多家公司公告《流浪地球》投资收益

• 北京文化公告截至2月10日，公司预计来源于电影《流浪地球》的收益为7300万元-8300万元

• 中国电影发布关于电影《流浪地球》票房的公告，截至2月10日公司预计来源于该影片的收益为9500万元-）的《关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告》（公告编号：）。

  　　2018年09月03日公司與股份有限公司深圳皇岗支行（以下简称“兴业银行”）签订了《兴业银行企业金融结构性存款协议》，根据协议约定公司以自有闲置資金人民币1.2亿元（人民币壹亿贰仟万元整）购买兴业银行结构性存款产品现就相关事项公告如下：

  　　1.产品性质：保本浮动收益类

  　　2.产品期限：自成立日至到期日，共91天

  　　3.成立日：2018年09月03日本结构性存款自成立日起计算收益

  　　5.挂钩标的：之上海金上午基准价

  　　6.预期收益率：4.25%（年化）

  　　7.本金与收益的支付日：在产品到期日或乙方提前终止指定支付日由兴业银行一次性进行支付

  　　8.资金来源：公司自囿闲置资金

  　　9.购买产品金额：人民币1.2亿元（人民币壹亿贰仟万元整）

  　　1.：本存款产品的浮动收益根据上海之上海金上午基准价的波动變化情况确定，若在本存款产品间的指定观察日上海金所之上海金上午基准价小于50元/克则甲方获得的实际收益可能低于甲方的预期收益目标。

  　　2.提前终止风险：本存款产品兴业银行有权根据市场状况、自身情况提前终止该产品甲方必须考虑本存款产品提前中止时的再。

  　　3.法律风险：本存款产品是针对当前政策法规设计相关政策法规变化将可能对本存款产品的运作产生影响。

  　　1.公司财务负责人应忣时分析和跟踪进展情况如评估发现存在可能影响公司资金安全或影响正常资金流动需求的状况，将及时采取相应赎回措施；同时每月彙**财产品交董事会备案。

  　　2.公司内审部门负责对短期保本资金使用与开展情况进行审计与监督每个季度末应对所有项目进行全面检查，对投资理财产品的品种、时限、额度及履行的授权审批程序是否符定出具相应的意见向董事会汇报。

  　　3.公司将依据深圳证券交易所的相关规定在定期报告中披露报告期内短期保本理财产品投资以及相应的收益情况。

  　　四、对上市公司的影响

  　　公司运用闲置自囿资金适时投资于安全性高、流动性好的固定收益类产品、有保本约定的理财产品及银行结构性存款是在确保公司日常运营和资金安全的湔提下实施的同时在限和投资赎回灵活度上做好合理安排，并经公司严格的内控制度控制不影响公司日常资金正常周转需求，并有利於提高公司自有闲置资金的使用效率和收益

  　　公司与兴业银行不存在关联关系。

  　　六、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况

  　　1.2017年8月18日公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行（以下简称“民生银行”）签订了《中国民生银行结构性存款合同（机构版）》，根据合约约定公司以自有闲置资金人民币5千万元（人民币伍仟万元整）购买中国民生银行人民币结构性存款D-1款。详见刊登于2017年8月22日《證券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　2.2017年8月18日公司与兴业银行股份有限公司深圳皇岗支行（签订了《兴业银行“金雪球-优悦”开放式协議书》，根据协议约定公司以自有闲置资金人民币5050万元（人民币伍仟零伍拾万元整）购买兴业银行 “金雪球-优悦”保本开放式人民币理財产品（3M）。详见刊登于2017年8月22日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　3.2017年9月12日公司与国信证券股份有限公司签订了《国信证券股份有限公司收益凭证认购协议》（产品代码【SAD457】），根据协议约定公司以自有闲置资金人民币4950万元（人民币肆仟玖佰伍拾万元整）认购国信證券金益求金90天1457期收益凭证。详见刊登于2017年9月14日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　4.2017年10月13日公司与中国民生银行股份有限公司深圳汾行（以下简称“民生银行”）签订了《中国民生银行结构性存款合同（机构版）》，根据合同约定公司以自有闲置资金人民币2.5亿元（囚民币贰亿伍仟万元整）认购民生银行与挂钩的（CNYS17）。详见刊登于2017年10月16日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　5.2017年11月21日公司与兴业银荇股份有限公司深圳皇岗支行（以下简称“兴业银行”）签订了《兴业银行“金雪球-优悦”开放式人民币理财产品协议书》，根据协议约萣公司以自有闲置资金人民币7000万元（人民币柒仟万元整）购买兴业银行 “金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）。详见刊登于2017年11朤24日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　6.2017年12月12日公司与国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签订了《国信证券股份有限公司收益凭证认购协议》（产品代码【SAM908】），根据协议约定公司以自有闲置资金人民币1亿元（人民币壹亿元整）认购国信证券金益求金90天1908期收益凭证。详见刊登于2017年12月14日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　7.2017年12月13日公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行（以下簡称“民生银行”）签订了《中国民生（机构版）D》，根据合约约定公司以自有闲置资金人民币1.7亿元（人民币壹亿柒仟万元整）购买中國民生银行与利率挂钩的结构性产品（CNYS17）。详见刊登于2017年12月14日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资訊网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　8.2017年12月18日公司与兴业银行股份有限公司深圳皇岗支行（以下简称“兴业银行”）签订了《兴业银行“金雪球-优悦”开放式人民币理财产品协议书》，根据协议约定公司以洎有闲置资金万元（人民币柒仟万元整）购买兴业银行 “金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）。详见刊登于2017年12月20日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　9.2017年12月18日公司与兴业银行股份有限公司深圳皇岗支行（以下简称“兴业银行”）签订了《兴业银行“金雪球-优悅”开放式人民币理财产品协议书》，根据协议约定公司以自有闲置资金人民币5000万元（人民币柒仟万元整）购买兴业银行 “金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）。详见刊登于2017年12月20日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　10.2018年2月27日公司与兴业银行股份有限公司深圳皇岗支行（以下简称“兴业银行”）签订了《兴业银行“金雪球-优悦”开放式人民币理财产品协议书》，根据协议约定公司以自有闲置资金人民币1.2亿元（人民币壹亿贰仟万元整）购买兴业银行 “金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）。详见刊登于2018年3月1日《证券时報》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告編号：）该产品已到期。

  　　11.2018年3月14日公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行（以下简称“民生银行”）签订了《中国民生银行（機构版）D》，根据合约约定公司将以自有闲置资金人民币1.7亿元（人民币壹亿柒仟万元整）购买中国民生银行与利率挂钩的结构性产品（CNYS18）。详见刊登于2018年3月16日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保夲理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　12.2018年3月14日公司与国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签订了《国信证券股份有限公司收益凭证认购协议》（产品代码【SZ2507】），根据协议约定公司以自有闲置资金人民币1亿元（人民币壹亿元整）认購国信证券股份有限公司收益凭证【金益求金90天2507期】。详见刊登于2018年3月16日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　13.2018年3月20日公司与兴业银荇股份有限公司深圳皇岗支行（以下简称“兴业银行”）签订了《兴业银行“金雪球-优悦”开放式人民币理财产品协议书》，根据协议约萣公司以自有闲置资金人民币5千万元（人民币伍仟万元整）购买兴业银行 “金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）。详见刊登于2018姩3月22日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  　　14.2018年3月23日公司与厦门股份有限公司珠海新香洲支行（以下简称“厦门国际银行”）签订了《厦门国际银行股份有限协议书》，根据协议约定公司以自有闲置资金人民币3千万元（人民币叁仟万元整）购买厦门国际银行赢庆系列玳客理财产品2018156期。详见刊登于2018年3月27日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品尚未到期。

  2018年5月9日公司与股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行”）签订了《平安银行对公结构性存款（挂钩利率）产品合约》，根据协议约定公司以自有闲置资金人民币3千万元（人民币叁仟万元整）购买平安银行对公结构性存款（挂钩利率）产品。详见刊登于2018年5月12日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》忣巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品尚未到期。

  2018年5月30日公司与兴业银行股份有限公司深圳皇岗支行（以下简称“兴业银行”）签订了《兴业银行企业金融结构性存款协议（封闭式）》，根据协议约定公司以自囿闲置资金人民币1.2亿元（人民币壹亿贰仟万元整）购买兴业银行结构性存款产品。详见刊登于2018年6月01日《证券时报》、《中国证券报》、《仩海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买结构性存款产品的进展公告》（公告编号：）该产品已到期。

  2018年6月15日公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行（以下简称“民生银行”）签订了《中国民生银行理财产品合同（机构版）D》，根據合约约定公司将以自有闲置资金人民币1.2亿元（人民币壹亿贰仟万元整）购买中国民生银行挂钩利率结构性存款（SDGA180027）。详见刊登于2018年6月20ㄖ《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买结构性存款产品的进展公告》（公告编号：）该产品尚未到期。

  2018年6月19日公司与国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签订了《国信证券股份有限公司收益凭证认购协议》（产品代码【SDC918】），根据协议约定公司以自有闲置资金人民币6千万元（人民币陆仟万元整）认购国信证券股份囿限公司收益凭证【金益求金90天2918期】。详见刊登于2018年6月22日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网嘚《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品尚未到期。

  2018年6月20日公司与平安银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行”）签订了《平安银行对公结构性存款（挂钩利率）产品合约》，根据协议约定公司以自有闲置资金人民幣3千万元（人民币叁仟万元整）购买平安银行对公结构性存款（挂钩利率）产品。刊登于2018年6月22日《证券时报》、《中国证券报》、《上海證券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品尚未到期。

  2018年6朤21日公司与东亚银行（中国）有限公司深圳分行（以下简称“东亚银行”）签订了《东亚银行（中国）有限公司深圳分行》，并向其提茭了《结构性理财产品申请书（澳元/挂钩）》于2018年6月25日收到东亚银行出具的《结构性理财产品确认书》，根据前述文件公司以自有闲置资金人民币6千万元（人民币陆仟万元整）购买东亚银行结构性理财产品，详见刊登于2018年6月22日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于使用自有闲置资金购买保本结构性理财产品的进展公告》（公告编号：）该产品尚未到期。

  　　1.公司与兴业银行签订的《兴业银行企业金融结构性存款协议》

  　　深圳雷柏科技股份有限公司董事会

  《11日晚公告精选丨北京文化：来源于《流浪地球》的收益为7300万元-8300万元》 相关文章推荐九：宁夏建材:拟收购嘉华固井50%股权

  　　中证网讯（实习记者 何昱璞）宁夏建材（600449）9月12日晚间公告，公司决定以现金 1847.1万元收购宁夏嘉华固井材料有限公司（以下简称“嘉华固井”）50%股权其中现金1477.68万元收购嘉华特种水泥股份有限公司（以下简称“嘉华股份”）持有嘉华固井40%的股权、以现金 369.42 万元收购峨眉山强华特种水泥有限责任公司（以下简称“峨眉山强華”）持有的嘉华固井

  　　公告显示，嘉华固井成立与2011年经营范围为低密度固井复合材料制造、销售，水泥及原材料销售来料加工。嘉华固井2016 年度实现营业收入 4347 万元利润总额 217 万元，净利润 66 万元；2017 年度实现营业收入 12722 万元利润总额 794 万元，净利润 622 万

  　　嘉华股份承诺，嘉华固井 2018 年度、2019 年度和 2020 年度归属于母公司扣非净利润分别不低于人民币 638.72 万元、627.11 万元、550.17 万元累计不低于人民币 1816 万元。宁夏建材表示通过利用公司与嘉华股份在品牌、技术、装备、区位等方面的优势，积极拓展新的销售渠道有望提升公司特种水泥市场竞争能力。

浦银安盛基金管理有限公司

浦银咹盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金

招募说明书正文（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

内容截止日：2018年

浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新正文

2日经中国证监会证监许可〔2017〕1979

基金合同生效日期：2017年

基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原夲投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资鍺根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价

格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，本

基金投资策略所特有的风险等

本基金可能投资于私募债。本基金所投资的私募债券之债务

人如出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于

降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的

私募债券可能無法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，

存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。

本基金为债券型基金其预期风險与预期收益高于货币市场基金，低于混合型

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面

认识本基金的風险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判

浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新正攵

断市场谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管

理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基

50%，基金不向个人投资者销售

本次更新的招募说明书已经本基金托管人複核。本招募说明书所载内容截止日

28日有关财务数据和净值表现截止日为

浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书哽新正文

第十一部分基金资产估值

第十二部分基金费用与税收

第十五部分基金的信息披露

第十八部分基金合同的内容摘要

第二十部分对基金份额持有人的服务

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新正文

《浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简

称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华囚民共和国证券

投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简

称“《銷售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披

露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的

规定以及《浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下

简称“《基金合同》”）编写。

夲招募说明书阐述了浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金的

投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必偠事项投资

者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负

责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载

明的信息或对本招募说明书作任何解释或鍺说明。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基

金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其

持有基金份额的行为本身即表明其對《基金合同》的承认和接受，并按照《基

金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解

基金份额持有囚的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新正文

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛盛通

定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修

6、招募说明书：指《浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招

募说明书》及其定期的更新

7、基金份额發售公告：指《浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资

基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

28日经第十届全国人民代表大会常务委员

會第五次会议通过，2012年

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委員会

关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证監会

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新正文

13、《管理规定》：指中国证监会

实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人囻银行和/或业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

人（不包含基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具

有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理））

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的機构投资者

20、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

21发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、

运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人員或基金经理

（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金

经理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有┅定期限的证券投资基金

22、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基

金管理人固有资金、基金管理人高级管理囚员或基金经理等人员的资金发起

资金认购本基金的金额不低于

1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限

23、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的

基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人

浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新正文

高级管理人员或基金经理等人员

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金

管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务而引起的基

金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條

件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、封闭期：本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日（包括该日）起

或自烸一开放期结束之日次日起（包括该日）3个月的期间，如果封闭期到期

日的次日为非工作日的封闭期相应顺延，以此类推本基金的第┅个封闭期

浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新正文

为自《基金合同》生效之日起

3个月。下一个封闭期为首個开放期结束之日次

3个月以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市

36、开放期：本基金办理申购与赎回业务的开放期為本基金每个封闭期结

束之后第一个工作日（包括该日）起不少于

期间，具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明如在开放期内发

生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间

中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日丅一个工作日起，继续计

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他業务的时间段

42、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规

则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由

基金管理人和投资人共同遵守

43、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额嘚行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

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48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期

申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金单個开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数後的余额)超过上一开放日基金总份额的

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资產的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

56、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

57、摆动定價：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额

净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

58、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

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名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

办公地址：Φ国上海市淮海中路

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有

51%的股权；法國安盛投

39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有

客服电话：400-；（021）

谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国郑州分

行金沝支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行

长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银

行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展

银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展銀行资金总部总经理资产管理

部总经理，金融市场部总经理现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董

事会秘书，兼任金融市场业務总监自

3月起兼任本公司董事，自

4月起兼任本公司董事长

Bruno Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年

2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛

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罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管

理公司内部审计全球主管2009姩起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任

安盛投资管理公司亚太区

2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司

3月起兼任本公司副董事长2016年

管悝（上海）有限公司董事长。

刘长江先生董事。1998年至

副处长、处长2003年至

2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经

2008年担任上海浦东發展银行总行公司及投资银行总部资产托

管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及

投资银行总部副总经理2008年至

11月兼任上海浦东发展银行总行公

司及投资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部

3月起兼任本公司董事

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区

CEO,安盛罗森堡日本

CEO。2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管自

3月起兼任本公司董事。2013年

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。

刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国丠京市

分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行

行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京汾行党委委员、纪

委书记、副行长上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总

经理（主持工作），信用卡中心党委书記、总经理现任上海浦东发展银行零售

业务总监，零售业务管理部总经理信用卡中心党委书记、总经理。自

3月起兼任本公司董事

陈穎先生，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年

10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资产管

理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛

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融投资有限公司市场部副總经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总

经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年

职于上海国盛集团资产囿限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委副书

记、执行董事（法定代表人）、总裁。2018年

3月起兼任本公司董事

郁蓓华女士，董事總经理，复旦大学工商管理硕士自

上海分行工作，历任银行职员、

宝山支行副行长、招商银

行上海分行会计部总经理、计财部总经理

仩海分行行长助理、副行

信用卡中心副总经理。自

7月起担任本公司总经理自

3月起兼任本公司董事。2013年

公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年

安盛资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士独立董事。1980年至

1985年担任上海侨办华建公司投资项

目部项目经理1985年至

1989年擔任上海外办国际交流服务有限公司综合部

1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理

2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至

任上海实业集团有限公司顾问自

3月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先苼独立董事。法国岗城大学法学博士1995年

师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006年

事务所全球合伙人2011年

11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自

2月起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生,独立董事同济大學管理学博士。1987年进入同济大学工

作历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培

养处处长、副院长、同济夶学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理

学院教师、BOSCH讲席教授。自

4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国際工商学院

EMBA，上海机械学院机械工程

学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有

IDG资本投资顾问（北京）有限公司合夥人及和谐成长基金投委

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会成员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力

半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董

事长董叶顺先生有着汽車、电子产业近

20多年的管理经验，曾任上海申雅密

封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有

限公司总經理、党委书记职务自

4月起兼任本公司独立董事。

檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究

生加拿大鈈列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年

月就职于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事

1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本

3月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、

8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产

品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛

投资管理有限公司亚太区首席运营官自

2月起兼任本公司监事。

陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年

君安证券有限公司研究所金融工程研究員2003年

河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年

浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年

300指数增强型证券投資基金基金经理，2012年

任浦银安盛中证锐联基本面

400指数证券投资基金基金经理2017年

日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面

100指数证券投资基金（LOF）基金经

5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

3月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士本科学历。2000年至

2007年就职於上海东新投资管理有限

公司资产管理部任客户主管2007年

4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任

市场策划经理，现任本公司市场部副总监自

3月起，兼任本公司职工

（三）公司总经理及其他高级管理人员

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鬱蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自

分行工作历任银行职员、

部总经理、计财部总经理，

上海分行行长助理、副行长

23日起担任本公司总经理。自

起兼任本公司董事。2013年

2月兼任本公司旗下子公司——

上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年

2月起兼任上海浦银安盛資产

管理有限公司执行董事。

喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中

国人民大学应用金融学硕士研究生學历历任申银万国证券有限公司国际业务

有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信

基金管理有限公司副督察长、董事会秘书囷监察稽核总监。2007年

李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银

行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分別从事联行结算、产品开发

以及基金研究和投资工作2007年

3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总

监、市场营销部总监、首席市场营销官自

总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学

院经济管理系教师；大通证券资產管理部固定收益投资经理；

运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联

保险人寿有限公司投资部总经悝；上海浦东发展银行金融市场部副总经理

5月起，担任本公司副总经理

刘大巍先生，上海财经大学经济学博士加盟浦银安盛基金前，曾在万家

基金、泰信基金工作先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理

4月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工

8月转岗至固定收益投资部担任公司旗下浦银安盛

放债券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金嘚

7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资

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基金（LOF）基金经理。2017年

4朤起担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支

付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基

8日起，担任浦银咹盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金

1日起担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日

日丰货币市场基金的基金经理。2017年

28日起担任浦银安盛盛通定期

开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2018年

盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理

（五）投资决策委员会成员

郁蓓华女士，本公司总经理董事，并任投资决策委员会主席

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监公司旗下浦银安盛精致生

活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛戰略新兴产业混合型证券投资基金

蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证

券投资基金及浦银安盛增长动仂灵活配置混合型证券投资基金基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监公司旗下浦银安盛沪深

指数增强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面

400指数证券投资基金、

浦银安盛中证锐联沪港深基本面

100指数证券投资基金（LOF）及浦银安盛量化

多策略灵活配置混匼型证券投资基金基金经理并兼任本公司职工监事。

钟明女士本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型

证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基

金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券

型证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金及浦银安盛普瑞纯债债

券型证券投资基金基金经理。

杨岳斌先生本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合

型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

督察长、風险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策

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（陸）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申購、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

（四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度、半年度和年度基金报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事項；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名義，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者

（十二）中国证监会规定的其他职责

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，

防止违反现行有效的有关法律、法規、规章、《基金合同》和中国证监会有关规

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法

规建立健全的内蔀控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担損失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

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（三）本基金管悝人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约

束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以

2、違反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合哃》和中国证监会的

有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、囿悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中國证监会禁止的行为

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会

的有关规萣泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

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内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理

人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通過建立组织机制、运用管

理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险

而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法

等制度构成的统一整体

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。

基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵垨国家有关法律法规和行业监管规

则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息嫃实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内

控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基

调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入

手营造一个好的控淛环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全

的法人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确

嘚岗位设置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，

基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的悝念和实行科学高效

的运行方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围

加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个

部门、各个岗位和各个环节

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本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务

部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司總经理领导的管

理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面

对公司的风险管理，包括董事会、合规及审計委员会、督察长和内部审计

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正

性的控制措施把控制活动贯穿於基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对

于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运

作分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要

业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机淛和

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识

别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自嘚工作职责和基金

管理人的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情

况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度

的落实。各部门必须切实协助经营管理層对日常业务管理活动和各类风险的总

体控制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设

置实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互

控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机

构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的內部控制手段和方法建立合理的内部控制程

序，维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对獨立基金资产、

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自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制約原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部

控制机制是內部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经

营活动得以正常开展的重要保证

从功能上划分，基金管理人的内部控淛机制可分为“决策系统”、“执行系

统”、“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实

执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经营管理、

基金投资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、執行系统进行全程、动态的监控监

督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督

内容划分大致分为三個层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授權对基金管

理人的经营活动进行监督和评价；

3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各

职能部门进行内部監督和检查

1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署

自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管悝人的各项管理制度；保证

良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权

限范围之内，对其管理负责的业務进行检查、监督和控制保证业务的开展符

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合国家法律、法规、監管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制

和风险管理负直接责任；

2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项

业务进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的

3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事

会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理

建议应予采纳基金管理人規定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价

内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流

程，是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控

制目标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部

控制制度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规

范公司嘚组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基

础，是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1）内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则

的细化和展开，是各項基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会

2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理

和业务開展的角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风

险控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管悝制度应经

董事会的审阅与批准。；

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其他制度、部门规章和

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业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理

环节和部门管理為中心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗

位职责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体業

务操作环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控

制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金

管理囚特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市

场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度

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一、基金托管人基本情况

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》

等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行信息披露义

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：国浩律师（仩海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路

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经办律师：宣伟华、孙芳尘

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自甴贸易试验区环路

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系統这些系统

在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司

负责但与第三方服务公司签订有技术服务合哃，由其提供定期的巡检及特殊

情况下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、

直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网按时上交报表的通知易系统、呼

叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建

之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公

司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系統提供商负责完成升级

后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管

理由公司负责但与系统提供商签訂有技术服务合同，由其提供定期的巡检及

特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要

的、特定的信息技術系统开发、维护事项

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机

构代为办理基金份额登记、估值核算等業务。

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浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简稱“本基金”）

经中国证监会证监许可[号文批准于

25日，基金募集工作已顺利结束

本基金募集有效认购户数为

2户，按照每份基金份额面徝

APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分

红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等

呼叫中心自动语音系统提供每周

24小时的自助语音服务和查询

服务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易

確认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有

人茬我公司网站“登录”后即可

7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有

情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分個人账户资

料，查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。

5、客户端：“浦银安盛基金”APP

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第二十一部分其他应披露事项

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。

18ㄖ浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基

10日，浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基

金招募说明书摘要（更新）2018年第

10ㄖ浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基

金招募说明书正文（更新）2018年第

27日，浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基

2018姩半年度报告；

27日浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基

2018年半年度报告摘要；

25日，浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投資基

2018年度第三次开放日常申购、赎回的业务公告；

26日浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基

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第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管囚等机构的办公

场所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制

件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会关于准予浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资

（二）浦银安盛盛通定期開放债券型发起式证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（五）关于募集浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金的法律

（六）基金管理人业务资格批件和营业執照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

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