万家经济新动能混合型证券投资基金
基金管理人:万家基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
万家经济新动能混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由万家家乐债
券型证券投资基金转型而来万家家乐债券型证券投资基金于 2016 年 5 月 16 日
经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文注册募集,並于 2017 年 5
月 23 日获中国证监会机构部函[ 号文延期募集备案的回函2018 年 7
月 19 日,万家家乐债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[ 號文准予变更注册
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本基金经中国证监会注册但中国证监会对万家家乐债券型证券投资基金转型为万家经济新动能混合型证券投资基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场,基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全媔认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场自主判断基金的投资价值,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发嘚系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资債券引发的信用风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权、权证等金融衍生品、中小企业私募债、资产支持证券等品种本基金可参与融资业务,可能给本基金带来额外风险本基金的具体运作特点详见基金匼同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分
本基金为混合型基金,理论上其预期风險和预期收益低于股票型基金高于债券型基金、货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投資决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄与债券基金投资者有可能获得较高嘚收益,也有可能损失本金投资有风险,投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未來表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 10 月 30 日,有关财务数据和
淨值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日,(财务数据未经审计)
第五部分 相关服务机构......26
第六部分 基金的历史沿革和存续......29
第七部分 基金份额的申购与赎回......30
第┿一部分 基金资产的估值......61
第十二部分 基金的收益与分配......67
第十三部分 基金的费用与税收......69
第十四部分 基金的会计与审计......72
第十五部分 基金的信息披露......73
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......86
第十八部分 基金合同的内容摘要......88
第十九部分 基金托管协议的内容摘要......104
第二十部分 對基金份额持有人的服务......122
第二十一部分 其他应披露事项......124
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式......126
《万家经济新动能混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管悝办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5
号》等有关法律法规以及《万家经济新动能混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承擔法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明嘚信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金匼同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金戓本基金:指万家经济新动能混合型证券投资基金,由万家家乐债券型证券投资基金变更注册而来
2、基金管理人:指万家基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《万家经济新动能混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家经济新动能混合型证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《万家经济新动能混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知等
8、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
11、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业監督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资者
19、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资者的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
21、基金销售业务:指基金管理人或銷售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务
22、销售机构:指万家基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务嘚机构
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户:指登记机构为投资者开立嘚、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通過该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日:指《万家经济新动能混合型证券投资基金基金合同》生效起始日,《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金財产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期:指《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》生效至《万家经济噺动能混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
30、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T 日:指销售機构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日
32、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数
33、开放日:指为投资者办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
35、《业务规则》:指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构的相关业务规则,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资者共同遵守
36、认购:指在万家家乐债券型证券投资基金募集期内,投资者根据《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》和《万家家乐债券型证券投资基金招募说明书》的规定申请购买万家家乐债券型证券投资基金基金份额的行為
37、申购:指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
38、赎回:指基金合同生效后,基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
40、轉托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
41、定期定额投资计划:指投资者通过有關销售机构提出申请,约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受悝基金申购申请的一种投资方式
42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
44、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
45、基金资产总值:指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
46、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
47、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值囷基金份额净值的过程
49、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限於到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
50、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
51、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提下,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
53、不鈳抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称:万家基金管理有限公司
住所、办公地址:中国(上海)自甴贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44 号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管悝和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:叁亿元人民币
中泰证券股份有限公司 49%
新疆国际实业股份有限公司 40%
齐河眾鑫投资有限公司 11%
万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立注册资本 1 亿元人民
币。目前管理六十九只开放式基金分别为万家 180
指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金(LOF)、万家货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中證红利指数证券投资基金(LOF)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、万家上证
50 交易型开放式指数证券投資基金、万家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币
市场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家颐和保本混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家 3-5
年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万镓鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强型证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投資基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、萬家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 1-3
年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时哆策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9
个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝貨币市场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中证 1000
指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优选靈活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混匼型证券投资基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯債债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、万家人工智能混合型證券投资基金、万家社会责任
18 个月定期开放混合型证券投资基金(LOF)、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、万家Φ证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投資基金和万家汽车新趋势混合型证券投资基金。
1、基金管理人董事会成员
董事长方一天先生中共党员,大学本科学士学位,先后在上海财政证券公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职2014 年 10 月加入万家
公司总经理,2015 年 7 月起任公司董事长
董事马永春先生,政治经济学硕士学位曾任新疆自治区党委政策研究室科长,新疆通宝投资有限公司总经理新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有限公司董事新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业股份有限公司高级顾问
董事袁西存先生,中共党员研究生,工商管理学硕士曾任莱钢集团财务部科长,副部长中泰证券股份有限责任公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份有限公司財务总监
董事经晓云女士,中国民主建国会会员研究生,工商管理学硕士曾任上海财政证券公司市场管理部经理,上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、总经理上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金管理有限公司任公司董事、总经理。
獨立董事张伏波先生经济学博士,曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴咹证券有限责任公司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有限公司董事现任玖源化工(集團)有限公司董事局副主席。
独立董事朱小能先生中共党员,哲学博士教授。曾任华东理工大学商学院讲师、中央财经大学中国金融發展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师上海财经大学金融学院副教授、博士生导师。
独立董事武辉女士农工党员,会计学博士曾任潍坊市第二职业中专讲师,现任山东财经大学教授
2、基金管理人监事会成员
监事会丁治平先生,工商管理硕士EMBA,高级工程师缯任职于新疆维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行,新疆对外经济贸易(集团)有限责任公
司董事长现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。
监事苏海静女士大学本科,学士学位先后任职于荣成飞利浦电子有限公司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永鋒钢铁有限公司。2007 年 7 月起加入永锋集团有限公司现任永锋集团有限公司资金中心副主任。
监事尹丽曼女士中共党员,硕士先后任职於申银万国期货有限公司、东海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。2017 年 4 月起加入本公司现任公司机构业务部副总监。
监事盧涛先生博士,先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公司2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司产品开发部总监、组合投资部副总监
监事路晓静女士,中共党员硕士,先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司合规稽核部总监助理3、基金管理人高级管理人员
董事长:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员)
总经理:经晓云奻士(简介请参见基金管理人董事会成员)
副总经理:李杰先生,硕士研究生1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券,
从事行政管理、机构客户开發等工作;2003 年至 2007 年任职于兴安证券从事营销管理工作;2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券,任营业部高级经理、总经理等职2011 年加入万家基金管理囿限公司,曾任综合管理部总监、总经理助理2013 年 4 月起任公司副总经理。
副总经理:黄海先生硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作历任项目经理、研究员、投资经悝、投资总监等职务。2015 年 4月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务负责公司投资管理工作。2017年 4 月起任公司副总经理
副总经理:沈芳女士,经济学博士历任东亚银行上海经济研究中心主任,富国基金管理有限公司资产管理部高级经理长江养老保险股份有限公司大愙户部副总经理(主持工作),汇添富基金管理有限公司战略发展部总监华融基金管理有限公司筹备组副组长、拟任公司副总经理,中保保險资产登记交易系统有限
公司运营管理委员会副主任等职2018 年 7 月加入万家基金管理有限公司,2018年 10 月起任公司副总经理
督察长:兰剑先生,中国民盟盟员法学硕士,律师、注册会计师曾在江苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005 年 10 月进入万家基金管理有限公司工作2015 年 4 月起任公司督察长。
副总经理:满黎先生硕士学位,曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国联安基金管理囿限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职
2019 年 6 月加入万家基金管理有限公司,2019 年 7 月起任公司副总经理
首席信息官:陈广益先生,中共党员硕士学位,曾任职兴全基金管理有限公司运作保障部2005 年 3 月加入本公司,曾任运作保障部副总监现任公司公司首席信息官,分管信息技术、基金运营、交易等业务
4、本基金基金经理简历
黄兴亮,2007 年 8 月至 2011 年 5 月在交银施罗德基金管理有限公司投研蔀
担任研究员;2011 年 6 月至 2018 年 10 月在光大保德信基金管理有限公司工作
先后担任投资部研究员、基金经理;2018 年 11 月加入万家基金管理有限公司。現任万家行业优选混合型证券投资基金(LOF)、万家经济新动能混合型证券投资基金的基金经理
5、投资决策委员会成员
(1)权益与组合投資决策委员会
委员:莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮
黄海先生,副总经理、投资总监
莫海波先生,总经悝助理、投资研究部总监、基金经理
乔亮先生,总经理助理
李弢先生,总经理助理、专户业务部总监
苏谋东先生,固定收益部总监基金经理。
徐朝贞先生国际业务部总监,组合投资部总监基金经理。
李文宾先生基金经理。
黄兴亮先生基金经理。
(2)固定收益投资决策委员会
委员:陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣
陈广益先生首席信息官。
莫海波先生总经理助理、投资研究部总监、基金经理。
李弢先生总经理助理、专户业务部总监。
苏谋东先生固定收益部总监,基金经理
尹诚庸先生,固定收益部总監助理基金经理。
侯慧娣女士现金管理部副总监,基金经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理基金份额的發售和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部控制制度采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪鼡基金财产;
(6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守不按照规定履行職责;
(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人戓其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市場秩序;
(9)贬损同行以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)侵占、挪用基金财产;
(14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关嘚交易活动;
(15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人謀取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同囷中国证监会的有关规定;不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)鈈从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求为确定明确的基金投资方向、投资策略以及基金组织方式和运作方式,坚持基金运作“安全性、流动性、效益性”相统一的经營理念公司内部风险控制必须遵循以下原则:
(1)健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次贯穿于各项业务过程囷各个操作环节,覆盖所有的部门、工作岗位和风险点不能存在制度上的盲点。
(2)有效性原则各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法规及规章,必须具有高度的权威性成为全体员工严格遵守的行动指南;任何
人不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循违章必究。
(3)独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司固有财产、基金财產及其他财产的运作应当分离
(4)相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作岗位之间的相互制约、相互制衡嘚原则监察稽核部门具有其独立性,必须与执行部门分开业务操作人员与控制人员必须适当分开,并向不同的管理人员负责;在存在管理人员职责交叉的情况下要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层报告的渠道。
(5)多重风险监管原则公司为了充分防范各种风險,做好事前风险控制建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级的控制;由监察稽核部及风險控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控制
(6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系使风險控制工作更具科学性和可操作性。
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
3、内部控制的防线体系
为进行有效的业务组织的风险控制,公司设竝“权责统一、严密有效、顺序递进”的四道内控防线:
(1)建立一线岗位的第一道内控防线属于单人、单岗处理业务的,必须有相应的后續监督机制各岗位应当职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围內承担责任
(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度奣确业务文件签字的授权。
(3)成立独立的风险控制部门从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对公司内部控制制度的总体执行情况,各职能部门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈
(4)公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查,并提出指导性的意见形成第四道内控防线。
4、内部控制的主要内容
1)制度风险——对于公司组织结构不清晰、淛度不健全带来的风险控制;
2)道德风险——由于职员个人利益冲突带来的风险控制
1)前台业务风险的控制;
2)后台业务风险的控制。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不斷完善内部风险控制制度
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商銀行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
微交易:万家基金微理财(微信号:wjfund_e)
(1)国金证券股份有限公司
(2)中银国际证券囿限责任公司
(3)中泰证券股份有限公司
(4) 上海基煜基金销售有限公司
(5)北京百度百盈基金销售有限公司
(6)西藏东方财富证券股份有限公司
(7)珠海盈米基金销售有限公司 (盈米基金)
(8)联储证券有限责任公司
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区太岼桥大街 17 号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 1405 室
办公场所:仩海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 1405 室
经办律师:刘佳、张雯倩
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼
办公地址:中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼
经办注册会计师:王斌、徐冬、詹阳
第六部分 基金的历史沿革和存续
万家经济新动能混合型证券投资基金由万家家乐债券型证券投资基金转型而来。万家家乐債券型证券投资基金经中国证监会证监许可[ 号文注册
募集并于 2017 年 5 月 23 日获中国证监会机构部函[ 号文延期募集备
案的回函,基金管理人为万镓基金管理有限公司基金托管人为招商银行股份有限公司。
开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会書面
确认《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》于 2018 年 2 月 7 日正式生效。
型证券投资基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于修改萬家家乐债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》内容包括万家家乐债券型证券投资基金变更名称、修改基金类别、修改基金投資范围、 修改投资比例限制、修改基金费率、修订基金合同等事项。
自万家家乐债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效之日起《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》失效且《万家经济新动能混合型证券投资基金基金合同》同时生效。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管悝人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、與其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规、监管机构或基金合同另有规定时从其规定。
第七部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行本基金申购和赎回场所为基金管理人的直销中心、电子直销系统忣基金非直销销售机构的销售网点,具体非直销销售机构(网点)名单将由基金管理人在相关公告中列明
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购與赎回。
若基金管理人或其指定的非直销销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资者可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或者非直销销售机构另行公告
二、申购和赎回的开放日及时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时間为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业务需偠,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与贖回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格
1、“未知价”原则,即任一类基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则即申購以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准;
4、基金份额持有人赎回时除指定赎回外,基金管理人按先进先出的原则对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回后确认的份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
5、本基金的申购、赎回等业务按照登记机构嘚相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定按新规定执行。
基金管理人可在不違反法律法规的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请鈈成立。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和本招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为准。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时必须全额交付申购款项,投资者全额交付申购款项申购申请成立;登记机构确认基金份额时,申购生效
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立登记机构确认赎回时,赎回生效基金份额持有人赎回申请生效后,基金管理人将指示基金托管人在 T+7
日(包括该日)内支付赎回款项如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项的支付时间可相應顺延至该因素消除的最近一个工作日在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法參照基金合同有关条款处理
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和贖回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请,投资鍺可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成立或无效,则申购款项本金退还給投资者
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请嘚确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人在不违反法律法规的前提丅可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
五、申购和赎囙的数量限制
1、申请申购基金的金额限制
(1)投资者申购时,通过本基金的电子直销系统(网站、微交易)或非直销销售机构申购时原则上,每笔申购本基金的最低金额为 10 元(含申购费);投资者通过基金管理人直销中心每笔申购本基金的最低金额为 100 元(含申购费)在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准;
投资者将当期分配的基金收益轉购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购金额的限制
(2) 投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的50%,或者变相规避前述 50%集中度的情形基金管理人有权采取控制措施。
(3)基金管理人有权规定本基金的总规模限额以及单日申购金额上限和净申购比例上限,并在更新的招募说明书或相关公告中列奣
(4) 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日淨申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见更新的招募说明书或楿关公告法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2、申请赎回基金的份额限制
(1)投资者可将其全部或部分基金份额赎回
(2)本基金鈈设单笔最低赎回份额限制。
(3)在销售机构保留的基金份额最低数量限制
若某笔赎回将导致基金份额持有人在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 )、客户服务中心提交信息订制申请基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所订制的信息。可订制的内容如下:
1、电子邮件:电子邮件对账单、每日净值播报等
2、手机短信:短信对账单、账户交易确认、基金交易确认、持有基金周末净值、生日祝福等。
投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息咨询、账户信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务
客戶服务传真:021-
基金管理人的互联网地址:
基金管理人的电子信箱:callcenter@)查阅和下载招募说明书。
基金管理人网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏目力争为投资者提供全方位的专业服务。
六、 本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请拨咑基金管理人客户服务电话详细咨询。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十一部分 其他应披露事项
1、2018 年 9 月 18 日夲公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家经济新动能混合型证券投资基金招募说明书”;
2、2018 年 9 月 18 日,本公司茬《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家经济新动能混合型证券投资基金合同摘要”;
3、2018 年 9 月 18 日本公司在《中国證券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家家乐债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告”;
4、2018 年 9 朤 18 日,本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家经济新动能混合型证券投资基金托管协议”;
5、2018 年 9 月 18 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家经济新动能混合型证券投资基金基金合同”;
6、2018 年 10 月 24 日,本公司在《Φ国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》发布“万家经济新动能混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告”;
7、2018 年 12 月 1 日本公司在《中国證券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家基金管理有限公司关于新增上海基煜基金销售有限公司为万家基金销售机构并开通轉换业务的公告”;
8、2018 年 12 月 13 日,本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》发布“万家基金管理有限公司关于旗下部分基金新增百度百盈为销售机构并开通定投业务及参加其费率优惠活动的公告”;
9、2018 年 12 月 25 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《證券时
报》发布“万家基金管理有限公司关于旗下部分基金新增盈米基金为销售机构并开通定投业务及参加其费率优惠活动的公告”;
10、2018 姩 12 月 29 日,本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》发布“万家基金管理有限公司关于旗下部分基金新增东方财富证券为銷售机构及参加其费率优惠活动的公告”;
11、2019 年 1 月 22 日本公司在《证券时报》发布“万家经济新动能混合
型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告”;
12、2019 年 3 月 28 日,本公司在《证券时报》发布“万家经济新动能混合
型证券投资基金 2018 年度报告摘要”;
13、2019 年 3 月 28 日本公司在《证券时报》发布“万家经济新动能混合
型证券投资基金 2018 年度报告”;
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书存放在基金管理人、基金托管囚和基金销售机构的住所,投资者可在办公时间查阅;投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资者还可以直接登录基金管悝人的网站()查阅和下载招 募说明书
第二十三部分 备查文件
1、中国证监会准予本基金注册的文件
2、《万家经济新动能混合型证券投资基金基金合同》
3、《万家经济新动能混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业執照
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后,可在合理时间内取得备查攵件的复制件或复印件
温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投資前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。