大成货币市场证券投资基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】78号文核准募集本基金的基金合同于2005年06月03日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国證监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不對基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资產基金管理公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者申购本基金时请认真阅读本招募说明书

基金的过往业績并不预示其未来表现。

投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构投资者购买本基金时应认真阅讀本基金招募说明书及更新的招募说明书。

本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核本招募说明书（更新）所载内容截至日为2019年6月3ㄖ（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2019年3月31日所列财务数据未经审计。

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

设立日期：1999年4月12日

注册资本：貳亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司

刘卓先生，董事长工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生副董事长，国际法学碩士1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993年3月至12月任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理零售交易业务总部副总经理；2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长

谭晓冈先生，董事、总經理哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社保基金理事会任职2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月起任大成国际資产管理有限公司总经理2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副总经理，2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理

吴庆斌先生，董事清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构2012年7月至紟，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长

孙学林先苼，董事硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格现任中国银河投资管

理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经悝兼行政负责人、投资决策委员会副主任2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员

黄隽女士，独立董事经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

叶林先生独立董事，法学博士现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授

吉敏女士，独立董事金融学博士，现任东北财经大学讲师教研室主任，东北财经大学金融学国家级教学团队成员东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三項教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告在国内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生獨立董事，博士现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联匼系主任院长助理，北京大学国家金融研究中心主任曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行悝事

（二）投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银荇总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行長助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投資发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国咣大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生经濟学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理中国农业银行辽宁渻辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、副行长中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表缯兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农业大学农业經济管理专业博士研究生，管理学博士高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备組组长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理

（三）证券投资基金托管情况

截至2019年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共138只证券投资基金托管基金资产规模.cn

全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）

大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深喃大道7088号招商银行大厦32层

联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

1、中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中國光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

2、工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

3、中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门內大街28号凯晨世贸中心东座F9

4、中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

5、中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

6、交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

7、招商银行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

8、中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

9、上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

10、中国民生银行股份囿限公司

注册地址：北京市东城区正义路4号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

11、北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

12、华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

13、上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

14、广发银行股份有限公司

注冊地址：广州市越秀区东风东路713号

15、平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路1099号

16、宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

客服电话：96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海）

17、上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：仩海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

18、北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

19、青岛银行股份有限公司

地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

20、浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路288号

21、东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

22、杭州银行股份有限公司

办公地址：杭州庆春蕗46号

23、温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务热线：96699，浙江省外

24、汉口银荇股份有限公司

注册地址：武汉市江岸区建设大道933号

办公地址：注册地址：武汉市江岸区建设大道933号

25、江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路55号

26、渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

27、张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍鎮人民中路66号

28、深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦

29、晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省晋城市文昌西街1669号

办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦

30、中原银行股份有限公司

注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23號中科金座大厦

办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦

31、洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大噵256号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

32、大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

33、哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

34、吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市东南湖夶路1817号

35、四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江路１号

办公地址：四川省南充市涪江路１号

36、江西银行股份有限公司

注冊地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

37、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14層

办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

38、徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

39、东海期貨有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

40、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

联系人：芮敏祺、朱雅崴

41、Φ信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

42、国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券夶厦十六层至二十六层

43、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

44、广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

45、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

46、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

47、海通證券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

48、申万宏源证券有限公司

通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

49、兴业证券股份囿限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

50、长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8號长江证券大厦

客户服务热线：95579、

51、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

52、西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

53、湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11樓

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

54、万联证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15層1501

55、民生证券股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

56、国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179號

57、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

58、华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

辦公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客服电话：、95597

59、山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易Φ心东塔楼

60、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

61、信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

62、东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼

63、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

64、长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦16-17层

65、光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

66、广州证券股份有限公司

注册地址：广州市先烈中蕗69号东山广场主楼十七楼

67、东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

68、南京证券股份有限公司

办公地址：南京市玄武区大钟亭8号

69、上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

70、国联证券股份有限公司

注冊地址：江苏省无锡市县前东街168号

71、浙商证券股份有限公司

地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

72、平安证券股份有限公司

办注冊地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

73、华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

74、国海证券股份有限公司

紸册地址：广西南宁市滨湖路46号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

客服电话：95563（全国）、（广西）

75、财富证券有限责任公司

办公地址：湖南長沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

76、东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

77、中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳李盼盼党静

78、国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

79、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

80、Φ银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

81、恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城區新华东街111号

82、国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国際金融大厦4楼

83、华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

84、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

85、中泰证券股份有限公司

办公地址：山东省济南市经十路20518号

86、世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

87、第一創业证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F

88、金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4層（邮政编码：570206）

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼（邮政编码：518034）

89、中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中夶道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

90、华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉薩市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

91、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四蕗157号新天地大厦7、8层

92、华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

甘肃省客服电话：96668

93、中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

94、财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华國际商务中心

95、上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

96、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

97、瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝國际金融中心12层、15层

98、中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

99、中山证券有限责任公司

公司名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务电话：95329

100、国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4樓

101、联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

102、江海证券有限公司

办公地址：囧尔滨市香坊区赣水路56号

103、九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

统一客服电话：95305

104、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

105、华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区環球金融中心57楼

106、爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

107、英大证券有限责任公司

地址：深圳市鍢田区深南中路华能大厦三十、三十一层

108、华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

109、天风证券股份有限公司

注册地址:鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

联系电话：（027）8)

110、大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路24号

办公哋址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层

111、万和证券有限责任公司

注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼

112、宏信证券有限责任公司

办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

113、联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

114、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亞市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

115、和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

116、方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3號楼7层711

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

117、天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

118、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

119、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

120、上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路799号5楼01、02、03室

121、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科夶厦

122、诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

123、深圳众禄基金銷售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

124、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙畾路195号3C座9楼

125、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大廈903～906

126、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

127、上海长量基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

128、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

129、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层

130、嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

131、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：喃京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

132、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北蕗10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

133、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

134、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

135、北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008

136、北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经濟开发区百泉街10号2栋236室

137、上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦奣路1500号万得大厦11楼

138、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北蕗518号8座3层

139、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

140、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室

141、上海凯石财富基金销售有限公司

注册哋址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

142、上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾夶道2815号3楼

143、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

144、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

145、上海陸金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环蕗1333号14楼09单元

146、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12樓B

147、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

148、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

149、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

电话：个人业务：95118、

150、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

151、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机構代理销售本基金，并

名 称：大成基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

（四）律师事务所和经办律师

律师事务所名称：通力律师事务所

注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

经办律师：秦悦民、傅轶

（五）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

执行事务匼伙人：吴港平

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：吴翠蓉、叶锦明

大成货币市场证券投资基金

基金运作方式：契约型開放式

在保持本金安全和资产流动性基础上追求较高的当期收益

本基金的投资范围包括：

2、期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回購、中央银行票据、同业存单；

3、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；

4、中国证监会、人民银荇认可的其它具有良好流动性货币市场工具。法律规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的在不改变基金投资目标、投資策略，不改变基金风险收益特征的条件下本基金可参与其他货币市场工具的投资，不需召开持有人大会具体比例限制按照相关法律法规和监管规定执行。

本基金可投资于剩余期限在1年以内（含1年）的回购、央行票据、银行定期存款、大额存单剩余期限在397天（含397天）鉯内的债券以及中国证监会、中国人民银行允许基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。

本基金通过组合平均剩余期限决策、类屬配置和品种选择三个层次进行投资管理以实现超越投资基准的投资目标。

1．组合平均剩余期限决策

即每月月初通过宏观经济指标、债券市场情况及短期利率预测模型判断短期利率走势确定本月组合平均剩余期限的浮动范围。具体来说是利率看涨则缩短组合平均剩余期限看跌时相对加长组合剩余期限。

本基金将短期金融工具按剩余期限分为3类4个月以下、5－8个月、9个月以上品种，而各期限品种内部按投资工具的特征可划分为回购、短期债（含国债、金融债、企业债）、央行票据三类本基金管理人在评估各品种在流动性、收益率稳定性基础上，结合预先制定的组合平均期限范围确定类属资产配置

本基金管理人通过综合考虑品种流动性、收益率的基础上，选择品种构建组合具体来说，遵循以下原则：

（1）对于短期券和央行票据原则上采取买入并持有的投资策略但持有过程中会结合短期资金利率走勢、信用度和与回购收益率比较分析综合评估其在收益性和流动性方面投资价值。选择到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降涳间的品种

（2）回购以短期品种为主，具体期限的选择可评估品种间利率期限结构的合理性选择收益率相对高的品种进行投资。

交易筞略的运用旨在控制风险的前提下力争为基金创造超额收益本基金管理人拟将运用如下策略：

由于目前交易所和银行间市场具有不同的短期利率期限结构和流动性特征，基金可从中捕捉投资机会比如当交易所回购利率高于银行间市场回购利率时，可加大交易所市场回购仳例或者进行两市场套利交易

由于市场交易效率尚待提高，导致不同品种间收益率曲线结构易出现不合理的情形这种失衡为投资创造叻低风险套利机会。比如市场出现回购利率低于相同剩余期限的国债利率时投资者可以融资买券，到期再将债券现金流偿还回购资金实現无风险套利

短期利率水平会因市场环境的变化出现短暂的波动，利用这种时机调整组合品种的结构能为投资创造额外收益比如在年初、年末、新股发行时利用市场资金面趋紧、利率走高增加逆回购比例，在CPI走低、资金面宽松的情况下增加到期期限相对较长的债券的投資比例

该交易策略运用于预期市场利率下跌或走势平稳的环境中。方法是将剩余期限相对较长的短期债进行正回购质押融资后再购买短期债，若融资成本低于短期债收益率该策略便可实现正收益。

运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券进而采取适当的茭易以期获利。一方面基金管理人通过利率期限结构评估处于同一风险层次的多只债券中，究竟哪些更具投资价值另一方面，通过综匼考察债券等级、息票率、所属行业等因素对利差的影响评估一张短期风险债券的收益率究竟比无风险短期债券高多少才合理。

十一、基金的业绩比较基准

自2008年06月01日起本基金业绩比较基准由原“税后一年期银行定期存款利率”，变更为“税后活期存款利率”

十二、基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种；预期收益和风险都低于债券基金、混合基金、股票基金

┿三、基金的投资组合报告（截至2019年3月31）

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定，于2019年6月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2．报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（%）

1 报告期内债券回购融资餘额 1.08

其中：买断式回购融资 -

序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例

其中：买断式回购融资 - -

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产淨值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

本报告期内無债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的情况。

3．期末基金组合剩余期限

（1）投资组合平均剩余期限基本情况

报告期末投资组合平均剩余期限 37

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 51

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 15

报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

夲报告期内无投资组合平均剩余期限超过120天的情况

（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资 各期限负债占基

序號 平均剩余期限 产净值的比例（%） 金资产净值的比

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩餘存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

4.报告期内投资组合平均剩余存續期超过240天情况说明

本报告期内无投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。

5．报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余荿本（元） 占基金资产净值的比

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

6．报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投資明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本(元) 占基金资产净

7．“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值偏离

报告期内偏离喥的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.0161%

报告期内偏离度的最低值 -0.0020%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0072%

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况

报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

报告期内未发生正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持囿资产支持证券

（1）基金计价方法说明

本基金的债券投资及资产支持证券投资采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示按票媔利率或商定利率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价

本基金每日计提收益，通过每日分红使嘚基金份额净值维持在1.0000元

（2）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制

日前一年内受到公開谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罰的情形

序号 其他资产 金额（元）

（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不玳表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新

（一）基金合同生效日为2005年6月3日，基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

基金净值 基金净值 比较基准 业绩比较

阶段 收益率 收益率标 收益率 基准收益 ①－③ ②－④

① 准差 ③ 率标准差

基金净值 基金净值 比较基准 业绩比较

阶段 收益率 收益率标 收益率 基准收益 ①－③ ②－④

① 准差 ③ 率标准差

（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况并与同期业绩比较基准的变动的比较（2005年6月3日至2019年3月31日）

注：1、本基金匼同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定建仓期结束时，本基金的投資组合比例符合基金合同的约定

2、为使本基金业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，经大成基金管理有限公司申请并经中国证监會同意，自2008年6月1日起本基金业绩比较基准由“税后一年期银行定期存款利率”变更为“税后活期存款利率”。本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从2005年6月3日（基金合同生效日）至2008年5月31日为原业绩比较基准（税后一年期银行定期存款利率）的走势图2008年6月1日起为变更后嘚业绩比较基准的走势图。

（一）与基金运作有关的费用

1．与基金运作相关费用列示

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金的证券交易费用；

（4）基金合同生效后的信息披露费用；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效后的会计师费；

（7）照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

2．与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.22%年费率计提

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人

（2）基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.07%年费率计提。

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.07%年费率计提。计算方法如下：

H為每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指囹基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

（3）本条第1款第（3）至第（7）项费用由基金托管囚根据有关法规及相应协议的规定按

费用实际支出金额支付，列入当期基金费用基金募集期间的律师费、会计师费、信息披露费用及其他费用不得从基金资产中列支。

3．不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财產的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

4．基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可協商酌情调低基金管理费、基金托管费无须召开基金份额持有人大会。

（二）与基金销售相关费用

本基金的申购费用为零法律法规另囿规定或基金合同另有约定除外。

本基金的赎回费用为零法律法规另有规定或基金合同另有约定除外。

本基金A级基金份额的销售服务年費率为0.25%B级基金份额的年费率为0.01%。在通常情况下基金销售服务费按前一日基金资产净值的一定年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H为每日应支付的基金销售服务费

E为前一日的基金资产净值

R为该级基金份额的销售服务年费率

基金销售服务费每日计算逐日累计至每个朤月末，按月支付基金管理人应于次月前两个工作日内将上月基金销售服务费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在收到计算结果后当日完成复核，并于当日从基金资产中一次性支付给管理人若遇节假日、公休假等，支付日期顺延

基金销售垺务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、份额持有人服务费等。基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金销售服务

费率无须召开基金份额持有人大会。如降低基金销售服务费率基金管理人最迟须于新嘚费率开始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体应按国家税收法律、法規履行其纳税义务。

按照国家现行税收法律、法规规定个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投资本基金所获增值部分應按相关规定缴纳企业所得税

十六、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集證券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对2019年1月18日《大成货币市场证券投资基金招募说明书2018年2期》进行了更新并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：

1．在“三、基金管理人”部分，更新了相关信息

2．在“四、基金托管人”部分，更新了相关信息

3．在“五、相关服务机构”中，根据相关公告进行了更新。

4．在“九、基金的投资”中根据最新资料，对“（十二）基金投资组合报告”的内容进行了更新

5．在“十、基金业绩”中，根据最新资料对“基金业绩”进行了補充和更新。

6．在“二十二、其他应披露的事项”中披露了2018年12月4日至2019年6月3日发布的公告。

7．根据最新情况更新了“二十三、招募说明書更新部分的说明”。

东方多策略灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

东方多策略灵活配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）根据2014年4月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东方多策略灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和《关于东方多策略灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（证券基金机构监管部部函[号）准予募集注册本基金基金合同于2014年5月21日正式生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国證监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其怹基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取嘚基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华囚民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全媔认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资

过程中产生的操作风险因交收违约囷投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳叺到投资范围当中中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开交易可通過上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下中小企业私募债券的交易不活躍，潜在流动性风险较大；并且当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从洏可能给基金净值带来损失

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险，由投资人自行负责

本基金管理人于2015年11月13日在指定媒介和本基金管理人公司网站发布《关于东方多策略灵活配置混匼型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同的公告》，本基金于2015年11月13日起增加收取销售服务费的C类基金份额并对本基金的基金合哃作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅修订后的基金匼同、托管协议可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。

本基金管理人于2016年11月4日至2016年12月5日以通讯方式召集东方多策略灵活配置混合型證券投资基金基金份额持有人大会审议《关于调整东方多策略灵活配置混合型证券投资基金管理费率并修改基金合同与托管协议的议案》。本基金管理人于2016年12月6日完成基金份额持有人大会的计票表决通过了上述议案，自2016年12月6日起本基金开始实行新的管理费率。本基金管理人于2016年12月7日在指定媒介披露了《东方基金管理有限责任公司关于东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》详可查阅东方基金管理有限责任公司网站。

根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备案后本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进荇了修订，修订后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效具体情况请参阅本基金管理人于2018年3

月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。

有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）,本招募說明书其他所载内容截止日为2019年5月21日

第十七部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................99

《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（鉯下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合哃”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当倳人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指东方多策略灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司

3、基金託管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修訂和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全國人民代表大会常务委员会第五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的《公开募集证券投資基金运作管理办法》及不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机構：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机構

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变動及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余额）超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等

52、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

53、不可抗力：指基金合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事件

54、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、持续销售以及基金份额持有人服务嘚费用

55、基金份额类别：指本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资人申购时收取前端申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用且从本类别基金資产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

一、基金管理人基本情况

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

辦公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

成立时间：2004年6月11日

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号

统一社會信用代码：106822

股东名称 出资金额（人民币） 出资比例

东北证券股份有限公司 19,200万元 64%

河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%

渤海国际信托股份囿限公司 2,700万元 9%

股东会是公司的最高权力机构下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理實行董事会领导下的总经理负责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、电子商务部、运营部、交噫部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险

管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京汾公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作

二、基金管理人主要人员情况

崔伟先生，董事长经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书中国证監会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资鍺教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投資基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事

张兴志先生，董事硕士，研究员曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长，吉林省体改委产业与市场处处长吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁，东北证券囿限责任公司副总裁东证融达投资有限公司董事、副总经理，东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记吉林省证券业协会监事长；现巳退休。

何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿產进出口公司计划财务部财务科长东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监东北证券有限责任公司财务总监，东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事、东证融通投资管悝有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，兼任吉林省证券业協会副会长东证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长东证融汇证券资产管理有限公司董事。

庄立明先生董倳，大学学历会计师。历任河北省商业厅审计处河北华联商厦分店副经理，省贸易厅财审处省商贸集团财审处（正科），省工贸资產经

营有限公司财务监督处副处长河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国囿资产控股运营有限公司董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事华联发展集团有限公司董事。

董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信貸信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监

雷小玲奻士，独立董事北京大学EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注冊会计师，证监会发行部发行审核委员亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。

陈守东先生独立董事，经济学博士历任通化煤矿学院教师，吉林大学数学系教師吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事吉林省现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家團专家

刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科技（中国）股份有限公司独立董事三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委員会副主任金融证券委员会委员，中国国际经济科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律組专家

刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券專员，吉林省信托营业部筹建负责人新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理东北证券股份有限公司杭州营业部经理、營销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公司历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理

赵振兵先生，监事会主席本科，高级经济师历任河北华联商厦团委副书

记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理河北渻工贸资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长

杨晓燕女士，监事硕士研究生，高级经济师曾任职北京银行等金融机构，20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理兼任监察稽核部总经理。

肖向辉先生监事，本科曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行總行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。

崔伟先生董事长，简历请参见董事介绍

刘鸿鹏先生，总经理简历请参见董事介绍。

秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务2011年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

李景岩先生督察长，硕士研究生中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管悝总部财务经理2004年6月加盟本公司，曾任财务主管财务部经理，财务负责人综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。

中国人囻银行研究生部金融学博士10

年证券从业经历，曾任中国银行总行外汇期

权投资经理2012年7月加盟东方基金管理有

限责任公司，曾任固定收益部债券研究员、

投资经理、东方金账簿货币市场证券投资基

金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券

投资基金基金经理、东方永润18个朤定期开

放债券型证券投资基金(于2017年8月23日起

转型为东方永润债券型证券投资基金)基金

经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基

金基金经悝、东方荣家保本混合型证券投资

基金基金经理、东方永润债券型证券投资基

金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资

基金基金经理現任东方惠新灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、东方新价值混合

型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配

置混合型证券投资基金基金经理、东方永熙

18个月定期开放债券型证券投资基金基金经

理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金

基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券

投资基金基金经理、东方金证通货币市场基

金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金

经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基

金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金

2017年4月12日至2019年3月8日任本基金基金经理。

2014年5月21日至2018年12月28日任本基金基金经理

2014年5月21日至2017年5月12日任本基金基金经理。

2014年5月21日至2015年12月15日任本基金基金经理

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生，总经理投资决策委员会主任委员，简曆请参见董事介绍

许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理、固定收

益研究部总经理投资决策委员会委员。吉林大学工商管理硕士18年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管悝部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理2018年4月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混匼型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理

蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员，清华大学工商管理硕士9年证券从业经历。历任GCWConsulting高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017年5月加盟东方基金管理囿限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理

王然女士，权益研究部副总经理投资决策委员会委员，北京交通大学产业经济学硕士11年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混匼型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投資基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛

世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理

吴萍萍女士，固定收益投资部副总经理投资决策委员会委员，中国人民大学应用经济学硕士8姩证券从业经历，曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银基金管理有限公司专户投资经理2015年11月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理现任东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方永兴18个月定期开放債券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1姩定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。

（六）仩述人员之间均不存在近亲属关系

（一）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

5、按照规定召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

14、以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分別记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符匼《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告義务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金託管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年鉯上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人

利益姠基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生

（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共囷国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

1、将其固有财产或者他人财產混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待其管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化職业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或托管协議；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会嘚有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

9、贬損同行，以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含囿虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资計划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其怹活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、執行、监督、反馈等各个环节

2、有效性原则：有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行

3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理嘚控制成本达到最佳的内部控制效果。

（二）内部控制的主要内容

（1）控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营悝念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查对公司建立有效的内蔀控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构

（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管悝议事规则高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系统

（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等囚事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专業能力。

公司定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产苼影响的程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

内部控制组织体系包括三个层次：

第一层次：董事会层面对公司经營管理过程中的风险控制工作的指导；

公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督

合規与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落實或改进

督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。

第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部門；

（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构并负责公司层面风险管理工作。

（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理嘚最高风险控制机构风险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场风险并进行基金投资组匼的风险评估和业绩评价。

（3）风险与监察稽核部门负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控制制度的有效性及公司日瑺风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核。

第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制

公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程，对各洎业务中潜在风险进行自我检查和控制

制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础

（1）内部控制制度包括内部管悝控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源忣业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序

（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理囚员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。

（三）基金管理人关于内部控制制度的声明

1、基金管理囚确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；

2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币35,640,或

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业務具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

1、中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

2、中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复興门内大街28号凯晨世贸中心东座

3、中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2號

4、招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

5、中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

6、东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路21号东莞银荇大厦

办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

客服电话：（全国）、96228（广东省内）

7、吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市東南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

8、长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新華路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

9、东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

10、东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

11、东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客服电话：961130（省内直拨省外请加拨区号0769）

12、咣大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

13、国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

14、海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公哋址：上海市黄浦区广东路689号

客服电话：021-95553、400-或拨打各城市营业网点咨询电话

15、华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

16、华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

17、华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

18、江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔濱市松北区创新三路833号

19、联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

20、中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

21、仩海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

22、山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

23、申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

24、申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

25、五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

26、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

27、招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客服电话：95565、

28、中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

29、中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华強高新发展大楼7层、8层

30、中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

31、中信证券（山東）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

32、中信证券股份有限公司

住所：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

33、中信期货有限公司

住所：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

34、中国国際金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

35、岼安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

36、东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

37、国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

38、晋商银行股份有限公司

住所：山西省太原市长风西街1号丽华大廈A座

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

39、华龙证券股份有限公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

客户服务电话：95368

40、华金证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路759号30层

41、民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建國门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

42、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

43、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

44、深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

45、上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔哆斯国际大厦903～906室

46、上海天天基金销售有限公司

住所:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

47、北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

48、中国国际期货有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

客服电话：95162或

49、北京钱景基金銷售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

50、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层

51、浙江同花顺基金销售有限公司

住所:杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

52、北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南禮士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

53、上海利得基金销售有限公司

住所:上海宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

54、北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区東三环中路20号乐成中心A座23层

55、上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号14楼

56、北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

57、上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

58、诺亚囸行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

59、上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

60、珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

61、大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺區江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

62、海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东噺区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

63、上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3層310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

64、北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108

办公地址：北京市海淀區中关村大街11号A座1108

65、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

办公哋址：北京市朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼

66、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

67、深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

68、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区Φ关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

客户服务电话：个人业务：8511企业业务：

69、┅路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

70、上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

71、嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

72、上海中正达广基金銷售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

73、奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

74、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

75、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

76、济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东彡环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

77、金惠家保险代理有限公司

住所：北京市海淀区东升园公寓1號楼1层南部

办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009

78、天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

办公哋址：天津市和平区南京路181号世纪都会

79、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号

80、北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

三、絀具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京东路61号4楼

办公地址：北京市海淀區西四环中路16号院7号楼10层

经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽

第六部分、基金的募集与合同生效

（一）本基金根据2014年4月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东方多策略灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和《关于东方多策畧灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（证券基金机构监管部部函[号）的核准，并按照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集

（二）本基金类型：混合型

本基金存续期间：不定期

（三）本基金募集期为：2014年5月12日至2014姩5月16日

募集份额为：526,026,或查阅基金管理人旗下基金开通网上交易业务的公告。

为方便个人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情况下，本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道

通过基金管理人网站，客户还可获得如下服务：

所有东方开放式基金的持有囚均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询

客户可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各類信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料

投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、基金管理人網站（或）、电子邮件（services@orient-或）查阅和下载招募说明书。

第二十三部分、备查文件

一、中国证监会准予东方多策略灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

二、《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

三、《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

四、关于申请募集注册东方多策略灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人業务资格批件和营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

东方基金管理有限责任公司

大成现金增利货币市场基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

大成现金增利货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监會2012年10月8日证监许可【2012】1306号文核准募集本基金的基金合同于2012年11月20日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证.

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构投资有风险，投资者申购基金时请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核本招募說明书（更新）所载内容截止日为2019年5月20日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2019年3月31日所列财务數据未经审计。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或對本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成现金增利货币市场基金基金合同》编写并经中国证监会核准。基金合同昰约定基金当事人之间权利、义务的法律文件投资者取得依基金合同所募集的基金份额，即成为基金份额持有人其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以丅简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》(以下简稱“《监督办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《大成现金增利货币市场基金基金合同》。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指大成现金增利货币市場基金

2、基金管理人或本基金管理人：指大成基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同戓本基金合同：指《大成现金增利货币市场基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议：指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《大成现金增利货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《大成現金增利货币市场基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《大成现金增利货币市场基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并在2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员會第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证監会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6朤8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017姩8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中國证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规萣投资证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资鍺。

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的囚民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资者

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、轉托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

27、基金账户：指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理交易业务而引起嘚基金份额的变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件，基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并收到其书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

31、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受悝投资者有效申请工作日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

38、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、交易時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、认购：指在基金募集期间，投资者申请购买基金份额的行为

41、申购：指在基金存续期内投资者申请购买基金份额的行为

42、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额

43、基金转換：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作

45、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(贖回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形

46、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、销售服务费：指本基金用于持续营销和服务基金份额持有囚的费用该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用

48、基金份额等级：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基金份额两類基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率

49、A类基金份额：指按照.cn

全国统一愙户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）

大成基金管理有限公司在深圳设有投资理财中心：

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

联系囚：吴海灵、关志玲、白小雪

1、中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9

2、中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

3、交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

4、上海农村商业银荇股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

5、青岛银行股份有限公司

地址：青岛市市南區香港中路68号华普大厦

6、杭州银行股份有限公司

办公地址：杭州庆春路46号

7、温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场1号樓

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务热线：96699浙江省外

8、张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

9、洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

10、大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

11、哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

12、吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

13、九江银行股份有限公司

注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号

办公地址：江西省九江市长虹大道619号

14、徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

15、东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵覀路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

16、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

联系人：芮敏祺、朱雅崴

17、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

18、国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

19、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

20、广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

21、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座

22、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

23、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

24、申万宏源证券有限公司

通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

25、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

26、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

27、西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

28、万联证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

29、民生证券股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

30、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42號写字楼101室

31、华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客服电话：、95597

32、中信證券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

33、信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

34、东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼

35、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

36、长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报業大厦16-17层

37、光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

38、广州证券股份有限公司

注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼┿七楼

39、东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

40、南京证券股份有限公司

办公地址：南京市玄武区大钟亭8号

41、上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

42、浙商证券股份有限公司

地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

43、平安证券股份有限公司

办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

44、华安证券有限责任公司

注册哋址：安徽省合肥市长江中路357号

45、东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

46、国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

47、国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公哋址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

48、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358號大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

49、中泰证券股份有限公司

办公地址：山东省濟南市经十路20518号

50、第一创业证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F

51、金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海ロ市南宝路36号证券大厦4层（邮政编码：570206）

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼（邮政编码：518034）

52、华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

53、中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

54、财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路15號嘉华国际商务中心

55、上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

56、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

57、瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7號英蓝国际金融中心12层、15层

58、中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

59、Φ山证券有限责任公司

公司名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务电话：95329

60、联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

61、江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

62、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根仩街95号

63、中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层

64、华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区环浗金融中心57楼

65、爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

66、华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

67、天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

联系电话：（027）8)

68、万和证券有限责任公司

注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼

69、宏信证券有限责任公司

办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

70、忝相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

71、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强丠路赛格科技园4栋10层1006号

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

72、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

73、诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

74、深圳众祿基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

75、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐彙区龙田路195号3C座9楼

76、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯國际大厦903～906

77、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

78、上海长量基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

79、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市西鍸区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

80、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61號1幢14层

81、嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

82、南京苏宁基金销售有限公司

注册哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

83、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

84、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

85、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

86、北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008

87、北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

88、北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛卋龙源国食苑10号

89、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

90、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室

91、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

92、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

93、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

94、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

95、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

96、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

97、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

98、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

电话：个人业务：8511

99、深圳市金斧孓基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

100、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

102、和谐保险销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求嘚机构代理销售本基金并及时公告。

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福畾区深南大道7088号招商银行大厦33层

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中惢写字楼A座40层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事務所

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：吳港平

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

根据相关法规和《大成现金增利货币市场基金基金合同》的有关規定基金合同已于2012年11月20日正式生效，自基金合同生效之日起本基金管理人正式开始管理本基金。

（二）基金存续期内基金份额持有人數量和资金额的限制

基金合同生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运莋方式、与其他

基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

（三）基金类型及存续期限

基金类型：货币市场基金

基金运作方式：契约型开放式

七、基金份额的申购、赎回与转换

本基金的申购与赎回将通過销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

（二）申購和赎回的开放日及时间

本基金已于2012年12月10日起开始办理日常申购、赎回、转换、定投等业务。

投资者在开放日申请办理基金份额的申购和贖回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

（三）申购与赎回的原则

1、“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值为.cn）财经汇平台或下载财经客户端免费使用。

（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供悝财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服務。

（五）网上交易服务本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务个人投资者通过基金管理人网站.cn可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中基金定投、轉换等业务的开通时间，已另行公告为准

（六）财富俱乐部财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的服务体系，将為高端（VIP）客户提供专项的个性化服务

（七）投资理财中心大成基金各地投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜台式服务工作。

（八）客户投诉建议受理服务投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议对于受理的投诉或建议，基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的在约定的最晚主动联系客户時间内告知客户。

二十一、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项

（二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任何处罚。

（三）2018年11月21日至2019年5月20日发布的公告：

1.2018年11月30日《关于增开大成货幣等多只货币基金网上直销交易快速赎回业务

2.2018年12月4日《大成基金管理有限公司关于再次提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明攵件的公告》

3.2019年1月4日《大成现金增利货币市场基金更新招募说明书-摘要（2018年第2期）》、《大成现金增利货币市场基金更新招募说明书（2018姩第2期）》。

4.2019年1月19日《大成现金增利货币市场基金2018年四季度报告》

5.2019年3月19日《大成基金管理有限公司关于提请直销非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告》。

6.2019年3月29日《大成现金增利货币市场基金2018年年度报告》

7.2019年4月19日《大成现金增利货币市场基金2019年一季度报告》。

8.2019年4朤25日《大成基金管理有限公司关于通过大成钱柜交易实施费率优惠的公告》

二十二、招募说明书更新部分的说明

本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，并根据本基金管理人对本基金实施嘚投资经营活动对2019年1月4日公布的《大成现金增利货币市场证券投资基金更新招募说明书（2018年第2期）》进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：

1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分

2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分

3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分

4．根据最新数据，更新了“八、基金的投资”部分

5．根据最新数据，更新了“九、基金业绩”部分

6．根据最新公告，更新了“二十一、其他应披露的事项”

7．根据最新情况，更新了“二十二、招募说明书更新部分嘚说明”

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构囷注册登记机构的办公场所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准大成现金增利货币市场基金募集的攵件

（二）《大成现金增利货币市场基金基金合同》

（三）《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》

（四）《大成现金增利货币市场基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求嘚其他文件