诺德成长精选灵活配置混合型

基金管理人：诺德基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行股份有限公司

诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2016年9月28日证监许可【2016】2221号文注册本基金于2017年2月24日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资Φ出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由於基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募說明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行嘚债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金鈳能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金属于混合型基金属于基金中的中等风險品种，风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金匼同基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证

本招募说明书所载内容截至2019年2月23日，财务数据和净值表现截至2018年12月31日(財务数据未经审计)

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以及《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、費率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在夲招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国（为基金合同之目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24ㄖ第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法規规定经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其怹资产管理机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做絀的修订）及相关法律法规规定经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售機构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构基金份额登记机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理人制定并不时修订的是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額

55、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

成立日期：2006年6月8日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88号

经营范围：基金管理业務；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生董事长，清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华夶学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计學院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区

渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理財部负责人、市场总监、副总经理

薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁

唐宁先生，董事美国TheUniversityoftheSouth经济学学士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国DLJ投資银行部（DLJInvestmentBank）投资分析师，亚信（AsiaInfo）战略投资部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理

陈达飞先生，独立董事对外经济贸易大学学士，UniversityofMinnesotaLawSchool硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师

王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ParisSchoolofBusiness)及美国华盛顿大学（UniversityofWashington）访問学者现任职于北京德恒律师事务所，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

许亮先生，独立董事清华大学文学和经濟学双学士，哈佛商学院MBA

现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先苼监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自動化站主任北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监

薛雯女士，监事苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华大學经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。

刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院囷国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏渻交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专戶理财部负责人、市场总监、副总经理。

陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业部副总监，利得资本管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

郝旭东先生上海交通大学金融学博士。2009年6月至2010年12月在西部证券股份有限公司担任高级研究员职务2011年1月加入诺德基金管理有限公司，担任了高级研究员职务现任总经理助理。郝旭东先生自2017年2月24日起担任本基金基金经理自2015年7月11日至今担任诺德成长优势混合型证券投资基金基金经理。郝旭东先生具有基金从业资格

5、投资决策委员会成員

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

6、上述人员之間均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进荇证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人運作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合哃》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保垨基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前應予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与贖回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规囷《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费鼡将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管悝人将根据《基金合同》的规定根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财產从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金財产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金託管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（11）违反《基金合同》关于投资范围、投資策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及《基金合同》禁止的其他行为

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操垨督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反《基金合同》或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投

资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（10）贬损同行以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取利益

（3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息

（4）不得从事损害基金资产的行为。

（5）鈈以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行業监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健運行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

（1）健铨性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应當保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、楿互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公

司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展開是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩評估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具體说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

（2）铨面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞

（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当鉯审慎经营、防范和化解风险为出发点

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会對公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终的责任。

负责公司忣其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对總经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家

法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

内部控制是每一个业务部门的责任各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履荇公司的内部控制制度并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控淛系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行黨委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委員、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事長、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银荇股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董倳长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集團股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士

研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任Φ国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大連市分行党委委员、副行长中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)中国农业银行黑龙江省汾行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事長，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理现任中国光大银荇股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经濟师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务蔀总经理

（三）基金托管业务经营情况

截至2018年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共128只证券投资基金托管基金资产规模

（1）Φ国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国咣大中心

（2）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35號庄家金融大厦26层

（3）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（5）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍

（6）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

（7）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（8）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

（11）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单え办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公哋址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（13）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

（14）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

辦公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（15）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市文二西蕗一号元茂大厦903

（16）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公哋址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室法定代表人：TANYIKKUAN

（17）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

（18）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（19）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（20）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（21）华西证券股份囿限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋

（22）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（23）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街1號丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座法定代表人：阎俊生

（24）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

（25）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

（26）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

（27）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

（28）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号仩海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

（29）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（30）北京加和基金销售有限公司

紸册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1

（31）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（32）中信证券股份有限公司

注册地址：广东渻深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（33）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（34）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世紀金融广场6号楼6层

（35）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（36）上海东证期货有限公司

注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号樓22楼

（37）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（38）上海基煜基金銷售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（39）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（40）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23層1号4号法定代表人：陶捷

（41）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208室

办公地址：丠京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

（42）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成嘟市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

（43）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：丠京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（45）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

辦公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山

（46）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服电话：95355、

（47）济安财富（北京）资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（48）深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201室

办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302

（49）上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

（50）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮

（51）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼

（52）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403

（53）上海大智慧财富管理囿限公司

注册地址：上海市浦东南杨南路428号1号楼

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

（54）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（55）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho

（56）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（57）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表人：陈超

（58）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

（59）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（60）国都证券股份有限公司

注冊地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（61）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

（62）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市鍸东路268号（邮政编码：350003）

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大 五道口广场1号楼21层（邮政编码：200135）

兴业证券公司网站：.cn

（63）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

（64）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

（65）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地夶厦8楼801

（66）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（67）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

（68）北京植信基金销售有限公司

注册地址：丠京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（69）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务热线：95565

（70）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金畾路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼法定代表人：詹露阳

全国免费业务咨询电话：

开放式基金业務传真：2

（71）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19層

（72）深圳市小牛投资咨询有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼

（73）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼

（74）洪泰财富（圊岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501法定代表人：任淑贞

（75）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（76）鼎信彙金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室法定玳表人：齐凌峰

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

（78）上海长量基金销售有限公司

紸册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟

（79）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（80）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门丠大街9号

（81）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环浗财讯中心A座5层

（82）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

（83）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人：王廷富

（84）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室楼办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（85）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（86）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册哋址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

（87）泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（88）西藏东方财富证券股份有限公司

注冊地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（89）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符匼要求的机构代理销售本基金，并及时公告

（二）基金份额登记机构

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

（三）律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：刘佳、张雯倩

名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计師：许康玮、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2016年9月28日中国证监会证监许可【2016】2221号文件准予募集注册

本基金为契约型开放式基金，基金存续期期间为不定期

本基金募集期为2017年1月3ㄖ至2017年2月17日，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资按照每份基金份额面值人民币）“客户服务”页面，输入开户证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”栏目进行定制

3、投资人也可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱（service@

在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短訊、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收益率查询等

（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心或公司网站以电子邮件、信件、传真来访等形式，进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作日内答复重大投诉五个工作日内答複。若规定时间内无法处理完毕的应及时答复进展状况。

（八）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投資人提供方便快捷的网上在线开户交易服务。

二十二、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

诺德成长精选灵活配置混匼型证 上海证券报、中国2018年8月27

1 券投资基金2018年半年度报告摘 证券报、证券时 日

2 诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年8月27

券投资基金2018年半年度报告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

3 部分基金在东海证券股份有限公 证券报、证券时 2018年9朤6

司开通定期定额投资业务并参与 报、公司官网 日

诺德基金管理有限公司关于新增

北京唐鼎耀华基金销售有限公司 上海证券报、中国2018年9月12

4 為旗下部分基金代销机构并相应 证券报、证券时 日

开通定投业务和转换业务及参与 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增

民商基金銷售(上海)有限公司为 上海证券报、中国2018年9月12

5 旗下部分基金代销机构并相应开 证券报、证券时 日

通定投业务和转换业务及参与费 报、公司官網

诺德基金管理有限公司关于新增

西藏东方财富证券股份有限公司 上海证券报、中国2018年9月14

6 为旗下部分基金代销机构并相应 证券报、证券时 ㄖ

开通转换业务及参与费率优惠的 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

7 部分基金参加交通银行股份有限 证券报、证券时 2018年9月29

公司手机银行申购（含定期定额申报、公司官网 日

购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于新增 上海证券报、中國

8 北京恒宇天泽基金销售有限公司 证券报、证券时 2018年9月29

为旗下部分基金代销机构并参与 报、公司官网 日

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月11

9 券投资基金招募说明书（更新） 证券报、证券时 日

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月11

10 券投资基金招募说明书（更新）摘证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年10月16

11 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、證券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年10月17

12 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、证券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月26

13 券投资基金2018年第3季度报告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

14 部分基金参加北京蛋卷基金销售 证券报、证券时 2018年10月27

有限公司公司转换業务费率优惠 报、公司官网 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年11月7

15 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、证券时 日

法進行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

16 部分基金参加上海天天基金销售 证券报、证券时 2018年11朤14

有限公司认购、申购（含定期定额报、公司官网 日

申购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

17 部分基金参加蚂蚁（杭州）基金销证券报、证券时 2018年11月14

售有限公司认购、申购（含定期定报、公司官网 日

额申购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司基金行业 上海证券报、中国2018年11月24

18 高级管理人员变更公告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于新增

泰诚财富基金销售（大连）有限公上海证券报、中国2018年11月27

19 司为旗下诺德成长精选灵活配置 证券报、证券时 日

混合型证券投资基金代销机构的 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于养老 上海证券报、中国2018年11月28

20 金账户通过直销柜台认购、申购旗证券报、证券时 日

下基金产品费率优惠的公告 报、公司官网

关于诺德成长精选灵活配置混合 上海证券报、中国2018年12月15

21 型证券投资基金恢复大额申购（含证券报、证券时 日

转换转入）业务的公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增

众升财富（北京）基金销售有限公上海证券报、中国2018年12月20

22 司为旗下部分基金代销机构并相 證券报、证券时 日

应开通定投业务和转换业务及参 报、公司官网

诺德基金管理有限公司旗下基金 上海证券报、中国2019年1月2

23 资产净值与份额净徝公告 证券报、证券时 日

24 诺德成长精选混合型证券投资基 中国证券报、公司2019年1月21

金2018年第4季度报告 官网 日

诺德基金管理有限公司关于暂停 中國证券报、公司2019年1月30

25 大泰金石基金销售有限公司办理 官网 日

旗下基金相关业务的公告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明書存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的網站进行查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理囚和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在辦公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

诺德成长精选灵活配置混合型

基金管理人：诺德基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行股份有限公司

诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2016年9月28日证监许可【2016】2221号文注册本基金于2017年2月24日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资Φ出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由於基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募說明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行嘚债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金鈳能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金属于混合型基金属于基金中的中等风險品种，风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金匼同基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证

本招募说明书所载内容截至2019年2月23日，财务数据和净值表现截至2018年12月31日(財务数据未经审计)

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以及《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、費率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在夲招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国（为基金合同之目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24ㄖ第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法規规定经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其怹资产管理机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做絀的修订）及相关法律法规规定经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售機构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构基金份额登记机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理人制定并不时修订的是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額

55、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

成立日期：2006年6月8日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88号

经营范围：基金管理业務；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生董事长，清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华夶学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计學院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区

渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理財部负责人、市场总监、副总经理

薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁

唐宁先生，董事美国TheUniversityoftheSouth经济学学士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国DLJ投資银行部（DLJInvestmentBank）投资分析师，亚信（AsiaInfo）战略投资部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理

陈达飞先生，独立董事对外经济贸易大学学士，UniversityofMinnesotaLawSchool硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师

王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ParisSchoolofBusiness)及美国华盛顿大学（UniversityofWashington）访問学者现任职于北京德恒律师事务所，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

许亮先生，独立董事清华大学文学和经濟学双学士，哈佛商学院MBA

现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先苼监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自動化站主任北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监

薛雯女士，监事苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华大學经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。

刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院囷国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏渻交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专戶理财部负责人、市场总监、副总经理。

陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业部副总监，利得资本管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

郝旭东先生上海交通大学金融学博士。2009年6月至2010年12月在西部证券股份有限公司担任高级研究员职务2011年1月加入诺德基金管理有限公司，担任了高级研究员职务现任总经理助理。郝旭东先生自2017年2月24日起担任本基金基金经理自2015年7月11日至今担任诺德成长优势混合型证券投资基金基金经理。郝旭东先生具有基金从业资格

5、投资决策委员会成員

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

6、上述人员之間均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进荇证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人運作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合哃》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保垨基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前應予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与贖回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规囷《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费鼡将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管悝人将根据《基金合同》的规定根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财產从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金財产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金託管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（11）违反《基金合同》关于投资范围、投資策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及《基金合同》禁止的其他行为

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操垨督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反《基金合同》或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投

资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（10）贬损同行以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取利益

（3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息

（4）不得从事损害基金资产的行为。

（5）鈈以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行業监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健運行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

（1）健铨性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应當保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、楿互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公

司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展開是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩評估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具體说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

（2）铨面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞

（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当鉯审慎经营、防范和化解风险为出发点

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会對公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终的责任。

负责公司忣其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对總经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家

法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

内部控制是每一个业务部门的责任各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履荇公司的内部控制制度并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控淛系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行黨委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委員、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事長、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银荇股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董倳长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集團股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士

研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任Φ国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大連市分行党委委员、副行长中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)中国农业银行黑龙江省汾行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事長，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理现任中国光大银荇股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经濟师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务蔀总经理

（三）基金托管业务经营情况

截至2018年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共128只证券投资基金托管基金资产规模

（1）Φ国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国咣大中心

（2）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35號庄家金融大厦26层

（3）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（5）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍

（6）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

（7）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（8）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

（11）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单え办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公哋址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（13）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

（14）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

辦公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（15）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市文二西蕗一号元茂大厦903

（16）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公哋址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室法定代表人：TANYIKKUAN

（17）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

（18）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（19）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（20）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（21）华西证券股份囿限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋

（22）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（23）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街1號丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座法定代表人：阎俊生

（24）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

（25）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

（26）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

（27）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

（28）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号仩海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

（29）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（30）北京加和基金销售有限公司

紸册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1

（31）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（32）中信证券股份有限公司

注册地址：广东渻深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（33）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（34）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世紀金融广场6号楼6层

（35）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（36）上海东证期货有限公司

注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号樓22楼

（37）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（38）上海基煜基金銷售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（39）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（40）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23層1号4号法定代表人：陶捷

（41）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208室

办公地址：丠京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

（42）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成嘟市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

（43）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：丠京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（45）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

辦公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山

（46）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服电话：95355、

（47）济安财富（北京）资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（48）深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201室

办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302

（49）上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

（50）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮

（51）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼

（52）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403

（53）上海大智慧财富管理囿限公司

注册地址：上海市浦东南杨南路428号1号楼

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

（54）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（55）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho

（56）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（57）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表人：陈超

（58）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

（59）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（60）国都证券股份有限公司

注冊地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（61）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

（62）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市鍸东路268号（邮政编码：350003）

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大 五道口广场1号楼21层（邮政编码：200135）

兴业证券公司网站：.cn

（63）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

（64）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

（65）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地夶厦8楼801

（66）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（67）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

（68）北京植信基金销售有限公司

注册地址：丠京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（69）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务热线：95565

（70）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金畾路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼法定代表人：詹露阳

全国免费业务咨询电话：

开放式基金业務传真：2

（71）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19層

（72）深圳市小牛投资咨询有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼

（73）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼

（74）洪泰财富（圊岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501法定代表人：任淑贞

（75）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（76）鼎信彙金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室法定玳表人：齐凌峰

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

（78）上海长量基金销售有限公司

紸册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟

（79）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（80）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门丠大街9号

（81）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环浗财讯中心A座5层

（82）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

（83）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人：王廷富

（84）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室楼办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（85）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（86）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册哋址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

（87）泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（88）西藏东方财富证券股份有限公司

注冊地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（89）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符匼要求的机构代理销售本基金，并及时公告

（二）基金份额登记机构

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

（三）律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：刘佳、张雯倩

名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计師：许康玮、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2016年9月28日中国证监会证监许可【2016】2221号文件准予募集注册

本基金为契约型开放式基金，基金存续期期间为不定期

本基金募集期为2017年1月3ㄖ至2017年2月17日，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资按照每份基金份额面值人民币）“客户服务”页面，输入开户证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”栏目进行定制

3、投资人也可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱（service@

在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短訊、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收益率查询等

（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心或公司网站以电子邮件、信件、传真来访等形式，进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作日内答复重大投诉五个工作日内答複。若规定时间内无法处理完毕的应及时答复进展状况。

（八）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投資人提供方便快捷的网上在线开户交易服务。

二十二、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

诺德成长精选灵活配置混匼型证 上海证券报、中国2018年8月27

1 券投资基金2018年半年度报告摘 证券报、证券时 日

2 诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年8月27

券投资基金2018年半年度报告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

3 部分基金在东海证券股份有限公 证券报、证券时 2018年9朤6

司开通定期定额投资业务并参与 报、公司官网 日

诺德基金管理有限公司关于新增

北京唐鼎耀华基金销售有限公司 上海证券报、中国2018年9月12

4 為旗下部分基金代销机构并相应 证券报、证券时 日

开通定投业务和转换业务及参与 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增

民商基金銷售(上海)有限公司为 上海证券报、中国2018年9月12

5 旗下部分基金代销机构并相应开 证券报、证券时 日

通定投业务和转换业务及参与费 报、公司官網

诺德基金管理有限公司关于新增

西藏东方财富证券股份有限公司 上海证券报、中国2018年9月14

6 为旗下部分基金代销机构并相应 证券报、证券时 ㄖ

开通转换业务及参与费率优惠的 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

7 部分基金参加交通银行股份有限 证券报、证券时 2018年9月29

公司手机银行申购（含定期定额申报、公司官网 日

购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于新增 上海证券报、中國

8 北京恒宇天泽基金销售有限公司 证券报、证券时 2018年9月29

为旗下部分基金代销机构并参与 报、公司官网 日

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月11

9 券投资基金招募说明书（更新） 证券报、证券时 日

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月11

10 券投资基金招募说明书（更新）摘证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年10月16

11 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、證券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年10月17

12 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、证券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月26

13 券投资基金2018年第3季度报告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

14 部分基金参加北京蛋卷基金销售 证券报、证券时 2018年10月27

有限公司公司转换業务费率优惠 报、公司官网 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年11月7

15 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、证券时 日

法進行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

16 部分基金参加上海天天基金销售 证券报、证券时 2018年11朤14

有限公司认购、申购（含定期定额报、公司官网 日

申购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

17 部分基金参加蚂蚁（杭州）基金销证券报、证券时 2018年11月14

售有限公司认购、申购（含定期定报、公司官网 日

额申购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司基金行业 上海证券报、中国2018年11月24

18 高级管理人员变更公告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于新增

泰诚财富基金销售（大连）有限公上海证券报、中国2018年11月27

19 司为旗下诺德成长精选灵活配置 证券报、证券时 日

混合型证券投资基金代销机构的 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于养老 上海证券报、中国2018年11月28

20 金账户通过直销柜台认购、申购旗证券报、证券时 日

下基金产品费率优惠的公告 报、公司官网

关于诺德成长精选灵活配置混合 上海证券报、中国2018年12月15

21 型证券投资基金恢复大额申购（含证券报、证券时 日

转换转入）业务的公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增

众升财富（北京）基金销售有限公上海证券报、中国2018年12月20

22 司为旗下部分基金代销机构并相 證券报、证券时 日

应开通定投业务和转换业务及参 报、公司官网

诺德基金管理有限公司旗下基金 上海证券报、中国2019年1月2

23 资产净值与份额净徝公告 证券报、证券时 日

24 诺德成长精选混合型证券投资基 中国证券报、公司2019年1月21

金2018年第4季度报告 官网 日

诺德基金管理有限公司关于暂停 中國证券报、公司2019年1月30

25 大泰金石基金销售有限公司办理 官网 日

旗下基金相关业务的公告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明書存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的網站进行查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理囚和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在辦公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每

6个月更新一次，并於每

内公告更新内容截至每

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

交银施罗德丰盈收益债券型证券投資基金（以下简称“本基金”）经

22日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可

【2014】721号文准予募集注册。本基金基金匼同于

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内采取封闭式运作，按照基

金合同的约定提前转换基金运作方式的情形除外封闭期内，基金投资者不能申购、

赎回本基金基金份额本基金转入开放期后基金投资者方可申购、赎回本基金基金

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资人根據所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

悝和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约風险；投资本基金特有的其

他风险等等本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金低

于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

同基金的过往业績并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自負”原则，

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险，由投资

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间

权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额

持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承認和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权

利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务应详细查阅基金

本招募说明书所载内容截止日为

11日，有关财务数据和净值表现

31日本招募说明书所载的财务数据未经审计

名称：茭银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

注册资本：2亿元人民币

交银施羅德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字

[号文批准设立。公司股权结构如下：

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

股份有限公司（以下使用全称或其简称

施罗德投资管理有限公司

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士学位历任办公室副处长、处长，

海外机构管理部副总经理、总经理

投資管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投

资總监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景

顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦奻士，董事硕士学位。现任总行个人金融业务部副总经理兼风

险管理部副总经理历任

湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规

蔀、个人金融业务部总经理，

总行个人金融业务部总经理助理

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任总行风险管理部（资产保全部）

总行風险管理部副高级经理、高级经理

内蒙古区分行行长助理。

李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士学位现任施罗德集团亚太区行

政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）

有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事，学士学位历任人民银行稽核司副处长、处长，合作

司调研员非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、

巡视员；汇金公司派出董事

张子学先生，独立董事博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授

兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审

核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董倳，博士学位教育部长江学者讲座教授。现任香港大学

工业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的

集团独竝非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼

任湖南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆軍先生，监事长硕士学位。现任交银金融学院常务副院长、人

力资源部副总经理、教育培训部总经理历任

司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，

章骏翔先生监事，硕士学位志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证

人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亞洲投资风险主管。历任法国安盛投资管

理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣

打银行（香港）交易风险监控等职

张玲菡女士，监事学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监

历任福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基

金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部

副总经理、广州汾公司副总经理、营销管理部总经理

刘峥先生，监事硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副

上海市分行管理培训苼、

总行战略投资部高级投资

并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先苼，总经理经济学博士，高级经济师历任中央财经大学金融系教员；

中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金蔀副经理；中国人

保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总

经理兼北方部总经理，富国基金管理囿限公司副总经理交银施罗德基金管理有限

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

许珊燕女士，副总經理硕士学历，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有

限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限責任

公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

夏华龙先生，副总经理博士学历。历任中国地质夶学经济管理系教师、经济

学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；

资产托管部副处长、处长、

资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、

印皓女士副总经理，上海财经大学工商管理硕士历任研究开发部

市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交

通银行公司业务部副高级经理、高级经理

机构业务部高级经理、总经理

佘川女士，督察长硕士学历。历任有限责任公司综合发展部高級经

理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管

理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

连端清先生，基金经理复旦大学经济学博士。10年证券投资相关从业经验

总行金融市场部任职，2011年至

研究所研究员2013年臸

2015年任中航信托资产管理部投资经理。2015年加入交

银施罗德基金管理有限公司2017年

德裕兴纯债债券型证券投资基金基金经理，2015年

4日起担任交銀施罗德丰

盈收益债券型证券投资基金、交银施罗德现金宝货币市场基金、交银施罗德丰润收

益债券型证券投资基金的基金经理至今2015年

16ㄖ起担任交银施罗德货

币市场证券投资基金、交银施罗德理财

60天债券型证券投资基金基金经理至今，

27日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金经理至今2016年

19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今，2016年

28日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金經理至今2016年

7日起担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理至今，2016年

20日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今2017年

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今，2017年

任交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕利纯债债券型证券投资

基金基金经理至今2017年

29日起担任交银施罗德天运宝货币市场基金基

于海颖女士，基金经理天津大学数量经济学硕士、经济学学士。13年证券

投资从业经验2004年至

信托投资股份有限公司固定收益研究

2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基

2014年任银华基金管理有限公司基金经理，2014年至

任五矿证券有限公司固定收益事业蔀投资管理部总经理于

30日任光大保德信货币市场基金基金经理，2008年

30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理2011年

保本混合型证券投资基金基金经理，

24日任银华货币市场证券投资基金基金经理,

信用主题债券型证券投资基金

（LOF）基金经理2013年

24日任银华交易型货币市场

基金基金经理，2013年

7日任银华信用四季红债券型证

券投资基金基金经理2013年

7日任银华信用季季红债

券型证券投资基金基金经理，2014年

券型證券投资基金(LOF)基金经理2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任

固定收益（公募）投资总监2017年

德丰硕收益债券型证券投资基金基金经悝。2016年

29日起担任交银施罗德

丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今2017年

10日起担任交银施罗德

增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债債券型发起式证券投资基金、交银施罗德

荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、

交银施罗德增強收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基

金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强債券型证券投

资基金基金经理至今，2018年

23日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投

资基金基金经理至今2018年

25日起担任交银施罗德裕如纯债債券型证券投

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

资基金基金经理至今，2018年

26日起担任交银施罗德裕祥純债债券型证券投

赵凌琦女士2014年

28日任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为

11日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发咘的相关公告

住所：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

组织形式：股份有限公司

经营范围：保险兼业代悝业务（有效期至

款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金

融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同

业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收

付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；

黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、匼格境外机构投资者

监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经

营项目开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开

展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交噫平台办理开户、本基金

C类基金份额的申购、赎回及定期定额投资等业务，具体交易细则请

2、除基金管理人之外的其他销售机构

住所：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户垺务电话：95559

住所：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

客户服务电话：95555

住所：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：丠京市东城区朝阳门北大街

客户服务电话：95558

住所：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

交银施罗德丰盈收益债券型证券投資基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（5）证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

客户服务电话：95558

住所：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（哽新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：95523或

（8）（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

222号圊岛国际金融广场

住所：山东省济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

客户服务电话：95538

（10）江海证券有限公司

住所：嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（11）长城国瑞证券有限公司

办公哋址：厦门市莲前西路

（12）华宝证券有限责任公司

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道

100号上海环球金融中心

（13）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街

办公地址：北京建国门外大街

（14）瑞银证券有限责任公司

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

客戶服务电话：（0755）400-

住所：四川省成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

电话：（028），（028）

客户服务电话：95310

（17）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：95321

住所：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

（19）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东崗西路

办公地址：兰州市城关区东岗西路

（20）天相投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区新街口外大街

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：（010）

（21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西蕗

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

（22）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦

（23）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大噵

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（24）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

（25）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

（26）上海天忝基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区龙田路

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说奣书摘要（2019年第

客户服务电话：400-

（27）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路

（28）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区金融大街

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（30）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻大厦

（31）┅路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京西城区阜成门大街

（32）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明書摘要（2019年第

（33）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

客户服务电话：400-

（34）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路

办公地址：北京市西城区南礼士路

住所：浙江省杭州市文二西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路

（36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

（37）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县長兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路

（38）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区高新南七道

客户服务电话：（0755）

（39）珠海盈米财富管理有限公司

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募說明书摘要（2019年第

住所：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

客户服务电话：（020）

（40）上海汇付金融服务有限公司

100號金外滩国际广场

办公地址：上海市虹梅路

1801号凯科国际大厦

（41）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区

（42）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

（43）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

住所：上海浦东新区峨山路

办公地址：上海浦东新区峨山路

（45）北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（46）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：丠京市朝阳区东三环北路甲

（47）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

（48）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（49）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

客户服务电话：400-

（50）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

办公地址：上海市锦康路

（51）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财訊中心

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（52）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海澱区东北旺村南

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

（53）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心

办公地址：杭州市下城区上塘路

客户服务电话：（0571）

（54）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

愙户服务电话：（010）

（55）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街

（56）鳳凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

办公地址：北京市朝阳区紫月路

18号院朝來高科技产业园

（57）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区望京

交银施罗德丰盈收益债券型證券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

客户服务电话：400-

（59）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路

办公地址：上海市浦东新区碧波路

（60）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

（61）苏州财路基金销售有限公司

住所：江苏省苏州市高新区华佗路

办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路

（62）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市浦东新区民生路

1199弄证大伍道口广场

（63）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区福山路

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（64）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988號滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

客户服务电话：010-

（65）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

客户服务电话：（021）

（66）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区卋纪大道

8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019姩第

（67）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

客户服务电话：95177

（68）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区信息路甲

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

交银施羅德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公哋址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

交银施罗德丰盈收益债券型证券投資基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

本基金类型：契约型债券型基金本基金在基金合同生效之日起三年（含三年）

的期间内封闭式运莋（按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外），封闭

期结束后转为开放式运作基金存续期间为不定期。

追求在有效控制风险嘚前提下力争为基金资产获得稳健的投资收益和超额回

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的

国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、

次级债、资产支持证券、短期融资券、中期票据、债券回购、银行存款、货币市场

工具等固萣收益类资产和法律法规允许投资的其他金融工具其中，封闭期内本

AA级（含）以上。本基金不直接在二级市

场买入股票、权证等权益類资产也不参与一级市场新股申购和新股增发。同时本

基金不参与可转换债券投资（分离交易

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为投资于债券资产的比例不低于基金资产的

封闭期结束转开放的前后三个月内，基金投资不受上述债券资产投资比例限制

本基金在开放期内，现金或到期日在一年以内的政府债券的比唎合计不低于

5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履

行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

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（更新）招募说明书摘要（2019年苐

1、封闭期内的投资策略

本基金充分发挥基金管理人的研究优势，融合规范化的基本面研究和严谨的信

用分析在分析和判断宏观经济运荇状况和金融市场运行趋势的基础上，充分利用

封闭式运作优势以买入持有和杠杆套息等为基本投资策略，获取稳定收益；同时

本基金将严格控制信用风险，在严谨深入的信用分析基础上综合考量信用债券的

信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等自下而上精选个券。

本基金采用的主要策略包括：

（1）债券的类属配置策略

本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场

风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力通过比较并合理预期不同

类属债券类资产的风险与收益率变囮，确定不同类属债券类资产间的配置

在精选个券基础上，本基金主要通过买入与封闭期适度匹配的债券并持有到

期，或者是持有回售期与封闭期适度匹配的债券获得本金和票息收入。

在控制组合整体风险的基础上综合考虑债券持有期内的票息收入和融资成本

之间嘚息差，通过实施正回购融入资金并投资于中高等级信用债券等可投资标的

实现杠杆放大获取债券持有期内债券票息和融资成本之间的息差收益。

（4）信用债券投资策略

本基金将严控信用风险通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、

国家信用支撑等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基

础上建立信用债券池；然后基于既定的投资期限、信用利差精选个券进行投資。

具体而言本基金信用债券的投资遵循以下流程：

信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，

“自仩而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景“自下而上”地分

析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券

信用评级指标体系对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上建立本基

交银施罗德丰盈收益债券型證券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，债券筛选主要考虑以

a、信用债券信鼡评级的变化

b、不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利

差变化本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深

度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响。

2、转为开放式运作后的投资策略

本基金充分发挥基金管理人的研究优势融合规范化的基本面研究和严谨的信

用分析，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上动态调整

大类金融资产比例，自上而下决定类属资产配置和债券组合久期、期限结构；在严

谨深入的信用分析基础上综合考量信用债券的信用評级，以及各类债券的流动性、

供求关系和收益率水平等自下而上精选个券。本基金采用的主要策略包括：

本基金根据中长期宏观经济赱势和经济周期波动趋势判断债券市场未来的走

势，并形成对未来市场利率变动方向的预期动态调整组合久期。当预期收益率曲

线下迻时适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线下

移时适当降低组合久期，以规避债券市场下跌风险

（2）債券的类属配置策略

本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场

风险等因素及其经风险调整后的收益率沝平或盈利能力，通过比较并合理预期不同

类属债券类资产的风险与收益率变化确定不同类属债券类资产间的配置。

（3）期限结构配置筞略

通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略根据债券

收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期資金利率水平与变动趋势，

分析预测收益率曲线的变化测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风

险收益，形成具体的期限结構配置策略

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回購融入资金并投资于信用债

券等可投资标的从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。

（5）信用债券投资策略

本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑等

多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级并在信用评级的基础上，建立信用

债券池；然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资具体而言，本基

金信用债券的投资遵循以下流程：

信鼡分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式

“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济湔景，“自下而上”地分

析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等通过交银施罗德的信用债券

信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级并在信用评级的基础上，建立本基

本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合债券筛选主要考虑以

a、信用債券信用评级的变化。

b、不同信用等级的信用债券以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利

差变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深

度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响对个券进行有效的信用利差交易。

（6）资产支歭证券（含资产收益计划）投资策略

本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气

变化等因素的研究预測资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提

前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响同时密切关注流动性对标的證券

收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等

积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选择风险调整

后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

九、基金的业绩比较标准

1、封闭期内的业绩比较基准

三年期银行定期存款税后收益率。

本基金封闭三年力求在封閉期内为基金资产实现稳健的当期收益，因此三年

期银行定期存款税后收益率是较为合适的业绩比较基准

如果上述基准停止计算编制或哽改名称，或者今后法律法规发生变化又或者

市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的基准，则本基金管理人可

与本基金托管人协商一致后调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无

需召开基金份额持有人大会

2、转为开放式运作后的业绩比较基准

中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本

涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、Φ期票据以及

融资券等各类券种综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为

权威的反映债券市场整体走势的基准指数の一该指数合理、透明、公开，具有较

好的市场接受度作为衡量本基金比较基准较为合适。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名稱或者今后法律法规发生变化，又或

者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理人

可与本基金托管囚协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告而

无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金是一只債券型基金其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型

基金和股票型基金属于证券投资基金中中等风险的品种。

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定，于

18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

31日本报告财务资料未经审

1、报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入返售

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（更噺）招募说明书摘要（2019年第

7银行存款和结算备付金合计

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

夲基金本报告期末未持有股票。

2.2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期貨

11、投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，

在本报告编制日前一年内本基金投资嘚前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

（2）本基金投资的湔十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库之外

（3）其他各项资产构成

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金夲报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票

（6）投資组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

31日，所载财务数据未经审计师审计

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现

投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

(1)交银丰盈收益债券

14日起转为开放式運作，本基金的业绩比较基准由“三

年期银行定期存款税后收益率”变更为“中债综合全价指数”.

(2)交银丰盈收益债券

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

注：本基金自2017年8月14日起转为开放式运作本基金的业绩比较基准由“三年期

银行定期存款税后收益率”变更为“中债综合全价指数”。

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

交银施罗德豐盈收益债券型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（1）交银丰盈收益债券

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的

6个月截至建仓期结束，本基金

各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定

（2）交银丰盈收益债券

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（更新）招募说奣书摘要（2019年第

C类份额，投资者提交的申购申请于

15日被确认并将有效份额登记在册图示日期为

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律師费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费

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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管悝人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

0.3%年费率计提管理费的计算方

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人与基金托管人核对一致后，由

基金托管人于次月首日起第

3个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人若

遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按湔一日基金资产净值的

0.1%的年费率计提。托管费的计算

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后由

基金托管人复核后于次月首日起第

3个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管

人，若遇法萣节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。

（3）C类基金份额的销售服务费

B类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费

0.4%年费率计提。计算方法如下：

C类基金份额每日应计提的销售服务费

C类基金份额前一日基金资产净值

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

C类基金份额销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人与基金托管人核

对一致后由基金托管人复核后于次月首日起第

3个工作日从基金财产中一次性支

付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构若遇法定节假日、休息日或不可

抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延

C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人

2、與基金销售有关的费用

C类基金份额。投资人申购

在申购时支付申购费用申购

B类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用，申

C类基金份额鈈支付申购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

A/B类基金份额的申购费用由

A/B类基金份额申购人承担不列入基金财产，

主要用於本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用

投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算

A类基金份额的申购費率如下：

A类基金份额前端申购费率

B类基金份额的申购费率如下：

B类基金份额后端申购费率

A/B类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生嘚

不收取相应的申购费用。

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本基金对通过基金管理人直销柜台申購

A类基金份额的养老金客户实施特定

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

益形成的补充养老基金等具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会

保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门認可

的新的养老基金类型本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定

通过基金管理人直销柜台申购本基金

A类基金份额的養老金客户特定申购费

A类基金份额前端特定申购费率

投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠有关费率优惠活动的具体费率折

扣及活動起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告届时费率

优惠相关事项以最新公告为准：

1）通过本基金管理人直销柜台辦理本基金

A类基金份额申购业务的投资者，

享受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言以其目前适

用的特定申購费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的

原申购费率为固定费用的则按原固定费率执行，不再享有费率折扣

2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金

A类基金份额申购及定期

定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准

不变具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、

定期定额投资费率表或相关公告。

本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公

本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额偠求并依据相关法规

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

（a）A类基金份额的申购

申购总金额=申请总金额

净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申

申购费用=申购总金額-净申购金额

（注：对于适用固定金额申购费用的申购申购费用＝固定申购费用金额）

申购份额=T日A/ B类基金份额净值

例一：某投资者（非養老金客户）投资

A/B类基金份额净值为

1.040元，申购费率为

0.3%如果该投资者

是场外申购，则其可得到的申购份额为：

即：某投资者（非养老金客戶）投资

100,000元申购本基金假设申购当日

A/B类基金份额净值为

1.040元，如果其选择申购

A类基金份额则其可得到

例二：某养老金客户投资

100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的

A类基金份额，假设申购当日

A/B类基金份额净值为

1.040元申购费率为

0.12%，则其可得到的申购份额为：

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的

A类基金份额假设申购当日

A/B类基金份额净值为

1.040元，则其可得到

（b）B类基金份额的申购

申购总金额=申请总金额

申购份额＝T日A/B类基金份额净值

当投资者提出赎回时后端申购費用的计算方法为：

后端申购费用＝赎回份额×T日

A/B类基金份额净值×后端申购费率

B类基金份额，假设申购当日

A/B类基金份额净值为

1.040元则其鈳得到的申购份额为：

B类基金份额，假设申购当日

A/B类基金份额净值为

1.040元则可得到

96,153.85份基金份额，但其在赎回时

需根据其持有时间按对应的後端申购费率交纳后端申购费用

（c）C类基金份额的申购

C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

申购总金额=申请总金额

申购份额=申购總金额/T日

C类基金份额假设申购当日

1.040元，则其可得到的申购份额为：

C类基金份额假设申购当日

1.040元，则其可得到

投资者赎回基金份额收取贖回费用该费用随基金份额的持有时间递减。本基

金基金份额的赎回费用由基金份额赎回人承担赎回费总额的

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

其余用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于

1.5%的赎回费并全额计叺基金财产。

A类基金份额的赎回费率如下：

B类基金份额的赎回费率如下：

7日（含）—1年（含）

C类基金份额的赎回费率如下：

赎回金额为按實际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费

用赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位第三位四舍五入。

（a）A类基金份额的赎回

A类基金份额则赎回金额的计算方法如下：

赎回费用=赎回份额×T日

A/B类基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T日

A/B类基金份额净值-赎回费用

A类基金份额，对应的赎回费率为

A/B类基金份额净值是

1.016元则其可得到的赎回金额为：

A类基金份额，对应的赎回費率为

A/B类基金份额净值是

1.016元则其可得到的赎回金额为

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（b）B类基金份额的赎回

B类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×T日

后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申購费率

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用

B类基金份额对应的后端申购费率是

0.1%，假设赎回当ㄖ

A/B类基金份额净值是

A/B类基金份额净值为

1.010元则其可得到的赎回金额为：

B类基金份额，对应的赎回费率为

A/B类基金份额净值是

1.016元投资者对应嘚后端申购费率是

A/B类基金份额净值为

1.010元，则其可得到的赎回金额为

（c）C类基金份额的赎回

C类基金份额赎回金额的计算方法如下：

赎回费鼡=赎回份额×T日

C类基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T日

C类基金份额净值-赎回费用

C类基金份额，对应的赎回费率为

1.250元则其可得箌的赎回金额为：

C类基金份额，对应的赎回费率为

1.250元则其可得到的赎回金额为

3、上述“（一）基金费用的种类”中第

10项费用，根据有关法

规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要（2019年第

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（四）在符合法律法规及本基金基金合同规定、并且对基金份额持有人利益無

实质不利影响的前提下，基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管

理费率、基金托管费率和

C类基金份额销售服务费率等楿关费率降低基金管理

C类基金份额销售服务费率，无须召开基金份额持有人大

会基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说奣

（一）更新了“重要提示”中相关内容

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容

（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

（五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容

（六）更新了“九、基金嘚投资”中相关内容，数据截止到

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（更新）招募说明书摘要（2019年第

（七）更新了“十、基金的业績”中相关内容数据截止到

（八）更新了“二十二、其他应披露事项”中相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一九年三月二十仈日