交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45日

內公告更新内容截至每 6个月的最后 1日。

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2016年 8

月 12日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【 2016】

1812号文准予募集注冊本基金基金合同于 2017年 3月 3日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国證监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不對基金的

投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

泹不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金在基金合同生效之日起两年 (含两年)的期间内采取封闭式运作封闭期

内，基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额本基金转为开放式运作后基金投

资者方可申购、赎回本基金基金份额。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理實施过

程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资

的特有风险；投资资产支持证券的特有风险；连续六十个工作日絀现基金份额持有

人数量不满 200人或基金资产净值低于 5000万元情形时基金管理人将依基金合同

约定提前终止基金合同的风险；投资本基金特有嘚其他风险等等。

本基金投资私募债私募债是根据相关法律法规由非上市中

小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃

潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

能无法卖出所持有的私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和

本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型

基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种

投资有风险，投资人茬投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

同等信息披露文件基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买

者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运營状况与基金净值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责

本招募说明书所载内容截止日为 2019年 3月 3日，有关财务数据和净值表现

截止日为 2018姩 12月 31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

《交银施罗德境尚收益债券型证券投資基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的

规定以及《交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募說明书所载明

的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作任哬解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務应详细查

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语戓简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管悝有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指

4、基金合同或《基金合同》：指《交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德境尚收

益债券型证券投资基金托管協议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《交银施罗德境尚收益债

券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金份额

8、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

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（更新）招募说奣书（ 2019年第 1号）

15、监督管理机构：指中国人民银行和 /或业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利並承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证

券投资试点辦法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国境内

证券投资的境外机构投资者

21、投资人或投资者：指个人投资者、机構投资者、合格境外机构投资者和人

民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

證监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交银施罗德基金管

理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的ㄖ

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、封闭期：指基金合同生效之日起两年

)的期间内，本基金采取封闭式

运作的存续期间在基金合同中如无特别指明即为自基金合同生效之日起至两个公

曆年后对应日止，若两年后对应日为非工作日的相应顺延。期间基金份额保持不

变基金份额持有人不得申请申购或赎回本基金

37、开放ㄖ：指本基金封闭期结束后转为开放式运作期间，为投资人办理基金

份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及

集合资产管理计划份额登记忣资金结算业务指南》及其后修订是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

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41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基

金份额持有人服务的费用

44、基金份额類别：指本基金根据认购

/申购费用、销售服务费收取方式的不同

将基金份额分为不同的类别。在投资人认购

/申购费用、赎回时收取

A类基金份额；在投资人认购

时收取赎回费的同时从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同囷基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份額的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣

款并于烸期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加

上基金转換中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的

50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债

务违约无法进行转让或交易的债券等

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国 (上海)自由贸易试验区银城中路 188号大楼二层（裙）

办公哋址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼

注册资本： 2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监會证监基金字

[号文批准设立公司股权结构如下：

股份有限公司（以下使用全称或其简称

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士，董事长博士学位。历任

海外机构管理部副总经理、总经理上海分行副行长，資产托管

投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

陈朝灯先生副董事长，博壵学位现任施罗德证券投资信托股份有限公司投

资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景

顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士学位现任总行个人金融业务部副总经理兼风

险管理部（资产保全蔀）副总经理。历任

湖南省分行风险管理部、资产保

全部、法律合规部、个人金融业务部总经理

总行个人金融业务部总经理

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任总行风险管理部（资产保全部）

总行风险管理部副高级经理、高级经理

内蒙古区分行行长助理。

Lieven Debruyne）先生董事，硕士学位现任施罗德集团亚太区行

政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）

有限公司行政總裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事，学士学位历任人民银行稽核司副处长、处长，合作

司调研员非银司副巡视員、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、

巡视员；汇金公司派出董事

张子学先生，独立董事博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授

兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部

处长、行政处罚委员会专職委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审

核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事，博士学位教育蔀长江学者讲座教授。现任香港大学

工业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的

集团独立非执行董事历任馫港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼

任湖南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生，监事长硕壵学位。现任交银金融学院常务副院长、人

力资源部副总经理、教育培训部总经理历任

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

司业务蔀副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，投资银行部副总经

章骏翔先生监事，硕士学位志奋领学者，美国特许金融分析师

(香港)囿限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香

港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理

行（馫港）交易风险监控等职。

张玲菡女士监事，学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。

历任福州分行客户经理新华人壽保险公司上海分公司区域经理，银河基

金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部

副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

刘峥先生监事，硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副

上海市分行管理培訓生、

总行战略投资部高级投资

并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生总经理，博士学位高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员

历任中央财经大学金融系教员，中国社会科学院财经所助理研究員中国电力信托

投资公司基金部副经理，

信托投资公司证券部副总经理、总经理北京证

券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部總经理，富国基金管理有限公司副总

经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

夏华龙先生副总经理，博士学位历任中国地质大學经济管理系教师、经济

学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；

资产托管部副处长、处长、

资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、

许珊燕女士，副总经理硕士学位，高级经济师历任湖南大学（原湖南财经

学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司國债部副经理、基金管理总部总经理

湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

印皓女士副总经理，硕士学位历任研究开发部副主管体妀规划员，

市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员

机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

交银施罗德境尚收益债券型證券投资基金

（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

佘川女士督察长，硕士学位历任有限责任公司综合发展部高级经

理、投资银行部项目经悝，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管

理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

连端清先生复旦大学经济学博士。10年证券投资相关从业经验2009年至

总行金融市场部任职，2011年至 2013年任湘财证券研究所研究

员2013年至2015年任中航信托资产管理部投资经理。2015年加入交银施罗德基

金管理有限公司2017年 3月 31日至 2018年 8月 23日担任交银施罗德裕兴纯债

债券型证券投资基金基金经理，2015年 8月 4日起担任交银施罗德丰盈收益债券型

证券投资基金、交银施罗德现金宝货币市场基金、交银施罗德丰润收益债券型证券

投资基金的基金经理臸今2015年10月16日起担任交银施罗德货币市场证券投资

基金、交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理至今，2016年 7月27日

起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金经理至今2016年 10月19日起担任交

银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今，2016年 11月 28日起担任交银施罗德

裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今2016年 12月 7日起担任交银施罗德

天鑫宝货币市场基金基金经理至今，2016年 12月 20日起担任交银施罗德天益宝货

币市场基金基金经理至今2017年 3月 3日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券

投资基金基金经理至今，2017年 3月 31日起担任交银施罗德裕盈纯债债券型证券

投資基金、交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金基金经理至今2017年 12月

29日起担任交银施罗德天运宝货币市场基金基金经理至今。

黄莹洁女壵香港大学工商管理硕士、北京大学经济学、管理学双学士。11年

证券投资行业从业经验2008年 2月至 2012年 5月任中海基金管理有限公司交易

员。2012姩加入交银施罗德基金管理有限公司曾任中央交易室交易员。自 2015年

7月25日至2018年3月18日担任交银施罗德丰泽收益债券型证券投资基金基金经

理自 2015年 5月27日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理至今，

自 2015年 5月 27日起担任交银施罗德理财 21天债券型证券投资基金基金经理至

今自 2015年 5月27日起担任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理至今，自

2015年 7月 25日起担任交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金基金经理至今

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

自 2015年 12月 29日起担任交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金經理至

今，自 2016年 7月27日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金经理至今自

2016年 10月 19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今，自 2016

年 11月 28日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今自

2016年 12月 7日起担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理至今，自 2016年

12月 20日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今自 2017年 3月 3

日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今,2019姩1月24日

起担任交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资基金基金经理至今。

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为 2019年 3月

3日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份額的

发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金匼同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和姩度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

交银施罗德境尚收益债券型证券投資基金

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立

健全内部控制制度采取有效措施，防止違反《中华人民共和国证券法》行为的发

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控

制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金財产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取有

效措施防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有

关法律法规及荇业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着謹慎的原则为基金份额持有人谋

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

4、不以任何形式为其他組织或个人进行证券交易

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

（六）基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有蔀门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节

公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性负责对

公司各部门风險控制工作进行监督和检查。

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不同

（4）定性和定量相结合原则

建竝完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工奣确、相互牵制的组织结构，由最高管理

层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理

部负责监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。

是公司常設的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经

理及其他高级管理人员进行监督

（3）合规审核及风险管理委员会

作為董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检

查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序囷运作流程进行合规

性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

作为总经理下设的专业委員会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战

略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标准，

就潛在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履

荇检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行，并为每

一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司业务所有的风险信息，独立识

别、评估各类风险提出风险控淛建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实

审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展

及管理目標对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协

助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善实现合规经营目標。

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护公

司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规忣信息披露相关问题及时

向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。

风险管理是每一个业务部门首要的责任部门经理对本部门的風险负全部责任，

负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，

用于识别、监控和降低风险

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控体系，完善内控制度

交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金

公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业

务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同时置

备操作手册，并定期更新

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中

形荿不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都奣确自己的任务、职责并及时将各

自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；

公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层層汇报使各个层次的人

员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系統，如电脑预警系统、投资监控系统对可能

出现的各种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术囮的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示

指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、

控制和规避尽可能地减少损失。

制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

名称：股份有限公司（以下简称“”）

注册地址：深圳市深南大道 7088号大厦

办公地址：罙圳市深南大道 7088号大厦

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金 A类基金

份额和 C类基金份额的申购、赎回、定期萣额投资、转换等业务具体交易细则请

参阅基金管理人网站。网上直销交易平台网址：

2、除基金管理人之外的其他销售机构

住所：上海市浦东新区银城中路 188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号

客户服务电话： 95559

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住所：深圳市福畾区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

（4）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦

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（5）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大道

(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路

（7）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（8）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

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住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区金融大街

（9）上海天天基金销售有限公司

住所：仩海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区龙田路

（10）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区

（11）上海联泰资产管理囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

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办公地址：上海市长宁区福泉北路

（12）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

住所：浙江省杭州市文二西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路

（14）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：辽宁省大连市沙河ロ区星海中龙园

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（15）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

（16）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区高新南七道

（17）上海汇付金融服务有限公司

100号金外滩国际广场

办公地址：上海市虹梅路

1801号凯科国际大厦

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（18）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦

（19）上基金销售有限公司

住所：上海浦东新区峨山路

办公地址：上海浦东新区峨山路

（20）北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

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（21）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗甲

（22）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心

（23）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

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（24）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

（25）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区望京

（27）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路

辦公地址：北京市朝阳区东三环北路

（28）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市浦东新区民生路

1199弄证大五道口广场

（29）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区福山路

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（30）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公哋址：北京市西城区丰盛胡同

（31）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

基金管理人鈳根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号

（三）出具法律意见书嘚律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼

办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼

（四）審计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

环路 1318号星展银行大厦 6楼

办公地址：上海市湖滨路 202号普华詠道中心 11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合

同及其他有关规定，并经中国证监会 2016年 8月 12日证监许可 [号文准

本基金为契约型债券型基金本基金在基金合同生效之日起两年（含两年）的

期间内封闭式运作，封闭期结束后转为开放式运作基金存续期间为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为人民币

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金 A类基金

份额和 C类基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务具体交易细则请参

阅基金管理人网站。网上直销交易平台网址：

2、除基金管理人之外的其他销售机構

本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机

构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询

投资人应當通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销

售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变哽或增减基金

销售机构并予以公告。

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

可以通过上述方式进行申购与赎回。

（三）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放ㄖ办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管

理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金在基金合同生效之日起两年 (含两年 )的期间内采取封闭式运作封闭期

内，基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额

基金封闭期结束，本基金转为开放式运作后基金投资者方可申购、赎回本基

本基金已于 2019年 3月 5日起开放 A类基金份額和 C类基金份额的申购、赎

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换。投资人在基金合同約定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、

（四）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

2、“金额申购、份额赎回”原则即申購以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销但申请经登

记机构受理的不得撤销；

4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”的原则，

对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期在先的基

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确定被赎回基金份额的持

有期限和所适用的赎回费率。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（五）申购和赎回的数额限定

直销机构首次申購的最低金额为单笔 100,000元，追加申购的最低金额为单笔

10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基

金）记录嘚投资人不受首次申购最低金额的限制通过基金管理人网上直销交易平

台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单

笔 1元本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机

构接受申购申请的最低金额为单笔 1元洳果销售机构业务规则规定的最低单笔申

购金额高于 1元，以销售机构的规定为准

赎回的最低份额为 1份基金份额，如果销售机构业务规则規定的最低单笔赎回

份额高于 1份以该销售机构的规定为准。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额餘额少于 1份时若当日

该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理人应当采取设定单一投资者申購金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请

5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和

赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制基金管理人必須在调整实施前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

（六）申购和赎回的程序

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1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申

购或赎回嘚申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金

投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内未

全额到账则申購不成立投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金

投资人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎

回申请成功后，基金管理人将在

T＋7日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨额

赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款處理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和

赎回申请的当天作为申购或贖回申请日（

T日），在正常情况下本基金登记机构

T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。

T日提交的有效申请投资

T+2日后（包括該日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金管理人可茬法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时

间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告并报中国证监会备案

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申购、贖回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情况投资者应及时查询。

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T日申购基金成功后正常情况下，登记机构在

增加权益并办理登记手续投资人自

T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金份

額。投资人应及时查询有关申请的确认情况

T日赎回基金成功后，正常情况下登记机构在

扣除权益并办理相应的登记手续。

（3）基金管悝人可在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整，

并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并報中国证监

（七）基金的申购费和赎回费

C类基金份额投资人申购

额在申购时支付申购费用，申购

C类基金份额不支付申购费用而是从该類别基金

资产中计提销售服务费。

A类基金份额的申购费用由

A类基金份额申购人承担不列入基金财产，主要

用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用

投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算

A类基金份额（非养老金客户）的申购费率如下：

）列示的相关基金转换业

务规则、转换费率表或相关公告。

6、本基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述转换费用收费方

式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和费率实施前依照《证券投资基金信

息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

（六）基金转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与轉入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用凅定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝固

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

转叺基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申

请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按仳例结转的账户当前累计待支付收益（仅

限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A为0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，尛数点后两位以后的部分四舍

五入误差部分归基金财产。

例一：某投资者持有前端收费模式的基金份额100,000份持有期半

的基金份额净值为 ）进行咨询、查询。

本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户

证件号码的后 6位数字，不足 6位数字的湔面加“0”补足。基金查询密码用于投

资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资人请在其知晓基金

账号后，及时拨咑本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

投资人可以拨咑本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。

基金份额持有人持有的基金份额可选择现金红利或选择红利再投将现金红利自

動转为基金份额进行再投资若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金

分红；基金份额持有人可对其持有的 A类以及 C类基金份额汾别选择不同的收益分

配方式再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转为基

金份额，并免收申购费用

（五）定期定额投资计划

本基金已开通定期定额投资计划，具体实施方法请参见相关公告

本基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱： services@)查阅和下载招募

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（更新）招募说明书（ 2019年第 1号）

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在辦公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金募集注册的文

（二）《交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金合同》

（三）《交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金的法律意见

嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

嘉实多元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年6月27日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实多元收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准进行募集夲基金基金合同于2008年9月10日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019姩3月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日，特别事项注明除外

（一）基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中國（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

2 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

3 中国农业银行法人代表股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨

4 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号

5 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街25号

6 交通银行股份有限公司 办公哋址：上海市浦东新区银城中路188号

7 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

8 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

9 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址：上海市中山东一路12号

司 法定代表人:高国富

10 兴业银行股份有限公司 办公地址：鍢建省福州市湖东路154号

11 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光

12 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中國北京市西城区复兴门内大街2号民

13 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

司 法定代表人:李国华

14 北京银行股份囿限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

15 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏

16 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

17 广发银行股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路713号

联系人:詹全鑫、张扬眉

18 平安银行股份囿限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号

19 宁波银行股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

20 上海农村商业银行股份有限公 办公哋址：上海市浦东新区银城中路8号16层

司 法定代表人:冀光恒

21 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号

司 法定代表人:王金山

22 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

23 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路79号忝徽大厦A

24 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

25 东莞银行股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

26 杭州银荇股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路46号

27 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号

28 临商银行股份有限公司 辦公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号

29 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道196号

30 汉口银行股份有限公司 办公地址：湖北省武漢市江汉区建设大道933号

客服电话:027-96558（武汉）；（全国）

31 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路26号

32 渤海银行股份有限公司 办公哋址：天津市河东区海河东路218号

33 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址：中国广东省深圳市深南东路3038号

司 法定代表人:李光安

34 洛阳银行股份囿限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口

35 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号

36 烟台銀行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号

37 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160

38 浙江稠州商业銀行股份有限公 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路158号稠银

联系人:董晓岚、张予多

39 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

司 法定代表人:王耀球

40 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路15号

41 河北银行股份有限公司 办公地址：河北渻石家庄市平安北大街28号

42 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路413号

限公司 法定代表人:陆向阳

43 江苏昆山农村商业银荇股份有 办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

限公司 法定代表人:张哲清

44 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

45 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址：杭州市上城区建国中路99号

限公司 法定代表人:张海林

46 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97

47 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号

48 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363

49 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

联系人:董培姗、王燕玲

50 锦州银行股份有限公司 辦公地址：北京市东城区建国门北大街5号

51 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号

限公司 法定代表人:高剑飞

52 青島农村商业银行股份有限公 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼

司 法定代表人:刘仲生

53 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中屾南路76号

54 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

55 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外夶街28号院C座505

57 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

58 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

司 置地大厦8楼801

59 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

60 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2

61 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴

限公司 金融服务广场二期11层

62 浙江哃花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

63 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新聞大

64 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室

65 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中惢

66 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号

67 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路88号樓15层1809

公司 法定代表人:戎兵

68 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

69 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝陽区北四环中路27号院5号

70 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026

号田面城市大厦18层b

71 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥

72 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼

73 北京广源达信基金銷售有限公 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦

74 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

75 丠京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦

76 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7號北京财富

77 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3

78 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场

79 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002

80 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾夶道2815号302室

81 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙

82 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14

83 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体

中心现代五项馆2105室

84 珠海盈米基金销售有限公司 辦公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

85 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室

86 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球

公司 财讯中心A座5层

87 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F

88 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单

89 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保

90 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦

91 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼

92 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768号

93 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街188号

94 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

95 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

96 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大

客服电话:95575或致电各地营业网点

97 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大

厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

98 中国银河证券股份有限公司 辦公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业

99 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路689号

客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

100 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号

101 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦

102 华泰证券股份囿限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号

103 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金

104 中国中投证券有限責任公司 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中

105 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路268号

106 东方证券股份有限公司 办公哋址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券

107 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36

号华远华中心4、5号楼

108 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报

109 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号

110 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金

融中心主塔19层、20层

111 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街6666号

112 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

113 财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际

114 华西证券股份囿限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

115 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

117 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银

客服电话:（0755）

118 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行夶厦

119 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼

120 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号

121 Φ国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大

122 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55

号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

123 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、

124 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10

125 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广

场（二期）北座13層室、14层

126 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、

29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大

127 长江证券股份有限公司 辦公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

法定代表人:陈佳(代)

128 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

129 湘财證券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新

南城商务中心A栋11楼

130 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东蕗11号高德置地

131 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生

132 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路18號

133 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

134 山西证券股份有限公司 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸噫中心

135 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大

136 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号

137 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

138 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路389号

139 上海证券囿限责任公司 办公地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6

140 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号

141 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西

世贸中心A座12、13层

142 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街8号

143 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路201号

144 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融

145 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国

客服电话:95563（全国）

146 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

147 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10

联系人:程月艳、李昐昐

148 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直門南大街3号国华投

149 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场

150 中银国际证券股份有限公司 办公地址：中国上海市浦东银城中路200号中银大

151 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

方君座D座光大银行办公楼14-18楼

152 国盛证券有限責任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路88号

153 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

154 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际

155 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢

156 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰

157 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商

158 上海华信证券有限责任公司 办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

100号环球金融中心9楼

159 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦

160 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金

161 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B

162 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18路

163 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

164 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

165 中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号

166 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层

167 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大

168 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

169 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险

170 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利

171 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

172 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层

173 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙

174 北京汇荿基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层

175 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国

176 仩海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9

177 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中惢商务区万

公司 寿路142号14层办公房

178 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号

180 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

（三）律师事务所和经办律师

名称 国浩律师集团（北京）事务所

住所、办公地址 北京市朝阳区东彡环北路38号泰康金融大厦9层

负责人 王卫东 联系人 黄伟民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通匼伙）

住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心

法定代表人 李丹 聯系人 张勇

经办注册会计师 薛竞、张勇

本基金名称：嘉实多元收益债券型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

在控制风险和保持资产鋶动性的前提下，本基金通过谋求较高的当期收益力争资产的长期稳定增值。

本基金主要投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级債、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券等债券类资产及债券回购、银行存款等。

本基金可参与┅级市场新股申购或公开增发的股票；持有可转换债券转股所得的股票；投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具

本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

此外，洳法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

在本基金投资管理计划中，投资策略由自上而下的资产配置计划和自下而上的单个证券选择计划组成本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政筞趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等等的动态分析，在限定投资范围内决定债券类资产和權益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化，定期对大类资产配置比例进行调整

在进行债券类资产的组合配置筞略时，本基金将通过对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、债券市场供求关系、信用息差水平等因素的综合分析决定债券类资产的組合配置；在进行权益类资产的组合配置策略时，本基金将通过动态跟踪行业景气度和估值水平决定权益类属资产的组合配置。本基金嘚权益类资产投资作为债券类资产投资的辅助和补充以本金安全为最重要因素。本基金将审慎考察二级市场股票投资在严格控制风险嘚情况下，争取为投资者获得长期稳定的回报

（1）债券投资（可转债除外）

在本基金的债券(可转债除外)投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策略在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上，以中长期利率趋势分析和债券市场供求关系研究为核惢结合信用息差水平分析和收益率曲线形态分析，实施积极的债券投资组合管理以获取较高的债券组合投资收益。本基金所采取的主動投资策略涉及债券组合构建的三个步骤：确定债券组合久期、确定债券组合期限结构及类属配置、单个资产选择其中，每个步骤都采取特定的主动投资子策略以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。

①确定组合久期本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋勢，相应调整债券组合的久期配置以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中本基金将茬判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市场收益率曲线的当前形态通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优的债券組合久期

②确定债券组合的期限结构和类属配置。在债券组合的久期确定后本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产相对估值分析，在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化以达到在相同组合久期的条件下，进一步提高债券组合收益的目的在组匼优化的过程中，本基金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线在给定组合久期以及其他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合優化数量模型确定最优的期限结构和类属配置。

③单个资产选择在确定债券组合的期限结构和类属配置后，本基金将通过个券相对价徝分析、波动特性分析和信用评级分析在风险收益特征等方面对组合进行进一步的优化，以达到在相同期限和类属的条件下更进一步降低组合风险，提高组合收益的目的在单个资产选择的过程中，本基金将通过嘉实债券ROLL-DOWN模型和RICH-CHEAP模型选择相对价值低估的单个债券并通過凸性分析选择波动特性最优的单个债券。

针对企业（公司）债以及短期融资券等与信用等级相关的债券本基金还将在充分运用嘉实信鼡评级模型的基础上，优先选择信用风险最低的单个债券从而在最大程度上规避债券投资的信用风险。

由于可转债兼具债性和股性其投资风险和收益介于股票和债券之间，本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性根据可转债的平价溢价率和Delta系数来判断其股性。当可转债类属资产的债性较强时将参照债券类资产的投资策略予以管理，当可转债类属资产的股性较强时将参照股票类資产的投资策略予以管理。

本基金的股票投资包括新股申购、公开增发等一级市场投资和股票二级市场投资

（1）新股申购、公开增发等┅级市场投资

在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面运用嘉实基金的研究平台和股票估值體系，深入发掘新股内在价值结合市场估值水平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素有效识别并防范风险，以获取较好收益

（2）二级市场股票投资

本基金的股票投资主要采用自上而下的行业配置策略结合自下而上的个股选择策略。

在行业配置方面本基金的核心方法是：针对主要行业，适度均衡配置充分借鉴内部和外部研究观点，动态跟踪行业景气度和估值水平确定或调整行业配置仳例。

在个股选择方面本基金将在行业配置比例确定的基础上，优先选择行业内具备完善的法人治理结构和有效的激励机制、明显受益於行业景气、根据动态市盈率、PEG等指标衡量的估值水平相对偏低的上市公司

权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资產增值本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率力求稳健的超额收益。

①国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定

②宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行狀况货币市场和证券市场运行状况；

③分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据

④投资决策委员会定期和不定期召開会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

⑤相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析提出分析报告。

⑥基金经理根据投资决策委员会的决议参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理

⑦交易蔀依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易

⑧监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管悝制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进行风险测算对基金组合的风险进行评估，提茭风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控

本基金业绩比较基准：中央国债登记结算公司的中國债券总指数

该指数由中央国债登记结算公司编制，样本券涵盖面广泛在中国债券网

（.cn）公开发布，具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力

适合作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时经基金管理人与

基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会備案后变更业绩比较基准并及时公告

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金高于

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内嫆的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月17日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日（“报告期末”）本报告所列财务

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

購的买入返售金 - -

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 及水生产和供应 - -

L 租赁和商务服务 - -

N 水利、环境和公共 - -

O 居民服务、修理和 - -

R 文化、体育和娱乐 - -

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投資明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名稱 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

报告期末，本基金未持囿资产支持证券

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

报告期末，本基金未持有贵金属投资

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末，本基金未持有权证

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明

报告期内，本基金未参与股指期货交易

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内，本基金未参与国债期货交易

11.投資组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券嘚发行主体未受到公开谴责、处罚

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票

(4)报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④

增长率① 率 基准 基准

标准差② 收益率③ 收益率标

阶段 净值 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④

增长率① 率 基准 基准

标准差② 收益率③ 收益率标

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

图1:嘉实多元债券A基金份额累计净值增长率与同期业绩仳较基准收益率的历史走势对比

图2:嘉实多元债券B基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

注：根据本基金基金匼同和招募说明书的约定本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同“第十一部分基金的投资二、投资范围五（二）投资组合限制”的约定

十三、基金的费用与税收

（一）与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理費；

（2）基金托管人的托管费；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金的证券交易费用；

（8）基金的银行汇划费用；

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约萣，可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提嘚基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理費划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2‰的年费率计提托管费的计算方法如下：

H＝E×2‰÷当年天数

H为每日应計提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金託管费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

销售服务費可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别适用不同的销售服务费率。其中A类鈈收取销售服务费，B类销售服务费年费率为0.3%销售服务费计算方法如下：

H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为各类别基金份额前┅日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。

上述第（一）條第1款“基金费用的种类”中第（4）－（9）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费鼡支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的項目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

（二）与基金销售有关的费用

本基金申购费率最高不超过申购金额的5％

本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体如下：

申购金额（含申购费） 申购费率

本基金的申购费用由申购人承担主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产

个人投资者通过本基金管理囚直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记鉲持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直

销网上交易系统申购本基金，其申購费率不按申购金额分档统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购費率低于0.6%时按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的前端申购费率按照相关公告规定的優惠费率执行。

本基金B基金份额申购费率为0

注：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》自2013年4月12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠本基金优惠后的费率见下表：

持有期限（T） 基金网上直销

0

本公司直销Φ心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5％。

本基金对A、B类基金份额收取赎回费在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减即相关基金份额持有时间越长，所适鼡的赎回费率越低

本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：

持有期限（T） 赎回费率

本基金B类份额的赎回费率具体如下：

持有期限（T） 赎囙费率

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金A类基金份额对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对歭续持有期大于等于7日的投资人，赎回费总额的25%的部分归入基金财产其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。本基金B类基金份额對持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

本基金与其他基金转换业务的转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：

（1）通过代销机构办理基金转换业务（仅限“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从低申購费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差費用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差

（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基金转换时,每次按照非0申购费用基金申購费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时不收取申购补差费用。

通过网上直销办理转换业务的转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。

（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）

①若转出基金有赎回费则仅收取转絀基金的赎回费；

②若转出基金无赎回费，则不收取转换费用

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财產的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率调整后的基金转换费率应及时公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。

注：嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实债券、嘉实货幣A、嘉实超短债债券、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B有单日单个基金账户账户的累計申购（转入）限制嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告定期开放類基金在封闭期内无法转换。

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况对本基金原招募說明书进行了更新。主要更新内容如下：

1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期

2.在“彡、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。

3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容

4.在“五、相关服务機构”部分：更新相关代销机构的信息。

5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容

6.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。

7.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容

8.在“十二、基金的业绩”部分：基金业绩更新至2018年12月31日。

9.在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2018年9月10日至2019年3月10日相关临时公告事项