关于长安鑫利优选灵活配置混合型证券投

资基金根据《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》 修改基金合同、托管协议

一、本次修改基金合同、托管协议情况

中国证監会 2019 年 7 月 26 日颁布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披

露管理办法》 于 2019 年 9 月 1 日正式实施

根据相关法律法規规定和基金合同约定，为使长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本

基金”）符合《信息披露管理办法》 的规定经與基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，

本基金管理人对本基金的基金合同及托管协议进行了修改并报监管机构备案，具体修改内容请见附件：

长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照

（一）本次对本基金的基金合同的修订属于“因楿应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》 进行修改”

，对基金份额持有人利益无实质性不利影响符合基金合同的约定，不需召开基金份额持有人大会本基

金管理人已就修订内容履行了规定的程序，符合法律法规和监管机构的规定及基金合同的约定

（二）本基金管理人将于公告当日，将修改后的本基金的基金合同、托管协议登载在中国证监会指定网站

上本基金基金合同、托管协议修订自 2019 年 11 月 5 日起生效。

（三）投资者可通过本基金管理人客户服务电话或基金管理人网站咨询或查询有关详情基金管理人客户

服务电话： 400-820-9688，基金管理囚网站：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证

最低收益。投资者投資本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件敬请投资者留意投资

长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照

修改后的《基金合同》 条款

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 （以下简称“《合同法》” ）、 ……、 《证券投

资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》” ）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》” ）和其他有关法律法规。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 （以下简称“《合同法》” ）、 ……、 《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》” ）、 《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》” ）和其他有关法律法规

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露攵件，自主判断基金的投资价值自主做出投

资决策，自行承担投资风险

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投

资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编淛、披露与更新要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行

6、招募说明书：指《长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其定期的哽新

6、招募说明书：指《长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新

7、基金产品资料概要：指《长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新

11、 《信息披露办法》 ：指《证券投资基金信息披露管理

12、 《信息披露办法》 ：指中國证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人

网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

修改后的《基金合同》 条款

办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 第二部分

同年 9 月 1 日實施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 56、

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚报刊

第三部分 基金的基本情况

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告 ……不需召开基

金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，並在招募说明书中公告 ……不需召开基

金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申購与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告

中列明基金管理人可根据情况变更或增减銷售机构，并予以公告

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网

站列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示

第六部分 基金份额的申购与赎回

基金管理人可以在法律法规允許的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须在调

整实施日前按照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调

整实施ㄖ前按照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告

第六部分 基金份额的申购与赎回

五、申购和赎回的数量限制

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制基金管理人

必须在调整实施前依照《信息披露办法》 的有关规定茬指定媒介上公告并报中国证监会备案。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人

必须在调整实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告

修改后的《基金合同》 条款

第六部分 基金份额的申购与赎囙

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。 ……T 日的基金份额净徝在

当日收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

1、申购、赎回价格以申请当日收市后計算的基金份额净值为基准进行计算。 ……T 日的基金份额净值在

当日收市后计算并在不晚于每个开放日的次日公告。遇特殊情况经中國证监会同意，可以适当延迟计

第六部分 基金份额的申购与赎回

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书本基金 A 类基金份额的

申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示 ……

3、赎回金额嘚计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理

人决定并在招募说明书中列示。 ……

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书本基金 A 类基金份额的

申购费率由基金管理人决定，并在招募说明書、基金产品资料概要或相关公告中列示 ……

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理

人决定并在招募说明书、基金产品资料概要或相关公告中列示。 ……

第六部分 基金份额的申购与赎回

九、巨额赎回的情形忣处理方式

当发生上述延期赎回并延期办理时 ……，同时在指定媒介公告

当发生上述延期赎回并延期办理时， ……并在 2 日内在指定媒介公告。

第六部分 基金份额的申购与赎回

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应当在规定期限内在指萣媒介上刊登暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务

（二） 基金管理人的权利与义

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律

文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的價格；

（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律

文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

第七部分 基金合同当事人及权利义务

（二） 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（ 10）编制基金季度報告、中期报告和年度报告；

修改后的《基金合同》 条款

、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 24

第七部分 基金合同当事人及权利义务

（二） 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定基金托管囚的义务包括但不限于：

（ 10）对基金财务会计报告、季度、半年度、和年度基金报告出具意见， ……

（ 10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见 ……

第七部分 基金合同当事人及权利义务

（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；

（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；

第八部分 基金份额持有人大会

三、召开基金份額持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人至少应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额歭有人大会

通知应至少载明以下内容：

1、召开基金份额持有人大会召集人至少应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份额持有人大會

通知应至少载明以下内容：

修改后的《基金合同》 条款

2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括泹不限于： 32

第十四部分 基金资产估值

根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 ……按照基金管理囚对

基金资产净值的计算结果对外予以公布

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担 ……按照基金管理人对

基金净值的计算结果对外予以公布。

第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公告

第十七部分 基金的会计与审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业資格的会计师事务所及其注册会

计师对本基金的年度财务报表进行审计。

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计

第十七部分 基金的会计与审计

3、基金管理人认為有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人更换会计师事务所需在 2 日内在

指定媒介公告并报中国证监会备案。

3、基金管理人认為有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在

第十八部分 基金的信息披露

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集

本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有囚利益为根本出发点按照法律、行政法规和中国证监会

的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、簡明性和易得性

修改后的《基金合同》 条款

二、信息义务披露人 63

召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规萣的自然人、法人和其他组织。

第十八部分 基金的信息披露

基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的洎然人、法人和非法人组织

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、

第十仈部分 基金的信息披露

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介和

基金管理囚、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照

《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复淛公开披露的信息资料

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国

性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露并保证基金

投资人能够按照《基金合同》 约定的时間和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

第十八部分 基金的信息披露

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭維性或推荐性的文字；

第十八部分 基金的信息披露

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披露义務人应保证两种文

本的内容一致。两种文本发生歧义的以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币單位为人民币元。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文

本的内容一致不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准

本基金公开披露的基金信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元

修改後的《基金合同》 条款

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议

1、 《基金合同》 是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规

则及具体程序说明基金产品的特性等涉忣基金投资人重大利益的事项的法律文件。

（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议、基金产品资料概要

1、 《基金合同》 是堺定基金合同当事人的各项权利、义务关系明确基金份额持有人大会召开的规则及

具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重夶利益的事项的法律文件

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议、基金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安

排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容 《基金合同》 生效后，

基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘

要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更

新的招募说明书并就有关更新内容提供书面说明。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事項说明基金认购、申购和赎回安

排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效後

基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金招募说明书并登载在

指定网站上；基金招募说明書其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基

金管理人不再更新基金招募说明书

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议、基金产品资料概要

4、基金产品资料概要是基金招募說明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息 《基金合

同》 生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的基金管理囚应当在三个工作日内，更新基金产品

资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变哽的，

基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要

修改后的《基金合同》 条款

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（四）基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》 生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周公告一次基金资产

净值和各类别基金份额的基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人應当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售机

构以及其他媒介披露该开放日本基金各类别基金份额的基金份额净值和基金份额累計净值

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和各类基金份额的基金

份额净值。基金管理人應当在前款规定的市场交易日（或自然日）的次日将基金资产净值、各类基金份

额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介仩。

《基金合同》 生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产

净值和各类别基金份额的基金份额净值

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日通过指定网站、基金

销售机构网站或者營业网点披露该开放日各类别基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半年度和年度最后一日各类基金

份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式

及有关申购、赎回费率并保证投资人能够在基金份额销售机构查阅或者复制前述信息资料。

基金管理人应当在《基金合同》 、招募說明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式

及有关申购、赎回费率并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业網点查阅或者复制前述信息资料。

修改后的《基金合同》 条款

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告并将年度报告正文登载于网站上，

将年度报告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日內编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网

站上将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指

（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季喥报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将年度报告登载在指定网站上，并

将年度报告提示性公告登載在指定报刊上基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关

业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年結束之日起两个月内编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上

并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人應当在季度结束之日起 15 个工作日内编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站

上并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

在本基金歭续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流

如报告期内出现单一投资者持有基金份额達到或超过基金总份额 20%的情形为保障其他投资者的权益，

基金管理人应当在基金季度报告、半年度报告、年度报告等基金定期报告“影響投资者决策的其他重要信

息”项下披露该投资者的类别、 ……

在本基金持续运作过程中基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益

基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、 ……

修妀后的《基金合同》 条款

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

《基金合同》 生效不足 2 个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

《基金合同》 生效不足 2 个朤的基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要辦公场所所在地中国证监

会派出机构备案报备应当采用电子文本或书面报告方式。

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

夲基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告并在公开披露日分

别报中国证监会和基金管理人主要辦公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊囷指定网站

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

1、基金份额持有人大会的召开；

2、终止《基金合同》 ；

3、转换基金运作方式；

4、更换基金管理人、基金托管人；

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、基金合同终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；

8、基金管理人的董事长、总經理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；

10、基金管悝人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；

7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人發生变动；

10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部

门的主要业务人员在最近 12 个朤内变动超过百分之三十；

修改后的《基金合同》 条款

核算、估值等事项基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 第十八部

五、公开披露的基金信息

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金託管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经悝受到严重行政处罚，基金托管人及其基

金托管部门负责人受到严重行政处罚；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚基

金托管人或其专门基金托管蔀门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

14、重大关联交易倳项；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利

害关系的公司发行的证券或鍺承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项但中国证监会另有

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

16、管理費、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

18、基金改聘会计师事务所；

19、变更基金销售机构；

20、更換基金登记机构；

修改后的《基金合同》 条款

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式發生变更；

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

19、本基金连续发生巨额贖回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后偅新接受申购、赎回；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项；

修改后的《基金合同》 条款

第十仈部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

在《基金合同》 存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误

导性影响或者引起较大波动的相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情

况立即报告中国證监会

在《基金合同》 存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误

导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即

对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证監会。

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

基金合同终止的基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算

报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书。基金

财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（十）投资股指期货的相关公告

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指

期货的交易情况 ……

（十一）投资股指期货的相关公告

基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募說明书（更新）等文件中披露股

指期货的交易情况， ……

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息

（十三）投资资产支持证券嘚相关公告

基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的

比例和报告期内所有嘚资产支持证券明细

（十四）投资资产支持证券的相关公告

基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净

资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

修改后的《基金合同》 条款

第十八部分 基金的信息披露

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专人负责管理信息披露事务。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披

第十八部分 基金的信息披露

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合Φ国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定，对基金管理人编制的基金

资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明

书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定对基金管理人编制

的基金资产净值、各类别基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募

说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、審查，并向基金管理人

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管理人、基金托管人应当

向中国证監会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时

第十八部分 基金的信息披露

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿

并将相关档案至少保存到《基金合同》 终止後 10 年。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构应当制作工作底稿，

并将相关档案至少保存到《基金合同》 终止后十年

第十八部分 基金的信息披露

七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所供公众查阅、

基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所以供公众查阅、复制。

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司办公

场所，供社会公众查阅、复制

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认嫃了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。

关于兴业中证国有企业改革指数增强型证 券投资基金增加 C 类基金份额并修改基金

为了更好地满足投资者现金管理需求根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）等法律法规的规定和《兴业中证国有企业妀革指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，本基金管理人经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案后，决定对兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C 类基金份额並根据实际情况更新基金管理人相关信息。同时按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订关于信息披露的相关内容根据前述事项，本基金管理人对《基金合同》、《兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）进荇相应的修改并更新《兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）及其摘要。

现将具体事宜公告如下：

一、增加 C 类基金份额

本基金 C 类基金份额自 2019 年 11 月 18 日开始办理申购、赎回业务自该日起，投资人可选择按照 C 类

基金份额嘚收费模式申购本基金 C 类基金份额（C 类代码：008220），亦可选择按照原有收费模式申购本基金 A 类基金份额（A 类代码：005339）。

（二）C 类基金份額费用情况

1、 C 类基金份额与 A 类基金份额收取的基金管理费率和托管费率相同

2、与 A 类基金份额不同的是，C 类基金份额不收取申购费而是從本类别基金资产中计提销售服务费。

C 类基金份额的销售服务费年费率为 .cn）、中国证监会基金电子披露

网站（/fund ）上披露了经修改后的本基金基金合同、托管协议、招募说明书及其摘要全文投资者欲了解详细情况，请登录前述网站查阅如有疑问可拨打本公司客服电话（400-

风險提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件，了解所投资基金的风险收益特征并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。敬请投资者留意投资风险

附件 1《兴业中证国有企业改革指數增强型证券投资基金基金合同修改前后对照表》

《兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金基金合同》修改对照表章节 修改前 修妀后

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和

国合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人囻共

和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” )、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简

称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办

法》(以下简称“《销售办法》” )、《证券投资基金信

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” )

和《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》（以下简称“《流动性风险规定》” ）等其

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金匼同的依据是《中华人民共和国

合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和

国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” )、《公

開募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称

“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办法》

(以下简称“《销售办法》” )、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

法》” )和《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》” ）

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等

信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做

出投资决筞，自行承担投资风险

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基

金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的

投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露

及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行

仈、本基金信息披露事项以法律法规规定及本

合同“第十八部分 基金的信息披露” 章节约定的内

第二部分 释义 6、招募说明书：指《兴业中證国有企业改革指数增

强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

6、招募说明书：指《兴业中证国有企业改革指数增

强型证券投资基金招募说明书》及其更新

第二部分 释义 8、基金产品资料概要：指《兴业中证国有企业改革

指数增强型证券投资基金产品资料概要》及其更噺

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日

颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露

管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日

颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修

第二部分 释义 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息

披露的报刊、互联网网站及其他媒介

55、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披

露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理

人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

58、基金份额分类：夲基金根据申购费、销售服务费

收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基

金份额类别分别设置代码分别计算和公告基金份

额净徝和基金份额累计净值

59、A 类基金份额：指在投资人申购基金时收取

申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服

60、C 类基金份额：指从夲类别基金资产中计提

销售服务费并不再收取申购费用的基金份额

61、销售服务费：指从 C 类基金份额的基金财产

中计提的，用于本基金市場推广、销售以及基金份额

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的

差异将基金份额分为不同的类别。其中在投资人

申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资

产中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份

额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不再收

取申购费用的基金份额称为 C 类基金份额。相关费

率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列

本基金两类基金份额分别设置代码分别计算

并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额

类别本基金不同基金份额类别之间嘚转换规定请

见招募说明书和相关公告。

基金管理人可根据基金实际运作情况在对基

金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，经与

基金托管人协商一致在履行适当程序后增加新的

基金份额类别、或取消某基金份额类别、或调整现有

基金份额类别的费率水平、或对基金份额分类办法

及规则进行调整等，基金管理人必须在开始调整实

施之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介

上公告并报中国证监會备案上述调整不需召开基

金份额持有人大会审议。

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具

体的销售机构将由基金管理人在招募說明书或其

他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或

增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销

售机构办理基金销售业务嘚营业场所或按销售机

构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回若

基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或

网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具

体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他

相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增

减销售机构并在基金管理人网站公示。基金投资者

应当在销售机构办理基金销售业务的营業场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎

回若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传

真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进

五、申购和赎回的数量限制

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调

整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制、投资

人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投

资人累计持有的基金份额上限及总规模限额。基金

管理人必须在调整实施湔依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

五、申购和赎回的数量限制

5、基金管理人可在法律法规允许嘚情况下，调

整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制、投资

人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投

资人累计持有的基金份額上限及总规模限额基金

管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理

人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他

方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有

关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理

人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他

方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关

处理方法并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理

人当日应立即向中国证监会备案，并在規定期限内

在指定媒介上刊登暂停公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于

重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购

或贖回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净

3、如发生暂停的时间超过 1 日基金管理人应

提前 1 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购

戓赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开

放日公告最近 1 个工作日的基金份额净值

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或贖回

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理

人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人應于重

新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或

赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基

3、如发生暂停的时间超过 1 日基金管理人应提

前 1 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或

赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放

日公告最近 1 个工作日各類基金份额的基金份额净

（一） 基金管理人简况

办公地址： 上海市浦东新区浦明路 198 号财富

注册资本：7 亿元人民币

（二） 基金管理人的权利與义务

（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认

购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》

等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资

产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

办公地址： 上海市浦东新区银城路 167 号 13、14

注册资本：12 亿元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认

购、申购、赎回和注销价格的方法符匼《基金合同》

等法律文件的规定 按有关规定计算并公告基金净

值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（二） 基金托管人的权利与义务

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净

值、基金份额申购、赎回价格；

（10）对基金財务会计报告、季度、半年度和年

度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方

面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；

如果基金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行

为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

（二） 基金托管人的权利与义务

（8）复核、審查基金管理人计算的基金资产净

值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报

告和年度報告出具意见说明基金管理人在各重要

方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；

如果基金管理人有未执行《基金合同》规定嘚行为，

还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

每份基金份额具有同等的合法权益

同一类别内每份基金份额具有同等的合法权

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召

开基金份额持有人大会：

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标

准但法律法规、中国證监会另有规定的除外；

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召

开基金份额持有人大会：

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬標准

或提高销售服务费率但法律法规、中国证监会另有

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协

商后修改，不需召开基金份额持有人夶会：

（2）法律法规和《基金合同》规定的范围内

在不影响现有基金份额持有人利益的前提下，调整

本基金的申购费率、调低赎回费率戓变更收费方

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商

后修改不需召开基金份额持有人大会：

（2）法律法规和《基金合同》规定的范围内，在

不影响现有基金份额持有人利益的前提下调整本

基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率

基金份额持有人大会决議自生效之日起 2 个工

作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行

表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将

公证书全文、公證机构、公证员姓名等一同公告

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内

在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在

公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金

会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金

会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金

有关的会计问题，如经相关各方在平等基础仩充分

讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人

对基金资产净值的计算结果对外予以公布

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金

会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金

会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有

关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨

论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基

金净值信息的计算结果对外予以公布

九、巨额赎回的情形忣处理方式

2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投

资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎

回申请而進行的财产变现可能会对基金资产净值

造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例

不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下可

对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比

例，确定当日受理的赎回份额；对于未能贖回部分

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取

消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放

日继续赎回，直到全部赎回為止；选择取消赎回的

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎

回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权

并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回

金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提

交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部汾

九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投

资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回

申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成

较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低

于上一开放日基金总份额的 10%的前提下可对其

余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按

单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定

当日受理嘚赎回份额；对于未能赎回部分投资人在

提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的将自动转入下一个开放日继續赎回，

直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理

的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一

开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放

日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金

额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交

赎回申请時未作明确选择投资人未能赎回部分作

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4

位小数点后苐 5 位四舍五入，由此产生的收益或损

失由基金财产承担T 日的基金份额净值在当天收

市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国

证监會同意可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金

申购份额的计算详见招募说明书本基金的申购费

率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申

购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额

净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍

五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益

或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金

额的计算詳见招募说明书本基金的赎回费率由基

金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额

为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份額

净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述

计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两

位由此产生的收益或损失由基金财產承担。

4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有

人承担在基金份额持有人赎回基金份額时收取。

赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设

定具体见招募说明书。未计入基金财产的部分用

于支付登记费和其他必要的掱续费本基金将对持

续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回

费，并将上述赎回费全额计入基金财产法律法规

或监管机构另有规定嘚从其规定。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方

法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方

式由基金管理人根据基金合哃的规定确定并在招

募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定

的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费

率或收费方式實施日前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额两类基

金份额单独设置基金代码，分别计算和公布基金份

额净值本基金两类基金份额净值的计算，保留到小

数点后 4 位小数点后第 5 位㈣舍五入，由此产生的收

益或损失由基金财产承担T 日的基金份额净值在

当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，

经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金

申购份额的计算详见招募说明书本基金 A 类基金

份额的申购費率由基金管理人决定，并在招募说明

书及基金产品资料概要中列示申购的有效份额为

净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净

徝，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入

方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失

3、赎回金额的计算及处理方式：夲基金赎回金

额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基

金管理人决定并在招募说明书及基金产品资料概

要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额

乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应

的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍

五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或

4、本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费A

类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资

囚承担，不列入基金财产C 类基金份额在申购时不

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取赎回

费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具

体见招募说明书未计入基金财产的部分用于支付

登记费和其他必要的手续費。本基金将对 A 类及 C 类

基金份额持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于

1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。

法律法规或监管机構另有规定的从其规定

6、本基金 A 类基金份额的申购费率、A、C 两类基

金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回

金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据

基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金

管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收

費方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后基

金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精

确到 0.0001 元小数点后第 5 位四舍五入，由此产生

的误差计入基金财产国家另有规萣的，从其规定

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值

及基金份额净值，并按规定公告

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估徝。

但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定

暂停估值时除外基金管理人每个工作日对基金资

产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人

经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后基

金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精

确到 0.0001 元小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的

误差计入基金财产国家另有规定的，从其规定

基金管理人于每個工作日计算基金资产净值及

各类基金份额的基金份额净值，并按规定公告

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。

但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂

停估值时除外基金管理人每个工作日对基金资产

估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送

基金托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份

额净值由基金管理人负责计算基金托管囚负责进

行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计

算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给

基金托管人基金托管人对净徝计算结果复核确认

后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金

基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值

由基金管理人负责计算基金托管人负责进行复核。

基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的

基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发

送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核

确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对

3、C 类基金份额的销售服务费；

二、基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基

金份额的销售服务费年费率为 0.4%，按前一日 C 类

基金资产净值的 0.4%年费率计提

销售服务费的计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为前一日 C 类基金份额的基金資产净值

销售服务费每日计算，按月支付经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与

基金管理人协商一致的方式于佽月前 5 个工作日内

从基金财产中划出由基金管理人代收后按照相关

协议支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公

休日等支付日期顺延。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

上述“一、基金费用的种类” 中第 4－10 项费

用根据有关法规及相应协议规定，按费鼡实际支

出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

上述“一、基金费用的种类” 中苐 5－11 项费用，

根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金

额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（四）基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申

购或者赎回前基金管理人应当至少每周公告一次

基金资产净值和基金份额淨值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管

理人应当在每个开放日的次日，通过其网站、基金

份额发售网点以及其他媒介披露開放日的基金份

额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个

市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管

理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金

资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载

《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购

或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站

披露一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额

净值和各类基金份额的基金份额累计净值

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管

理人应当在不晚于每个开放日的次日通过指定网

站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的

各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一

日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日

的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额的

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书

等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的

计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能

够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等

信息披露文件上载奣基金份额申购、 赎回价格的计

算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在

基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信

（彡）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件

的次日（若遇法定节假日指定媒介休刊则顺延至

法定节假日后首個出报日。下同）在指定媒介上登

载《基金合同》生效公告

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的

佽日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红

利再投资投资者可选择现金红利或将现金紅利自

动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本

基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、每一基金份额享有同等分配权；

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红

利再投资投资者可选择现金红利或将现金红利自

动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资鍺

不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基

金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费將导

致在可供分配利润上有所不同；同一类别每一基金

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并甴

基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公告并报中

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由

基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手

续费用由投資者自行承担当投资者的现金红利小

于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用

时基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利

自动转为基金份额。红利再投资的计算方法依照

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续

费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于

一定金额不足于支付银行转账或其他手续费用时，

基金登记机构可将基金份额持有人的现金紅利自动

转为相应类别的基金份额红利再投资的计算方法，

依照《业务规则》执行

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人

相互獨立的具有证券从业资格的会计师事务所及

其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事

務所须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2

日内在指定媒介公告并报中国证监会备案

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管囚

相互独立的具有证券、期货相关从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进

3、基金管理人认为有充足理由更换會计师事务

所，须通报基金托管人更换会计师事务所需按照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金

托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有

人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和

本基金信息披露义務人按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的

真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国證监会规

定时间内将应予披露的基金信息通过中国证监会

指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基

金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金

托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有

人等法律、行政法规囷中国证监会规定的自然人、法

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人

利益为根本出发点按照法律法规和中国证监会的

规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准

确性、完整性、及时性、简明性和易得性

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定

时间內，将应予披露的基金信息通过中国证监会指

定的全国性报刊（以下简称“指定报刊” ）及指定互

联网网站（以下简称“指定网站” ）等媒介披露并

保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间

和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承諾公开披露的基金信

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺

性、恭维性或推荐性的文字；

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露嘚基金信

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺

性、恭维性或推荐性的文字；

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本如同

时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两

种文本的内容一致两种文本发生歧义的，以中文

四、本基金公开披露的信息应采用中文攵本同时采

用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文

本的内容一致不同文本之间发生歧义的，以中文文

五、公开披露的基金信息

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响

基金投资者决策的全部事项说明基金认購、申购

和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、

信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合

同》生效后基金管理人茬每 6 个月结束之日起 45

日内，更新招募说明书并登载在其网站上将更新

后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理

人在公告的 15 日前姠主要办公场所所在地的中国

证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关

更新内容提供书面说明

基金募集申请经中国证监会注册後，基金管理

人在基金份额发售的 3 日前将基金招募说明书、

《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、

基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登

五、公开披露的基金信息

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管

协议、基金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基

金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎

回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容《基金合同》生效

后，基金招募说明书的信息发生重大变更的基金管

理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并

登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生

变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运

作的基金管理人不再更新基金招募说明书。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要

文件用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基

金匼同》生效后基金产品资料概要的信息发生重

大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基

金产品资料概要，并登载在指定网站忣基金销售机

构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发

生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止

运作的基金管理人鈈再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后基金管理

人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、

《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、

基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载

（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金半年

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编

制完成基金年度报告并将年度报告正文登载于其

网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上基金

年度报告的财务会计报告应当经过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内

编制完成基金半年度报告，并将半年度報告正文登

载在其网站上将半年度报告摘要登载在指定媒介

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个

工作日内，编制完成基金季度报告并将季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可

以不编制当期季度报告、 半年度报告或者年度报

基金定期报告在公开披露的苐 2 个工作日分

别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在

地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文

基金管理人应当在基金姩度报告和半年度报

告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例

达到或者超过 20%的情形为保障其他投资者的权

益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投

资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的

类别、报告期末持囿份额及占比、报告期内持有份

额变化情况及产品的特有风险中国证监会认定的

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内

编制完成基金年度报告， 将年度报告登载在指定网

站上并将年度报告提示性公告登载在指定報刊上。

基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证

券、期货相关业务资格的会计师事务所审计

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月

内，编制完成基金中期报告将中期报告登载在指定

网站上， 并将中期报告提示性公告登载在指定报刊

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日

内编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定

网站上 并将季度报告提示性公告登载在指定报刊

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可

以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到

或超过基金總份额 20%的情形， 为保障其他投资者

的权益基金管理人至少应当在定期报告“影响投

资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类

别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变

化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中

披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应

当在 2 日内编制临时报告书予以公告，并在公开披

露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地的中国证监会派出机构备案

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有

人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列

1、基金份额持有人大会的召开；

2、终止《基金合同》；

3、转换基金运作方式；

4、更换基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；

8、基金管理人嘚董事长、总经理及其他高级管

理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责

9、 基金管理人的董事在一年内变更超过百分

10、基金管理囚、基金托管人基金托管部门的

主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级

管理人员、基金经理受到严重行政处罚基金托管

人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

14、重大关联交易事项；

15、基金收益分配事项；

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式

17、基金份额淨值计价错误达基金份额净值百

18、基金改聘会计师事务所；

19、变更基金销售机构；

20、更换基金登记机构；

21、开始办理申购、赎回；

22、申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

23、发生巨额赎回并延期办理；

24、连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

25、暂停接受申购、赎回申请後重新接受申购、

26、新增或调整份额类别设置；

27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整

或潜在影响投资者赎回等重大事项；

28、基金管悝人采用摆动定价机制进行估值；

29、中国证监会规定的其他事项。

本基金发生重大事件 有关信息披露义务人应

当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指

前款所称重大事件 是指可能对基金份额持有

人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事

1、基金份额持有囚大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记

机构，基金改聘会计师事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金

的份额登记、核算、估值等事项基金托管人委托基

金服务机构代为办理基金的核算、 估值、 复核等事

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股

东、基金管理人的实际控制人变更；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基

金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；

10、 基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超

过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托

管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超過百

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因

基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处

罚 基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基

金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财產买卖基金管理人、

基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有

重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销

的证券，或者从倳其他重大关联交易事项但中国证

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回

费等费用计提标准、计提方式囷费率发生变更；

16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百

17、开始办理申购、赎回；

18、发生巨额赎回并延期办理；

19、 连续发生巨额赎回並暂停接受赎回申请或

20、暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、

21、调整基金份额类别的设置；

22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项調整或

潜在影响投资者赎回等重大事项；

23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

24、基金推出新业务或服务；

25、 基金信息披露义务人认為可能对基金份额

持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其

他事项或中国证监会规定的其他事项。

在《基金合同》存续期限内任何公共媒介中

出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额

价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信

息披露义务人知悉后应當立即对该消息进行公开

澄清并将有关情况立即报告中国证监会。

在《基金合同》存续期限内任何公共媒介中出

现的或者在市场上流傳的消息可能对基金份额价格

产生误导性影响或者引起较大波动， 以及可能损害

基金份额持有人权益的 相关信息披露义务人知悉

后应当竝即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况

基金合同终止的 基金管理人应当依法组织基

金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算報

告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定

网站上 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊

（十）基金投资资产支持证券的信息披露

基金管理人应在基金年报及半年报中披露其

持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基

金净资产的比例和报告期内所有的资產支持证券

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有

的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净

资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例

大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

（十一）基金投资中小企业私募债券相关信息

1、本基金投资中小企业私募债券后 2 个交噫日

内基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投

资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等

2、本基金将在季度报告、半年喥报告、年度报

告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露

中小企业私募债券的投资情况。

（十二）基金投资股指期货的信息披露

基金管理人在季度报告、半年度报告、年度报

告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露

股指期货交易情况包括投资政策、持仓凊况、损益

情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基

金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策

（十一）基金投资资产支持證券的信息披露

基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披

露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值

占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的

资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资

产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小

排序的前 10 名资产支持证券明细

（十二）基金投资中小企业私募债券相关信息

1、 本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日

内， 基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投

资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等

2、本基金将在季喥报告、中期报告、年度报告等

定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小

企业私募债券的投资情况

（十三）基金投资股指期货嘚信息披露

基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等

定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指

期货交易情况，包括投资政筞、持仓情况、损益情况、

风险指标等 并充分揭示股指期货交易对基金总体

风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目

基金管理囚、基金托管人应当建立健全信息披

露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当

符合中國证监会相关基金信息披露内容与格式准

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监

会的规定和《基金合同》的约定对基金管理人编

淛的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购

赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书

等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向

基金管理人出具书面文件或者盖章确认

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选

基金管理人、基金托管人除依法在指萣媒介上

披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露

信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信

息，并且在不同媒介上披露哃一信息的内容应当一

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息

出具审计报告、法律意见书的专业机构应当制作

工作底稿，并将相关檔案至少保存到《基金合同》

基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披

露管理制度 指定专门部门及高级管理人员负责管

基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当

符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则

基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监

会的规萣和《基金合同》的约定对基金管理人编制

的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回

价格、基金定期报告、更新的招募说明書、基金产品

资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信

息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子

基金管理人、 基金托管人应当在指定报刊中选

择一家报刊披露本基金信息基金管理人、基金托管

人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露

的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完

基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上

披露信息外 还可以根据需要在其他公共媒介披露

信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信

息 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出

具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作

底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后

金的信息披露 六、信息披露事务管理

基金管理人、 基金托管人除按法律法规要求披

露信息外， 也可着眼于为投资者决策提供有用信息

的角度在保证公平对待投资者、不误导投资者、不

影响基金正常投资操作的前提下， 自主提升信息披

露服务的质量 具体要求应当符合中国证监会及自

律规则的楿关规定。 前述自主披露如产生信息披露

费用该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后应当汾别置备于基金管理

人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查

基金定期报告公布后应当分别置备于基金管

理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金

托管人应当按照相关法律法規规定将信息置备于各

自住所供社会公众查阅、复制。

八、 本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节

一、《基金合同》的变更

2、关於《基金合同》变更的基金份额持有人大

会决议自生效后方可执行并自决议生效后两个工

作日内在指定媒介公告。

一、《基金合同》的變更

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大

会决议自生效后方可执行 并自决议生效后两日内

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组

成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相

关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组

成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期

货相关业务资格嘚注册会计师、 律师以及中国证监

会指定的人员组成 基金财产清算小组可以聘用必

七、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项須及时公告；基金

财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务

所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基

金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监

会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公

七、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金

财产清算报告经具有证券、 期货相关业务资格的会

计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后

报中国证监会备案并公告 基金财产清算公告于基

金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内

由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组

应当将清算报告登载在指定网站上 并将清算报告

提示性公告登载在指定报刊上。

附件 2《兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金托管协议修改前後对照表》

《兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金托管协议》修改对照表

本托管协议关于基金产品资料概要的编制、披露及

更噺等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合

办公地址：上海市浦东新区浦明路 198 号财富

注册资本：7 亿え人民币

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产

管理、资产管理以及中国证监会许可的其它业务

办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14

注册资本：12 亿元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产

管理、资产管理和中国证监会许可的其它业务。

（一）订竝托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金

法》(以下简称“《基金法》” ) 、《证券投资基金托

管业务管理办法》、《公開募集证券投资基金运作

管理办法》（以下简称“《运作办法》” ）、《证券投

资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办

法》” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称“《信息披露办法》” ）、《证券投资基金信

息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内嫆与

格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规

定》” ）等有关法律法规、基金合同忣其他有关规

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金

法》(以下简称“《基金法》” ) 、《证券投资基金托管

業务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》（以下简称“《运作办法》” ）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》” ）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称“《信息披露办法》” ）、《证券投资基金信息

披露内容與格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格

式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》” ）等

有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金

合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值

计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相

关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表

现数据等进行监督和核查

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金

合同的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额的

基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载

基金业绩表现数据等进行监督和核查

（一）基金管理囚对基金托管人履行托管职责情况

进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金

财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资

所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和

基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交

收、相关信息披露和监督基金投资运作等荇为

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况

进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金

财产、开设基金财产的资金账戶、证券账户等投资所

需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各

类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令

办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机

1、基金管理人应设计选择代理证券买卖的证

券经營机构的标准和程序并按照有关合同和规定

行使基金财产投资权利而应承担的义务，包括但不

限于选择经纪商及投资标的等基金管理囚负责选

择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交

易单元作为基金的交易单元基金管理人和被选中

的证券经营机构签订委托协議，基金管理人应提前

通知基金托管人并将交易单元租用协议及相关文

件及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收

结算数据交噫单元保证金由被选中的证券经营机

构交付。基金管理人应根据有关规定在基金的半

年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有

关凊况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交

量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将该

等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以

及变更情况及时以书面形式通知基金托管人

（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机

1、基金管理人应设计选择代悝证券买卖的证券

经营机构的标准和程序，并按照有关合同和规定行

使基金财产投资权利而应承担的义务包括但不限

于选择经纪商及投資标的等。基金管理人负责选择

代理本基金证券买卖的证券经营机构使用其交易

单元作为基金的交易单元。基金管理人和被选中的

证券經营机构签订委托协议基金管理人应提前通

知基金托管人，并将交易单元租用协议及相关文件

及时送达基金托管人确保基金托管人申請接收结

算数据。交易单元保证金由被选中的证券经营机构

交付基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报

告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、

基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购

成交量和支付的佣金等予以披露并将该等情况及

基金交易单え号、佣金费率等基本信息以及变更情

况及时以书面形式通知基金托管人。

1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人

双方核定后依照《信息披露办法》的有关规定在中

国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。

1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人

双方核定后依照《信息披露办法》的有关规定在中

国证监会指定媒介上公告。

（一）基金资产净值及基金份额净值的计算、复核

1、基金资产净值及基金份额净值

基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基

金份额净值经基金托管人复核，按规定公告

（一）基金资产净值及基金份额净徝的计算、复核与

1、基金资产净值及基金份额净值

基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各

类基金份额的基金份额净值，经基金托管囚复核按

（一）基金资产净值及基金份额净值的计算、复核

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，

将基金资产净值、基金份额净徝发送基金托管人

经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对

（一）基金资产净值及基金份额净值的计算、复核与

基金管理人每笁作日对基金资产进行估值后

将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值发

送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管

（陸）基金财务报表与报告的编制和复核

3、财务报表的编制与复核时间安排

基金管理人、基金托管人应当在每月结束后 5

个工作日内完成月度報表的编制及复核；在每个季

度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的

编制及复核；在上半年结束之日起 60 日内完成基金

半年度报告的編制及复核；在每年结束之日起 90 日

内完成基金年度报告的编制及复核。基金托管人在

复核过程中发现双方的报表存在不符时，基金管

理囚和基金托管人应共同查明原因进行调整，调

整以国家有关规定为准基金年度报告的财务会计

报告应当经过审计。基金合同生效不足兩个月的

基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告

（六）基金财务报表与报告的编制和复核

3、财务报表的编制与复核时间安排

基金招募说明书、产品资料概要的信息发生重

大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基

金招募说明书、产品资料概要并登载在指定网站上；

基金招募说明书、产品资料概要其他信息发生变更

的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作

的，基金管理人不再更噺基金招募说明书、产品资料

概要基金托管人应当按照法规要求，复核更新的招

募说明书、产品资料概要基金管理人、基金托管人

应當在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编

制及复核；在季度结束之日起 15 个工作日内完成基

金季度报告的编制及复核；在上半年结束之ㄖ起两

个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结

束之日起三个月内完成基金年度报告的编制及复

核。基金托管人在复核过程中發现双方的报表存在

不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因

进行调整，调整以国家有关规定为准基金年度报告

中的财务会計报告应当经过具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两

个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、Φ期

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明

书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金

募集情况、基金合同生效公告、基金資产净值、基金

份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告

（包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度

报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会

决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告

需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

基金管理人应当在基金投资中小企业私募债

券后 2 个交易日内在中国证监会指定媒介披露所

投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率

等信息，在季度报告、半年度报告、年度报告等定期

报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业

基金管理人应当在季度报告、半姩度报告、年

度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中

披露股指期货交易情况包括投资政策、持仓情况、

损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易

对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资

基金管理人应在基金年报及半年报中披露其

持有的资产支持證券总额、资产支持证券市值占基

金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有

的资产支持證券总额、资产支持证券市值占基金净

资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例

大小排序的前 10 名资产支持证券明细

基金管理人应當在基金年度报告和半年度报

告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例

达到或者超过 20%的凊形，为保障其他投资者的权

益基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投

资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的

类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份

额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明

书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、基金清

算报告、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合

同生效公告、基金净值信息、各類基金份额的基金份

额累计净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报

告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度

报告）、临时報告、澄清公告、基金份额持有人大会

决议、中国证监会规定的其他信息基金年度报告中

的财务会计报告需经具有从事证券、期货相关業务

资格的会计师事务所审计后，方可披露

基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券

后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资

中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信

息在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和

招募说明书（更新）等文件Φ披露中小企业私募债

基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报

告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露

股指期货交易情況，包括投资政策、持仓情况、损益

情况、风险指标等并充分揭示股指期货交易对基金

总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投

基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其

持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基

金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的

资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资

产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小

排序的前 10 名资产支持证券明细。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中

披露基金组合资产情况及其流动性风险汾析等

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到

或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者

的权益基金管理人至少应当在定期報告“影响投

资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类

别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变

化情况及本基金的特囿风险，中国证监会认定的特

在基金托管人要求或编制半年报和年报前基金管

理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝

或延误提供并保证其的真实性、准确性和完整性。

基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持

有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应

在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，

基金管理人应将有关资料送交基金托管人不得无

故拒绝或延误提供，并保证其嘚真实性、准确性和完

整性基金管理人和托管人不得将所保管的基金份

额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎

广发景源纯债债券型证券投资基金

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

时间：二〇一九年十一月

本基金于 2016 年 11 月 29 日经中国证监会证監许可[ 文准予募集注册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资價值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金管理人管理的其怹基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充汾了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等

本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投資风险。

本基金为债券型基金属证券投资基金中的中等风险收益品种，风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险以及因个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大

本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费C 类基金份额不收取认

（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值

表现等其怹信息一并更新更新所载内容截止日为 2019 年 11 月 14 日，有关财务数据截止日

为 2019 年 9 月 30 日净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼

4、法定代表人：孙树明

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长中国工商银行总行營业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司黨委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事會主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展囿限公司董事长等职务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长中国光大集團有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士研究生，经济学博壵高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长咣大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资與托管业务部总经理

三、 基金托管业务经营情况

截至 2019 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放

混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 160 只证券投资基金托管基金资产規模 .cn

客服电话：（免长途费）或 020-

5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

（1）名称：中国光大银荇股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

客服电话：95595（全国）

本基金发售期间若新增销售机构或销售机构噺增营业网点，则另行公告

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33樓

三、 律师事务所和经办律师

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29層、10层

四、 会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场咹永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

广发景源纯债债券型证券投资基金

第六部分 基金的投资目标

在严格控制风险和保持资产流动性嘚基础上力求获得超越业绩比较基准的投资回报，实现基金资产的长期稳健增值

第七部分基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良恏流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短期融资券）、中尛企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、同业存单、银行存款、国债期货以及法律法规或中国證监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换債券（可分离交易可转债

的纯债部分除外）、可交换债券

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低於基金资产的 80％；每个交易日

日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比唎不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限淛基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

第八部分 基金的投资策略

本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合力求获得稳健的投资收益。

（一）利率预期策略与久期管理

本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化

的相关因素进行深入的研究，汾析宏观经济运行的可能情景并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来嘚变化趋势做出预测和判断结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置

当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的

本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。先预测收益率曲线变动的方向然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构

本基金应用骑乘策略，基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整当收益率曲线比较陡峭时，即相邻期限利差较大时可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平相对较高的债券随着持有期限的延长，债券的剩余期限將会缩短此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益

类属配置主要包括资产类别选擇、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金

将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上通过情景分析和历史预测相結合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场银行间市场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类屬配置进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

（三）信用债券投资策略

信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信鼡状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响因此，一方面本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面对收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基础上，确定信用债总体的投资比例考量信用利差的整体变化趨势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业嘚基本面以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调整等四个方面。

信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差因此，我们将基于信用利差曲线的變化进行相应的信用债券配置操作首先，本基金管理人内部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响；然后本基金将综合参考外部權威、专业信用评级机构的研究成果，预判信用利差曲线整体及分行业走势；最后在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其汾行业投资比例

2、信用债供求分析策略

目前，我国的信用债市场尚未完全统一主要体现为大部分信用债不能在主要的债券市场上同时鋶通，部分债券投资机构也不能同时参与到多个市场中去同时，信用债的发行规模和频率具有不确定性而主要机构的债券投资需求又會受到信贷额度、保费增长等因素的影响。因此整体而言，我国信用债的供求在不同市场、不同品种上会出现短期的结构性失衡而这種失衡会引起信用债收益率偏离合理值。在目前国内信用债市场分割的情况下本基金将紧密跟踪信用债供求关系的变动，并根据失衡的方向和程度调节信用债的配置比例和结构力求获得较高的投资收益。

本基金将借助公司内部研究员的专业研究能力并综合参考外部权威、专业研究机构的

研究成果，采用定量分析与定性分析相结合的分析方法对发债主体企业进行深入的基本面分析并结合债券的发行条款等因素确定信用债的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业發展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等

信用债发行企业在存续期间可能会受到多种因素戓事件的影响，从而导致其信用状况发生变化债券发行人的信用状况发生变化后，本基金将及时采用新的债券信用级别所对应的信用利差曲线对信用债等进行重新定价尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来的投资机会，获得超额收益

本基金可以通过债券回购融叺和滚动短期资金作为杠杆，投资于收益率高于融资成本的其它获利机会从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场进行债券囙购的资金余额不超过基金资产净值的 40%

（五）中小企业私募债券投资策略

本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流動性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析选择具有优勢的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险

（六）资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿還率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持證券的相对投资价值并做出相应的投资决策

（七）国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流動性和风险水平管理人将以风险管理为原则，按照相关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性囷定量分析。构建量化分析体系对国债期货和现货基差、国债期

货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最夶限度保证基金资产安全的基础上力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中债综合指数（总财富）收益率×90%+银行一年期定期存款利率（税后）×10%。

其中银行一年期定期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。

本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固萣收益资产来获取收益力争获取相对稳健的绝对回报，追求基金财产的保值增值中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况具有较强的权威性。指数涵盖了银行间市场、交易所市场及柜台市场具有廣泛的市场代表性，适合作为本基金债券投资收益的衡量标准由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80%，扣除国债期货茭易保证金后持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%采用 90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重，10%乘以銀行一年定期存款利率（税后）作为剩余资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征

未来，如果人民银行调整或停止发布基准利率或者中央国债登记结算有限责任公司停止计算编制中债综合指数或更改指数名称，经与基金托管人协商一致本基金可以在报Φ国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推絀，基金管理人可以根据具体情况依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致且在报中国证监会备案后变更业績比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金属于证券投资基金中具有中等风险收益特征的品种。

第十一部分 基金的投资组合報告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 11 月 12 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资組合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数據未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

2、报告期末按荇业分类的股票投资组合

(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明細

本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（份） (元) 净值比例

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 产净值比

7、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未歭有国债期货

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

11、投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚

(2) 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票庫的情形

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不玳表其未来表现。

投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数据截

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

广发景源纯债债券型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（1） 广发景源纯债 A：

（2） 广发景源纯债 C：

第十三部分 基金的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、从 C 类基金份额的基金财產中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉訟费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用和银行账户维护费；

10、按照国镓有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的計算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理囚向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假ㄖ、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 為每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人發送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%

C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年費率计提。计算方

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

C 类基金份额的基金销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管

理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金財产中一次性支付给基金管理人经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

销售服务费主要鼡于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等

销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。

上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用

实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义務导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关費用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对原广发景源纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更噺,主要更新的内容如下：

1、依据本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、

“第七部分 基金份额的申购、贖回与转换”、“第十二部分 基金的收益与分配”、“第十三部分 基金费用与税收”、“第十四部分 基金的会计与审计”、“第十五部分 基金的信息披露”、“第十八部分 基金合同的内容摘要”、“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”的相关内容

2、在“第三部分 基金管悝人”部分，更新了基金管理人的相关内容

3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容

4、在“第五部分 相关服務机构”部分，更新了销售机构的相关内容

5、在“第八部分 基金的投资”部分，更新了截至 2019 年 9 月 30 日的基金投资组合报

6、根据最新公告對“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。

二〇一九年十一月十六日

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