原标题:广发基金管理有限公司:纯債：纯债债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说奣书经中国证监会

，但中国证监会对本基金募集的

作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（戓申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系

统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产苼的基金管理风险，本基金的特定风险等等

投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。

由于资产支持证券的投资收益来自於基础资产产生的现金流或剩余权益因此资产支持证券

投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产楿关的风

本基金为债券型基金，风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基

本基金需承担债券市场的系统性风险，以忣因个别债券违约所形成的信用风险因此信

用风险对基金份额净值影响较大。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说奣书》及《基金合同》。

基金份额的申购、赎回与转换

基金托管协议的内容摘要

对基金份额持有人的服务

招募说明书存放及查阅方式

证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募

说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

投资基金运作管理办法》

、《证券投资基金销售管理办法》

《证券投资基金信息披露管

《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明

书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明嘚信息或对本招募说明书作任

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

当事人之间权利、义务的法律文件基金投

资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金

份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人嘚权利和义务，应详细查阅基

中除非文义另有所指，下列词语

、招募说明书或本招募说明书：指《

证券投资基金招募说明书》及

、基金管理人：指广发基金管理有限公司

证券投资基金基金合同》及对

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

资基金托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充

、基金份额发售公告：指《广发

债券型证券投资基金基金

、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次会议

日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

日第十二届全国人民代表大会常务委員会第十

四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《信息披露办法》：指中国证监会

投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

、监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资者

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资

者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资人的合称

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资人

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体內容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基

金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接

受广发基金管理有限公司委託办理登记业务的机构

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起

的基金份额变动及结余情况的账户

、基金合同生效日：指基金

募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的开放

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回戓其他交易的时间段

、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人

所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

、认购：指在基金募集期内投资人

根据基金合同和招募说明书的规定

、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同

求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约萣扣款日在

投资人指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额

过上一开放日基金总份額的

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值，以确定基金资产净值和基金份

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资產包括但不限于到期日在

个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎囙时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持囿人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其怹

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

、名称：广发基金管理有限公司

、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路

、办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东

、股权结构：股份有限公司（以下简称“”）、股份有限

公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新

投资控股有限公司分别持有本基金管理人

孙树明先生：董事长，博士高级经济师。兼任股份有限公司董事长、执行董

事、党委书记中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会

兼职副会长上海證券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事中国

上市公司协会第三届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事中国注册会计师协会道德

准则委员会委员，广东金融学会副会长广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行

规范组成员。曾任財政部条法司副处长、处

长中国经济开发信托投资公司总经理办公室主

任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长证券有限公司监

事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务

林传辉先生：副董事长，学士现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产

管理有限公司董事长中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业

委员会委员，深圳证券交噫所第四届上诉复核委员会委员曾任股份有限公司投资

银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长

孙晓燕女士：董倳，硕士现任执行董事、副

总经理、财务总监，兼任广发控

股（香港）有限公司董事证通股份有限公司监事。曾任广东公司投资银行蔀经理、

有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、股份有限公司投资自营部副

广发基金管理有限公司财务总监、副总经理

股份有限公司财务部总经理

证通股份有限公司监事长。

戈俊先生：董事硕士，高级会计师现任科技股份有限公司总裁。曾任烽火

通信科技股份囿限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、

翟美卿女士：董事硕士，现任深圳市前

海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理

深圳股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理香江集团有限

公司总裁、深圳市金海馬实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员中国女企业家协会

副会长，广东省妇联副主席广东省工商联副主席，广东省女企业家協会会长香江社会救

助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港

许冬瑾女士：董事硕壵，副主任药师现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副

总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国

家中医药管理局对外交流合作专

家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家全国中药标准化技术委员会委

员，全国制药装备标准化技術委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员国家中医药行

业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委員，广东省中药标

准化技术委员会副主任委员等

罗海平先生：独立董事，博士现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首

席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家曾任中国人民保险公司荆襄

支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书記、总经理、汉口分

公司党委书记、总经理，

太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼

董事会秘书阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员中华联合财

产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书記。

董茂云先生：独立董事博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任复旦大学

兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院

长，股份有限公司独立董事

姚海鑫先生：独立董事，博士现任辽宁大学新华国际商学院敎授、辽宁大学商学院博

兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省

会计与珠算心算学会会长、股份囿限公司独立董事和中兴

广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金于2014年12月25日经中国证监会证监许可[号文注冊

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等環境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金以市场中性策略为主要投资策略通过同时构建哆头和空头的方式实现策略，因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险首先，本基金的市场中性策略是否能实现剥離多头股票系统性风险具有不确定性；其次本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算風险等；此外，在本基金的封闭运作期间基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。

本基金可投资中小企业私募债券其发行人昰非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生茭收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失中小企业私募债券较传统企业债的信用风险忣流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合哃》

本基金本次更新的招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息更新截止日为2019年10月17日除非另有说明，本招募说明書(更新)其他所载内容截止日为2019年8月6日有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。

第七部分 基金份额的开放期、封閉期、申购与赎回 ...... 71

第十一部分 基金资产的估值 ...... 98

第十二部分 基金的收益与分配 ...... 103

第十四部分 基金的会计与审计 ...... 108

第十七部分 基金合同的变更、终圵与基金财产的清算 ...... 122

第十八部分 基金合同的内容摘要 ...... 124

第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 138

第二十部分 对基金份额持有人的服务 ...... 156

第二十一部汾 其他应披露事项 ...... 158

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 159

《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理辦法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券監督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

1、招募说明书：指《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

2、基金或本基金：指广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

5、基金合同或本基金合同：指《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发对冲套利定期开放混合型發起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他對基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过，洎 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、发起式基金：指符合中国证监会有关规定由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金。

15、中国证监会：指中國证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、发起资金：指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等囚员的资金

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业務的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间最长不得超过 3

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运莋、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式

38、封闭期：本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）の间期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务

39、开放期：本基金开放申购、赎回等業务的期间。本基金自每个封闭期结束之后进入开放期期间可以办理申购与赎回业务

本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过 5 个工莋日每个开放期所在月份为基金

合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月，每个开放期的首日为当月所使用股指期货茭割日前五个工作日的第一个工作日

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期开始前 2

日进行公告。如茬开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、提取评价日：指每次基金封闭期的最后一个工作日附加管理费在该日计算并计提

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段

43、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方媔的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件偠求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指夲基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20%

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算ㄖ基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

57、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等

58、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体59、不可抗力：指本合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人：孙树明

客服电话：（免长途费）或 020-

5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

（1） 名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2） 名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

客服电话：95575 或致电各地营业网点

（3） 名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（4） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 號

联系人：倪苏云、虞谷云

（5） 名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号法定代表人：郭少泉

客服电话：（青岛）96588（全国）400-66-96588公司网站：

（6） 名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

（7） 名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册哋址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

（8） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

（9） 名称： 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家莊市平安北大街 28 号

（10） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 號

（11） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号法定代表人：吴海恒

（12） 名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层

办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号

（13） 名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园蕗 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

（14） 名称：上海农商银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公哋址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

（15） 名称：东亚银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行夶厦 29 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼法定代表人：李国宝

（16） 名称：华福证券有限责任公司

注册地址：鍢州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

（17） 名称：兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 99 号标力大厦

客户服务热线：95562

（18） 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层

（19） 名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成國际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

（20） 名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（21） 名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话。

（22） 名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安竝路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（23） 名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032

办公哋址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088

天相基金网网址：.cn

（24） 名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏夶厦 A 座 38—45 层

客服电话：95565、

（25） 名称：长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人：黄耀华

客户垺务热线：0；400-

（26） 名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

开放式基金业务传真：5

（27） 名稱：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；法定玳表人：谢永林

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

（28） 名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（29） 名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

（30） 名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

（31） 名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客服电话：，95525

（32） 名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（33） 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人：劉东

（34） 名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

（35） 名称：财通證券股份有限公司

注册地址：杭州市解放路 111 号

客服电话：95336（浙江）（全国）

（36） 名称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新區商务外环路 10 号;

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;

（37） 名称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（38） 名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江東路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

（39） 名稱：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

罙圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

（40） 名称：中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

（41） 名稱：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（42） 名称：中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路與福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

（43） 名称：齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

（44） 名称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（45） 名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

（46） 名稱：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

（47） 名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（48） 名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

（49） 名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市覀城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层法定代表人：宋德清

（50） 名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重慶市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（51） 名称：联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号

（52） 名称：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（53） 洺称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩蕗 32 号国资大厦 B 座

（54） 名称：东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路┅号金源中心 30 楼

（55） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东夶道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（56） 名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（57） 名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

（58） 名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号噺世界中心 29 层

（59） 名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国貿大厦 2 座 27 层及 28 层

（60） 名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌

（61） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

（62） 名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址：仩海市黄浦区西藏中路 336 号

（63） 名称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）法定代表人：卓紘畾

（64） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建國门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层

客服热线：95162、

（65） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

（66） 名称：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元法定代表人：李长伟

（67） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（68） 名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（69） 名称：杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（70） 名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（71） 名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细哋址）

（72） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（73） 名称：上海久富财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

（74） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 層

（75） 名称：大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（76） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成Φ心 A 座 23 层

（77） 名称：爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

（78） 名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建國路

（79） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（80） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 層

（81） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号萬通新世界广场 A 座 22 层

（82） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城區北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门

（83） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思明區鹭江道 2 号第一广场

（84） 名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

（85） 名称：海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区東方路 1217 号 16 楼

（86） 名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大廈 6 层

（87） 名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

公司网址：.cn（88）名称：广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路 713 号

联系人：詹全鑫、张大奕

（89）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

注册哋址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

（90）名称：北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341法定代表人：梁洪军

（91）名称：上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（92）名称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路 258 号

办公地址：合肥市芜湖路 258 号

（93）名称：中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

辦公地址：北京市西城区金融大街 3 号

（94）名称：深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：罙圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人：齐小贺

（95）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏渻常州市延陵中路 668 号

办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

（97）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

（98）名称：珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室

(99) 名称：上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

（100）名称：大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山蕗 88 号天安国际大厦 49 楼办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼法定代表人：陈占维

(101)名称：第一创业证券股份有限公司

通讯地址：罙圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人：刘学民

（102）名称：开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 層

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（103）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公哋址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（104）名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)

（105）名称：富滇银行股份有限公司

注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号

（106）名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（107）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室

办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室

（108）名称：北京汇荿基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（109）名称：上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

（110）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健

（111）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（112）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（114）名称：天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

（115）名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（116）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（117）名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（118）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田區深南大道 4011 号港中

（119）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京经济开发区科创┿一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层

（120）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：仩海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（121）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室法定代表人：TAN YIK KUAN

（122）名称：弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号

办公地址：南京市中华路 50 号

（123）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（124）名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市天府二街 198 號

（125）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南蕗二段 128 号现代广场三、四楼法定代表人：沈众辉

（126）名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座 13 层 室、

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

（127）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：丠京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)

（128）名称：中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层

（129）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（130）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注冊地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

（131）名称：北京懒猫金融信息服务囿限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501法定代表人：许现良

（132）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址: 深圳市喃山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

（133）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五項馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（134）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山區香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501

（135）名称：天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自貿区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（136）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技產业园 18 号楼（100000）

（137）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

（138）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明縣长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

（139）名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：貴州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层

（140）名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭 8 号

（141）名称：浙商证券有限責任公司

注册地址：杭州市杭大路 1 号

办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

（142）名称：浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室法定代表人：陆彬彬

（143）名称：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号

（144）名称：世纪證券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

（145）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法定代表人：陈林

（146）名称：北京創金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

（147）名称：上海中正达广投資管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（148）名称：上海挖财金融信息服务有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

（149）名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区时代财富夶厦第 49A 单元

（150）名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

（151）名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区亮馬桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303法定代表人：王岩

（152）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（153）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发區百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303法定代表人：王岩

(154)公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

(155)公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

(156)名称：广州银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号

(157)公司名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

法定代表人姓名：王 滨

(158)公司名称：晋中银行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

（159）公司名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（160）公司名称：江苏汇林保大基金銷售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

本基金发售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城區东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

经办注册会计师： 赵雅、马婧

第六部分基金合同的生效

本基金的基金合同于 2015 年 2 月 6 日正式生效自该日起，本基金管理人正式开始管理

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

《基金合同》生效满三年后继续存续的连续二十个笁作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个个工作日出现湔述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份額持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

第七部分 基金份额的开放期、封闭期、申购与赎回

一、基金份额的开放期和封閉期

本基金每三个月开放一次每次开放期不超过 5 个工作日，每个开放期所在月份为基金

合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后┅个日历月每个开放期的首日为当月所使用股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日。

本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起臸第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业務

举例：假设本基金成立日为 2014 年 5 月 1 日，那么第一个开放期所在月份为 8 月2014

年 8 月份的沪深 300 股指期货交割日为 8 月 15 日，因此本基金第一个开放期的首日为 2014

年 8 月 8 日以此类推。

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期开始前 2

日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之ㄖ次日起继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管悝人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：

2、销售机构：经本公司委托具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。

三、申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回开放日为开放期内的每个工作日。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法

律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间變更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒体上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告开放期的开始与结束时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或鍺赎回或者转换开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。

1、“未知价”原则即申购、赎囙价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进荇顺序赎回

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒体上公告。

五、申购与赎回的数额限制

1、通过销售机构每个基金账户或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资囚开通）每个基金账户首次最低申购金额为 1 元人民币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时需同时遵循销售机构的相关业务规定。

2、基金份额持有囚在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额调整为 1 份,投

资者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应

当采取设定单一投資者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管悝人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告

4、基金管理人可根据市场情况，茬法律法规允许的情况下调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关規定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务辦理时间内提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申購成立；本基金登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款處理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎囙的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效则申购款项退还给投资人。

七、申购费率、赎回费率

（1）本基金对申购设置级差费率投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算普通客户申购的具體费率如下：

申购金额（M） 申购费率

第二十一部分 其他应披露事项

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金暂

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金运

用股指期货进行对冲的投资策略的执行情况公告

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金第

十八个开放期开放申购、赎回和转换业务的公告

关于增加中国人寿为旗下部分基金销售机构的公告

关于旗下基金参与科创板投資及相关风险揭示的公告

关于增加晋中银行为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加和耕传承为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加汇林保大为旗下部分基金销售机构的公告

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金第

十七个开放期开放申购、赎回和转换业务嘚公告

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金运

用股指期货进行对冲的投资策略的执行情况公告

关于调整旗下基金首次申購、追加申购及定期定额投资最

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基

关于聘任基金经理助理的公告

第二十二部分 招募說明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免费查阅在支付工本费后，鈳在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

第二十三部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金募集的文件（二）《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业務规则》

（四）《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有風险投资需谨慎。