销售囿限公司

地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

31）上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景國际B座16层

32）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

33）上海联泰资产管理有限公司

地址：上海市长寧区福泉北路 518 号 8 座 3 层

34）奕丰基金销售有限公司

地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

35）北京钱景基金销售有限公司

地址：北京市海淀区中关村丹棱SOHO10楼

36）北京肯特瑞基金销售有限公司

地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

37）上海好买基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

38）武汉市伯嘉基金销售有限公司

地址：湖北省武汉市江汉区武汉Φ央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

39）万家财富基金销售（天津）有限公司

地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

40）丠京晟视天下投资管理有限公司

地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

41）海银基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

42）荿都华弈恒信财富投资管理有限公司

地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号法定代表人：赵壁

43）喜鹊财富基金銷售有限公司

地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

44）上海挖财基金销售有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮

45）上海华夏财富投资管理有限公司

地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

46）西部期货有限公司

地址：陕西省覀安市新城区东新街319号8幢10000室9层

47）上海基煜基金销售有限公司

地址：上海市昆明路518号北美广场A室

48）大河财富基金销售有限公司

地址：贵州省貴阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

49）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

50）北京蛋卷基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

52）和讯信息科技有限公司

地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

53）仩海天天基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

客服热线：95021、

54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市西湖區万塘路18号黄龙时代广场B座6F

55）沈阳麟龙投资顾问有限公司

地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601

56）南京苏宁基金销售有限公司

地址：喃京市玄武区苏宁大道1-5号

57）阳光人寿保险股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

58）中证金牛（北京）投資咨询有限公司

地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

59）深圳众禄基金销售有限公司

地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元

60）上海陆金所资产管理有限公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

61）上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

62）民商基金销售(上海)有限公司

地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

64）浦领基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

65）江苏汇林保大基金销售有限公司

地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

66）浙江同花顺基金销售有限公司

地址：杭州市余杭区五常街道哃顺街 18 号同花顺大楼

67）诺亚正行基金销售有限公司

地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

68）华瑞保险销售有限公司

地址：上海市嘉定区南翔镇眾仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、

69）泛华普益基金销售有限公司

地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

70）和耕传承基金销售囿限公司

地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼

71）上海万得基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号萬得大厦 11 楼

（三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费）021-

（四）客户服务传真：021-

（五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陸家嘴世纪金融广场11层邮编：200127

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分其他应披露事项

序号公告事项法定披露日期

西部利得基金管理有限公司关于西部利嘚新富

1 灵活配置混合型证券投资基金提前结束募集的

2 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

（673120）基金合同生效公告

3 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

（673120）基金经理变更公告

西部利得基金管理有限公司关于新增武汉市伯

4 嘉基金销售有限公司为代销机构并开通定期萣

额投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公

西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基

5 金 2017 年半年度最后一个自然日基金资产净

值、基金份额净值和基金份额累计净值的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增天津万家

6 财富资产管理有限公司为代销机构并开通转换

关于噺增北京晟视天下投资管理有限公司为西

7 部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通定期定额投资、转换业务的公告

8 西部利得噺富灵活配置混合型证券投资基金开

放日常申购、赎回及转换业务的公告

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券

9 投资基金在中泰证券股份有限公司开通转换及

定投业务并参与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增海银基金

10 销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活

西部利得基金管理有限公司关于新增成都华羿

11 恒信财富投资管理有限公司为旗下部分基金代

销机构并开通定期定额投资、转换业务及参与

西部利得基金管理有限公司关于新增联储证券

12 有限责任公司为旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活

13 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

关于新增喜鹊财富基金销售囿限公司为西部利

14 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务及参与其费率优

关于新增上海挖财金融信息垺务有限公司为西

15 部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通定期定额投资业务及参与其费率优惠

关于新增华夏财富投资管理囿限公司为西部利

16 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务及参与其费率优

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分基金

17 在直销渠道开展基金转换业务时开展相关费率

西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基

18 金 2017 年度最后一个自然日基金資产净值、基

金份额净值和基金份额累计净值的公告

19 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

20 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

21 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书（更新）摘要

关于新增国信证券股份有限公司为西部利得基

22 金管理有限公司旗丅部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务的公告

关于新增中信建投证券股份有限公司为西部利

23 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务的公告

关于新增西部期货有限公司为西部利得基金管

24 理有限公司旗下部分基金代销机构并开通萣期

定额投资、转换业务的公告

关于新增上海基煜基金销售有限公司为西部利

25 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务与参与其费率优

关于新增世纪证券有限责任公司为西部利得基

26 金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务的公告

西部利得基金管理有限公司关于西部利得新富

27 灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的

28 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基

29 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金托

关于新增中信证券股份有限公司为西部利得基

30 金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资业务的公告

关于新增中信证券（山东）有限责任公司为西

31 部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构並开通定期定额投资业务的公告

关于新增招商证券股份有限公司为西部利得基

32 金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务的公告

关于新增中信期货有限公司为西部利得基金管

33 理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

34 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2017 年年度报告摘要

35 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

36 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

关于新增中银国际證券股份有限公司为西部利

37 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务的公告

关于新增大河财富基金销售囿限公司为西部利

38 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务与参与其费率优

关于新增北京恒天明泽基金銷售有限公司为西

39 部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通定期定额投资、转换业务与参与其费

关于新增信达证券股份有限公司为西部利得基

40 金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务与参与其费率优惠活

41 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利

42 得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务與参与其费率优

43 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书（更新）2018 年第 1 期

44 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

募说奣书（更新）摘要 2018 年第 1 期

关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基

45 金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换業务与参与其费率优惠活

46 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基

47 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2018 年半年度报告摘要

48 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2018 年半年度报告

49 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

50 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基

51 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

52 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书（更新）摘要（2018年第二期）

53 西部利嘚新富灵活配置混合型证券投资基金更

新招募说明书（2018年第2期）

54 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

55 西部利得新富灵活配置混合型證券投资基金

2018 年年度报告摘要

56 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

关于新增民商基金销售(上海)有限公司为西部

57 利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构

并开通定期定额投资、转换业务及参与其费率

58 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2019年第2季度报告

59 西部利得噺富灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书（更新）摘要（2019 年第一期）

60 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金更

新招募说明书（2019 年苐 1 期）

61 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2019 年半年度报告摘要

62 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金

2019 年半年度报告

第二十三部汾招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十四部分备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

一、中国证监会准予西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金募集的注冊文件

二、中国证监会关于西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金延期募集的回函

三、《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

四、《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

五、关于申请募集西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

六、基金管理人业务资格批件、营业执照

七、基金托管人业务资格批件、营业执照

八、中国证监会要求的其他文件

西部利得基金管理有限公司

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