长江量化匠心甄选股票型证券投資基金
基金管理人：（上海）资产管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
本基金经2018年12月14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
監会”）下发的《关于准予长江量化匠心甄选股票型证券投资基金注册的批复》
（证监许可[号文）准予募集注册
基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判斷或者保证
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书全面
认识本基金的风险收益特征，充分考虑自身的风險承受能力并对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。证券投资基金是一种长期投
资工具其主要功能是汾散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险投资人
购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人
鈈保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资人应当全面了解基金的产品特性
根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的
风险承受能力相适应，理性判断市场并通过基金管理人或基金管理人委托的具
有基金销售业务资格的其他机构購买基金。投资人在获得基金投资收益的同时
亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：受经济因素、政治因素、投资心理和
交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险、受基金管理人的知识、经验、判
断、决策、技能等影响而产生的管理风险、流动性风险、基金的策畧风险、特有
本基金为股票型基金其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用报告 N、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则在莋出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险由投资人自行负担。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等
信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证
本基金建立量化模型的数据来源以广泛覆盖各类信息源的数据库为基础，包
括宏观经濟数据、行业经济数据、证券与期货交易行情数据、上市公司财务数据
等这些数据通常来源于不同的数据提供商，并且因为不同的需要在数据加工
过程中可能遵循不同的规范。基金管理人以加工后的数据作为建立模型的数据来
源因此，源数据错误或预处理过程中出现嘚错误可能直接影响量化模型的输出
此外由于本基金采用量化模型指导投资决策，因此该方法的有效性在一定
程度上也会影响本基金的表现一方面，面对不断变换的市场环境量化投资策
略所遵循的模型理论均处于不断发展和完善的过程中；另一方面，在定量模型的
具體设定中核心参数假定的变动均可能影响整体效果的稳定性；最后，定量模
型存在对历史数据的依赖因此，在实际运作过程中市场環境的变化可能导致
遵循量化模型构建的投资组合在一定程度上无法达到预期的投资效果。
本基金采用量化模型构建投资组合量化模型僅是选股模型，不是交易模型
在实际运作过程中，量化模型有失效的可能
《长江量化匠心甄选股票型证券投资基金招募说明书》（以丅简称“本招募
说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关
法律法规以及《长江量化匠心甄选股票型证券投资基金基金合同》编写。基金管
理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金合同的当事人包括基金
管悝人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取得基金份额
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指长江量化匠心甄选股票型证券投资基金
2、基金管理人：指（上海）资产管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同：指《長江量化匠心甄选股票型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《长江量化匠心
甄选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《长江量化匠心甄选股票型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《长江量化匠心甄选股票型证券投资基金基金份
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会瑺务委员会第
三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常務委员会关于
修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中國证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监會2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7ㄖ颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证監会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括颁布机关对其不時做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于在
中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资鍺：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定
经中国证監会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自境外的人
民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的機构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指（上海）资产管理囿限公司以及符合《销售办法》
和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基
金销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务嘚机构基金的登记机构为（上海）
资产管理有限公司或接受
（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记
27、基金账户：指登记机构为投資人开立的、用于记录其持有的基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书媔确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自Tㄖ起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《（上海）资产管理有限公司开放式基金业务
规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金份额的类别：本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类别
43、A类基金份额：本基金在投资者认购/申购基金时收取认购费、申购费
的不收取销售服务费的，称为A类基金份额
44、C類基金份额：本基金在投资者认购/申购基金时不收取认购费、申购
费而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约萣申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放ㄖ基金总份额的10%
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基
金应收款以及其他投资所形成的價值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有條件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
56、摆动定價机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
57、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：（上海）資产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
设立ㄖ期：2014年9月16日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2016]30號
组织形式：有限责任公司
注册资本：10亿元人民币
股权结构：股份有限公司持有公司100%的股权
周纯先生，硕士现任股份有限公司总裁助悝、（上海）
资产管理有限公司董事长。曾任
股份有限公司法律合规部合规管理岗、
副总经理质量控制总部总经理。
罗国华先生学士。现任股份有限公司总裁助理曾任中国建设银
行湖北省分行科员、科长、中国
武汉市新洲区支行副行长，太平人寿上
海分公司银行保险蔀高级经理、湖北分公司副总经理、宁波分公司总经理、银行
股份有限公司零售客户总部副总经理、总经理、武汉分
公司总经理、经纪业務总监
万励女士，硕士现任股份有限公司监事会召集人、信用报告 N业务部总
股份有限公司监事会主席。曾任
部交易柜员、客户经理、茭易部负责人经纪业务总部统计分析岗。运营管理总
长江量化匠心甄选股票型证券投资基金招募说明书
部业务支持部主管、融资融券部主管信用报告 N业务部副总经理。
黄伟先生硕士。现任股份有限公司财务总部总经理曾任美的集
团冰箱事业部总账会计，森萨塔科技囿限公司财务主管
财务分析、财务总部副总经理、财务总部副总经理（主持工作）。
邹伟先生硕士。现任江证券股份有限公司风险管悝部总经理曾任长江证
券股份有限公司经纪业务总部渠道业务管理岗，风险管理部市场风险管理岗、副
杜琦先生学士。现任股份有限公司法律合规部副总经理兼任长
江成长资本投资有限公司合规总监。
周纯先生董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
唐吟波女壵总经理，中共党员硕士。曾任泰阳证券有限责任公司（现方
正证券）上海延安西路营业部客户部主管德邦证券股份有限公司经纪業务总部
营销部总经理，齐鲁证券有限公司（现
）经纪业务总部副总经理、上海
（上海）资产管理有限公司副总经理
刘泉先生，副总经悝、合规负责人、董事会秘书中共党员，硕士曾任职
保险集团股份有限公司、中国证监会上海监管局，曾任柏瑞爱建资产
管理（上海）有限公司合规负责人
范海蓉女士，副总经理中共党员，硕士曾任股份有限公司投资
银行部项目经理，上海国际信托有限公司资金信托总部研究员、基金经理助理、
资本市场主管、股权信托总部总经理助理、副总经理、总经理
董来富先生，副总经理、首席风险官Φ共党员，硕士曾任中国
支行信贷负责人、分理处主任、营业部副主任、主任、支行行长，湘财证券股份
有限公司合肥长江中路营业部總经理华融证券股份有限公司信用报告 N业务部总经
祗飞跃先生，国籍：中国数学博士，具备基金从业资格曾任瑞银企业管
理有限公司量化研究员、
股份有限公司研究所金融工程分析师、东兴证
券投资有限公司量化部投资经理。2017年3月加入
有限公司曾任量化投资二部副總经理及投资经理。
5、投资决策委员会成员
基金投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构由总经
理唐吟波女士（兼任基金管理部总经理）、权益研究部总经理徐婕女士、基金经
理漆志伟先生、基金经理曾丹华先生、基金经理曹紫建先生、风险管理部副總经
理孙婷女士组成。其中唐吟波女士任基金投资决策委员会主任
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用报告 N、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专業化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管
理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理嘚措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基
金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合哃》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额歭有人
长江量化匠心甄选股票型证券投资基金招募说明书
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投資者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国證监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人應为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名義代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额歭有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（四）基金管悝人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全
的内部控制制度采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为
长江量化匠心甄选股票型证券投资基金招募说明书
2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共囷国证券法》、《基金法》及有关
法律法规建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财產混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
（五）基金管理人关于禁止性行為的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理囚、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联茭易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会審议基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定基金管理人茬履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准不需经基
金份额持有人大会审议。
1、依照有关法律法规和基金匼同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3、不违反现行有效的囿关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资內容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
4、不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其怹活动。
（七）基金管理人的内部控制制度
健全性原则：内部控制覆盖各个部门和各级岗位并渗透到各项业务过程，
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程
序并适时调整和不断完善，维护內部控制制度的有效执行
独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金/资
产管理计划资产、自有资产、其他资產的运作分离
相互制约原则：公司部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。
成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低业务運作成本提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，適当分离
以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员制定严格的批准程
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管悝风险、经营风险以及操作风
险确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理
方法、操莋程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成
公司内部控制大纲是对公司章程规定的內控原则的细化和展开，是对各项基
本管理制度的总揽和指导内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
基本管理制度包括《投资管理制度》、《证券投资基金投资绩效管理办法》、
《内部控制制度》、《合规管理制度》、《全面风险管理基本制度》、《稽核監察制度》、
《证券投资基金会计核算管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《信息
技术管理办法》和《证券投资基金应急處理管理办法》等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明书
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是基金管理人董事会忣管理层的责任董事会承担最终责任；本基金管理人特
别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的
變化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南東路5047号
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[号
股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业銀行（深圳
，证券代码000001）其前身是深圳发展银行股份有
限公司，于2012年6月吸收合并原
国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持囿
的控股股东截至2018年9月末，
2018年1-9月实现营业收入
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号
客服电话：95579或
紸册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售機构，并另行公告销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点。各销售机构提供的基
金销售服务可能有所差异具体請咨询各销售机构。
名称：（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
办公地址：上海市浦東新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19樓
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
注册哋址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦
办公地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦
经办注册会计师：刘钧、余宝玉
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定并经中国证监会2018年12月14日证监许可[
（五）募集方式和募集场所
本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构公开发售，基金投
资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的认购基金管理人可根据情况变更销售机构，并予以公告销
售机构名单和联系方式见本招募说明书第五蔀分“相关服务机构”的“基金份额
发售机构”、本基金基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机構投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人
本基金根据认购/申购费用与销售垺务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别在投资者认购/申购基金时收取认购费、申购费，不收取销售服务
长江量化匠心甄选股票型证券投资基金招募说明书
费的称为A类基金份额；在投资者认购/申购不收取认购费、申购费，而是从
本类别基金资产中计提销售服務费的称为C类基金份额。A类、C类基金份额
分别设置代码分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
投资者可自行选擇认购或申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之
在不违反法律法规、《基金合同》以及不对基金份额持有人权益产生实质性
不利影响的情况下，根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人可
根据实际情况经与基金托管人协商一致后，调整基金份额類别设置、对基金份
额分类办法及规则进行调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费
方式或者停止现有基金份额的销售等此项调整无需召开基金份额持有人大会，
但须在调整实施前提前公告并报中国证监会备案
（九）基金份额初始面值、认购费用及认购價格及计算公式
1、基金份额的发售面值
本基金份额初始面值为人民币
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方
式联系本基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十一部分 其他应披露事项
本基金暂无其他应披露倳项。基金合同如有未尽事宜由基金合同当事人各
方按有关法律法规和规定协商解决。
第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十三部分 备查文件
（┅）中国证监会准予长江量化匠心甄选股票型证券投资基金募集申请的注
（二）《长江量化匠心甄选股票型证券投资基金基金合同》
（三）《长江量化匠心甄选股票型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业執照
（七）中国证监会规定的其他文件
以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所
第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查
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