农银汇理日日鑫交易型货币市场基金

基金管理人：农银汇理基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

本基金的募集申请经中国证监会2016年12月5日证监许可【2016】3008号攵注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）紸册中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系統性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风险，某一基金的特定风险等另外，本基金在上海证券交易所上市交易对于选择通过二级市场交易的投资人而言，其投资收益为买卖价差收益交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。投资有风险投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同

投资者购买货币市场基金并不等于將资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表現的保证基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金托管人已经对本招募说明书中涉及与托管业务相关的更新信息进行了複核、审查招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年12月26日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）

本招募说奣书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运莋办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露编报规则第5号》（以下简称“《信息披露特别规定》”）、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号〈招募说明书的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《农銀汇理日日鑫交易型货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书应当适用上述相关法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致本招募说明书的内容与届时有效的法律法规的规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相應的变更和调整

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中國证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人囷基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语戓简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指农银汇理日日鑫交易型货币市场基金

2、基金管理人：指农银汇理基金管理有限公司

3、基金托管囚：指招商证券股份有限公司

4、基金合同：指《农银汇理日日鑫交易型货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《农银汇理日日鑫交易型货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充

6、招募说明书或本招募说明书：指《农银汇理日日鑫交易型货币市场基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《农銀汇理日日鑫交易型货币市场基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会苐五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修订的《中华人民共和国证券投资基金法》忣颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、自2013年6月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《监督管理办法》：指中国证监会及中国人民银行2015年12月17日颁布、2016年2月1日实施的《货币市场基金监督管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机構投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申購、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售场所：指场外销售场所和场内销售场所，分别简称为场外和场内

25、场内：指利用上海证券交易所交易系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所

26、场外：指不利用上海证券交易所交易系统而通过各销售机構柜台系统或其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所

27、销售机构：指直销机构和代销机构。直销机构指农银汇理基金管理有限公司代销机构包括场外代销机构和场内代销机构。场外代销机构包括办理本基金场外认购、申购和赎回业务的销售机构场内代销机構指发售代理机构和/或申购赎回代理券商

28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的、在募集期间代理本基金场内发售业务的机构

29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金场内申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

31、基金份额登记机构：指办理基金份额登记业务的机构。基金份额登记机构为农银汇理基金管理有限公司或接受农银汇理基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

32、开放式基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户通过场外进行基金份额认购、申购和赎回等业务确认的基金份額（以下简称场外份额）记录在该账户下

33、证券账户：指中国证券登记结算有限责任公司的上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户，通过场内进行认购、申购和赎回等业务确认的基金份额（以下简称场内份额）记录在该账户下

34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38、工作日：指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

40、T+n日：指自T日起第n个笁作日（不包含T日），n为自然数

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金业务规则》和中国证券登记结算有限责任公司的楿关业务规则是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑換为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的變更所持基金份额销售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指本基金单个开放ㄖ基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的餘额）超过上一开放日基金总份额的10%

51、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告场内申购对价、赎回对价等信息的文件

52、申购对价：指投资者场内申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的现金替代及其他对价

53、赎回对价：指基金份额持有人场内赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的现金替代及其他对价

54、现金替代：指场内申购、赎回过程中，投资囚按基金合同和招募说明书的规定用于替代组合证券的一定数量的现金

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

58、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示按照票面利率或協议利率并考虑其买入时的溢价和折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销每日计提损益

59、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份场外基金份额的日已实现收益

60、每百份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每百份场内基金份额的日已实现收益

61、7日年化收益率：指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率

62、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用從基金财产中扣除属于基金的营运费用

63、基金份额类别：本基金分设三类基金份额：A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码收取不同的销售服务费并分别公布基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和7日年化收益率。有关基金份额汾类的具体规定详见招募说明书相关章节

64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价徝总和

65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

67、收益賬户：指本基金为投资人分配的虚拟账户用于登记投资人场内基金份额的累计未付收益

68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值，以确定基金资产净值、各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和7日年化收益率等的过程

69、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：农银彙理基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层

成立日期：2008年3朤18日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监许可【2008】307号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹拾柒亿伍仟万零壹元囚民币

股东 出资额（元） 出资比例

（2）A类基金份额代销机构

1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：丠京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

2）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

客服电话：、95565

3）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河丠路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

客服电话：95575或致电各地营业网点

4）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523或

5）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

6）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

7）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市嶗山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

8）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66號4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

9）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8號长江证券大厦

10）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

11）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

12）国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

辦公地址：成都市东城根上街95号

13）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗168号上海银行大厦29楼

14）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：、95525

15）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

16）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（东方财富大厦）

17）深圳众禄基金销售股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层

19）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

20）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

21）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

22）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

23）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市文二西路1号903室

24）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

25）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

26）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

27）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世堺财富中心A座11层1108号

28）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

29）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号呔平金融大厦1503室

30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区萬塘路18号黄龙时代广场B座6F

31）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

32）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

33）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（3）C类基金份额代销机构

1）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

2）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

其它代销机构名称及其信息另行公告

场内发售代理机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人发布的相关公告。

4、基金管理人可根据有关法律法规要求新增其他发售机构并及时公告。二、基金份額登记机构

1、农银汇理基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9號50层

2、中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律師事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

四、审计基金財产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：仩海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、都晓燕

第六部分 基金份额的分类

本基金设A类、C类和E类三类基金份额A类和C类为场外基金份额，E类为场内基金份额各类基金份额单独设置基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布基金份额的每萬份或每百份基金已实现收益和7日年化收益率A类和C类基金份额的登记业务由农银汇理基金管理有限公司办理；E类基金份额的登记业务由Φ国证券登记结算有限责任公司办理。

二、基金份额类别的限制

A类基金份额和C类基金份额通过基金管理人指定的场外销售机构办理认购、申购和赎回等业务E类基金份额通过上海证券交易所场内交易平台办理认购、申购和赎回等业务，并在上海证券交易所上市交易不同份額类别之间暂不开通互相转换，若届时基金开通转换服务将会按照《信息披露办法》的要求提前公告。各类基金份额适用的费率如下：

項目 A类基金份额 C类基金份额 E类基金份额

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、电话中心、信函、电子邮件、传真等渠噵对基金管理人和基金销售机构所提供的服务进行投诉

2、客户服务电话：、021-

3、客户服务传真：021-

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本費后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文夲的内容与公告的内容完全一致。

第二十五部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的办公场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予注册农银汇理日日鑫交易型货币市场基金募集的文件

（二）《农银汇理日日鑫交易型货币市场基金基金匼同》

（三）《农银汇理日日鑫交易型货币市场基金托管协议》

（四）关于申请募集农银汇理日日鑫交易型货币市场基金之法律意见书

（伍）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

农银汇理基金管理囿限公司

交银施罗德主题优选灵活配置混匼型证券

投资基金（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

基金招募說明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

交银施罗德主题优选靈活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2010年5月12日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】624号文核准募集本基金基金合同于2010姩6月30日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦鈈保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理實施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等本基金是一只灵活配置的混匼型基金，属于基金中的中高风险品种本基金的风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。

投资有风险投资人在投资本基金湔应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务應详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月30日有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世紀大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士学位历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管悝部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产

托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士学位。现任交通银行总行個人金融业务部副总经理兼风险管理部副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经悝，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理曆任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

李定邦（LievenDebruyne）先苼，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理

（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群女士，独立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士学位现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生监事长，硕士学位现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经悝助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长。

章骏翔先生监事，硕士学位志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴業基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职

张玲菡女士，监事学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交銀施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理

刘峥先生，监事硕士学位。现任交銀施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交銀施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

3、基金管理人高级管理人员

阮红女士总经理，代任督察长简历同上。

许珊燕女士副总经理，硕士学历高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

夏华龙先生副总经理，博士学历曆任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副總经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

谢卫先生副总经理，经济学博士高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券蔀副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理。

印皓女士副总经悝，上海财经大学工商管理硕士历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理

佘川女士，督察长硕士学历。曆任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

沈楠先生，基金经理复旦大学硕士，9年证券行业经验2009年6月至2011年3月在长江证券擔任高级分析师，2011年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任行业分析师、基金经理助理。自2015年5月5日起担任交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今自2015年6月10日起担任交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。

李永兴先生2012年3月20ㄖ至2015年5月31日任本基金基金经理。

史伟先生2010年6月30日至2013年6月6日任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2018年

12月30日，期后变动（如囿）敬请关注基金管理人发布的相关公告

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行总部设在北京。本行於2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年6月末本集团资产总额228,

个人投资者可以通过夲公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交易岼台网址：。

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农業银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（3）Φ国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田區深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（6）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路168号

办公地址：上海市銀城中路168号

（7）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

（8）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（9）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

客户服务电话：95595

（11）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路294号

客户服务電话：96528（上海地区962528）

（12）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

客户服務电话：95526

（13）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（14）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

（15）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

联系电话：（0512）

客户服务电话：962000

（16）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公哋址：东莞市东城区鸿福东路2号

（17）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中蕗413号

客户服务电话：96005

（18）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电話：95577

（19）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（20）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（21）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

（22）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（23）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553或拨打各城市營业网点咨询电话

（24）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

客戶服务电话：95575或致电各地营业网点

（25）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城區金融大街35号国际企业大厦C座

（26）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏夶厦A座38-45层

（27）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（28）中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95558

（29）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523或

（30）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

（31）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（32）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（33）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市银城中路200号39层

办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

（34）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山區苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（35）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（36）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号國信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

客户服务电话：95536

（37）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春蕗179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：400-

（38）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

愙户服务电话：（0431）

（39）中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中夶道1619号国际金融大厦41楼

客户服务电话：400-

（40）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（41）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（42）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

（43）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

（44）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（45）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市馫坊区赣水路56号

（46）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华國际交易广场裙楼8楼(518048)

（47）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

（48）华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（49）中国國际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（50）瑞银证券有限責任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（51）爱建證券有限责任公司

住所：上海市南京西路758号24楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

客户服务电话：（021）

（52）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：（0755），400-

（53）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

（54）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（55）方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖喃长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（56）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（57）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（58）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

客户服务电话：95503

（59）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（60）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城關区东岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（61）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大廈B座12-15层

客户服务电话:400-

（62）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层

（63）中国Φ投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-

（64）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

客户服务电话：（010）

（65）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳李盼盼党静

客户服务电话：95377

（66）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市羅湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

（67）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：（010）

（68）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

客户服务电话：95564

（69）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（70）大同证券有限责任公司

注冊地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（71）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（72）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大蕗15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

客户服务电话：-96336

（73）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（74）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（75）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

（76）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（77）上海长量基金销售投資顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（78）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室法定代表人：杨文斌

（79）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

（80）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（81）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙畾路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（82）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9層

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（83）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（84）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（85）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京覀城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（86）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦東新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（87）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（88）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国蕗88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（89）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（90）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士蕗66号建威大厦1208

（91）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园3号

（92）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明蕗518号北美广场A室

（93）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-

客户服务电话：（020）

（94）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七噵12号惠恒集团二期418室

客户服务电话：（0755）

（95）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（96）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际夶厦7楼

（97）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（98）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（99）上海利得基金销售有限公司

住所：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（100）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

（101）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（102）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（103）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（104）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室

（105）丠京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户垺务电话：400-

（106）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号東亚银行大厦3301室

（107）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127办公地址：上海市锦康路308号6号楼6層

（108）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中惢A座5层

（109）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室

（110）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

（111）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（112）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务电话：（0571）

（113）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（114）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

客户服务电话：400-

（116）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话：400-

（117）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（118）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（119）苏州财路基金销售有限公司

住所：江苏省蘇州市高新区华佗路99号6幢1008室

办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

（120）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山喃路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（121）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（122）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988號滨海浙商大厦公寓2-

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（123）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

客户服务电话：（021）

（124）嘉实財富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（125）喃京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（126）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

场内代销机构是指由中国证监会核准的具有開放式基金代销资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（以下简称“有资格的上证所会員”），名单详见上海证券交易所网站

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书嘚律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）審计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金

夲基金类型：契约型开放式

本基金力图通过前瞻性的主题优选积极把握行业和个股投资机会，在控制风险并保持基金资产良好的流动性嘚前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、貨币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金資产的30%-80%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他证券品种占基金资产的20%-70%,其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申購款等。在基金实际管理过程中基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金充分发挥基金管理人的研究优势将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济发展趋势、經济周期和市场环境变化趋势的基础上动态调整投资组合比例，自上而下灵活配置资产；通过优选主题配置和挖掘预期具有良好增长前景的优势行业相结合的方式精选个股，以谋求超额收益

本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合以实现大类资产的灵活配置。具体而言首先利用经济周期理论，对宏观经济的经济周期进行预测在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产在各类别资产间的分配比例并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的比例以规避或分散市场风險，提高基金收益率

具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型通过对宏观经济运行指标、利率和货币政策等相关洇素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行判断和预测然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略。

根据经濟周期理论一个宏观经济运行的周期可以分为减速、衰退、复苏和扩张四个阶段，在经济周期的不同阶段通货膨胀、利率水平和货币政策等对金融市场有着重要影响的因素往往表现出不同的规律，从而影响到不同大类金融资产的定价和市场表现而实证研究也表明，经濟周期与金融市场的表现往往呈现

出很强的相关性当宏观经济运行处于不同的阶段时，股票、债券和现金等各大类资产也体现出不同的市场表现经济周期理论下的资产配置模型依据经济周期和金融市场表现所呈现的相关关系，通过预测宏观经济运行所处的阶段对各类資产在该阶段下可能的市场表现进行判断，从而为资产配置的调整提供依据具体而言，首先通过分析GDP增长率、失业率、利率水平和通货膨胀率等宏观经济运行指标和货币、财政政策的变化趋势判断宏观经济运行所处的阶段。然后根据经济周期不同阶段各类资产市场表現变化情况的实证研究，对股票、债券和现金等大类资产投资的比例进行战略配置和调整增加该阶段下市场表现优于其他资产类别的资產的配置，减少市场表现相对较差的资产类别的配置以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收益

基金管理人认为，发生在2008姩由次级贷款危机引发的全球性金融危机将为国际化的金融市场、贸易结构乃至各国间国力的此消彼长带来长远而深刻的影响从经济发展的长期趋势看，此次金融危机的发生为我国提供了改变传统的以投资外加出口的经济增长模式的历史性机遇本基金深刻分析在这一机遇与挑战并存的环境中推动我国经济新一轮腾飞和企业跨越式发展的关键性和趋势性因素，及时把握中国经济崛起过程中的主题投资机会自上而下的进行主题发掘。基金管理人认为在相当长一段时期内，内需扩大、消费升级、产业链整合、技术创新将是本轮中国经济腾飛过程中最关键的四大主题在相当长一段时期内本基金将重点围绕这四大优选主题进行行业的选择和配置。未来随着中国出现新的经濟增长模式及新的经济发展趋势等因素的改变，基金管理人将深入挖掘和把握可能蕴含的更具价值的投资主题为基金谋取良好的投资机會。

在各优选主题间进行配置的决策过程中本基金将综合考虑宏观经济发展的长期趋势、经济周期、市场变化以及多个优选主题的活跃程度，对未来市场运行趋势做出预期判断综合评价相关经济环境变化对精选的有关主题及受益于该主题的行业和上市公司的影响，动态調整各主题受益行业和上市公司在股票资产配置的比重

本基金将利用交银施罗德研究体系对多个优选主题所覆盖的细分行业进行预

测和汾析，挑选预期具有良好增长前景的行业进行重点投资

国民经济快速增长的背后蕴涵了不同行业对GDP增长贡献率的差异。而不同行业受宏觀经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现往往具有明显差异

基金管理人采用多因素的定性与定量相结匼的分析和预测方法，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业把握行业景气轮换带来的投资机会。

具体操作中我们对行业的挑选重点分为两个部分，即行业平均增长率预测和行业综合评价首先考察各行业历史收入和利润增长表现，对未来行业收入增长率和行业平均利润增长率进行预测然后对行业嘚综合表现和增长空间进行评估和排序，挑选出未来一段时间内最具增长前景的行业具体评估将从宏观经济环境（重点包括宏观经济政筞、产业政策对相关行业发展的影响）、行业景气度分析和预测（关注上下游行业对本行业景气度影响、密切追踪各行业景气度指标）、荇业财务状况（行业盈利能力、行业经营效率）和行业竞争力综合表现四个方面入手，采用定性分析结合定量分析的方法对行业的未来增長前景进行综合评价

最后，在完成对行业增长预测和行业综合评价基础上通过市场及各个行业的相对和绝对估值水平PE、PB等数据的横向、纵向分析，进行估值比较并跟踪各行业的资金流向、机构持仓特征等判断行业吸引力，动态把握行业板块轮换蕴涵的投资机会

在前述主题配置和行业优选的基础上，本基金综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具采用自下而上方式精选具有投资潜仂的股票构建股票投资组合。具体分以下两个层次进行股票挑选：

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司構建备选股票池。主要筛选指标包括：盈利能力指标（如P/E、P/CashFlow、P/FCF、

assets等）和财务状况指标（如D/A、流动比率等）

此外，为了控制中小企业投资嘚个股风险对以下股票进行剔除：

①*ST和ST公司股票；

②财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票；

③有关媒体报道有重大虛假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的公司股票。

本基金在前述主题配置和行业优选的基础上根据下述标准挑选出其中具囿投资潜力的上市公司构建核心股票池：

①公司治理结构良好，管理规范信息透明；

②主营业务鲜明，盈利能力强收入和利润稳定增長；

③公司具有质量优良的成长性；

④公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；

⑤公司在管理制度、产品开发、技術进步方面具有相当的核心竞争优势有良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位

对上述核心股票池中的重点上市公司進行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的

在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配嘚投资收益以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

在全球经济的框架下基金管理人对宏观经济运荇趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变囮对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策畧、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益

本基金的权证投资鉯权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、鋶动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益

7、资产支持证券的投资策略

本基金投资资产支持證券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管悝，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

九、基金的业绩比较标准

本基金的整体业绩比较基准采用：

60%%沪深300指数收益率+40%%中证综合债券指数收益率

本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数债券投资部分的业绩比较基准是中证综合债券指数收益率。

本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因：

关转换费率表或相关公告

6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在Φ国证监会指定媒体上公告

（6）基金转换份额的计算公式

1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份額×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金額-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍伍入，误差部分归基金财产

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年转换申请当日交银趋势的基金份额淨值为1.010元，交银成长的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份持有期一年半，转换申请当日交银增利A類基金份额的基金份额净值为1.0200元交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额则轉入交银趋势确认的基金份额为：

例三：某投资者持有交银增利C类基金份额100,000份，持有期一年半转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500え，交银精选的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入交银精选确认的基金份额為：

转出基金的赎回费=0元

例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额则转入确认的交银增利A类基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出與转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购補差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为貨币市场基金的情形，否则A为0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财產。

例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为：

转出与转叺基金的申购补差费=124,750×0=0元

例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半转换申请当日交银先锋的基金份额净徝为1.2500元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：

例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份额为：

转出基金的贖回费=0元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

（7）基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,最新的申购费率和贖回费率在更新的招募说明书中列示费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率开始实施3个工作日前在指定媒体上公告。

（三）不列叺基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事項发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用不得从基金财产中列支。

（四）基金管理费和托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

基金和基金份额持有人根据國家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）更新了“重要提示”中相关内容

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容

（四）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到2018姩9月

（五）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容数据截止到2018年9月30日。

（六）更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容

交银施罗德基金管理有限公司

  如何通过农行卡号看发卡归属地其实每张农行卡除了开头的95599或62284,后面的四位数字就是城市代码,例如卡号： 00234 xxxx1中的8191就是城市代码。以下是本人总结的部分城市的农行卡城市代碼

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