不一样中国证监会是证券监管機构,而交易所及其证券登记结算公司、证券业协会是自律组织二者的监管方式不同。
(1)证监会的监管带有行政管理的性质交易所、证券业协会对证券市场的监管具有自律性质。?(2)证监会负责对全国范围的证券业务活动进行监管交易所、证券业协会主要对其会员、上市公司及交易活动进行监管。?(3)证监会可以对违法违规的证券经营机构采取罚款、警告的处罚情节严重的可取消其从事某项或所有证券业務的资格,对违法违规的上市公司可以决定终止其上市;交易所、证券业协会对其会员或上市公司的处罚较轻微包括罚款、暂停会员资格、取消会员资格等。
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