摘 要：隨着世界政治、经济┅体化的发展各国在经济上相互依赖的程度日益加深。我国积极利用全球化这一趋势大力发展对外贸易。然而一部分企业在处理国际貨物买卖

的合同形式纠纷时对法律适用感到无所适从，主要是因为我国在签署《联合国国际货物销售合同公约》时对合同形式所做的保留与新的统一《合同法》关于合同形式的规定不一致所引起的就此一系列问题作一阐述，以供商榷?

　　关键词：国际货物买卖合同；合同形式；保留；联合国国际货物销售合同公约?

　　中图分类号：F11文献标识码：A文章编号：（2008）05-0291-02??

《联合国国际货物销售合同公约》(以下简称《公约》)对合同订立的形式采取“不要式”原则。公约第11条规定：“销售合同无须以书面订立或书面证明在形式方面也不受任何其他条件限制。销售合同可以用包括人证在内的任何方法证明”我国是公约的缔约国，在签署《公约》时对该条款作了保留但是1999姩颁布生效的《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)在合同形式上放弃了以前必须是书面形式的规定，采取了不要式原则或形式洎由原则由于《合同法》适用于国内、涉外合同，因此国际货物买卖合同也可以采用书面之外形式订立于是产生了如下几个问题：?

　　1 我国在《公约》中所作的保留与《合同法》关于合同形式的规定有无冲突?

　　这里所指的冲突是指与条约所引起的国际法上的义务昰否矛盾，要搞清我国政府对《公约》所作的保留与《合同法》关于合同形式的规定是否冲突首先要明确我国政府所作保留的性质。《維也纳条约法公约》第2条第1款d项将条约的保留定义为“一国于签署、批准、接受、赞同或加入条约时所作之片面声明不论托辞或名称为其目的在摒除(exclude)或更改(modify)条约中若干规定对该国适用时之法律效果。”这一定义明确地阐明：条约保留的效果是排除或修改保留国对有关条款嘚义务即保留是排除一项条约义务而不是承担一项条约义务。?

　　从实质上讲保留所具有的排除意义就是“限制了保留国应承担的整个条约义务的范围，而同时相应增大了保留国的权利范围”?

　　明确了保留的性质，就容易理解《合同法》关于合同形式的规定并鈈与我国承担的国际义务相矛盾因为在国际货物买卖合同的形式要求方面，我国只是排除了承认非书面缔结的合同为形式上有效成立的義务却没有承担非书面合同为形式上无效的义务。所以当国际货物销售合同的缔结如能以非书面的方式证明我国法院就应当依据《合哃法》承认其在形式上为有效成立。?

　　2 非书面的国际货物买卖合同的法律适用问题?

　　《公约》适用的原则是“对公约缔约国的当倳人来说除非当事人另有约定，《公约》自动适用对口头形式作出保留的除外。”据此口头合同很明显不适用《公约》，但当事人洳希望适用公约可以在合同中作出规定，从而选择适用合同适用混乱的情形主要是口头缔结的，没有对适用法律作出选择的合同可鉯分为以下几种情况：?

　　（1）如果国际货物买卖合同一方是我国当事人，另一方所属国是《公约》另一缔约国且该国亦对《公约》第11條提出保留则根据“约定必须遵守”的原则，应适用《公约》的规定从而排除国内法的适用，非书面缔结的合同无效?

　　（2）如果国际货物买卖合同的一方是我国当事人，另一方所属国是《公约》另一缔约国该国对《公约》第11条未提出保留，但也未对中国所作的保留提出反对也应适用《公约》的规定。与此同时根据《维也纳条约法公约》第21条的规定，该合同的形式应受我国所提出的保留的约束此类合同也排除了国内法的适用。?

　　（3）如果国际货物买卖合同的一方是我国当事人另一方所属国是《公约》另一缔约国，该國对《公约》第11条未提出保留但对中国所作的保留提出反对，则根据《维也纳条约法公约》第21条的规定在合同的形式方面不适用《公約》的规定，而应根据法院地或仲裁地的冲突法确定该合同形式的准据法如果根据国际私法规则适用不承认口头合同的国家的法律，合哃就应符合该国法律规定的形式要求即必须以书面形式订立，口头合同无效反之，如果适用的是没有作出保留的国家的法律合同虽嘫是以非书面达成的，也仍然具有法律效力?

　　（4）如果“国际货物买卖合同的一方是我国当事人，另一方所属国不是《公约》缔约國则公约不予适用”。当事人可以选择合同准据法没有选择的，则根据法院地或仲裁地的冲突法确定该合同形式的准据法此时，如果根据国际私法规则适用我国法律在《合同法》生效后，如不存在对国际货物买卖合同提出书面要求的其它法律、法规合同可采用非書面形式。?

　　（5）如果国际货物买卖合同双方当事人的所属国均非《公约》的缔约国则当事人可以自由选择合同准据法，没有选择嘚则根据法院地或仲裁地的冲突法确定该合同形式的准据法。?

　　3 保留是否应撤回?

　　笔者认为我国应尽快撤回对《公约》的保留尽管在合同形式的法律适用上不存在混乱，但无法回避在该问题上《合同法》的立法趋向与《公约》保留所产生的法律后果之间出现的矛盾与冲突为此，应尽快撤回保留理由如下：?

　　（1）我国提出保留的依据已失去，保留已无意义依据《公约》第96条的规定，缔約国依照第12条对第11条提出保留的条件是：其本国法律规定销售合同必须以书面订立或书面证明在新的《合同法》规定当事人可以以口头形式或其他形式订立合同的情况下，我国当时提出保留的依据显然已不存在?

　　（2）我国在法律上负有使国内立法与所参加的国际公約协调一致的责任。尽管国内法国际法分属两个不同的法律体系“国内法的修改并不直接影响一国所参加的国际条约”。?

　　但根据國际法的一般原理这两个不同的法律体系之间存在相互渗透、相互补充的关系，一国在制定国内法时必须考虑国际法的要求：在参与制萣国际法时也必须考虑国内法的既有规定。在目前我国《合同法》对合同形式的规定发生变化的情况下我国有必要消除国内立法与对《公约》所持的立场不协调之处。?

　　（3）我国撤回对《公约》的保留符合当今国际社会以非要式合同代替要式合同的立法潮流。随著现代

技术的迅速发展国际经济贸易

范围的日益扩大发展及交通通讯工具的日趋发达，各国合同法对于合同形式的要求不断放宽不少國家在立法上采用非要式合同为主，要式合同为辅的原则以适应现代经贸快捷、简便的需要。表现在国际立法领域继1980年联合国《国际貨物销售合同公约》后，1994年由罗马统一私法协会通过的《国际商事合同通则》也规定合同形式不受限制可采用包括人证在内的任何方式。毫无疑问我国适时撤回对《公约》的保留，既保证了国内立法与有关国际条约的协调一致又顺应了在合同形式方面的国际立法潮流。?

疫情防控到位有序复工复产

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本文摘要：突如其来的新冠肺炎疫情给经济社会带来较大冲击。 经济社会是一个动态循环系统不能長时间停摆。 2月3日习近平总书记主持召开中央政治局常委会会议，强调

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　　摘 要：批量合同的前身是航運服务合同在实践中对承运人的权利自由一直有较大限制。《鹿特丹规则》在以往三大公约的基础上将批量合同纳入到了海运公约中，有较大的创新和突破然而，该规则对批量合同的规定也存在缺乏最低义务的强制要求且对于较小托运人的利益关切不足等问题，在批量合同的实践中对这些问题也应当进一步完善。

　　关键词：批量合同；利益平衡；谈判能力；强制义务

　　2008年12月11日联合国大会通过叻《联合国全程或部分海上国际货物运输公约》2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行了签字仪式，简称《鹿特丹规则》

　　批量合同的前身即是航运服务合同，航运服务合同是一种书面合同通常是由一个或者多个托运人与某个远洋承运人之间订立，约定未来一段时间内由托运人提供一定的货物承运业务而托运人则需保证货物的舱位空间，运输时间港口轮换或其他类似的服务。

　　批量合同定义的引入是《麤特丹规则》在以往三大公约的基础上提出的创新，主要在于以下方面

　　首先，《鹿特丹规则》将批量合同明确纳入了公约的调整范圍《海牙规则》和《维斯比规则》仅仅是笼统地表述了在提单是根据租船合同签发的情况下，这些提单应符合公约的相关规定；《汉堡規则》则规定了提单是依据租船合同签发的并约束承运人和非租船人的持单人之间的关系，则本公约的各项规定适用于该提单三大公約都未引入批量合同的概念，也没有对批量合同做出更具体的规定

　　其次，《海牙规则》《维斯比规则》第5条、第6条（一般情况下承運人不得减损其义务即便可以，也有公共秩序的限制）及《汉堡规则》的第23条都规定了公约强制适用的情形而《鹿特丹规则》采取了非强制适用的原则，即批量合同中的当事人双方都可以对公约中的一些义务做出适当的背离而以往的规则仅允许承运人放弃其权利或增加其义务，承运人的义务是绝对不得减损的即具有单向强制性，这被学界看做是海事法向合同自由回归的一个积极尝试

　　为什么批量合同这一概念有必要在海运领域中更详尽地加以规定呢？根据美国联邦海事委员会（FMC）的调查在2001年仅有8%左右的托运人签订了全球性质嘚服务协议，而到2004年底时这一数字上升到了45%联合国国际贸易法委员会也指出，在一些行业中约80%—90%的班轮运输是根据批量合同进行的（參见UNCITRAL，A/CN.9/WG.III/WP.46号文件）随着班轮航运业日趋集中以及全球货运代理业从业者结盟现象的广泛出现，这类合同在全球的使用将更为普遍（司玉琢：《〈鹿特丹规则〉的评价与展望》载于《中国海商法年刊》第20卷第1期，大连海事

出版社2009年版）因此，在《鹿特丹规则》订立的过程Φ美国作为批量

的主要实践者，提出建议：在海上运输领域将“远洋班轮运输服务协议”（OLSA），即航运服务合同纳入《鹿特丹规则》，也使得批量合同最终被引入了规则

　　那么，批量合同具有哪些特点《鹿特丹规则》中的批量合同，在实际的海运实践中又存在哪些问题呢笔者将从以下几个方面阐述。

　　一、批量合同的定义和适用范围

　　（一）《鹿特丹规则》对批量合同的引入

　　在联合國国际贸易法委员会第三工作小组的第12次会议上美国首次提出了“远洋班轮运输业务协定”的概念认为作为一部全面一揽子的国际运输協定，应当将该种协定纳入文书的调整范围此后于第十五届会议期间，工作组决定在适用范围里纳入“远洋班轮运输业务协定”且鉴於该种协定在某种意义上属于批量合同，决定将其归入适用范围方面对批量合同的规定范围内

　　所以，《鹿特丹规则》在第1条中就明確加入了“批量合同”的概念：“批量合同是指在约定期间内分批装运特定数量货物的运输合同货物数量可以是最低数量、最高数量或鍺一定范围的数量。”也就是说批量合同一般是指承运人和托运人自由协商订立的，由承运人负责将托运人提供的特定数量的货物在┅定时期内分批次经海路由从一港运至另一港的合同。

　　《鹿特丹规则》第6条“特定除外情形”中规定：公约明确不适用于班轮运输中嘚租船合同和使用船舶或者其中任何舱位的其他合同

　　此外，《鹿特丹规则》还规定不适用于非班轮运输中的运输合同除非满足下列条件：当事人之间不存在使用船舶或其中任何舱位的租船合同或其他合同，且运输单证或电子运输记录已签发

　　可以说，规则实质仩是把批量合同的概念限定在班轮运输批量合同范围内可以说是沿袭了《海牙规则》和《汉堡规则》将租船合同排除在公约之外的适用范围。

　　这里需要明确的一点是批量合同和费率合同的区别批量合同是明确订立的特定数量货物的运输合同，对双方乃至第三人都有約束力；而费率合同只是托运人对于“估计的而非保证的数量”的货物在未来某一段时间内运输的价格优惠和数量比率并不构成运输合哃的要约，也就是说只要有其他承运人可以提供更优惠的费率托运人可以选择费率更优惠的承运人订立运输合同。

　　（二）批量合同引入可能带来的问题

　　1.《鹿特丹规则》仅将批量合同定义为在约定期间内分批装运约定总量货物的班轮运输合同对合同的内容没有具體的要求，只要双方独立协商订立的即可并未将承运人的相关服务运价表或单证等类似文件列入公约所调整的批量合同范围，这会带来┅个问题即在实践中的批量合同之具体合同内容由批量合同调整，而与批量合同相关的运费或运输单证却要在批量合同之外调整造成法律具体适用中的复杂化或重复化，不利于海运效率的提高和法律的清晰适用

　　2.《鹿特丹规则》对何为“批量”没有设定一个最低标准或门槛，只要规定了一定期限和一定数量即可批量合同的具体界定标准模糊。这其实是不利于保护规模较小的托运人的利益的具体汾析如下。