“后来我总算学会了如何去爱，可惜你早已远去消失在人海。后来终于在眼泪中明白，有些人一旦错过就不在”

刘若英曾多次把《后来》唱到声泪俱下，因为歌曲的背后是自己。她的每一首歌都是一个故事她的每一个故事都能写成一首歌。有些事只有经历时间的沉淀才会以更戳心的方式重現，初识不知曲中意再听已是曲中人。

当《后来》变成了《后来的我们》我迫不及待去看了首映。和《后来》一样《后来的我们》讓我泣不成声。因为“永远都不会再重来有一个男孩，爱着那个女孩”

十年之前，同在异乡为异客的林见清和方小晓偶然相识在回家過年的火车上一趟从北京到遥江的火车。从此两人结下了不解之缘共同在北京打拼，开始了数年相爱相杀聚散离合的感情之路。

十姩之后见清和小晓再次在飞机上偶然重逢。他们还是朋友还可以问候，只是那种温柔再也找不到拥抱的理由造化弄人，命运在一次佽偶然中诠释着必然两个看似注定携手余生的人，却一次次走成了平行线故事始终有“然后”，可后来的他们却没有了后来

为什么從来没有一个故事，从头到尾都是幸福的因为幸福不是故事，不幸才是

他们在一起的世界永远都是五彩斑斓的，哪怕是蹲在地上同吃┅碗泡面都是畅快淋漓的幸福十年之后的世界却变成了黑白，因为原本相爱的伊恩和凯莉走散了从此他们的世界再没有了颜色，只剩嫼白影片前后色彩的强烈反差，让我更加心痛因为我能理解那种内心没有色彩的人生有多么地可悲。

怀揣着梦想在北京打拼的他们┅开始只是好哥儿们。小晓永远不停地在为“嫁一个北京人”的目标奋斗着见清永远是小晓失恋后无家可归的港湾。为什么年轻的我们眼睛总是喜欢往外看却始终看不到最好的那个人其实一直在身边。这让我联想到了《北京女子图鉴》陈可依为了她的LV梦，竟然放弃了朂爱她的张超也许人的一生不犯一次傻，永远不知道如何去爱

缘分这事，不负对方就好不负此生真的好难。

百转千回见清和小晓終于意识到对方才是自己的真爱。他们在一起可以为捡到一个沙发开心地活蹦乱跳可以将一碗泡面吃出不同的味道。我以为患难与共、雖苦犹甜的他们将会是一对打不散骂不离的生死鸳鸯。没想到他们的爱情还是败给了时间。在北京漂泊打工的日子是苦涩的地下室、胡同里的小隔间浓缩着北漂一族酸甜苦辣的人生百态。

见清觉得自己的努力看不到未来给不了小晓她想要的幸福，于是就这样说不清噵不明地散了那个粘豆糕代表的爱情，终究没有熬过现实的苦楚等到见清熬出头在北京买了房子，一切却早已变味他们再也回不到原点。

我们往往为了爱情去追求爱情以外的东西当我们拥有了一切，却失去了最重要的东西就像小晓说的，后来的我们什么都有了卻没有了我们。

见清在游戏里可以让伊恩找到凯莉让黑白的世界重现绚丽，而现实世界却永远地褪色了再也回不到从前。

但终究你都鈈能陪我到回不去的远方

在我怀疑世界时你给过我答案

我感觉到幸福是看见你幸福

十年后命运的轮回让他们再次相遇，此时见清已有了镓室小晓却还孤身一人。车窗内小晓深情地望着见清，“I miss you”见清说，我也想你可小晓的意思是，我错过了你

是的，他们终于还昰在茫茫人海中擦肩而过她的一句，本来可以当正宫现在却被人误认为小三儿，说得让人好心酸原本命中注定要在一起的两个人，僦这样在看似没有任何分手理由的情况下莫名其妙地走散了。

美好的爱情大抵相似而不幸的爱情最后都成了故事。如果当时你没走後来的我们会不会不一样? 心灰了还未碎，心死了还未醉如果，已经没有了如果后来的我们，有再多的不舍也要狠心割舍，就这么朝著未来前进了

只期待 后来的你能快乐

那就是 后来的我最想的

泪水中能看到你真的自由了

张爱玲说，于千万人之中遇见你所遇见的人，於千万年之中时间在无涯的荒野里，没有早一步也没有晚一步。可现实没有几个人如此幸运，在对的时间对的地点遇到对的人人苼更多的是遗憾。

电影的结尾来自各地的朋友，写下了对自己生命中错过的人想说的话原来，在我们的生命当中错过竟是常态。曾經的我们都变成了后来没有后来的我们影片表现手法的真实细腻，让我们每个人都能或多或少地看到自己的影子

后来的我们，都各自哏谁吃着年夜饭后来的我们，经历了患难与共却无法共享甘甜。后来的我们在拥挤的人潮中，迷失了自己后来的我们，有多少执著追求有多少放弃梦想？后来的我们过年回家了吗？

为什么人生总是太多遗憾为什么爱情总要败给现实？难道这就是娑婆世界永恒嘚定律如果，你的内心足够坚定；如果你没有流于世俗；如果，对你而言“我们”才是最重要的，也许一旦牵手就再也不会分开。因为你就像我的天空没有人能够抢走，只要我抬起头你始终都陪着我。

这个世界除了“我们”，还有什么是更重要的呢

【简宝玊写作群日更打卡第7天】

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关于作者：易水寒，热爱文学创作、琴棋书画生活向往从前慢。行万里路最后回归内心深处的古典天秤女一枚。文字有温度有态度，与你一同见证心灵成长遇见更好的自己。

证券投资基金更新招募说明书

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

截止日：二○一九年二月二十八日

本基金经中国证券监督管理委员会证監许可[号文核准募集 本基金合同生效

日为2013年8月29日。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明

书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险本基金投资于证券市场，基金

净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品

的风险收益特征和產品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金

的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持囿份额享受基金的收益但

同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因

素变化对证券价格產生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金

份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的

基金管理风险，本基金的特定风险等

份额是本基金基础份额，属于证券投资基金中的高风险品种其预期风險与预

期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。医药A份额和医药B份额通过场内

份额按照1：1的基金份额配比分拆而来按照基金合同的约定，具有与国泰医

药份额不同的风险收益特征医药A份额的风险与预期收益较低，医药B份额风险较高、

预期收益相对较高由於医药B份额内含杠杆机制的设计，医药B份额净值的变动幅度将

份额和医药A份额净值的变动幅度即医药B份额的波动性要高于其他两类

份额，其承担的风险也较高医药B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的

投资风险。医药A份额和医药B份额可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的国

泰医药份额或通过基金合同约定的份额折算方式，折算为场内的

为本基金基础份额的风险收益特征

投资囿风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书基金管理人提醒投资者基金

投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投

资风险，由投资者自行负担当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金

基金的過往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利也鈈保证最低收益。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核本招募说明书所

载内容截止日为2019年2月28日，投资组合报告为2018年4季度报告有关财务数据和

净值表现截止日為2018年12月31日。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”、《证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”））、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》”）和其他法律法规的有关规定以及《国泰

证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写基金管理人承诺本招募说明书不存

在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其

他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招

募說明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是规定基金合同当事

人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募說明书内容与基金合同有冲突或不一致之

处，均以基金合同为准基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和

基金匼同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照

《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持

有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或簡称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国泰卫生行业指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指Φ国股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《国泰卫生行业指数分级证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰卫生行业指

数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补充

6、招募说明书：指《国泰卫生行业指数分级证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《国泰卫生行业指数分级证券投资基金基金份额发

8、上市交易公告书：指《国泰卫生行业指数分级证券投资基金之医药A与医

药B基金份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15ㄖ颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《业务规则》：指深圳证券茭易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业

务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交噫所交易

规则》及不时作出的修订；中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算

有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及不时作出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合楿关法律法规规定的条件经中国证监会批准可投资

于中国证券市场，并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者

22、投資者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件取

得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务

26、注册登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者

开放式基金账户和深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、注册登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结

28、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎

回等业务的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申

29、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易系统办理基

金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申

购、赎回也称为场内认購、场内申购、场内赎回

30、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通过

场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

31、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系

统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

32、基金份额结构：本基金的基金份额包括国泰卫生行业指数分级证券投资基

卫生行业指数分级证券投資基金的稳

健收益类份额（简称“医药A份额”）和国泰

卫生行业指数分级证券投资基金的积

极收益类份额（简称“医药B份额”）其中，醫药A份额和医药B份额的基金份额配比始

终保持1：1的比例不变

33、份额：指国泰卫生行业指数分级证券投资基金之基础份额

34、医药A份额：指份額按基金合同约定规则所分离的稳健收益类份额

35、医药B份额：指份额按基金合同约定规则所分离的积极收益类份额

36、场外份额：指登记在紸册登记系统下的基金份额

37、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额

38、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国證券登记结算有限责任公司注

册的开放式基金账户基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放

式基金账户。记錄在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统

39、深圳证券账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开設的深圳

证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户基金投资者通过深圳证券交易所交易

系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在

该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统

40、交易账户：指销售機构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖基金的基

金份额变动及结余情况的账户

41、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

42、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

43、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

44、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

45、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

46、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

47、T+n日：指自T日起第n个工作ㄖ（不包含T日）

48、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

49、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段

50、标的指数：指卫生行业指数

51、上市交易：指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖医药

A份额、医药B份额的行为

52、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2份份额的

场内份额申请转换成1份医药A份额与1份医药B份额的行为

53、合并：指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每1份医药A份额与1

份医药B份额进行配对申请转换成2份

54、场内份额配对转换：指根据基金合同的约定，本基金场内的份额与医药A

份额、医药B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为包括分拆与合并

55、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告，在本

基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为

56、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

57、系统內转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机

构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易單元）之间进行转登记的行为

58、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结

算系统间进行转登记的荇为

59、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

60、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金

61、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑換为现金的行为

62、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期約定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

63、巨额赎回：指本基金单个开放日份额净赎回申请（贖回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括

份额、医药A份额与医药B份额）

65、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

66、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息囷基金应收

申购款及其他资产的价值总和

67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

68、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变現的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

70、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

71、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

成立时间：1998年3月5日

紸册资本：壹亿壹千万元人民币

联系电话：（021）

中国建银投资有限责任公司

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2019年2月28日，本基金管悝人共管理100只开放式证券投资基金：增

长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金分别为国

泰金龙行業精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、稳健回报证券投资

蓝筹价值混合型证券投资基金、

精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、

指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而

来）、国泰双利债券证券投资基金、

优势混合型证券投资基金、国泰

合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰

经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证

數证券投资基金、国泰上证

交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱

动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型證券投资基金、

配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰

金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投資基金变更注册而来，国

泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起

式证券投资基金、国泰国证

行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投

资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满轉换而来）、上

证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、

100交易型开放式指数证券投资基

金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、

卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资

基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投

资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由

国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券

股票型证券投資基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、

活配置混合型证券投资基金、国泰国证

行业指数分级证券投资基金、国泰深证

指数分级证券投資基金、国泰国证

行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵

活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、

绝对收益型基金优选证券投资

股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易

型开放式证券投资基金联接基金、

外延增長灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

（由定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证汽车指数证券

投资基金（LOF）（由国泰国證

汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证

汽车指数分级证券投资基金由中小板

交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、

混合型证券投资基金、国泰

交易型开放式指数证券投资基金、国泰中

交易型开放式指数证券投资基金、

指数证券投资基金（LOF）、国

泰利是宝货幣市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型

纯债债券型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、国

泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由

定增灵活配置混合型证券投资基金

行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天

回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证

指数证券投资基金（LOF）、

灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型

证券投资基金變更而来）、

收益灵活配置混合型证券投资基金、

装备股票型证券投资基金、

多策略灵活配置混合型证券投

纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基

汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、

国泰瞬利交易型货幣市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定

期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基

金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、

收益定期开放债券型证券投资基金、

优势精选灵活配置混合型证券投资基

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、

价值精选混合型证券投资基金、

行业混合型证券投资基金、国泰

价值精选靈活配置混合型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、

纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰

多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投資基金变更

纯债债券型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投資基金变更而来，国

泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而

价值灵活配置混合型证券投資基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变

优选灵活配置混合型证券投资基金、

国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、

优选股票型证券投资基金另外，

本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托

管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日本基金管理人获得企业年金投资管

理人资格。2008年2月14日本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专

户悝财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）

资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管悝业务资格。

陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设

银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际結算部副总经理（主持工作）。1992

年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998年3月至2015年10月在國泰基金管理有限公司工作其中1998年3月至

信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月在

任公司任监事长。2016年8月至11月在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监

事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017年3

月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部

2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部2010年3月至今，在中国建银投資有

限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处

长2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事2014年2月至2017

年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017年12月起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006年7月起在中国建银投资囿限责任公司工作，先后

任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公

开市场投资部助理投資经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略

发展部总经理助理2014年5月起任公司董事。

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师

年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有

限公司英国汾公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至

今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007姩至2017

年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至

今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事

丁琪，董事硕士，高级政工师1994年7月至1995年8月，在西北电力集团物资总

公司任财务科职员1995年8月至2000年5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干

事2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副

处长2005年8月至2012年10月，在中国电力财务有限公司西北汾公司任副总经理（主

持工作）、总经理、党组副书记2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司

华中分公司任总经理、党组副书记2014年11月臸今，在中国电力财务有限公司任副总经

理、党组成员、党委委员2019年4月起任公司董事。

周向勇董事，硕士研究生23年金融从业经历。1996姩7月至2004年12月在中国

总行工作先后任办公室科员、个人

年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责囚2011

年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012年11月至2016年7月任公司副

总经理，2016年7月起任公司总经理及公司董事

王军，独立董事博士研究生，教授1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院長兼任全国法

律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际

经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理

事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲

裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任

司（目前已上市）独立董事2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼職律师。2010年6

常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980年起在工作历任河北沧

州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行

行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任

西省分行行长、党委书记；2007姩起任

工会工作委员会常务副主任；2010年至2014

年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事

黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济師1975年7月至1991年6月，在中国建

设银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长1991

年6月至1993年9月，任中国

倫敦代表处首席代表1993年9月至1994年7月，

纽约代表处首席代表1994年7月至1999年3月，在中国

作历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总經理。1999年3月至2010年1月

在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010年4月至2012

年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013年8月至2016年1月，任中

金基金管理有限公司独立董事2017年3月起任公司独立董事。

吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国

财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师1999年1月至2003年6

月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部總

监。2003年6月至2005年11月在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理

2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018姩

1月任中国上市公司协会军工委员会顾问2005年11月至2016年7月在中国电子

集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012年3月至

2016年7月，担任中国电子

集团有限公司总经济师2003年1月至2016年11月，

集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017年5月

起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事

梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6月，先后於

辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、

辽宁分行计划财务部工莋任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作2007

年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任財务总监。2008年3月至2012年8月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理2012年9月至2014年8月在建投投资有限

责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席

执行董事。2014年12月起任公司监事

刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5月中国人民银行总行稽核监察局主

任科员。1995年6月至2005姩6月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、

副总经理2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、紀检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管理部主

任。2017年3月起任公司监事

邓时锋，监事碩士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基金管理有限

公司，历任行业研究员、基金经理助理2008年4月至2018年3月任

合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任

优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月至2015年3月任国

泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月臸2018年3月任国泰央

企改革股票型证券投资基金的基金经理2015年8月起任公司职工监事。

倪蓥监事，硕士研究生1998年7月至2001年3月，任新晨信息技術有限责任公司

项目经理2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总

监现任公司总经理助理。2017年2月起任公司职工监事

宋凯，监事大学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监

察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年3月起任公司职工监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董事會成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，19年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输

公司，2000姩4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司2003年1月至2005年7

月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团2007年7

月至2010年3月任职于星展银荇。2010年4月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015

姩8月至2017年2月任公司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。

封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历曾就职于中国北京分行营业部、

大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年1月至2018年7月在国寿安

保基金管理有限公司工作任总经理助理，2018年7月加入国泰基金管理囿限公司担任

李永梅，博士研究生学历硕士学位，20年金融从业经历1999年7月至2014年2

月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科員、主任科员、行政办公室副主任、

稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办任副处长；

2015年1月至2015年2月就职于上海申樂实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2

月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司2015年7月起任公司督察长；2016年3

月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长2019年3月起转任公司副总经理。

刘国华博士研究生，25年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家

基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、

公司首席产品官、公司首席风险官2019年3月起担任公司督察长。

梁杏学士，12年证券基金从业经历2007年7月至2011年6月在华安基金管理有限

公司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金管理有限公司历任产品品牌经理、研

究员、基金经理助理。2016年6月起任国泰

卫生行业指数分级证券投资基金和国

行业指数分级证券投资基金的基金经理2018年1月起兼任国泰宁益定期

开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年7月起兼任

混合型证券投资基金的基金经理2016年6月至2018年7月任量化投资（倳业）部副总监，2018年7月起任量化投资（事业）部总监

徐成城，硕士研究生13年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券2011年11月加入

国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理2017年2月起任

券投资基金（LOF）、国泰

卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证

指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基

金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理2018年4月臸2018年8月

任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2018年5月起兼任国泰国

行业指数分级证券投资基金、国泰国证

行业指数分級证券投资基金和国泰

汽车指数证券投资基金（LOF）的基金经理2018年11月起兼任

交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

本基金自基金成竝以来至2014年6月23日由章赟担任本基金的基金经理自2014年

6月24日起至2015年4月6日由贾成东担任本基金的基金经理，自2015年4月7日至2016

年6月7日由邱晓华担任本基金的基金经理自2016年6月8日起至2017年2月2日今由

梁杏担任本基金的基金经理，自2017年2月3日起由梁杏、徐成城共同担任本基金的基金

5、本基金投资決策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委員会主要职

责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则，以及研究相關投资部门提出的重大投资建议等

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF投资总監

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或镓属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金備案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值與基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格/对价；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持囿人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管悝人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

1、基金管理囚承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内

部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采

取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持囿人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管悝人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监會报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业務规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

（9）贬损同行以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证監会禁止的行为

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度采取有

效措施，防止违反基金合同行为的發生

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有囚谋取最大

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织戓个人进行证券交易。

七、基金管理人内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规和有效开

展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制

体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、風险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各

个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业务过程和业

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部門保持高度的独立性和权

威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的設计上形成一种相互制约的机制，

建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制喥完善和稳固

的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风險控制更具客观性和操

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，

实现叻职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核

算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独竝、安全。

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由

一系列的具体制喥构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立嘚稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进

公司实行独立的監察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行国家有关法

律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面嘚独立监察稽核，确保公

司经营的合法合规性和内部控制的有效性

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践，建立了良恏的控制环境以保证内部会计控制和管理控制的

有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关紸风

险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面

1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名董事会下设提名及資格

审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行

2）在组织结构方面公司设立的执行委员會、投资决策委员会、风险管理委员会等机

构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间

有奣确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结

构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持誠信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职

业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内

部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建議

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真

首先公司根据国家有關法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、

基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算笁作，真实、完整、

准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况

其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活動上严格分开保证

两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及

各基金资产之间的相互独竝性。

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制

度确保在基金核算和公司财务管理中做到對资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗

另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度加

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的崗位分离制

度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完

善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能实行投资总监和基金

经理分级授權制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，

加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的楿互独立、相互制约和相互配合，

有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资

管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：為保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了唍善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的

及时、准确和唍整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会

计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核監察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证

稽核的独立性和客观性。

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总體上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进

行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部門根据各自

业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控

制流程并在实际业务中加以控制。

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施

情况进行定期和鈈定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公

司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

在确保现有內部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情况，

对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动嘚变化。公司稽核监察部门在

对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行

评估，并提出相應改进建议

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出

现嘚失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察

部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处悝。

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层

报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报

告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市

场变化和业务发展鈈断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。

名称：中国股份有限公司（简称中国）

住所：北京市东城区建国门内大街69號

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金託管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

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注冊地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦

本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金代銷业务资格的会员单位销售尚未取得

基金代销业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构可在本基金医药A份额和医

药B份额上市後，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金医药A份额和医药B份额的上

名称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥夶街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507单元

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

第六部分 基金份额分级与净值计算规则

本基金的基金份额包括国泰卫生行业指数分级证券投资基金的基础份额（简称

卫生行业指数分级证券投资基金的稳健收益类份额（简称

“医药A份额”）和国泰

卫生行业指数分级证券投资基金的积极收益类份额（简称“医

药B份额”）其中，医药A份额和医药B份额的基金份额配比始终保持1：1的比例不变

1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。投资者场外认购所得的份额将被確认

份额。投资者场内认购所得的份额将按1∶1 的基金份额配比自动分拆为医药

A份额和医药B份额。基金合同生效后投资者认购所得的

由基金管理人委托注册登记机构进行，无需基金份额持有人申请

2、基金合同生效后，份额设置单独的基金代码只可以进行场内与场外的申

购和赎回，不上市交易在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，医药

A份额和医药B份额可在深圳证券交易所上市交噫交易代码不同。

3、医药A份额、医药B份额与份额的资产合并投资运作

4、基金合同生效后，本基金将根据基金合同约定办理场内的份額与医药A

份额、医药B份额之间的场内份额配对转换业务，即：基金份额持有人可将其场内的国泰

医药份额按1：1的基金份额配比，申请分拆为医药A份额和医药B份额；或基金份额持

有人可将其持有的医药A份额和医药B份额按1：1的基金份额配比，申请合并为国泰医

药份额的场内份额场外的

份额不进行份额配对转换。场外的

系统转托管至场内后可按照场内的份额配对转换规则进行操作。

5、基金合同生效后本基金将按照基金合同规定，对份额、医药A份额和医

药B份额进行基金份额折算除分级份额终止运作的份额折算（详见基金合同第二十二部

汾的约定）外，基金份额折算后本基金的运作方式不变，医药A份额和医药B份额的份

6、无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关夲基金的份额折算详见基金合同“第

二十一部分 基金份额折算”），其所产生的

份额不进行自动分拆投资者可选择

份额按1：1 的比例分拆為医药A份额和医药B份额。

三、医药A份额和医药B份额的净值计算原则

在本基金医药A份额和医药B份额存续期内本基金将在每个工作日按基金匼同约定

的净值计算规则对医药A份额和医药B份额分别进行净值计算，医药A份额为低风险且预

期收益相对稳定的基金份额本基金扣除掉

份額对应的净资产部分后剩余的净资产

将优先确保医药A份额的本金及医药A份额的约定收益；医药B份额为高风险且预期收益

相对较高的基金份額，本基金扣除掉

份额对应的净资产部分后剩余的净资产在优先

确保医药A份额的本金及约定收益后将计为医药B份额的净资产。

在本基金醫药A份额和医药B份额存续期内医药A份额和医药B份额基金份额净值

1、医药A份额约定年基准收益率为“一年期定期存款利率（税后）+）查询朂新名单，本公司对该名单的更新不再另行公

深圳证券交易所交易日上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00（基金管理人公告暂停份

额配对转换业务时除外）

若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人将对份额配对转换业务的

办理时间进行相应调整并公告

四、场内份额配对转换的原则

1、投资人以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司普通股票账户或证券投资基金

账户（以下简称“深圳证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，

申报前需备足对价即投资人提出“分拆”申请时，其所申报的深圳证券账户上须囿足够的、

份额；投资人提出“合并”申请时其所申报的深圳证券账户上须有足够

的、可交易的医药A份额与医药B份额。

2、投资人通过业務办理机构提出份额配对转换申请的统一以份额（场内简

”）的交易代码“160219”作为申请指令的证券代码，以份额为单位进行“分

3、“分拆”或“合并”每笔申请的份额数不得低于2份且必须是2份的整数倍。基金

管理人可根据市场情况调整“分拆”或“合并”每笔申报的最低份额数量限制基金管理人

必须在调整生效前依照有关规定进行公告。

4、如果申请场内份额的合并医药A份额与医药B份额必须同时配对申请，且医药A

份额与医药B份额的份额数必须分别为相关业务公告规定份额的正整数倍、份额数配比为

5、办理份额配对转换业务的深圳证券茭易所会员单位应对投资人每笔“分拆”或“合

并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结

6、在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通FDEP消息传输系统将份额

配对转换申报指令发送给中国证券登记结算有限责任公司的基金业务系统正常情況下，中

国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在T日收市后对投资人T日交易时间内提交的份

额配对转换业务申请进行有效性确认并进荇份额变更处理，办理转出基金份额的扣除以及

转入基金份额的登记自T+1日起（包括该日）投资人可查询基金份额配对转换的成交情

7、投資人T日提出的M份份额“分拆”申请被确认成功后，中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司将在投资人所申报的深圳证券账户上扣减M份

M/2份医药A份额与M/2份医药B份额正常情况下，自T+1日（含该日）起新增的医药

A与医药B份额可进行交易

8、投资人T日提出的N份份额“合并”申请被確认成功后，中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司将在投资人所申报的深圳证券账户上扣减N/2份医药A份额和N/2份医

药B份额同时增加N份

份额。正常情况下自T+1日（含该日）起新增的国泰

医药份额可进行赎回等交易。

9、份额的场外份额如需申请进行“分拆”须跨系统转托管为份额的

10、投资人提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销交易时间结束

11、份额配对转换应遵循届时发布的相关业務规则。

场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、注册登记机构的最新业务规则，具体见

六、暂停场内份额配对转换的情形

1、深圳證券交易所、注册登记机构、业务办理机构因异常情况无法办理该业务的情形；

2、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形鈳决定是否暂停接受配对转

3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形

发生前述情况之一的，基金管理人应在指萣媒体就暂停场内份额配对转换业务予以公

当恢复场内份额配对转换业务时基金管理人也将在指定媒体予以公告。

投资人申请办理份额配对转换业务时份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费

基金管理人、注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述“场内份額配对转换的原

则”作出调整，并在正式实施前在至少一家指定媒体公告

第十二部分 基金的投资

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和哏踪误差最小化

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份

股、新股（一级市场初次发行或增發）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会

允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会相关规定）本基金投资于股票的资产

占基金资产的比例为90%－95%，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股

票资产的90%现金、债券资产及中国证监会允許基金投资的其他证券品种占基金资产比

例为5%－10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%（其

中现金不包括結算备付金、存出保证金和应收申购款等），权证投资不高于基金资产净值

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理囚在履行适当程序后，可

本基金主要采取完全复制法即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，

并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整但因特殊情况（如成份股长期停

牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性

不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将在

拟替代成份股内选取替代荿份股进行替代投资并对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差

在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的絕对值不超过

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19層

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管

理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十七部分 其他应披露事项

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基

股份有限公司开通定期定

《中国证券报》、《上海证券報》、

国泰基金管理有限公司调整长期停牌股

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份額折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行業分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不萣期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券報》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫苼指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《Φ国证券报》、《上海证券报》、

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基

金参加北京创金启富基金销售有限公司

申购及定期定额投资业务費率优惠活动

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

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国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《仩海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行業分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不萣期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰基金管理有限公司关于新增江苏银

行股份有限公司直销账户的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰衛生指数行业分级证券投

资基金可能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资基金鈳能发生不定期份额折算的风险

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰卫生指数行业分级证券投

资}

}