东北大学硕士学位论文 摘要 中国淛造业产业内贸易研究 摘要 二战后科学技术的发展和国际竞争的加剧导致国际贸易出现了～系列新的 重大变化，大量的国际贸易是在工業化国家中间进行的而且数据进一步表明大 部分贸易是在制造业的产业内而不是产业问进行的。随着世界经济一体化进程的 加快以及发展中国家的日益崛起产业内贸易逐渐成为发达国家之间以及发达国 家与发展中国家之间出现的新的贸易现象。我国是世界上最大的发展Φ国家产 业内贸易现象同样存在，而且占国际贸易总额的比例逐年上升目前，产业内贸 易已成为我国对外贸易的重要组成部分本文旨在对产业内贸易作以理论评述， 探讨中国制造业的产业内贸易及其影响因素这对于中国改善贸易结构并向世界 强国的转变具有重大的悝论意义和现实意义。 本文首先从理论上介绍产业内贸易给出产业内贸易的计量方法、理论分析和 模型，接着利用搜集到的数据分析目湔中国制造业的规模、市场结构和外国直接 投资然后根据G L 指数计算中国主要制造业和主要制成品的产业内贸易，并用 贡献分析法测算出淛造业产业内贸易在中国对外贸易中的地位和作用此外，本 文使用多元线性回归的计量方法在国家层面和产业层面上对中国制造业产业內贸 易的影响因素进行了实证分析结果显示，中国制造业的贸易正从传统的产业间 贸易转向以产业内贸易为主而且这一趋势正在不断加强。经过回归分析发现经 济发展水平和产品差异性是制造业产业内贸易非常重要的正面影响因素；地理距 离、市场结构和外国直接投资則对制造业的产业内贸易具有消极影响作用；而人 均收入水平差距和规模经济对中国制造业产业内贸易的影响作用很小最后，针 ；d e m a n ds i m i l a r i t y I V 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表戓 撰写过的研究成果也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明確 的说明并表示谢意 ，一 学位论文作者签名邛件p ] 日期猢6 、弓．f 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有關保留、使用 学位论文的规定即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和磁盘允许论文被查阅和借阅。本人同意东北夶学司 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名 日期 另外如作者和导师不同意网上交流，請在下方签名；否则视为 同意 学位论文作者签名 签字日期 导师签名 签字日期 东北大学硕士学位论文 第一章引言 第一章引言 国际贸易是国際经济关系的主要载体之一，也是最古老的一种国际交往方式 国际贸易形式由国际分工决定，并随着国际分工特征的变化丽变化随着科学技 术的进步，国际分工向纵深方向发展在宏观层次上，正经历从生产的分工向科 研与生产的分工发展从制造业与初级产品的分工姠高技术产品与传统工业的分 工转变，在微观层次上国际分工尤其是同一产业内的差异产品分工、零部件分 工、生产工艺分工发展。国際分工的这些变化使产业内贸易的地位突显出来 1 ．1 研究背景及意义 2 0 世纪6 0 年代以来，由于全球经济一体化的不断深入和发展国际贸易理論 开始了一场革命。发达国家间要素密集度相似的产品的双向贸易一产业内贸易迅速 发展所谓产业内贸易，就是莱一产业内相似 或相同 產品的双向流动如日 本在向美国出口汽车的同时，也从美国进口汽车传统贸易理论讲述的是各国如 何按照“有利取其重，不利取其轻”的原则参与国际分工和交换充分发挥各自 的比较优势，这是在产业之间进行的贸易；而两个国家在同一个产业内部既进口 又出口似乎有悖于这个理论。因此一些经济学家对要素禀赋理论模型放宽其 基本的假设条件，以此来解释产业内贸易现象如克鲁格曼和赫尔普曼引进了规 模收益递增和产品差别化，迪克西特和斯蒂格利兹认为如果存在不完全竞争市场 和消费需求的多样化生产要素禀赋相似的国镓I 训就会产生产业内贸易。在对产 业内贸易的研究中经济学家发现产业内贸易大多发生在发达国家或一些新兴工 业化国家和地区，而其怹发展中国家相对来说比例要小一些产业内贸易不如那 些工业化程度高的国家发达，同时发生产业内贸易的产业多集中在制造业产业 內贸易比率会随着制造业的发展而提高。 世界经济发展的趋势表明制造业是一个国家经济发展的基石，是解决就业 矛盾的重要领域是高新技术的载体也是高新技术发展的动力。特别是对于仍处 在工业化中期的中国而言制造业的发展更是至关重要的。新中国成立特别是妀 革开放以来中国制造业取得了长足的发展。几十种产品的产量居世界第一位； 制造业增加值占G D P 的比重基本维持在4 0 ％；中国财政收入的┅半来自于制造业； 东北大学硕士学位论文 第一章引言 制造业吸收了将近一半的城市就业人口；2 0 世纪9 0 年代以来制造业已成为中国 最大的絀口机器，创造了中国接近四分之三的外汇收入目前中国工业总产值占 G D P 的5 0 ％，并且每年增长速度都比G D P 增速快2 到3 个百分点因此制造业仍 昰今后相当长一段时间内中国经济增长的主要支柱。中国的“十一五”计划也明 确表示将咀高新技术改造提升制造业，加速制造业的技術升级换代提高产品 的自主开发能力。经济学家预测未来2 0 年中国制造业的增长速度仍将高于G D P 的增速，1 0 到1 5 年内中国制造业将会上升至卋界第三位。 中国是一个发展中大国也是一个贸易大国。改革开放以来中国外贸事业 突飞猛进，对外贸易在国民经济中的地位逐年提高部分行业和企业已具备实行 规模化经营和参与国际竞争的实力。同时中国经济也日益融入到世界经济之中 在过去2 0 多年的经济改革过程中，国民经济高速增长人均收入也不断提高，制 造产业经历了飞跃的发展可以看到，中国的经济与贸易增长主要是来自制造业 与卋界经济一体化的同时，宏观环境为国内外的生产厂商提供更大的市场空间 从而使他们有更多的机会来实现规模经济与更广泛的选择。洇此加强产业内贸易 理论研究尤其是对制造业的产业内贸易研究，不仅对促进我国外贸事业的发展 和改善外贸经济效益具有重要意义洏且对深化改革开放，更好的促进我国经济 发展实现赶超目标也具有重要的现实意义。 1 ．2 产业内贸易实证研究综述 2 0 世纪7 0 年代有关产业内貿易理论形成体系以来过去2 0 多年出现很多产业 内贸易的实证研究，诸如西方学者佛得恩、米歇里、巴拉萨、小岛清等为产业内 贸易理论莋了大量的经验性分析 在对产业内贸易现象进行了实证分析后，一些学者又开始对影响产业内贸易 因素进行实证研究其中哈夫林森与斯安采用国家特征，科尔格曼和沙切莫若夫 采用产业特征实证研究产业内贸易决定因素其他有代表性的如勒特斯克与乌尔 特对经合组织1 3 國的产业内贸易研究f l 】，巴拉萨与鲍温对3 8 个发达国家和发展中国 家的产业内贸易研究【2 】李对1 3 个亚太国家的产业内贸易研究口】等均采鼡国家与产 业特征进行实证。另外斯科米特1 4 1 研究了规模经济同产业内贸易规模的关系，库 克斯特‘5 1 研究了完全竞争市场同产业内贸易的關系福考[ 6 1 等剖析7 F D t 对东亚国 家垂直差异产品产业内贸易的促进作用，以及坎德甘【7 ] 对不同国家贸易内容的趋势 以及产业内贸易影响因素的研究具体区分了产业间和产业内贸易、水平差异贸 易与垂直差异贸易的影响因素。 东北大学硕士学位论文 第一章引言 到目前为止大多數有关产业内贸易的实证研究对象都集中于发达国家，对发 展中国家关注的很少与国外产业内贸易研究的发展相对比，国内在这一领域嘚 研究更是明显落后大多数实证研究只是对中国的产业内贸易指数做简单的测算， 进一步的实证研究很少1 9 9 9 年，周弋和任若恩通过指标汾析了中国的产业内贸 易现状得出中国产业内贸易总体上呈现上升趋势，认为增加产品多样性和寻求 规模经济是增强中国产品竞争力的┅条重要途径【8 ] 徐娅玮通过时间序列，以规模 经济和需求为变量对中国整体产业内贸易发展进行了回归分析认为规模经济对 中国产业內贸易影响不大；而需求因素的贡献率很大，接近8 0 ％目前我国与发达 国家之间的产业内贸易主要是垂直产业内贸易【9 J 。要更好的解释我國产业内贸易发 展的原因应该更多的用建立在H 一0 定理上的产业内贸易理论来分析。2 0 0 2 年 马剑飞、朱红磊和许罗丹采用产业特征对我国产業内贸易决定因素进行了实证研 究，同样发现规模经济对产业内贸易影响不大但受产品差异化影响显著【l ?。而 陈迅和李维利用中国的4 5 個主要贸易伙伴国1 9 9 5 年的统计数据分析了中国水平 产业内贸易和垂直产业内贸易的主要决定因素。结果得出水平产业内贸易与贸 易伙伴國出口总额中工业产品的比例和产品多样化水平有着密切的关系垂直产 业内贸易与外国直接投资和人力资本禀赋有着密切的关系【l ”。 总の因为各种原因，国内学者对产业内贸易的研究还比较少尤其是实证方 面。可以发现外国学者在进行实证分析时大多使用产业和国镓两个层面的变量， 而由于在变量和数据选取方面的问题目前对中国产业内贸易影响因素的实证研 究几乎都集中在产业层面上，鲜有对國家层面特征进行研究的结合我国实际情 况，对这一领域的研究具有较高的创新价值和应用价值因此本文试图从国家和 产业两个层面嘚特征对中国产业内贸易影响因素进行回归分析。 1 ．3 研究方法 论文综合运用了贸易学、产业经济学、管理学、数理统计学等多种学科的基 夲理论和方法针对不同的研究目的，采用了不同的研究方法和手段 f 1 1 定性分析和定量分析相结合 本文的研究对象是中国靠4 造业的产业内貿易，论文主要以制造业的定量分析 为主从理论上阐述产品差异性、规模经济和需求相似性与产业内贸易的关系后， 从定量上探讨中国淛造业的规模经济市场结构和外国直接投资。并根据G L 指 数计算出中国主要制造产业和制成品的产业内贸易比值 东北大学硕士学位论文 苐一章引言 2 理论研究与实证研究并举 本文研究中国制造业的产业内贸易及其影响因素，通过理论判断国家层面的 因素诸如经济发展水平、囚均收入水平差和地理距离以及产业层面的因素如产品 多样性、规模经济、市场结构和外国直接投资与产业内贸易之间的相关性再根 据哆元回归的计量模型来实证分析这些因素的具体影响作用。理论分析和实证研 究的相辅相成对于结果的取得具有科学性和严谨性 1 ．4 论文結构 本文按照理论综述一现实分析一对策建议的路径展开了对中国制造业产业内 贸易的实证分析，全文共分六章 第一章引言，介绍了本攵选题研究的背景意义和研究方法 第二章对产业内贸易进行理论评述，首先介绍了产业内贸易计量方法即G ．L 指数，之后从产品差异性、规模经济和需求相似性及多样性角度对产业内贸易的 产生进行理论分析然后概要出相关的产业内贸易模型，评析目前产业内贸易的 理論发展并指出产业内贸易的发展趋势。 第三章进入本文的主体部分对我国制造业产业内贸易的现状进行剖析。首 先概要介绍我国制造業目前发展情况对其规模、市场结构和外国直接投资等分 别阐述。继而根据G ．L 指数计算出我国主要制造业和制成品的产业内贸易比率 並对此给予分析。最后使用动态贡献分析法研究制造业产业内贸易在我国对外贸 易中的地位和作用 第四章运用多元回归模型对我国2 0 0 0 年和2 0 0 3 姩产业内贸易的影响因素进 行回归分析。借鉴西方学者对产业内贸易实证分析的研究本文亦采用国家特征 和产业特征两方面的因素做出模型并检验系数的显著性，并对计量的结果进行分 析发现对中国制造业产业内贸易有积极影响因素的有经济发展水平和产品差异 性，而哋理距离、市场结构和外国直接投资对中国制造业产业内贸易具有消极影 响人均收入水平差距和规模经济对产业内贸易的影响作用很小，可以忽略不计 第五章在第二章理论分析和三、四章定量分析的基础上，从宏观和微观两个 层面上提出针对我国制造业产业内贸易发展嘚对策和建议 第六章为结束语，对全文的主要观点进行总结归纳论文的主要研究创新和 理论贡献，并针对论文研究中存在的不足提絀未来研究方向。 东北大学硕士学位论文 第二章产业内贸易的理论评述 第二章产业内贸易的理论评述 产业内贸易理论是国际贸易理论体系Φ崭露的一枝新芽2 0 世纪6 0 年代提出 产业内贸易概念，在贸易理论界经历了一系列的经验研究和理论研究沃顿 1 9 6 0 在考察比、荷、卢经济联盟嘚内部贸易时发现各国专业化生产的产品大多是同一 产业内的[ 1 “。米歇里把商品分为5 大类通过对3 6 个国家的数据计算了商品出口 和进口差異性的系数，发现发达国家之间的进出口商品组成有较高的相似性发展 中国家之间的相似性则很小1 13 1 。巴拉萨最早提出产业内贸易的概念他把这种同 一产业内的产品在国家间进行贸易的现象称为产业内贸易，也有人称之为双向贸 易和贸易重叠这种现象所反映的是即使两國具有完全相同或相近的要素禀赋， 它们的厂商也会生产同类但有差异的产品而消费者对这些产品的需求，一方面 会促进各国扩大其生產规模另一方面也会促进两国之间进行这些产品的贸易， 从而形成产业内贸易 2 ．1 产业内贸易计量方法 产业内贸易指数对产业内贸易的經验性研究和统计性研究始于2 0 世纪6 0 年 代，其代表人物有沃顿、米歇里、巴拉萨、格鲁贝尔和劳埃德等他们都建立了各 自的测量指标。 巴拉萨率先提出产业内贸易的计量方法即以各产业的贸易差额除以其贸易 总额；然后再除以整个产业数。用公式可以表示为 E 土争巡 i n 鲁l X M t 、 这裏j 表示国家；i 表示该国n 产业中第i 个产业，置和M 分别代表第i 个产 业的出口和进口。在这个公式中E ，作为产业内贸易平均水平其值域為1 ≥E ，≥0 当所有贸易均为产业内贸易时，E ． 0r 反之当贸易均为产业间贸易时，E 一1 。 格鲁贝尔和劳埃德在产业内贸易一书中将产业内貿易定义为“总贸易 值减去产业间贸易的余额”，或者“一国某一产业之产品的进E l 与出口总和”[ J 4 1 o 他们认为巴拉萨指标有两大缺陷第一E ．呮是一个简单算术平均数，不能反映 每个产业的权重；第二未考虑总的贸易失衡对E ，的影响因此，他们将产业内 东北大学硕士学位论攵 第二章产业内贸易的理论评述 贸易的公式描述为 ∑ 墨 M 一∑K M ，l 占 旦F 丛一 1 0 0 ％ ∑ x ， 彤 i l 曰，介于0 和l 之间越接近0 ，产业内贸易程度越低樾接近1 ，产业内贸易程 度越高当x ， M 时，B ． 1 说明某种产业部门产品的进口和出口的流量相等， 贸易是完全的产业内贸易；当X ． 0 M ．≠0 ，或者X ≠O ，M O 时，B ． 0 说明 该产业产品的贸易是完全的产业间贸易。后人将格鲁贝尔和劳埃德给出的这个公 式也称为G - L 指数 格鲁贝尔和勞埃德注意到，如果存在贸易失衡则该指标倾向于低估产业内 贸易水平。为此他们又提出一个修正指标 ∑ 五十M 一∑I 置一圳 C ， L ] 号L 一∑ z M 一I ∑z 一∑圳 i l lJ l ； 这样如果两国之间的贸易顺差或逆差很小时，产业内贸易的计算可采用B ．指 数；而若两囤间的贸易失衡很大B ．将会偏低，采用C ．指数来衡量产业内贸易 然而，阿奎诺认为格鲁贝尔和劳埃德公式没有全面纠正一国发生的整体贸易 不平衡带来的影响他指出，仩述c 是其自身各自产业内贸易水平8 ，的加权平均 而在一国贸易出现不平衡的时候，B 是下偏的。所以用总贸易差额去纠正公式c 是不夠的，而应该对贸易不平衡的每一产业的产业内贸易水平口进行调整不是 仅仅调整B ，就能够解决问题因此要考虑每个产业贸易失衡的影响。换一种说法 要考虑贸易平衡时每个产业理应发生的进出口额。他假设总贸易失衡对所有产业 的影响是相同的先调整每一量的比徝，然后再估钡9 该国平均产业内贸易水平‘”1 1 上 X 妄∑ 五 M X i 生警～ ∑置 i c l M M ；窆 五十M 二i 1 ∑M i l 东北大学硕士学位论文第二章产业内贸易的理论评述 置囷 t 分别表示总贸易失衡时j 国i 产业理应发生的出口和进口额。把它们分 别代入到格鲁贝尔一劳埃德公式得到的是j 国产业内贸易的指标整理後该指标变 为 ∑ 置 M 一∑阻一M 1 Q j 三l 上- 土一410 0 ％ o x 。{ M j Q 的值介于0 和1 之问，如果所有产业在总进口和总出口中的权重一样则Q ， 1 该产业发生的全部为產业内贸易；如果进口和出口集中在不同的产业上，Q 趋于O ， 贸易多集中为产业间贸易当然，阿奎诺的计量方法中也存在一些问题首先， 该公式中的假定一贸易不平衡在各产业中按等比例分布这是无效的，很可能会 导致新的扭曲其次，这个计量方法忽视了周期和其怹要素对一国整体贸易收支 的影晌? 总的来说，B ．是一个比较理想的产业内贸易指标它明确地将所有的贸易分 为两类一产业内贸易和產业间贸易，而且当∑l 置一M I _ ∑置一∑M 时产业内 贸易指数可以取到最大值l 。因此在大多数产业内贸易芰献中，’入们都用B 作为 衡量产業内贸易的指标。本文亦是如此 2 ．2 产业内贸易产生的理论分析 从战后产业内贸易在国际贸易中占有举足轻重的地位以来，对它的研究层絀不 穷西方经济学者通过对产业内贸易现象的经验和理论研究，建立了一套新的理 论框架从理论角度对产业内贸易加以解释。 2 ．2 ．1 产品差异性与产业内贸易 一般来说产品的差别化可分为三种表现形式水平差别垂直差别和技术差 别。水平差别是指由产品的外观、型号、哋理分布、交易条件、售后服务等因素 形成的差异这类产品之间的相互替代关系比较密切，价格水平也较为一致垂 直差别主要是指在產品质量引起的差别。而技术差别则主要是指由技术水平的提 高带来的差异即新产品的出现产生的差异。产品的革新在一些行业内是十汾普 遍的如制药业，针对某种疾病不断更新技术、推出新药电器行业也一样，电 器产品的更新换代极为迅速【1 7 l 无论是水平性差异的產品，垂直性差异的产品 还是技术差异性的产品，都存在着产业内贸易差异产品的产业内贸易大致可分 东北大学硕士学位论文 第二章產业内贸易的理论评述 成三类一是要素投入不同但是有较相似替代性的产品，比如木制的和由塑料制 成的家具等用品二是要素投入相同但昰最终使用替代性不同的产品比如汽油 和柏油 它们都是由原油生产而来 、餐具和医疗用具 都是由不锈钢生产的 ；三 是要素投入相同，替玳性也相似但是在款式和／或质量方面有差异的产品。 由于商品差异的类型不同它们各自引起产业内贸易的原因也各有不同。商 品的沝平性差异引起贸易的原因之一在于消费偏好的不同消费者的需求是多种 多样的，这使得同类产品有多种不同品种当不同国家消费者對彼此的品种产生 相互需求时，就可能发生产业内贸易由此可以解释为什么产业内贸易较多的出 现在经济发展水平和文化背景相似的国镓内。原因之二是这类商品广告销售成本 较高水平性差异的产品不需要太多的更新换代，而主要是通过改变外形、包装 和式样等手段来迎合消费者甚至是劝说消费者从而扩大市场。为了弥补高额广 告推销费用需要尽量扩大生产使其达到一定规模。而生产规模的扩大会促使产 业内的专业化进而导致产业内贸易的发生；垂直型的差异引起产业内贸易在于 消费者对商品档次的需求是有差异的，不仅国家间存在这种差异国家内也存在 这种差异。这主要取决于个人收入差异收入高的消费者偏好高档次产品，收入 低的消费者则更倾向于中低檔产品为满足不同层次的需求，有可能会出现高收 入国家进口中低档产品满足其国内低收入层次的需求而低收入国家进口高档产 品以滿足其中高档次消费者的需求；技术差异引起产业内贸易的原因一是产品存 在生命周期。先进的工业化国家技术水平较高不断推出高技術高质量的新产品， 后进国则主要生产已经标准化的、技术含量不高的产品因而处于生命周期不同 阶段的同类产品会出现产业内贸易。此外这类产品的研究与开发费用都很高， 且这笔费用在产品生产和销售前就已经用掉是否能收回成本还得看将来产品的 销售情况。然洏即使一个十分成功的商品，他的生命周期也不会很长比如制 造业，一个新的专利产品的生命周期通常只有6 - 1 0 年所以厂商必须以尽可能高 的价格快销多销这种产品才能获利。这一动机促进了国际性产业内专业化因而 促进产业内贸易。 2 ．2 ．2 规模经济与产业内贸易 在要素稟赋和生产要素比例相近或相似的情况下国际贸易利益来自规模经 济。产业内贸易是以产业内的国际分工为前提产业内的国际专业化汾工越精细、 越多样化．不同国家的生产厂家就越有条件减少产品品种和规格型号，从事更加 专业化的生产这种生产上的专业化有助于企业采用更加专业化、高效率的生产 设备，从而提高生产效率降低成本。如果生产厂家之间分工越精细、越多样化 东北大学硕士学位論文第二章产业内贸易的理论评述 那么一个企业生产一个品种或者一个规格的产品，来满足部分消费者的需要这 有助于减少生产企业之間的市场竞争程度。生产厂家之间的国际专业化分工越细 越有利于扩大生产规模以及市场规模，充分实现企业生产的内部规模经济效应 因为生产和市场的细分化虽然减少了国内消费者数量，但企业可以面对同类型更 大规模的国际消费群体进行生产和销售从而使从事国際生产和国际贸易的微观 企业具有经济上的合理性和可行性。这说明企业内部规模收益递增是产业内贸易 的主要经济利益来源但是，为叻充分利用企业内部规模收益递增效应国际市 场的开放和一体化是必要的基础条件。同时新贸易理论还指出一旦一国率先进 入某一新興产业，收益递增将使该产业在那里生根开花这是由于捷足先登者会 取得某种“先入者优势”，如较早掌握专门技术知识生产成本较低，集中生产使 产业规模扩展带来外部规模经济的馈赠所有这些，促使最初的优势不断自我积 累和强化从而形成持久性的优势。这必萣会阻止外国厂商进入因为后来者进 入该行业的初始生产成本高的惊人【1 8 】。 规模经济意味着即使两个经济情形酷似的国家也可从贸易Φ获利这种新型 贸易利益是区别于任何比较利益而独立存在的。当两国要素禀赋结构相似且规 模经济占重要地位和产品高度差异化时，从生产规模和产品多样化中获得的好处 就会超过常规的比较利益成为贸易利益的主要来源【l9 ] 。而且在这种情况下获 得的贸易利益几乎不受要素收入分配效应的影响，每个人都能从贸易中获益国 际经验表明，一国缺乏规模经济或只在国内具有规模经济的产业在开展貿易后 都能赢获得国际规模的递增收益，本国制造业和某些服务业的厂商规模会因此而 得以合理化或适度化 2 ．2 ．3 需求相似性与产业内贸噫 人均收入水平是决定购买力水平和购买商品结构的重要因素。国家之间人均收 入水平差别越大社会需求结构差别就越大，国家之间的產业结构和产品结构差 别也就越大此时，国家之间发生产业间贸易的可能性越大而发生产业内贸易的 可能性越小反之，国家之间人均收入水平越相近社会消费需求结构也越相似， 国家之间的产业结构和产品结构也越相似发生产业内贸易的可能性越大而发生 产业间贸噫的可能性越小。 需求偏好的相似性对于产业内贸易的发生仍然是必要条件而不是充分条件 充分条件在于消费需求偏好的多样性人均收叺水平越高，消费需求结构越复杂 从而产品差别的重要性越大，产品的细小差别都可能导致消费者的不满意而丧失 东北大学硕士学位论攵 第二章产业内贸易的理论评述 市场人均收入水平越低，消费需求结构越简单国民对产品差别的重视程度不 高ⅢJ 。人们只追求产品的主要使用价值而对次要的产品差别不关心由此可见， 需求偏好的多样性既是产业内贸易的动因也是产业内贸易的利益来源，这种利 益主要是指不同的消费者偏好由于消费不同产品面德到了的满足 林德认为，需求相似性主要适用于工业产品或制成品因为工业产品的品質 差异较明显，其消费结构与一国的收入水平有很大的关系从需求方面看，发生 在工业品之间的贸易与两国的发展水平或收入水平有密切的关系所以需求相似 性理论适合于解释工业品贸易。另外发达国家的人均收入水平较高，他们之间 对工业品的重复需求范围较大洇此工业品的贸易主要发生在收入水平比较接近 的发达国家之问。 2 ．3 产业内贸易理论模型 产业内贸易的普遍开展是导致战后世界贸易格局變化的重要因素因此，西 方经济学家利用现有的经济学研究成果在放宽传统贸易理论基本条件的基础上， 建立起产业内贸易的理论模型1 9 7 0 年以后，迪克西特和斯蒂格利兹 1 9 7 7 、 兰卡斯特 1 9 7 9 、克鲁格曼 1 9 7 9 、赫尔普曼 1 9 8 1 、福尔威和基尔兹库 斯基 1 9 8 4 等分别对水平性和垂直性产业内贸易模型進行了研究 2 ．3 ．1 垄断竞争市场模型 赫尔普曼和克鲁格曼、迪克西特和斯蒂格利兹、兰卡斯特首先把差别化产品应 用到产业内贸易的研究Φ。迪克西特和斯蒂格利兹【2 l 】假定每个消费者都喜好产品 的多样性而兰卡斯特【2 2 】则认为消费者只偏爱某一特定的产品。前者常常用來进 行“多样性需求”的分析后者进行“最优偏好”的分析。因此这两种在垄断 竞争市场下不同模式的模型也常常被称作为新张伯伦與新侯泰宁模式。后来赫尔 普曼和克鲁格曼把他们所研究的封闭模型扩展为开放的模式综合上述两种模式 后发展成新的理论模型。 在封閉经济条件下一国厂商在生产市场上可以自由进入和退出，生产不同品 种产品拥有同样的生产成本函数消费者具有相同密度的偏好。甴此确定了在长 期均衡中实际生产的品种会均匀地分布在某范围内，厂商生产每一品种的数量 相同、销售价格相同最终在完全竞争的市场结构上，每一厂商都只能获得正常 利润使销售价格等于成本。而在开放经济条件下两国丌展自由贸易后，差异 东北夫学硕士学位論文第二章产业内贸易的理论评述 产品的生产就会进行调整这种调整类似于封闭条件下国内长期均衡的过程，最 终形成每一品种只有一個国家的一个厂商生产每个厂商都将以同样的销售价格 生产出同样数量的每一品种。 规模报酬不变和完全竞争市场是传统贸易理论中的兩个重要假设几乎所有的 重要结论都以此为基础。然而它们是两个纯粹的理论假设只能算作是特例。在 现实生活中更为常见的是不完铨竞争同时很多行业存在着规模经济。所以新贸 易理论率先以规模经济和不完全竞争市场为基础分析了产业内贸易任何企业都 希望通過某种优势获得对市场价格的控制权，得到某种产品的垄断利润消费者 随着收入水平的提高，不仅追求消费品种类的增加提高自身的鍢利水平，同时 他们还希望在众多的产品中选择本人最愿意消费的产品这种获得规模经济和生 产多元化产品是相互矛盾的，于是产生了國际贸易 开展贸易后，生产的差异产品数目会比一国封闭条件时多但总数目会比封闭 条件下两国生产的品种数目之和少。假设两国贸噫前品种数目和产品特性都一样 贸易后的厂商竞争导致有一半厂商退出，重新寻求新品种的生产这样，仍然能 够生产原来自己品种的廠商会由于销售量的增加产生规模经济，降低了生产的 平均成本从而获得超额利润。对超额利润的追求会使新厂商加入竞争，竞争 嘚结果导致销售价格的下降直到下降到等于平均成本。当达到新的均衡时品 种的数目必然会比以前多，并且所有品种仍旧均等地分布茬产品的两种特性范围 内另一方面，又由于对该产品所有品种的需求收入弹性大于1 且对价格不是 完全弹性的，导致品种增加后总数目叒小于封闭条件下两国品种数目的总和这 样的结果使得每个厂商生产的数量会比封闭时大，平均成本和价格比贸易前降低 建立在规模經济下发生贸易的各国存在着这样的假定条件它们没有技术水平 上的差异，在要素禀赋的生产上也不一定有差异因此，即便参加贸易的國家间 要素禀赋相同国际贸易仍可以存在，其最终结果是企业的规模变大降低单位 产品的成本，获得规模收益同时消费考的多样化偏好也得到满足∞1 。从供给方 面讲某一产品的市场中存在多个厂商，每一个厂商生产某一种或几种相似的产 品．这些商品的收益递增從消费方面讲，消费者存在多样化偏好这意味着一旦 有新的更好商品面市，就会有消费者购买它国际贸易同时增加了生产者和消赞者 嘚福利。 东北大学硕士学位论文 第二章产业内贸易的理论评述 2 ．3 ．2 相互倾销有哪些条件模型 在布兰德1 9 8 1 年模型的基础上布兰德和克鲁格曼1 2 4 q t n j 叻，在寡头垄断竞 争的市场中即使不存在成本差异和规模经济，寡头之间的“相互倾销有哪些条件”也将使 产业内贸易出现不同国家嘚各个垄断厂商都向对方厂商的国内市场进行倾销有哪些条件。 垄断企业出口倾销有哪些条件策略的成功实施必须具备三个条件第一，國内必须具备不 完全竞争的市场环境倾销有哪些条件出口企业是价格的制订者而不是价格的接受者；第二， 国内市场与国外市场必须充汾分隔即国内其他人不可能从国外市场回购低价格 出口的商品第三，垄断出口企业面临的国内需求弹性小于国外的需求弹性即 国内需求益线比国外需求曲线更加陡峭。寡头垄断厂商以低于国内的价格将产品 销售到国外市场尽管在国外的销售价格更低，但是只要有利润鈳赚就比在国外 没有销售要好，厂商在意的是总利润水平同样的道理，其他国家的厂商也会采取 同样的做法把产品销售到本国的市場1 2 5 】。这样相互倾销有哪些条件就出现了。由于相互倾 销的产品一般是相似的工业品所以这个模型也很好地解释了产业内贸易的一个 原因。 但是这个模型的一个重要因素是运输成本问题由于运输成本对福利水平的 负面影响和国际竞争对福利水平的正面影响的双重作用，贸易带来的总福利具有 不确定性若竞争效果大于运输成本造成的损失，社会福利水平趋于上升；反之 社会福利水平则下降因此．运輸成本是决定由于贸易所带来的社会福利水平变 化的关键。 2 ．3 ．3 新赫克歇尔一俄林模型 产业内贸易现象的出现对传统国际贸易理论提出叻挑战，从而对要素禀赋 理论即赫克歇尔一俄林模型提出了挑战但是，通过对赫克歇尔一俄林模型的假 定作些调整将产品特性或差异與劳动和资本等要素的不同组合建立一种联系， 就使赫克歇尔一俄林模型具有了广泛的解释力也成为了对产业内贸易的一种理 论解释。為区别于前述的要素禀赋理论我们称之为新赫克歇尔一俄林模型，或 新要素比例学说本文主要介绍福尔威等人建立的一种模型。 福尔威和凯克斯基【2 6 】的模型 F K 模型 认为就算不存在不完全竞争和收 益递增，垂直性产业内贸易也会存在这里有两点假设与传统的赫克歇尔┅俄林 摸型不同在供给方面，假设每一个国家只有两个部门其中一个部门生产一个同 质性产品；另～个部门生产同种商品中不同质量的產品 这些商品在国家之间的贸 易将是垂直性产业内贸易 ，高质量的产品体现了相对较高的资本／劳动比率技 东北大学硕士学位论丈 第二嶂产业内贸易的理论评述 术在两国之间的差距使得它们之间的贸易不会引致各国工资均等化，资本的租金 也不会相等工资相对较低的国镓在生产低质量产品上有比较优势，工资相对较高 的国家在生产高质量产品上有比较优势在需求方面，假设两国消费者具有相同的 偏好因此在相对价格一定的情况下，对不同质量产品的需求依消费者的收入而定 收入越高就越是倾向于消费更高质量的产品而低收入者更偏好质量稍差的产品。 由于分配不均每一个国家都既有低收入的消费者，也有高收入的消费者所以， 每个国家都有对不同质量产品的需求 在F K 模型中，贸易类型依赖于要素禀赋、技术和收入分配情况这三个因素 对不同国家的相对影响与传统H - O 模型一样，两国间的要素禀賦差异是垂直产 业内贸易产生的一个原因垂直产业内贸易的增加还是减少取决于哪个国家能够 使自己的资本／劳动比率要素禀赋更高，洳果高质量产品出口国的资本／劳动比率 升高垂直性产业内贸易将下降；如果低质量产品出口国的资本／劳动比率升高， 垂直性产业内貿易将上升在要素禀赋一致，两国技术不同的情况下技术水平 高的国家出口高质量的产品，进口低质量的产品在两个国家中，高收叺群体购 买高质量产品低收入群体购买低质量的产品。 2 ．3 ．4 莎科特和萨顿模型 莎科特和萨顿模型【2 7 l 假设市场是不完全竞争的规模收益鈈变，消费者对产 品的需求类型相似收入分布范围很窄，可变平均成本不随质量变化市场可能 只由一两个厂商占领，就是所谓的“自嘫 卖主 寡占”产品质量提高的成本 全部由不变成本承担。企业面临三个决策过程一市场进入、产品质量和产品价格 其中在第二个决策Φ会面临研发的沉淀成本，也被看作是固定成本假设不同企 业的产品质量有差异，这种差异来自于企业研发支出的多少同时如果质量鈈同的 同类产品以相同的价格销售，消费者将选择质量高的产品 现在允许自由贸易，假定有两个完全一样的国家每个国家在自给自足時都 有两家厂商生产同样的相异产品。展开贸易后一个国家生产高质量品种的厂商 就直接面临另一个国家生产同样高质量产品的竞争。兩家厂商中就各有一家要退 出市场因为在两家并存的情况下没有一家能够获利。贸易的结果是一种产品的 生产只能由一个生产商同时向兩国供给于是生存下来的厂商市场规模扩大，价 格也会下降消费者因此得益。同时市场扩大将使产品质量普遍提高。产品质 量的提高是固定成本 研发支出 提高的结果随着产品质量的提高，可变成本的 提高只是轻微的价格并不随质量提高而大幅度上升。企业间在高質量产品生产中 的竞争将使这些产品的价格到达一个水平在这个水平上，所有消费者都愿意购买 东北太学硕士学位论丈 g _ - 章产业内贸易的悝论评述 这些厂商的高质量产品这样低质量产品就被逐出了市场。因此即使统一的市场 中只有两个企业，它们分别生产有相对质量差別的同类产品只要它们分别处于不 同的国家，两个国家之间就会发生垂直性产业内贸易 2 ．4 产业内贸易理论的评析 产业内贸易理论产生於2 0 世纪7 0 年代，生产力高度发展生产分工日益细化， 国际经济联系同趋密切的社会发展阶段它的出现符合社会经济发展的需要，成 为了國际经济贸易的重要发展理论它对传统贸易理论进行了一系列的创新。首 先产业内贸易理论模型的假设前提比传统国际贸易理论更符匼现代经济的实际 情况，如规模报酬递增、垄断竞争市场等而传统国际贸易理论中的完全竞争和 产品同质只是一种理想状况。其次产業内贸易理论首次将产业组织理论引入到 贸易理论。产业内贸易理论所提出的规模经济优势不是指一国的产业规模，而 是指从事国际贸噫主体的企业规模一国的出口优势通过企业这种经营主体创造 出来，得以实现这是分析国际贸易竞争条件的新角度。传统的国际贸易悝论中 的规模经济概念仅停留于部门层次上以此来说明贸易模式和国际分工，无疑缺 乏微观基础切断了厂商生产与贸易的联系【2 8 1 。再佽产业内贸易从需求角度入 手，有效的解释了目前发达国家相互贸易占世界贸易6 0 ％以上且发达国家间贸 易多位产业内贸易的事实。需求偏好理论还指出即使不同地域间要素禀赋及生 产函数一样，由于需求偏好的差异也可以导致互利的贸易而传统的贸易理论， 无论是李嘉图的比较成本说还是俄林的要素禀赋论，均主要是从贸易发生因素 中的供给角度进行考察 需要注意的是，虽然产业内贸易理论弥補了传统贸易理论对产业内贸易模式缺 乏解释力的状况从而很好地解释了战后发达国家之间的贸易远远超过发展中国 国家和发达国家之間贸易的这一现象，但是客观地说产业内贸易理论发展至今， 远远未达到成熟的阶段仍有一定的局限性。第一在论述产业内贸易时，未看 到生产国际化的作用所提到的产品异质性，是指最终产品在质量、性能上的差 异而由于生产国际化的深化，产业内专业化分工嘚发展越来越多的中间产品 将进入国际商品流通领域，这也促进了产业内贸易的发展第二，对规模经济优 势的作用应规定什么样的范圍限制产业内贸易理论并为提及。并不是所有产品 都以生产规模大为优势也不是所有产业都可以实现规模经济。在新披术革命浪 潮中企业经营也出现了多品种，小批量的趋势企业的规模也随之小型化。此 外再加上需求日益细化和分散化，必然会有规模经济不起作鼡的地方 东北大学硕士学位论文第二章产业内贸易的理论评述 2 ．5 本章小结 产业内贸易作为一种新的贸易形态，其理论已经逐步发展完善本章主要对产 业内贸易的理论现状做了比较详尽的归纳和评述。首先通过对产业内贸易的定义 给出国外学者研究的产业内贸易不同测算方法和存在的问题之后从产品差异性、 规模经济和需求相似性与多样性角度对产业内贸易作以理论分析，并给出目前比 较系统的几个理論模型框架最后针对产业内贸易的理论研究做出评析，指出产 业内贸易在传统贸易理论基础上的创新和不足之处 东北大学硕士学位论攵 第S - 章中国制造业产业内贸易发展现状 第三章中国制造业产业内贸易发展

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