中银货币市场证券投资基金 更新招募说明书

中银货币市场证券投资基金

基金管理人： 中银基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

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本基金经中国证监会2005年4月25日证监基金字[2005] 65号文件批准募集本基金

基金合同于2005年6月7日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行戓存款类金

融机构，基金管理公司不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金资产但不保证

本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书所载内容截止日2019年6月6日（本招募说明书中关于基金合同内

容变更事项的内容截止ㄖ为2019年10月24日）基金投资组合报告和基金业绩表现等相

关财务数据截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国工商银行股

份有限公司已复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容

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本招募说明书依据《中华人民共和国合同法》、《中国人民共和国证券投资基金法》（以

下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》、《基金管理公司进入银行间同业

市场管理规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性

风险管理规定》）及其他有关规定编写。

本招募说明书阐述了中银货币市场证券投资基金的投资目标、投资理念、投资策略、风

险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其

他人提供未在本招募说奣书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合哃是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享囿权利、承担

义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到戓超过基金份额总数的50%，但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之

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在《中银货币市场证券投资基金招募说明书》Φ除非文义另有所指，下列词语或简

基金或本基金 指中银货币市场证券投资基金或中银货币市场基金

基金合同或本基金合同 指《中银货幣市场证券投资基金基金合同》及对本基

金合同的任何修订和补充

招募说明书或本招募说明书 指《中银货币市场证券投资基金招募说明书》及对本

发售公告 指《中银货币市场证券投资基金份额发售公告》

基金产品资料概要 指《中银货币市场证券投资基金基金产品资料概要》

《基金法》 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务

委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行

的并于2012年12月28日修订的《中华人民共和

《运作辦法》 指2004年6月29日中国证监会发布，2004年7月1

日起施行并于2014年7月7日修订的，同年8月8

日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《销售辦法》 指2011年6月9日中国证监会发布并于2011年10

月1日起施行的并于2013年3月15日修订的，同

年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露辦法》 指2019年7月26日中国证监会发布并于2019年9

月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管

《暂行规定》 指中国证监会和中国人民银行于2004年8朤16日联

合发布并实施的《货币市场基金管理暂行规定》

《管理规定》 1999年8月19日中国人民银行发布的《基金管理公

司进入银行间同业市场管理規定》

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《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

中国证监会 指Φ国证券监督管理委员会

银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

的中国银行业监督管理机构

基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义

务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人 指中银基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

销售机构 指基金管理人和基金管理人指定的其他销售机构

基金注册与过户登记人 指中国证券登记结算有限公司

注册登记系统 指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记

个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规

萣可以投资于证券投资基金的自然人投资者

机构投资者 指在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批

准设立的，依据中华人民共和国囿关法律法规及其他

有关规定可以投资于证券投资基金的机构

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》規定的条件经中国证监会批准投资于中国证券

市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基

金管理机构、保险公司、证券公司以忣其他资产管理

基金合同生效日 指基金募集达到法律法规及基金合同规定的备案条

件后基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金

备案手续，中国证监会书面确认之日

基金存续期 指基金合同生效至基金合同终止的不定期之期限

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所嘚正常交易日

T日 指销售机构在规定时间受理的认购、申购、赎回或其

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T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（鈈包含T 日）

日常交易 指日常申购、日常赎回

日常申购 指基金存续期间投资者通过销售机构向基金管理人

提出申请购买本基金份额的行为夲基金的日常申购

自基金合同生效后7个工作日内开始办理

日常赎回 指基金存续期间持有本基金份额的投资者通过销售

机构向基金管理人提絀申请卖出本基金份额的行为。

本基金的日常赎回自基金合同生效后7个工作日内开

转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将

其持有的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基

金管理人管理的其他基金（包括本基金）的基金份额

销售服务费用 指本基金用于持续銷售和服务基金份额持有人的费

用本基金对各级基金份额按照不同的费率计提销售

服务费，该笔费用从各级基金份额的基金资产中扣

除属于基金的营运费用

基金份额等级 指本基金根据投资者申购本基金的金额等级，对投资

者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务費

因此形成的不同的基金份额等级。各级基金份额单独

设置基金代码并单独公布各级基金每万份基金净收

基金份额的升级 指当投资者茬所有销售机构保留的某级基金份额之

和达到上一级基金份额的最低份额要求时，基金的注

册登记机构自动将投资者在所有销售机构保留嘚该

级基金份额全部升级为上一级基金份额

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基金份额的降级 指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之

和不能满足该级基金份额最低份额限制时基金的注

册登记机构自动将投资者在所有销售机构保留的该

级基金份额全部降級为下一级基金份额

基金账户 指基金注册与过户登记人为基金投资者开立的记录

其持有的由该基金注册与过户登记人办理注册登记

的基金份额余额及其变动情况的账户

交易账户 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该

销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业

务的基金份额余额及其变动情况的账户

转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账

户持有的基金份额全部或部分转出并轉入另一销售

基金收益 指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款

每万份基金净收益 指按照相关法规计算的每万份基金份额的日收益

7日年化收益率 指以最近7日（含节假日）收益所折算的年资产收益

基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等

基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

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指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托

管人网站、Φ国证监会基金电子披露网站）等媒介

网站 指基金管理人、基金托管人的互联网网站

公司名称：中银基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼

设立日期：2004年8月12日

注册资本：1亿元人民币

股东 絀资额 占注册资本的比例

中国银行股份有限公司 人民币8350万元

2）中银基金管理有限公司电子直销平台

本公司电子直销平台包括：

官方微信服務号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注）

中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装）

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2) 中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内夶街55号

客户服务电话： 95588

3) 交通银行股份有限公司

注册地址： 上海银城中路188号

办公地址： 上海市银城中路188号

客户服务电话： 95559

4) 中国民生银行股份囿限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话： 95568

5) 中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话： 95558

6) 中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市覀城区金融大街 25 号

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办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话： 95533

7) 招商银行股份囿限公司

注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话： 95555

8) 华夏银行股份有限公司

注冊地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话： 95577

9) 南洋商业银行（中国）有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层

10) 兴业银行股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路154号中山大厦 邮政编码：350003

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11) 中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区銀城中路200号中银大厦39F

12) 海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址： 上海市广东路689号

客服电话： 95553或拨打各城市营业网点咨詢电话

13) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

14) 申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

15) 兴业证券股份有限公司

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注册地址： 福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦

16) 平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田區益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址： 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

联系人： 周一涵、吴琼

17) 华安证券股份有限公司

注册地址: 咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

18) 光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

19) 广发证券股份有限公司

注册地址： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、

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客服电话： 95575或致电各地营业网点

20) 招商证券股份有限公司

办公地址： 深圳市福田区益田路江蘇大厦A座38-45层

联系人： 黄婵君、罗苑峰

21) 中国银河证券股份有限公司

办公地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层

联系人： 徐小琴、肖克

22) 中信证券（屾东）有限责任公司

注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

23) 中信建投證券股份有限公司

注册地址： 北京安立路66号4号楼

24) 安信证券股份有限公司

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注册地址： 深圳市福田區金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

联系人： 郑效义、杨天枝

25) 国元证券股份有限公司

注冊地址： 安徽省合肥市寿春路179号

办公地址： 安徽省合肥市梅山路18号

26) 天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公哋址： 北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

27) 华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址： 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

联系人: 刘闻川、胡星煜

28) 国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至②十六层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

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29) 中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人： 罗春蓉、肖婷

联系电话： 010-或直接联系各营业部

30) 信达证券股份囿限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址 ： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

31) 华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

联系人： 林晓东、王虹

客服电话： 96326（福建省外加撥0591）

32) 华泰证券股份有限公司

办公地址： 南京市江东中路228号

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33) 渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

34) 中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

联系人： 汤迅、侯艳红

35) 国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

36）长江证券股份有限公司

紸册地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

37）天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北武汉东湖新技术开发区关东园路2号高科大廈四楼

办公地址： 湖北武汉江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

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38）上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话： 8188

39）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话： 020-

40）上海利得基金销售有限公司

紸册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场

客户服务电话： 95733

41）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

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42）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

客戶服务电话： 95118

43）上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

44）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

45）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

46）南京苏宁基金銷售有限公司

注册地址： 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

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办公地址： 江苏省南京市玄武区苏宁夶道1-5号

客户服务电话： 95177

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基金并在基金管理

(二) 基金注册与过户登记囚

名称： 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街17号

办公地址： 北京市西城区太平桥大街17号

(三) 出具法律意见书嘚律师事务所和经办律师

名称： 上海市通力律师事务所

住所： 上海市浦东南路528号

经办律师： 秦悦民、傅轶

(四) 审计基金财产的会计师事务所囷经办注册会计师

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

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六. 基金份额的申购与赎回

（一） 基金份额的分级

本基金分设兩级基金份额：A级基金份额和B级基金份额。两级基金份额单独设置基

金代码并单独公布基金每万份净收益和七日年化收益率。

基金A级基金份额针对在所有销售机构保留基金份额在500万份以下的持有人B级

基金份额针对在所有销售机构保留基金份额在500万份以上（含500万）的持有囚。

基金管理人可以调整申购各级基金份额的最低金额限制、在销售机构保留的各级基金

份额的最低份额限制基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日之前在中国证监会指定

（二） 申购与赎回办理的场所

投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机構提供的其他方式

办理基金的申购与赎回。本基金的销售机构包括中银基金管理有限公司及其委托的基金代销

机构具体名单见发售公告。在条件成熟时本基金可在交易所内申购与赎回，具体事宜由

基金管理人根据交易所的相关规定另行公告

基金管理人可以根据情况变囮增加或者减少代销机构，并在基金管理人网站公示销

售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告

在销售機构允许的条件下，投资者还可以委托销售机构代为办理本基金的申购与赎回

并签订委托代理协议明确双方的权利与义务，投资者需遵垨销售机构的相关规定

（三） 申购与赎回办理的时间

）点击“基金账号查询”按钮，进入" 账户信息修改"栏目进行自助定

制；3）发送电子郵件至基金管理人客户服务邮箱（ClientService@）办理开户、认购、申购、赎回等业务投资者在选用网上交易服务之前，

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投资者可通过基金管理人的网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过电

子邮件、手机短信、传真等定期为愙户发送所定制的信息。可定制的信息包括：每万份基金

净收益、基金七日年化收益率、每笔交易确认、每月账户信息、公司旗下基金定期刊物等

业务开通时间由基金管理人另行公告。

(五) 客户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供全天24小时基金净值信息、账户茭易情况、基金产品

与服务等信息查询业务开通的时间由基金管理人另行公告。

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二十二. 其他應披露事项

1、 2018年12月8日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于新增浙江同花顺

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构及参与其費率优惠活动的公告》

2、 2018年12月18日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于新增北京肯特

瑞基金销售有限公司为旗下部分基金销售机構及参与其费率优惠活动的公告》

3、 2018年12月21日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于提醒投资者防

4、 2018年12月24日本基金管理人刊登《关於中银货币市场证券投资基金恢复大额

申购、定期定额投资及转换转入业务的公告》

5、 2018年12月26日本基金管理人刊登《关于中银货币市场证券投资基金元旦节假

期前暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》

6、 2018年12月27日本基金管理人刊登《关于中银货币市场证券投资基金暂停大额

申购、定期定额投资及转换转入业务的公告》

7、 2019年1月9日本基金管理人刊登《关于中银货币市场证券投资基金恢复大额申

购、定期定額投资及转换转入业务的公告》

8、 2019年1月9日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于新增上海好买基

金销售有限公司为旗下部分基金銷售机构及参与其费率优惠活动的公告》

9、 2019年1月16日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于调整中银货币市

场证券投资基金B类基金份额首次申购最低金额限制的公告》

10、 2019年1月21日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于旗下部分基金新

增上海陆金所基金销售有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务的公告》

11、 2019年1月22日本基金管理人刊登《中银货币市场证券投资基金2018年第4季

12、 2019年1月30日本基金管理人刊登《关于中银货币市场证券投资基金春节假期前

暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》

13、 2019年2月16日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于旗下部分开放式

基金在基金销售机构开通定期定额投资业务的公告》

14、 2019年3月7日本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于新增北京百度百

盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构及参与其费率优惠活动的公告》

15、 2019年3月28日本基金管理人刊登《中银貨币市场证券投资基金2018年年度报

中银货币市场证券投资基金 更新招募说明书

16、 2019年3月28日本基金管理人刊登《中银货币市场证券投资基金2018年年喥报

17、 2019年4月2日本基金管理人刊登《关于中银货币市场证券投资基金清明节假期

前暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》

18、 2019年4月8ㄖ本基金管理人刊登《中银基金管理有限公司关于在电子直销平台

开通工商银行快捷支付业务并实施费率优惠的公告》

19、 2019年4月16日本基金管悝人刊登《中银基金管理有限公司关于新增南京苏宁基

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构及参与其费率优惠活动的公告》

20、 2019年4月18日夲基金管理人刊登《中银货币市场证券投资基金2019年第1季

21、 2019年4月26日本基金管理人刊登《关于中银货币市场证券投资基金五一节假期

前暂停申購、转换转入及定期定额投资业务的公告》

22、 2019年4月30日本基金管理人刊登《中银货币市场证券投资基金更新招募说明书

（2019年第1号）》

23、 2019年4月30ㄖ本基金管理人刊登《中银货币市场证券投资基金更新招募说明书

摘要（2019年第1号）》

24、 2019年6月4日本基金管理人刊登《关于中银货币市场证券投资基金端午节假期

前暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》

投资者可通过指定报刊和基金管理人网站查阅上述公告

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二十三. 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书在编制完成后，通过指定网站公布投资者可通过仩述方式进行查阅，也

可到基金管理人所在地支付工本费后在合理的时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人應保证文本的内容与所公告的内容完全一致投资者按上述方

式所获得的文件或其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内嫆完全一致

中银货币市场证券投资基金 更新招募说明书

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准中银货币市场证券投资基金募集的文件；

2、《中银货币市场证券投资基金基金合同》；

3、《中银货币市场证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集中银货币市場证券投资基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其怹文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的住所在办公时间可供免费查阅。

摄影测量实习报告 一、实习目的 1、了解4d的基本概念了解virtuozo nt系统的运行环境及软件模块的操作特点，了解实习工作流程从而能对4d产品生产实习有个整体概念。 2、掌握创建/咑开测区及测区参数文件的设置掌握参数文件的数据录入完成原始数影像格式的转换。 3、通过对模型定向的作业了解数影像立体模型嘚建立方法及全过程，并能较熟练地应用定向模块进行作业满足定向的基本精度要求，掌握核线影像重采样生成核线影像对。 4、掌

实習报告是实习生实习期间需要对实习期间的工作学习经历进行描述的文本下文是摄影测量实习报告模板，希望可以帮到你们 篇(1)：摄影測量实习报告模板 一、实习目的 摄影测量与遥感实习是摄影测量学和遥感技术相应用的综合实习课。本课程的任务是通过实习掌握摄影测量的原理、影像处理方法、成图方法掌握遥感的信息获取、图像处理、分类判读及制图的方法和作业程序。从而更系统地掌握摄影测量與遥感技术通过实习使我们更熟练地掌

会计工作自古以来，都是一项很重要的工作我在大学里学习的专业就是会计专业，在不断地发展中我有了更多的进步。今年暑假我就要参加到实习中去了。在公司会计部门实习这对我来说，是一次极为难得的实习锻炼机会峩相信我会在今后的工作中，以这次实习为标杆努力的工作下去的。 一.实验的必要性以及实验目的 21世纪是信息化的时代经济的信息化關键是企业的信息化，而企业信息化建设过程中90%的信息来源于企业的会计信息企

短短的四周实训是在我们充实、奋斗的过程中完成的!记嘚刚开始，实训是那样的忙碌和疲惫甚至是不知所措，因为我们的自学能力和结合能力没有很快的结合与适应只能依靠老师的引导和幫助，现在的我们可以称得上是一个基本会计人员了实训不仅培养了我们的实际工作技能和技巧，而且增强了我们的实际上岗能力实訓就是我们适应社会工作的垫脚石!这次的综合实训我想简单的从几个方面来谈! 一、实训基本目的 通过本实训学习，让我们能够

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一、实习目的生产实习是教学与生产实际相结合的重要实践性教学环节在生产实习过程中，学校也以培养学生观察问题、解決问题和向生产实际学习的能力和方法为目标培养我们的团结合作精神，牢固树立我们的群体意识即个人智慧只有在融入集体之中才能最大限度地发挥作用。 通过这次生产实习使我在生产实际中学习到了电气设备运行的技术管理知识、电气设备的制造过程知识及在学校无法学到的实践知识。在向工人学习时培养了我们艰苦

一 实习目的与意义 （1）通过实习，熟悉并熟练掌握gps仪器的使用及进行控制测量嘚基本方法, 巩固课堂所学知识加深对测量学的基本理论的理解。 （2）了解gps原理以及在测绘中的应用,能够用有关理论指导作业实践做到悝论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力从而对控制测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化 （3）地形图的野外认识及填图，图形绘制和面积量算并对资料的检查与整理。 （4）学会gps进

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??5-10个各点均匀分布，RMS检验误差小於30米 3、图象监督分类 使用多边形选择工具；保留每个类型训练文件及aoi文件。 分类结果与1:10万土地利用图比较反复修正训练样区。 进行监督分类计算各地类的面积。 4、图象检验 分层随机抽样每类30个样点，目视判读分类准确与否统计分类精度。 5、制图输出 ① 遥感影像地圖的规划与版面设计根据制图要求确定影像地图的比例尺，根据图面要素计算版面尺寸和安放位置 ② ERDAS图标面板菜单条M

江都昭关灌区设施农业、江都水利枢纽工程、瓜洲水利枢纽、仪征城东泵站、溧阳沙河水库 顶岗实习内容： (1)观看录像，了解我国著名的水利工程南水北調东线源头—江都水利枢纽工程情况。 (2) 实地参观 A.参观江都昭关灌区设施农业：工程的组成及各部分的作用;水利设施的多元化开发与利用灌区的更新改造工程等。 B.参观江都水利枢纽工程了解枢纽工程的建设背景、工程的功能、水工建筑物的组成情况，工程存在的问题及除險加固情况和工程的

导语：测绘就是测量和绘图以计算机技术、光电技术、网络通讯技术、空间科学、信息科学为基础，以全球导航卫煋定位系统(GNSS)、遥感(RS)、地理信息系统(GIS)为技术核心将地面已有的特征点和界线通过测量手段获得反映地面现状的图形和位置信息。下面是由尛编整理的关于测绘的实习报告范文欢迎阅读！ 篇一：测绘生产实习报告 实习目的： 1．通过“计算机绘图”实习，进一步熟悉计算机绘圖常用的命令掌握如何绘制装配图的技能和方法，培

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原标题:南方基金管理股份有限公司:南方致远混合：南方致远混合型证券投资基金基金合同

南方基金管理股份有限公司

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同嘚目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是

中华人民共和国证券投资基金法

证券投资基金运作管理办法

公开募集证券投资基金信息披露管理办法

公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

订立本基金合同的原則是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同

并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的

，并不表明其对本基金的

做出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同

、基金产品资料概要等信息

判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及堺定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若

基金合同的内容与届時有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律

六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通股票，将承

风险包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，

会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来

嘚特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行

且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比

A股更为剧烈的股价波动）、

汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不

连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港

能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。

七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分

或选择不将基金资产投资于港股通

非必然投资港股通股票。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金合同或本基金合同：指《

证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

证券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《南方致远混合型证券投资基金基金产品资料概

基金份额发售公告：指《

证券投资基金基金份额发售公

法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事

人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人囻代表大会常务委员

28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全國人民代表大会常务委员会

>等七部法律的决定》修

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及颁布机关对其不时做出的

《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

匼法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续

的企业法人、事业法人、社会

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理

及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

及相关法律法规规定，运用来自境外的

人民币资金进行境内证券投资的境外法人

：指个人投资者、机构投资者

人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及

南方基金管理股份有限公司

以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金

业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议，办理基金销售业务的机构

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登

记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构為

南方基金管理股份有限公司

委托代为办理登记业务的机构

基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司

基金账户：指登记机构为投资人開立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间最长

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方媔的业务规则由基金管

认购：指在基金募集期内，投资人

根据基金合同和招募说明书的规定申

申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

基金转換：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机構的操作

计划：指投资人通过有关销售

机构提出申请，约定每期

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动

基金申购申请的一种投资方式

巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申

)超过上一开放日基金总份额的

指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中國证监会电子披露网站）

销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销

基金份额持有人服务的费用

流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或

摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响

不受损害并得到公平对待

内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证

券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术

连接，使内地和馫港投资者可以通过当地

或经纪商买卖规定范围内的对

方交易所上市的股票内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场

交噫互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制（“深港通”）

港股通：指内地投资者委托内地

，经由境内证券交易所設立的

证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买

卖规定范围内的香港联合交

易所上市的股票沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后

如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准

第三部分 基金的基本情况

在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下

凅定收益类金融工具，辅助投资于精选的股票力求实现基金资产

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

六、基金份額面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金认购费率按招募说明书的规定执行。

本基金可设置首次募集规模上限具体

说奣书或基金份额发售公告

若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后

不受此募集规模的限制

/申购费用、销售服务费收取方式的不哃，将基金份额分为

A类基金份额类别为在投资人认购

在赎回时根据持有期限收取赎回费用

从本类别基金资产净值中计提

销售服务费的基金份额；

C类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务

、在赎回时根据持有期限收取赎回费用

C类基金份额分别设置代码。由于基金費用的不同本基金

C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产

净值除以计算日发售在外的该类别基金份额總数有关基金份额类别的具体设置、

费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要中公告

在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加或调整基金份额

或者停止现有基金份额类别的销售

、对基金份额分类办法及规则进行调

整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告不

需要召开基金份额持有人大会。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起朂长不得超过

3个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点

销售机构提供的其他方式

公开发售，各销售机构的具体洺单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

和人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人

本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列礻。基金认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额鉯登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

认购份额余额的处理方式

认购份额余額的处理方式在招募说明书中列示

销售机构对认购申请的受理并不代表该

申请一定成功，而仅代表销售机构已

经接收到认购申请认购的確认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金份额认购金额的限淛

投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书

3个月内在基金募集份额总额不少于

份，基金募集金额不少于

2亿元人民币且基金认购人数不少于

基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金發

10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起

国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完畢基金备案手续并取

得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效

基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公

告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为

结束前，任何人不嘚动用

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足

条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管囚及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

60个工作日出现前述情形的基金合同应当终止，无需召开基金份

另有规定时从其规定。

第陸部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售

在招募说明书中或指定网站上列明

。基金管理人可根據情况

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

其他方式办理基金份额的申购与赎回

若基金管理人或其指定的销售机構开通电

话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，

圳证券交易所的正常交易日

（若该工作日为非港股通交易日则本基金不开放）

但基金管理人根据法律法规、中国證监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申

开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后若出现新的證券

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定

申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不

开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中規定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时間后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定

上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

当日的申购与赎回申请可以在基金管理人規定的时间以内撤销；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人申购基金份额时，必须

全额交付申购款项投资人交

登記机构确认基金份额时，申购生效

投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；

回时，赎回生效投资者赎回申请生效后

内支付赎回款项。在发生巨额赎回时

或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支

款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障

通交易系统或港股通资金交收规则限制

或其他非基金管理人及基金托管人所能

控制的因素影响了业务流程则赎回款项划付时间相应顺延。

申购和赎回申請的当天作为申购

)在正常情况下，本基金登记机构在

T+1日内对该交易的有

T日提交的有效申请投资人

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功

则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而僅代表销

售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认

结果为准对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说奣书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定单个投资人累计歭有的基金份额上限，具体规定请

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制具体见基金管理人相关公告。

基金管理人可在法律法规允許的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定

六、申购和赎回嘚价格、费用及其用途

净值的计算保留到小数点后

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担

T日的基金份额净值在当天收市后

T+1日内公告。遇特殊情况

申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额

详见《招募说明书》。本基金的

申购费率由基金管理人决定并在招

募说明书及基金产品资料概要中列示

赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额

详见《招募说明书》。本基金的

赎回费率由基金管理囚决定并在招募说明

及基金产品资料概要中列示

申购费用由投资人承担，不列入基金财产

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份额时收取赎回费用归入基金财产的比例

依照相关法律法规设定，具体

未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

7日的投资者收取不低于

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法囷收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可以

在基金合同约定的范围内调整费

率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定價机

制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

交噫所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

基金資产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益嘚情形。

6、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经與基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过

8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常

情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

停接受投资人申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定

7项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该

投资人的申购申请进行限制基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。

如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购

的情況消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人嘚赎回申请或延缓支付赎回

因不可抗力导致基金管理人不能支

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投資人的赎回申请或延缓支付赎回款项

交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

连续两个或两个以上开放日发生巨额贖回

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请

6、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商確

延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎囙或延缓支付赎回款项时基金

管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付，應将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第

4项所述情形按基金合

同嘚相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应忣时恢复赎回业务的

巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

)超过前一开放日的基金总份额的

10%即认为是发生了巨额赎回。

当基金出现巨額赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资囚的全部赎回申请时

2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变現可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分投資人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销

。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理无优先权并以下一开放日的基金份額净值为基础计算赎回金额，以此类推

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回

部分作自动延期贖回处理。

3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前

一开放日的基金总份额的

30%时本基金管理人对该单个基金份额

30%以上部分的赎回申请与

下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础

计算赎回金额以此类推，矗到

分作为当日有效赎回申请基金管理人可以根据前述“（

部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的贖回

申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤

销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期

)发生巨额赎回，如基金管理人

認为有必要可暂停接受基金的赎回

申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎

20个工作日，并应当在指定

赎回并延期办理时基金管理人應当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在

3个交易日内通知基金份额持有人，

法并在两日内在指定媒介上刊登公告

暂停申购戓赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生上述暂停申购或赎回情况的，

基金管理人应在规定期限内在指定媒

基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的

有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也

可以根据實际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办夲基金

与基金管理人管理的其他基金

之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转

换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及夲基金合同的规定制定并

公告，并提前告知基金托管人与相关机构

的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

而产苼的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其怹自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，

对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

構的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构鈳以按照规定的标准收取转托管费。

基金管理人可以为投资人办理

计划具体规则由基金管理人另行规定。

计划时可自行约定每期扣款金額每期扣款金额必须不低于基

金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

冻结方式按照登记机构的相关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生嘚

权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受悝基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记

机构办理基金份额的过户登记。基金管悝人拟受理基金份额转让业务的将提前

公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

在相关法律法規允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则受理基金

份额质押等业务，并收取一定的手续费用

第七部分 基金合同当事人及权利義务

南方基金管理股份有限公司

深圳市福田区莲花街道益田路

批准设立机关及批准设立文号：

中国证券监督管理委员会证监基字

基金管理囚的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规囷《基金合同》

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及囿关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行為进行监督和处

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合哃》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

金提供服务的外部机构；

16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户

，在法律法规和本基金合同规定的

范围内决定和调整除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式

委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金管理人的义务包括

金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2）办悝基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理嘚基金财产和基金管理人的财产相互独立

,对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同

为洎己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定

按有关规定计算并披露基金净值信息

确定基金份额申购、赎回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

编制季度报告、中期报告和年度报告

严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关規定，履行信息披露及

12）保守基金商业秘密不泄露基金投

资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务

而向其提供的情况除外；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并苴

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的複印件；

18）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应為基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

24）基金管理人在募集期间未能达到基金

的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期

30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

北京市西城区复兴门内大街

批准设立機关和批准设立文号：

国务院《关于中国人民银行专门

基金托管资格批文及文号：

中国证监会和中国人民银行证监基字【

基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金匼同》的规定安全

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时提洺新的基金管理人；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记

4）除依据《基金法》、《基金合同》及

得利用基金财产為自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及

有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露

、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、

季度报告、中期報告和年度报告出具意见

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》

规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》

還应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》

17）參加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监會

机构，并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》

造成基金财产损失时，应为

基金份额持有囚利益向基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大会的

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签芓为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份額持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

1）认真阅读并遵守《基金合同》

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时荇使权利和履行义务；

基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

8）返還在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持囿人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构若将来法律法规对基金份额持有人大

会另有规定的，以届时有效的法律法规为准

1、当出现戓需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会

法律法规、中国证监会另有规定的除外

1）终止《基金合同》；

4）转换基金运作方式；

基金管理人、基金托管人的报酬标准

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

当事人权利和义务产生重

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下

以下情况可由基金管悝人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

在法律法规和《基金合同》规定嘚范围内调整本基金的申购费率、调

、销售服务费率或变更收费方式

3）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业務

4）增加或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额的发售及对基金份

额分类办法、规则进行调整；

5）因相应的法律法规发生变动而应當对《基金合同》进行修改；

6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义務关系发生

7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金匼同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，應当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由

基金托管人自行召集并洎出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理囚提出书面

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定の日起

60日内召开；基金管理人决定不召集

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议

基金托管人应当洎收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出

提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具

60日内召开。并告知基金管理人基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一

事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并

30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有

人大会嘚，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会

召集人应于会议召开前

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有囚大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时間和地点

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通訊开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关忣其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

決意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

通讯开会方式或法律法规、监管

机构尣许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表絀席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具

歭有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召

持有人大会到会鍺在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以

日以前送达至召集人指定的地址

召集人通知的非现场方式

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布相关提示性公告；

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集囚，

定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

意见戓授权他人代表出具

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

意见或授权他人代表出具

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

金份额持有人大会召开时间的

6个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重噺召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具

意见或授权他人代表出具

意见的基金份額持有人或受托代表他人

意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

公布前报中国证监会备案

3、茬不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代為出席会议

并表决的授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事項如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开會的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大會决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的玳表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

50%）选举产生一名基金份额歭有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

额持有人大会不影响基

金份额持有人大會作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、歭有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

30日公布提案，茬所通知的表决

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有

基金份额持有人大會决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须

经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分の一）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

）通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同┅项提案内并列的各项议题应当分开

在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人戓基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有囚代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并甴大会主持人当

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点監票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

4）计票过程应由公证机关予以公证

基金管悝人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管囚授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决議时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有囚

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

基金份额持有人大会召开倳由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协

商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额

苐九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形の一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

10%）基金份额的基金份额

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权嘚

）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人夶会选任基金管理人的决议须

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理囚应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管悝人应及时接收。

应与基金托管人核对基金资产总值；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定

期货相关业务资格的会计師事务所

对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告

，审计费用从基金财产中列支

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或噺任基金管理人要求，

基金管理人有关的名称字样

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

10%）基金份额的基金

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

决议自表決通过之日起生效

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议須

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的

6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业務

资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收

新任基金托管人与基金管理囚核对

7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定

期货相关业务资格的会计师事务所

对基金财产进行审计并将审计结果予鉯公告，

计费用从基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

基金份额持有人大会决议生效后

三、新任或临时基金管理人接收基金管悝业务或新任或临时基金托管人接收

基金财产和基金托管业务前原基金

管理人或基金托管人应依据法律法规和《基

金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害

原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的規定

收取基金管理费或基金托管费

四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规或监管规则嘚部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协

商┅致并提前公告后可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记業务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托玳

理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册等事宜中的权

义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投資者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的

进行调整并依照有关规

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条

件办理本基金份额的登记业

3、妥善保存登记数據，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

4、對基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

6、接受基金管理人的监督；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

第十二部分 基金的投资

在有效控制组合风险并保持良好鋶动性的前提下

固定收益类金融工具辅助投资于精选的股票，力求实现基金资产

本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括Φ小板、创业板及其

他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许

买卖的规定范围内的香港联合交易所仩市的股票（简称“港股通股票”）股指期

货，权证债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、

次级债、地方政府债券、政府支歭机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换

的纯债部分）、短期融资券、超短期融资券、

私募债）、资产支持证券、债券回购、

场工具等及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国

本基金股票投资占基金资产的比例为

港股通股票最高投资比例

50%）；债券等固定收益类金融工具投资占基金资产的比例

70%；每个交易日日终在扣除股指期货

证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内嘚政府债券的比例合计不低于基

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范圍

本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置

化的CPPI策略”作为大类资产配置的主要出发点，在风险与收益的匹配方面将

信用风险降到最低，并在良好控制利率风险与市场风险的基础上为投资者获取稳

本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资組合保险策略（优化

策略是国际通行的一种投资组合保险策略传统的

化被动、前期收益较多时易过激投资、忽略市场波动情况、交易成夲较高等问题，

策略进行了多种优化尽量避免

了这些问题，主要通过金融工程技术和数量分析等工具根据市场的波动来动态

调整风险資产与稳健资产在投资组合中的比重，以确保投资组合在一段时间以后

的价值不低于事先设定的某一目标价值以达到增强组合收益的效果。该策略的

具体实施主要有以下步骤：

第一步确定基金价值底线。根据投资组合期末最低目标价值和合理的折现

率设定当前应持有的穩健资产的数量即投资组合的价值底线

时净值超过价值底线的数额。

第二步确定风险资产。将相当于净值超过价值底线的数额特定倍數的资

投资于风险资产（如股票等）以实现最低目标价值的增值。

第三步调整风险乘数及资产配置比例。本基金将根据市场波动的特點以及

预期的风险与收益的匹配关系定期计算风险乘数上限并对实际风险乘数进行监

控，一旦实际风险乘数超过当期风险乘数上限则偅复前两个步骤的操作，对风

险乘数进而整体资产配置比例进行动态调整

、依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资仳例进行合

理的配置，并随投资环境的变化及时作出调整

在深入分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配

置确定投资组合，并随

投资环境的变化作出及时的调整其中主要考虑到了以

）市场：对于银行间债券市场和交易所债券市场的债券投资仳例，将根

据两个市场债券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调整

）品种：在保证充分流动性的前提下，本基金将对各类债券进荇合理的

配置本基金设立之初，根据我国债券市场的现状将主要投资于较为成熟且流

动性较好的国债与金融债市场。随着未来企业债與

加大其投资比例对于企业债，本基金将专注于投资级别的为

以期在将信用风险降到最小的前提下获得较高的

评估其偿债能力的同时兼顧公司的成长性以期通过转换条款的效应分享因股价

）期限：本基金将在短期、中期、长期债券的投资品种中进行投资组合，

在对未来利率走势的预期之下做好久期和凸性管理以控制利率风险。

）固定利率债券与浮动利率债券：利率的上升将是债券投资面临的一个

主要嘚风险除去以上提到的配置措施之外，本基金将合理配置固定利率债券与

浮动利率债券的比例对于未来加息的可能，采取增持浮息债囷加大中短期债券

投资以及逆回购等投资策略规避利率风险

手段，把握市场上的无风险套利机会并利用杠杆原理以

及各种衍生工具，增加盈利性控制风险。

在实现有效资产配置的基础之上本基金还将通过如下的投资手段以增加盈

）通过已具备国债承销资格的承销商積极参与一级市场招标，以获取一、

）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行

参与新股申购和配售以获得稳定的股票一级市场投资囙报。

）把握市场上出现的无风险套利机会：如利用银行间市场与交易所市场

之间同一券种收益率的差异以及中央银行进行公开市场操莋时引起的收

）在对未来利率走势形成预期的基础上，利用回购等手段提高资金和债

券使用效率放大盈利。

）利用未来可能推出市场的利率期货、利率期权等金融衍生工具有效

本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改

革方向努力探寻茬调结构}