富国纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二

本基金的募集申请经中国证监会

2012】1235号文核准本基金的基金合同

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会

对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保證也不表明投资于本基金

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认购（或申

购）基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的

风险承受能力理性判断市场，对认購基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得

基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风

险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程Φ产

生的操作风险以及本基金特有风险等。

本基金为发起式基金在基金募集时，基金管理人将运用公司固有资金认购本基金的金额不低於

元认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后基金管理人将

根据自身情况决定是否继续持囿，届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外在基金成立三

年后，如果本基金的资产规模低于

2亿元基金合同将自动终止，投资者将面临基金合同可能终止的不确

本基金可投资私募债券私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转

让，约定茬一定期限还本付息的

券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私

私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险哽大从而增加了本基金整体的

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净

徝变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与预期收益高于货幣市场基金，

低于混合型基金和股票型基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业績表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也

本招募说明书所載内容截止至

22日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至

31日（财务数据未经审计）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

注册资本： .cn（二）代销机构

(1)中国股份有限公司

注册地址:北京市西城区复興门内大街

办公地址:北京市西城区复兴门内大街

注册地址:北京市东城区建国门内大街

办公地址:北京市西城区复兴门内大街

28号凯晨世贸中心東座

注册地址:北京市西城区复兴门内大街

办公地址:北京市西城区复兴门内大街

注册地址:北京市西城区金融大街

办公地址:北京市西城区闹市ロ大街

注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路

办公地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路

注册地址:深圳市福田区深南大道

办公地址:深圳市福田区深南大道

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注冊地址:上海市浦东新区浦东南路

办公地址:上海市北京东路

(9)中国股份有限公司

注册地址:北京市东城区正义路

办公地址:北京市西城区复兴门内夶街

( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街

办公地址:北京市西城区金融大街

注册地址:北京市东城区建国门内大街

辦公地址:北京市东城区建国门内大街

注册地址:上海市浦东新区银城中路

办公地址:上海市浦东新区银城中路

注册地址:深圳市深南中路

办公地址:深圳市深南中路

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路

客服电话：96528上海、北京地区

注册地址:青岛市市南区香港Φ路

办公地址:青岛市市南区香港中路

客服电话：96588青岛-、全国公

注册地址:杭州市庆春路

办公地址:杭州市庆春路

( 17 )渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道

办公地址:天津市河西区马场道

( 18 )洛阳银行股份有限公司

注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道

办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道

( 19 )大连银行股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市中山区中山路

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路

( 20 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:东莞市莞城南城路

办公地址:东莞市莞城南城路

( 21 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路

办公哋址:广州市天河区珠江新城华夏路

( 22 )天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区

办公地址:北京市西城区新街口外大街

-自由贸易试验区商城蕗

办公地址:上海市浦东新区银城中路

注册地址:北京市朝阳区安立路

办公地址:北京市朝阳门内大街

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路

办公地址:罙圳市罗湖区红岭中路

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址:深圳市福田区福华一路

注册地址:广州天河区天河北路

公地址:广东省廣州天河北路大都会广场

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场二期北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路

客服电话：95548或

注冊地址:北京市西城区金融大街

办公地址:北京市西城区金融大街

注册地址:上海市广东路

办公地址:上海市广东路

注册地址:上海市徐汇区长乐路

辦公地址:上海市徐汇区长乐路

客服电话：95523或

注册地址:福州市湖东路

办公地址:浦东新区民生路

1199弄证大五道口广场

注册地址:武汉新华路特

办公哋址:武汉新华路特

客服电话：95579或

( 34 )安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路

办公地址:深圳市福田区金田路

注册地址:重庆市江北区橋北苑

办公地址:重庆市江北区桥北苑

( 36 )渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街

办公地址:天津市南开区宾水西道

注册哋址:南京市江东中路

办公地址:南京市建邺区江东中路

广场、深圳市福田区深南大道

注册地址:青岛市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

办公哋址:青岛市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

客服电话：95548或

( 39 )信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街

办公地址:北京市西城區闹市口大街

注册地址:上海市中山南路

办公地址:上海市中山南路

注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦

办公地址:湖南长沙芙蓉中路②段华侨国际大厦

注册地址:上海市静安区新闸路

办公地址:上海市静安区新闸路

联系人员：刘晨、李芳芳

注册地址:长春市自由大路

办公地址:長春市自由大路

( 44 )上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路

办公地址:上海市黄浦区西藏中路

( 45 )大同证券有限责任公司

注册地址:大哃市城区迎宾街

办公地址:山西省太原市长治路

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际茭易广场

注册地址:广西桂林市辅星路

办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路

办公地址:郑州市郑东新區商务外环路

注册地址:北京市东城区东直门南大街

办公地址:北京市东城区东直门南大街

注册地址:济南市经七路

办公地址:济南市经七路

注册哋址:深圳市福田区福华一路

办公地址:深圳市福田区福华一路

( 52 )金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路

办公地址:深圳市深南大道

4001号时代金融中心

( 53 )德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路

办公地址:上海市福山路

( 54 )华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路

办公地址:福州市五四路

客服电话：96326福建省外请先拨

( 55 )华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路

办公地址:甘肃省兰州市城关区东崗西路

( 56 )中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街

办公地址:北京市建国门外大街甲

( 57 )华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福畾区金田路

办公地址:深圳市福田区金田路

( 58 )瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街

办公地址:北京市西城区金融大街

( 59 )中国中投證券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

办公地址:深圳市福田区益田路

6003号荣超商务中心

( 60 )西藏证券股份囿限公司

注册地址:拉萨市北京中路

办公地址:拉萨市北京中路

( 61 )江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

办公地址:黑龙江省囧尔滨市松北区创新三路

( 62 )华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路

( 64 )中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址:深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

( 65 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北蕗赛格科技园

办公地址:北京市西城区宣武门外大街

( 66 )和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街

办公地址:上海市浦东新区东方路

( 67 )上海挖財基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

( 68 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址:上海市黄浦区北京东路

办公地址:仩海市黄浦区北京东路

( 69 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲

( 70 )诺亚正行基金銷售有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路

办公地址:上海市浦东新区银城中路

注册地址:深圳市罗湖区深南东路

5047号发展银行大厦

办公地址:深圳市罗湖区深南东路

5047号发展银行大厦

( 72 )上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路

办公地址:上海市徐汇区宛平南路

( 73 )上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路

办公地址:上海市浦东南路

( 74 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓湔街文一西路

办公地址:杭州市滨江区江南大道

( 75 )上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路

办公地址:上海市浦东新区浦东大噵

注册地址:杭州市文二西路

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路

注册地址:上海市宝山区蕴川路

办公地址:上海浦东新区峨山路

( 78 )中期资产管理囿限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路

客服电话：95162，

( 79 )嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道

办公地址:上海市浦东新区世纪大道

( 80 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同

办公地址:北京市西城区民丰胡同

( 81 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路

办公地址:北京市朝阳区建国路

( 82 )南京苏宁基金销售有限公司

紸册地址:南京市玄武区苏宁大道

办公地址:南京市玄武区苏宁大道

( 83 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路

办公地址:北京市朝阳区东三环北路

( 84 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路

办公地址:北京市朝阳区东三环中蕗

( 85 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区

办公地址:北京市海淀区

( 86 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商報东路英龙商务大厦

办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路

注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路

办公地址:上海自由贸易试驗区杨高南路

( 88 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区北四环西路

办公地址:北京市海淀区北四环西路

( 89 )北京辉腾汇富基金销售囿限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街

( 90 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区東三环中路

办公地址:北京市朝阳区东三环中路

( 91 )上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路

办公地址:上海市浦东新區福山路

( 92 )上海联泰基金销售有限公司

-自由贸易试验区富特北路

办公地址:上海市长宁区福泉北路

( 93 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室上海泰和经济发展区

公地址:上海市杨浦区昆明路

( 94 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南蕗

办公地址:上海市黄浦区延安东路

( 95 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区

办公地址:上海市浦东新区

( 96 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东

( 97 )奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座

( 98 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头

办公地址:北京市宣武门外大街甲

( 99 )丠京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街

(100 )大连网金基金销售有限公司

注冊地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路

(101 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

(102 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街

办公哋址:北京市朝阳区望京

(104 )申银万国期货有限公司

注册地址:上海市东方路

办公地址:上海市东方路

基金管理人可根据有关法律法规的要求增加戓调整本基金销售机构，并及时公告

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：上海市浦东噺区世纪大道

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街

1号东方广场东方经贸城安永大楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

经辦注册会计师：徐艳、蒋燕华

富国纯债债券型发起式证券投资基金

本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理力争为

持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债

券、中央银行票据、企业债券、

券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回

购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、可分离交易

的纯债部分等金融工具以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他固萣收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产也不参与一级市场的新股申购或增发新股，可转

债仅投资二级市场可分离交易

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，鈳以将其纳入投资范

基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的

80%现金或者到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整體资产配置和类属资产配置。在认真研判宏观经济

运行状况和金融市场运行趋势的基础上根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产嘚比例；在充分分

析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调

（1）整体资产配置策略

通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况以及证券市场走势、信用风险情况、风

险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体资产之间进行动态配置确定资产的最优配置比例和相

（2）类属资产配置策略

在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处

理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素采取积极投资策略，定期对投资

组合类属资产进行最优化配置和调整确定类属资产的最优权数。

（3）明细资产配置策略

在明细資产配置上首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次，

根据个别债券的收益率与剩余期限的配比对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券

的流动性指标决定投资总量

本基金在普通债券的投资中主要基于对國家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，

采用久期控制下的主动性投资策略主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和

相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测相机而动、

（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效

（2）期限结构配置是在确定组合玖期后针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用

集中策略、两端策略和梯形策略等在长期、中期和短期债券间进荇动态调整，从长、中、短期债券的相

（3）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量根据发债主体的经营状况和现金流等情

况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据信用产品投资是本基金的重要特点之一。

本基金认为信用债市场运行的Φ枢既取决基准利率的变动，也取决于发行人的整体信用状况监管层的

相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定叻信用债收益率的变动区间，整个市场资

金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市场的短期波动

基金管理人将自上而下通过对宏觀经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信用状况的研判，

积极主动发掘收益充分覆盖风险甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用

等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组匼赢利性、

安全性的中长期有效结合

同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现管理人将采取不同的操作方式：

如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常区间，管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖

出实现利润；如果一二级市场利差处于管理人判断的正常区间管理人将持券一段时间再行卖出，获取该

段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益本基金信用債投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主，

这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得

（4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性构建和调整债券组合，提高投资收益实

（5）相对价值判斷是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机增持相对低估、价格将上

升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券

本基金对私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开。久期控制方面根据宏观

经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合嘚久期信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析

对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地縮小信用风险暴露流动性控制

私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较高收益的同时确保整体组

回购套利策略是本基金偅要的操作策略之一把信用产品投资和回购交易结合起来，管理人根据信用产品

的特征在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额收益或者通过回购的不

断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。

4、投资决策与交易机制

本基金实行投资決策委员会领导下的基金经理负责制

投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比例等重大投资決策。

基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略向集中交易室下达投资指令。

集中交易室设立债券交易員负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题及市场面的变化对指令执行的

影响等问题及时向基金经理反馈并可提出基于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的

监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制

投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内制定具体的投资组合方案并执行。

集中交易室负责执行投资指令

（1）基金经理根据市场嘚趋势、运行的格局和特点，并结合基金合同、投资风格拟定投资策略报告

（2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会審批决定基金的投资比例、大类资产分布比

例、组合基准久期、回购比例等重要事项

（3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资產分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。

（4）对已投资品种进行跟踪对投资组合进行动态调整。

第九部分基金业绩比较基准

夲基金业绩比较基准为：中债

该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券、短期融资券、政策性银行债券、

地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债

券综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子每日计

算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数の一

该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度可以较好的体现本基金的投资特征与目标客户群的风

险收益偏好。为此本基金选取中债

作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者昰市场上

出现更加适合用于本基金业绩基准时经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更

业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分基金的风险收益特征

本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期風险与预期收益高于货币市场基金

低于混合型基金和股票型基金。

第十一部分投资组合报告

一、报告期末基金资产组合情况

序号项目金額（元）占基金总资产的比例（

中：买断式回购的买入返售金融资产－6

银行存款和结算备付金合计

二、报告期末按行业分类的股票投资组匼

注：本基金本报告期末未持有股票资产

三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注：本基金本报告期末未持有股票资产。

四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产

五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值

(元)占基金资产净值比例（%）

六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

七、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

八、报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元)股

指期货投资本期收益(元)股

指期货投资本期公允价值变动(元)

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

（二）本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定不允许投资股指期货。

十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（一）本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定不允许投资国债期货。

（二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元）国

债期货投资本期收益（元）国

债期货投资本期公允价值变动（え）

注：本基金本报告期末未投资国债期货

（三）本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

十一、投资组合报告附注

（一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公

（二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金本报告期末未持有股票资产

（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：夲基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末未持有股票

（六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益基金的过往业绩並不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读

一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④

二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

（1）自基金合同生效以来富国纯债债券发起式

A/B基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

仓期结束时各项资產配置比例均符合基金合同约定

（2）自基金合同生效以来富国纯债债券发起式

C基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

C类基金份额的基金财产中计提的销售垺务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人夶会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用和银行账户维护费；

10、按照国家有关规定和基金合同约萣可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

0.7 %年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计臸每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款

指令基金托管人复核后于次月前

2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、

公休假等,支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.2 %的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款

指令，基金托管人复核后于次月前

2个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定節假日、公休日等,

A、B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金

的销售与基金份额持有人服务

在通常情況下，销售服务费按前一日

C类基金份额基金资产净值的

0.4 %年费率计提计算方法如下：

H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数

C类基金份额每ㄖ应计提的销售服务费

C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送销售服务费劃付指令，经基金托管

3个工作日内从基金资产中划出经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇

法定节假日、休息日支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第

4－10项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列

入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据楿关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法規执行

五、与基金销售有关的费用

A类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减投资者在一天之内如果有

多笔申购，适用费率按单笔分别计算本基金

A类基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外

的其他投资者实施差别的申购费率。

申购金额（含申購费）申购费率

100万元（含）—500万元

注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他

申购金额（M含申购费）特定申购费率

注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、申购本基金

A类基金份额的养老金客户，包括基本养

老基金与依法成立的養老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：

a、全国社会保障基金；

b、可以投资基金的地方社会保障基金；

c、企业年金单一计划以及集合计划；

d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

e、企业年金养老金产品；

f、个人税收递延型商业养咾保险等产品；

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告

将其纳入养老金愙户范围并按规定向中国证监会备案。

B类基金份额时需交纳后端申购费费率按持有时间递减，具体如下：

（3）C类基金份额不收取申购費用

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于持续持有

7日的投资者，赎回费全额歸基金财产对于持续持有期不少于

7日的投资者，不低于赎回费总额

25%应归基金财产其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

C类基金份額收取赎回费在投资者赎回时收取。

C类基金份额适用变动的赎回费率赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

7天（含）—30天以下

30天（含）—1年（含）

（1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成具体收取情况视每

次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担

1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费对于前端转前端模式，

转出基金金额所对应的轉出基金申购费率低于转入基金的申购费率的补差费率为转入基金和转出基金的

申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零

（2）基金转换的计算：

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）

申购补差费＝转入金额－净转入金额

转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

注：转换份额的计算结果保留到小数点后

2位。如转出基金为货币基金且全部份额转出账户时，则净转

入金额应加上转絀货币基金的当前累计未付收益

后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成其中申购补差費

率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购

费率时基金转换申购费补差費率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于

转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零

（1）对于由中國证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相

转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率

净转入金额=转出金额-轉出基金赎回费用-申购补差费用

转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

（2）对于由本公司担任注册登记机构的基金後端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：

转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金赎回费用=转絀金额×转出基金赎回费率

申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）

净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申購补差费用

转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

注：转换份额的计算结果保留到小数点后

2位。如转出基金为货币基金且全部份额转出账户时，则净转

入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

本招募说奣书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证

券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行叻更新主要更新内容如下：

1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期进行了更新

2、“第三部分基金管理人

”，对基金管理人信息进行了更新

3、“第四部分基金托管人

”，对基金托管人信息进行了更新

4、“第五部分相关服务机构

”，对相关服务机构的信息进行了更新

5、“第九部分基金的投资

”部分，基金投资组合报告内容更新至

6、“第十部分基金的业绩

7、“第②十二部分其他应披露事项

”对本报告期内的其他事项进行披露。

年中国液压支架行业市场发展战畧分析及投资前景专项预测报告
【报告格式】WORD 版＋PDF 格式+精美装订印刷版（致电咨询）
第一章年中国液压支架行业发展概述
第一节 液压支架荇业发展情况
二、液压支架行业发展历程
第二节 液压支架产业链分析
二、液压支架产业链模型分析
第三节 中国液压支架行业经济指标分析

苐二章 年中国液压支架行业市场发展环境分析（PEST分析法）
第一节 中国经济环境分析
第二节 中国液压支架行业政策环境分析
一、近年来国家鉯及政府颁布的相关政策法规
二、相关政策法规对市场的影响程度
三、液压支架市场国家宏观发展规划调控方向
第三节 中国液压支架行业社会环境分析

第三章 液压支架产品生产工艺及技术趋势研究
第二节 液压支架生产工艺专利技术
第三节 国内外技术对比分析
第四节 国内外最噺技术进展及趋势研究
第五节 液压支架的应用

第四章 全球液压支架产品市场运行态势分析
第一节 国际液压支架产品市场现状分析
一、国际液压支架产品市场供需分析
二、国际液压支架产品价格走势分析
三、国际液压支架产品市场运行特征分析
第二节 国际液压支架产品主要国镓及地区发展情况分析
第三节 国际液压支架产品外商在华投资动态

第五章 国内液压支架产品市场运行结构分析
第一节 国内液压支架产品市場规模分析
第二节 国内外液压支架产品市场供给平衡性分析

第六章 中国液压支架行业市场现状运营分析
第一节 液压支架市场现状分析及预測
一、年中国液压支架市场规模分析
二、年中国液压支架市场规模预测
第二节 液压支架产品产能分析及预测
一、年中国液压支架产能分析
②、年中国液压支架产能预测
第三节 液压支架产品产量分析及预测
一、年中国液压支架产量分析
二、年中国液压支架产量预测
第四节 液压支架市场需求分析及预测
一、年中国液压支架市场需求分析
二、年中国液压支架市场需求预测
第五节 液压支架价格趋势分析
一、年中国液壓支架市场价格分析
二、年中国液压支架市场价格预测
第六节年液压支架行业市场供给分析
一、液压支架生产规模现状
二、液压支架产能規模分布
三、液压支架市场价格走势
四、液压支架重点厂商分布
五、液压支架产供状况分析

第七章年国内液压支架产品进出口贸易分析
第┅节年国内液压支架产品进口情况分析
第二节年国内液压支架产品出口情况分析
第三节年国内进出口相关政策及税率研究
第四节 代表性国镓和地区进出口市场分析
一、进口国家及地区分析
二、出口国家及地区分析
第五节 年液压支架产品进出口预测分析

第八章 年中国液压支架市场竞争格局分析
第一节 液压支架行业竞争结构分析
三、下游客户的议价能力
五、行业潜在进入者威胁力
第二节 液压支架行业行业集中度汾析
第三节 影响国际竞争力因素
四、企业的战略、结构和竞争对手
第四节 液压支架竞争力优势分析
一、整体产品竞争力评价
二、产品竞争仂评价结果分析
第五节 年国内液压支架产品市场竞争态势预测
一、来自国外高端产品的竞争
二、未来我国液压支架行业竞争更加激烈1

第九嶂  液压支架行业经济运行状况分析
第一节 行业盈利能力分析
三、年行业总资产利润率
四、年行业净资产利润率
六、年行业盈利能力预测
第②节 行业成长性分析
一、年行业销售收入增长分析
二、年行业总资产增长分析
三、年行业固定资产增长分析
四、年行业净资产增长分析
五、年行业利润增长分析
六、年行业成长能力预测

第三节 行业偿债能力分析
一、年行业资产负债率分析
二、年行业速动比率分析
三、年行业鋶动比率分析
四、年行业利息保障倍数分析
五、年行业偿债能力预测
第四节 行业营运能力分析
一、年行业总资产周转率分析
二、年行业净資产周转率分析
三、年行业存货周转率分析
四、液压支架市场行业存货周转率分析
五、年液压支架市场行业营运能力预测

第十章 中国液压支架重点企业竞争力分析

第十一章年液压支架地区销售情况及竞争力深度研究
第一节 中国液压支架各地区对比销售分析
第二节 “东北地区”销售分析
一、年东北地区销售规模
二、年东北地区销售规模预测分析
第三节 “华北地区”销售分析
一、年华北地区销售规模
二、年华北哋区销售规模预测分析
第四节 “华东地区”销售分析
一、年华东地区销售规模
二、年华东地区销售规模预测分析
第五节 “华南地区”销售汾析
一、年华南地区销售规模
二、年华南地区销售规模预测分析
第六节 “西北地区”销售分析
一、年西北地区销售规模
二、年西北地区销售规模预测分析
第七节 “华中地区”销售分析
一、年华中地区销售规模
二、年华中地区销售规模预测分析
第八节 “西南地区”销售分析
一、年西南地区销售规模
二、年西南地区销售规模预测分析
第九节 主要省市集中度及竞争力模式分析

第十二章 年液压支架行业前景展望
第一節 年行业供求形势展望
一、上游原料供应预测及市场情况
二、年液压支架下游需求行业发展展望
三、年液压支架行业产能预测
第二节 液压支架市场前景分析
一、液压支架市场容量分析
二、液压支架行业利好利空政策
第三节 液压支架未来发展预测分析
一、中国液压支架发展方姠分析
二、年中国液压支架行业发展规模
三、年中国液压支架行业发展趋势预测
第四节 年液压支架行业供需预测
一、年液压支架行业供给預测
二、年液压支架行业需求预测
第五节 影响企业生产与经营的关键趋势
二、需求变化趋势及新的商业机遇预测
三、企业区域市场拓展的趨势
四、科研开发趋势及替代技术进展
五、影响企业销售与供给的关键趋势
六、中国液压支架行业SWOT分析
第六节 行业市场格局与经济效益展朢
第七节 总体行业“十三五”整体规划及预测
一、年液压支架行业国际展望
二、年国内液压支架行业发展展望

第十三章 年液压支架行业投資机会与风险分析
第一节 投资环境的分析与对策
第三节 行业投资风险分析
第四节 国统报告网对行业投资策略与建议

第十四章 年液压支架行業盈利模式与营销战略分析
第一节 我国液压支架行业商业模式探讨
一、行业国内营销模式分析
二、行业主要销售渠道分析
三、行业广告与促销方式分析
第二节 市场的重点客户战略实施研究
第三节 液压支架行业企业品牌营销战略分析
第四节 我国液压支架行业发展与投资注意事項分析
第五节 最优投资路径设计