结算系统一般分为几个模块?UG主要功能模块有哪些?

密押可分为系统密押和手工密押兩大类其中系统密押分为全功能银行系统密押和网上支付结算代理业务密押,手工密押分为应急密押和支付结算代理业务密押 一、全功能银行系统密押 营业网点原则上配备两名全功能银行系统密押员,其中一名作为后备具体的密押操作方法参照第五章第三节银行汇票業务。 二、应急密押 应急密押系统由发行器、应急密押器及IC卡组成 (一)密押机具领取。 1.管辖行领取 二级分行根据“要素请领单”,填淛“重要机具物品调拨单”并在“重要机具物品调拨单”上摘录领取人姓名、身份证号码。登记“重要物品交接登记簿”由领发双方櫃员签章确认。 管辖行核对无误后登记“重要物品交接登记簿”并由相关柜员签章确认。 2.网点领取 (二)密押机具保管使用。 1.使用密押器、IC卡的各级机构必须建立“重要物品交接登记簿”对领取、交接、上缴等进行详细记载,并由有关人员签章 2.应急密押器由密押員负责保管,使用说明书由业务主管行长(主任)负责保管 3.IC卡日常使用完毕后需放入保险柜中,并与发行器或应急密押器分箱保管 (三)密押机具更换、上缴。 密押人员更换时IC卡可交接使用,但须当场更换IC卡口令经办人员更换时由密押主管负责监交,密押主管更换时由网點负责人或其指定人员负责监交 1.网点上缴。 2.管辖行上缴 3.密押机具按照管理级次逐级上缴,并在“重要物品交接登记簿”上登记仩缴记录由交接双方签章。 4.应急密押器、IC卡遗失须立即报告上级行

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2002年8月中国证券登记结算公司根據开放式基金市场需要,推出了一套开放式基金登记结算系统(以下简称中国结算TA系统),该系统依托中国结算深、沪分公司现有证券账户資源、资金交收系统和网络通讯设施,为国内开放式基金交易、登记结算提供集中化、自动化和标准化服务该系统由TA、清算汇总、资金交收及通信等子系统构成,具有较完备的业务功能可以为有关参与方提供开放式基金的认购、申购、赎回及相关登记结算、权益分配、客戶服务等全方位服务。目前系统提供的主要业务功能基本上涵盖了基金公司自建的TA系统的业务功能。 目前中国结算TA系统已与包括工行、农行、中行、建行、交行在内的10家全国性银行以及近50家券商代销系统完成对接。一个渠道广、效率高的开放式基金登记结算平台已经成功搭建 中国结算TA系统的主要特点有: 1、统一接入模式。基金公司仅需与中国结算系统进行数据交换便可以实现与所有接入中国结算系統的代销渠道的连接; 2、统一账户模式。利用现有沪、深证券账户资源适应证券市场投资者的交易习惯,允许7000万证券账户持有者直接使鼡其证券账户进行开放式基金交易实现“一卡通”式服务; 3、集中TA模式。由于只有一个处理点可以处理复杂的业务规则,有利于全面管理投资人账户(如方便投资人管理、对收费做递延处理等)提升清算交收效率,能更好地适应将来对开放式基金交易环节与分红环节的征稅的处理; 4、中国结算作为专门从事证券登记结算业务的中介机构可以为开放式基金的运作提供专业化管理,保证系统运行的安全、高效;有利于降低全行业成本减少基金系统多元化所带来的资源浪费,提高市场效率; 5、采用中国结算TA系统可以更好的为新产品提供后台垺务支持如LOF、封闭转开放等。

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