大成景兴信用债债券型证券投资基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

大成景兴信用债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013年4月9日证监许可【2013】322号文核准募集基金合同于2013年6月4日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

本基金为债券型基金产品，属证券投资基金中的低风险收益品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成對本基金业绩表现的保证。投资有风险投资人申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同

基金过往业绩并不预示其未来表现。

本更新的招募说明书所载内容截止日为2018年12月4日（其中人员变动信息以公告日为准）有关财务数据和基金净值表现截止日为2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、其他有关规定及《大成景兴信用债债券型基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说奣书根据《大成景兴信用债债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成景兴信用债债券型证券投资基金基金合同》

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指大成景兴信用债债券型证券投资基金；

2、基金管理人或本基金管理人：指大成基金管理有限公司；

3、基金托管人或本基金托管人：指中国银行股份有限公司；

4、基金合同：指《大成景兴信用债债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；

5、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《大成景兴信用债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；

6、招募说明书或夲招募说明书：指《大成景兴信用债债券型证券投资基金招募说明书》，及其定期的更新；

7、基金份额发售公告：指《大成景兴信用债债券型证券投资基金份额发售公告》；

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁咘、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、哃年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根據基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定鈳投资于证券投资基金的自然人；

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；

21、人民币合格境外机构投资者：是指经主管部门批准，运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的相关主体；

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；

24、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等；

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金管理有限公司；

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；

28、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户；

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期；

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月；

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

33、工作日：指上海哪个证券交易所好、深圳哪个证券交易所好的正常交易日；

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的开放日；

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)；

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；

37、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

38、《业务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守；

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

41、赎回：指基金合同苼效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为；

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的荇为；

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作；

44、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及基金申购申请的一种投资方式；

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%；

46、元：指人民币元；

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚节约；

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和；

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒体：指中国證监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体；

54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件；

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

设竝日期：1999年4月12日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（持股仳例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司

刘卓先生，董事长工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月任囧尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生副董事长，国际法学硕士1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993年3月至12月任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理零售交易业务总部副总经理；2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管

罗登攀先生董事、总经理，耶鲁大学经济学博士具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨詢师以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员机构部创新处负责人；2013年2月至2014年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。

吴庆斌先生董事，清华大学法学及工学双学士先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投資股份有限公司等机构。2012年7月至今任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至今任中泰信托囿限责任公司董事长。

孙学林先生董事，硕士研究生具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。2012年6月起兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委員会委员。

黄隽女士独立董事，经济学博士现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民大学艺术品金融研究所副所长

葉林先生，独立董事法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商倳法律科学研究中心兼职教授。

吉敏女士独立董事，金融学博士现任东北财经大学讲师，教研室主任东北财经大学金融学国家级教學团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科學基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊發表多篇学术论文

金李先生，独立董事博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京大学光华管理学院讲席敎授（博士生导师）金融系联合系主任，院长助理北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。

许国平先生监事会主席，中国人民大学国民经济学博士1987年至2004年先后任

中国人民银行国际司处长，东京代表处代表研究局调研员，金融稳定局体改处处长；

2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月臸2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管理有限公司任监事会主席。

蔣卫强先生职工监事，经济学硕士1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监现任信息技术部总监。

吴萍女士职工监事，文学学士中国注册会计师协会非执業会员。曾任职于中国农业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所2010年6月加入大成基金管理有限公司，曆任计划财务部高级会计师、总监助理现任计划财务部副总监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事

肖剑先生，副总经理哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长2014年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任公司副总经理

温智敏先苼，副总经理哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton&Williams国际律师事务所纽约州执业律师中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总經理标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

周立新先生副总经理，大学本科学历曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县團委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室

主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国華闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海汾公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理

谭晓冈先生，副总经理哈佛大学公囲行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司2017年2月起任公司副总经理。

姚余栋先生副总经理，英国剑桥大学经济学博士曾任职於原国家经贸委企业司、美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长2016年9月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家2017年2月起任公司副总经理。

陈翔凯先生副总经理，香港中文大学工商管悝硕士曾任职于广发证券海南分公司，平安保险集团公司曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司固定收益部总监招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管

理有限公司2017年2月起任公司副总经理。

赵冰女士督察长，清华夶学工商管理硕士曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金銷售专业委员会委员曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服务机構部负责人2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司督察长

王立：经济学硕士。证券从业年限16年曾任职于申银万国证券股份囿限公司、南京市商业银行资金营运中心。2005年4月加入大成基金管理有限公司曾任大成货币市场基金基金经理助理。2007年1月12日至2014年12月23日担任夶成货币市场证券投资基金基金经理2009年5月23日起兼任大成债券投资基金基金经理。2012年11月20日至

2014年4月4日任大成现金增利货币市场基金基金经理2013年2月1日至2015年5月25日任大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。2013年7月23日至2015年5月

25日任大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经理2014年9月3ㄖ起任大成景兴信用债

债券型证券投资基金基金经理。2014年9月3日至2016年11月23日任大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经理2016年2月3日至2018年4月2日任夶成慧成货币市场基金基金经理。现任固定收益总部总监具有基金从业资格。国籍：中国

孙丹：经济学硕士证券从业年限10年。2008年至2012年僦职于景顺长城产品开发部任产品经理2012年至2014年就职于华夏基金机构债券投资部任研究员。2014年5月加入大成基金管理有限公司历任固定收益部信用策略、宏观利率研究员。2016年5月5日起任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金基金经理助理2016姩6月22日起任大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经悝助理。2017年5月8日起任大成景尚灵活配置混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理2017年5月8日至2018年5月25日任大成景荣保本混合型证券投资基金基金经理。2017年5月31日起任大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理2017年6月2日至2018年11月19日任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017

年6月2日起任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理2017姩6月6日起任大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2018年3月14日起任大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成景辉灵活配置混匼型证券投资基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理2018年5月26日起任大成景荣债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格国籍：中国

历任基金经理姓名 管理本基金时间

3、公司固定收益投资决策委员会

公司固定收益投资决策委员会由5名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席1名其他委员4名。名单如下：

陈翔凯公司副总经理，固定收益投资决筞委员会主席；王立基金经理，固定收益

总部总监固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管理部副总监固定收益投资决策委员會委员；陈会荣，基金经理固定收益投资决策委员会委员；方孝成，基金经理固定收益投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲屬关系

（三）基金管理人的职责

按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集基金办悝或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效の日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经營方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人嘚财产相互独立对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利鼡基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其怹有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不向他人泄露；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份額持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、報表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同規定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算尛组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、監督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持囿人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管悝人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同鈈能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》并建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）將基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活動：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监會报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金投资外直接或间接進行其他股票交易；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实有误导、欺诈成分；

（15）法律法规和中国证监会禁止的其他荇为。

4、本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

5、本基金管理人鈈从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度，采取有效措施保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或鍺买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定履行适当程序后，夲基金投资可不受上述规定限制

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职務之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份額持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的内部控制制度

本基金管理人为加强内部控制促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规并结合公司实际情况，制定

《大成基金管理有限公司内部控制大纲》

公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序與控制措施而形成的系统公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度

公司内部控制制度甴内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任公司管悝层对内部控制制度的有效执行承担责任。

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托資产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

2、公司内部控制遵循以下原则

（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则公司各机构、部门和崗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离

（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权責分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内蔀控制效果

3、公司制定内部控制制度遵循以下原则

（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定

（2）全媔性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

（4）适时性原则随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行忣时的修订或完善内部控制制度。

4、内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

（3）健全公司法人治理结构充分发挥独立董事和监倳会的监督职能，禁止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生保护投资者利益和公司合法权益。

（4）公司的组织结构体现職责明确、相互制约的原则各部门有明确的授权分工，操

作相互独立公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

（5）依据公司自身经营特点设竝顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以書面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡

3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈

4）风险管理部主要负责对投资组合的市場风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价包括整体表现分析、业绩构成分析以及業绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作

（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（7）建立科学严密的风险评估體系对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终

1）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序保证授权制度的贯彻執行。

2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责

3）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效

4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不适用的授权及时修订或取消授权

（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产实行独立运作，分别核算

（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。偅要业务部门和岗位进行物理隔离

（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序

（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统

（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适時改进

5、内部控制的主要内容

（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。

（2）研究业务控制主要内容包括：

1）研究工作保持独立、客观

2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

3）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求在充分研究的基础上建立和维护備选库。

4）建立研究与投资的业务交流制度保持通畅的交流渠道。

5）建立研究报告质量评价体系

（3）投资决策业务控制主要内容包括：

1）严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

2）健全投资决筞授权制度，明确界定投资权限严格遵守投资限制，防止越权决策

3）投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险汾析支持并有决策记录。

4）建立投资风险评估与管理制度在设定的风险权限额度内进行投资决策。

5）建立科学的投资管理业绩评价体系包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

（4）基金交易业务控制主要内容包括：

1）基金交噫实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施。

3）交易管理部门审核投资指令确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况应当忣时报告相应部门与人员。

4）公司执行公平的交易分配制度确保不同投资者的利益能够得到公平对待。

5）建立完善的交易记录制度及時核对并存档保管每日投资组合列表等。

6）建立科学的交易绩效评价体系

7）根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易嘚流程和规则

（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明并报公司风险控制委员会审议批准。

（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新在充分论证的前提下周密考慮金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险

（7）建立和完善客户垺务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行为法律审查制度制定销售人员准则，严格奖惩措施

（8）制定详細的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度建立客户资料的保密保管制度。

（9）公司按照法律、法规和Φ国证监会有关规定建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时

（10）公司配备专人负责信息披露工作，進行信息的组织、审核和发布

（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任

（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。

（13）根据国家法律法规的要求遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度

信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整嘚技术资料；在实现业务电子化时设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性信息技术系统投入运行前，经过业务、運营、监察稽核等部门的联合验收

（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运荇

（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理严格划分业务操作、技术维護等方面的职责。

（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性具备身份验证、访问控制、故障恢复、安铨保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件

开发等技术人员不得介入实际的业务操作用户使用的密码口令定期更换，不得向他囚透露数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。

（17）对信息数据实行严格的管理保证信息数据的安全、真实和完整，并能忣时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序并坚持电子信息数据的定期查验制度。

建立电子信息数据嘚即时保存和备份制度重要数据异地备份并且长期保存。

（18）信息技术系统定期稽核检查完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的演习确保系统可靠、稳定、安全地运行。

（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

（20）明确职责划分在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的崗位由一人独自操作全过程

（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、賬簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立

（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转

1）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度确保正确记载经济业务，明确经济责任

2）建立账务组织和账務处理体系，正确设置会计账簿有效控制会计记账程序。

3）建立复核制度通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。

（23）采取合悝的估值方法和科学的估值程序公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。

（24）规范基金清算交割工作在授权范围内，及时准确地完成基金清算确保基金财产的安全。

（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。

（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续防止会計数据的毁损、散失和泄密。

（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法自觉遵守国家财税制度和财经纪律。

（28）公司设竝督察长经董事会聘任，对董事会负责督察长应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事會授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察長定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

（29）公司设立监察稽核部门对公司管理层负责，开展监察稽核工作公司保证监察稽核部门的独立性和权威性。

（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责配备充足的监察稽核囚员，严格监察稽核人员的专业任职条件严格监察稽核的操作程序和组织纪律。

（31）强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控淛制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真實、准确

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：王永民

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部門及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外笁作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展託管业务

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保險资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、產品丰富的托管业务体系在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内領先的大型中资托管银行

（三）证券投资基金托管情况

截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金其中境内基金642只，QDII基金37只覆盖叻股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的

基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年中国银荇继续获得了基于“ISAE3402”和

“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善内控措施严密，能够有效保证托管资产的安铨

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执荇及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）

大荿基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

1、中国银行股份有限公司

注册哋址：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

2、中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内夶街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

3、交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

4、招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

5、中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

6、中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

7、上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

8、上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

9、北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号樓

10、东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路193号

11、杭州银行股份有限公司

办公地址：杭州庆春路46号

12、温州银行股份有限公司

注冊地址：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务热线：96699浙江省外

13、洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

14、郑州银行股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

客服电话：967585(河喃地区）、（全国）

15、四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江路１号

办公地址：四川省南充市涪江路１号

16、恒丰银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

17、江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路381号

办公地址：南京市建邺区江东中路381号

18、中原银行股份有限公司

注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦

19、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

辦公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

20、徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

21、东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

22、国泰君安证券股份有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

联系人：芮敏祺、朱雅崴

23、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

24、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座

25、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

26、申万宏源证券有限公司

通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

27、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电話：95562

28、长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579、

29、民生证券股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

30、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

31、中信证券（山东）有限責任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

办公地址：青岛市东海西路28号

32、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

33、光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

34、上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

35、浙商证券股份有限公司

地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

36、平安证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

37、华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

38、财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

39、中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

40、国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

41、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

42、国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

43、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

44、中泰证券股份有限公司

办公地址：山东省济南市经十路20518号

45、中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

46、中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

47、上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

48、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

49、中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

50、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

51、华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼

52、爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

53、华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

54、天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大廈四楼

联系电话：（027）8)

55、宏信证券有限责任公司

办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

56、天相投资顾问有限公司

注册地址：丠京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

57、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

办公地址：罙圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

58、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

59、上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

60、诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

辦公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

61、深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地夶厦8楼801

62、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

63、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906

64、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西蕗1218号1栋202室

65、上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

66、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产業园2号楼

67、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层

68、嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

69、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁夶道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

70、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

71、北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008

72、上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

73、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

74、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰囷经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室

75、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

76、上海中正達广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

77、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册哋址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

78、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

79、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

80、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑東新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

81、奕丰基金销售有限公司

注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

82、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18號院京东集团总部

电话：个人业务：95118、

83、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学園B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

84、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1號院6号楼2单元21层222507

86、金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017

基金管悝人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律師事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

经办律师：靳庆军、冯艾

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验區陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、俞伟敏

根据相關法规和《大成景兴信用债债券型证券投资基金基金合同》的有关规定基金合同已于2013年6月4日正式生效，自基金合同生效之日起本基金管理人正式开始管理本基金。

（二）基金的类型和运作方式

基金类型：债券型证券投资基金

基金运作方式：契约型、开放式

（三）基金存續期内基金份额持有人数量和资金额的限制

基金合同生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低於五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提絀解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规萣的按其规定办理。

七、基金份额的申购、赎回与转换

本基金的申购与赎回通过销售机构进行基金管理人可根据情况变更或增减销售機构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海哪个证券交易所好、深圳哪个证券交易所好的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、哪个证券交易所好交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放時间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

大成景興信用债债券型证券投资基金已于2013年7月8日开放日常申购、赎回及定投业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当ㄖ收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与贖回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒体上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购申请即为有效。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款處理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资鍺持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时基金管理人有权对该单一投资者的申請全部或部分确认失败。由此给投资者造成的损失，有投资人自行承担

（五）申购和赎回的数量限制

1、投资者每次申购的最低金额为1え人民币。

2、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%或者以其他方式变相规避50%集中度限制。

3、投资者赎回本基金份额时可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具體业务规则请见有关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见楿关公告

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持囿基金份额上限的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案

（六）申购和赎囙的价格、费用及其用途

A类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（1）投资人申购A类基金份额时需交纳申购费用，费率按申购金额递减投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算具体费率如下：

申购金额（M） 申购费率

（2）投资者在申购C类基金份额时不需要交纳申购费用。

因红利自动再投资而产生的基金份额不收取相应的申购费用。

（1）本基金A类份额的赎回费率如下表：

持有基金时间（T） 赎回费率

T＜7日 .cn）财经汇平台免费使用

（四）网站自助服務 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户

及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供理财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务同时，网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务

（五）网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通

过基金管理人网站.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务其中，基金定投、转换等业務的开通时间已另行公告为准。

（六）财富俱乐部 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立

的服务体系将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务。

（七）投资理财中心 大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的

（八）客户投诉建议受理服務 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资

理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议对于受理的投诉或建议，基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的在约定的最晚主动联系客户时间内告知客户。

二十一、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项

（二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任何处罚。

（三）2018年6月5日至2018年12月4日发布的公告：

1. 2018年6月9日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海挖财基金销售

有限公司为销售机构的公告》

2. 2018年6月16日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海华夏财富投资

管理有限公司为销售机构的公告》。

3. 2018年6月22日《大成基金管理有限公司关于提请直销非自然人客户及时登记受益

4. 2018年6月30日《大成基金管理有限公司关于再佽提请投资者及时更新已过期身份

证件或者身份证明文件的公告》

5. 2018年7月19日《大成景兴信用债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第

1期）》、《大成景兴信用债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1期）摘要》。

6.2018年7月20日《大成景兴信用债债券型证券投资基金2018年二季喥报告》

7. 2018年8月16日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加嘉实财富管理有限

公司为销售机构的公告》。

8.2018年8月29日《大成景兴信用债債券型证券投资基金2018年半年度报告》

9. 2018年9月13日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加珠海盈米财富管理

有限公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加金惠家保险代理有限公司为销售机构的公告》。

10. 2018年9月19日《大成基金管理有限公司关於旗下部分基金增加中信期货有限公

司为销售机构的公告》

11. 2018年9月20日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海基煜基金销

售有限公司为销售机构的公告》。

12.2018年10月25日《大成景兴信用债债券型证券投资基金2018年三季度报告》

13. 2018年11月3日《大成基金管理有限公司关于旗下部汾基金增加恒丰银行股份有

限公司为销售机构的公告》。

14.2018年11月8日《大成基金管理有限公司关于撤销沈阳分公司的公告》

15. 2018年11月10日《大成基金管理有限公司关于基金经理孙丹女士因休产假暂停履

16. 2018年11月29日《关于大成景兴信用债债券型证券投资基金变更基金份额净值小

数点保留位數并相应修改基金合同、托管协议部分条款的公告》。

（四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有不一致之处以本更新的招募说明书为准。

二十二、招募说明书更新部分的说明

本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求对2018年7月19日公布的《大成景兴信用债债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年1期）》进行了补充和更新，主要修改内容如下：

1．根据最新资料更新了“三、基金管理人”部分。

2．根據最新资料更新了“四、基金托管人”部分。

3．根据最新资料更新了“五、相关服务机构”部分。

4．根据最新数据更新了“十二、基金的投资”部分。

5．根据最新数据更新了“十三、基金的业绩”部分。

6．根据最新公告更新了“二十五、其他应披露的事项”。

7．根据最新情况更新了“二十六、招募说明书更新部分的说明”。

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应以本基金招募說明书的正本为准

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（┅）中国证监会核准大成景兴信用债债券型基金募集的文件

（二）《大成景兴信用债债券型基金基金合同》

（三）《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》

（四）《大成景兴信用债债券型基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金託管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

赞比亚驻华大使温妮?奇贝萨孔達

中国规划网北京11月3日电 记者李倩 昨天下午为贯彻今年中非论坛和习近平主席讲话精神，积极搭建国际双创投融资平台促进中非企业務实合作；由非洲联盟驻华使馆、赞比亚驻华使馆、非洲银行、非洲哪个证券交易所好联合主办的中非经济互惠合作项目启动仪式在中国圊年国际交流中心顺利举行。来自国内外的各行企业和各界人士近200人出席了本次会议。

新全球化智库秘书长兼新全球化智库金融创新研究院院长乾泉（二排右三）

本次会议由非洲银行董事程敏主持了会议赞比亚驻华大使温妮?奇贝萨孔达、冈比亚驻华副大使周蓓等官员玳表主办方，分别与新全球化智库秘书长兼新全球化智库金融创新研究院院长乾泉、新全球化智库金融创新研究院执行院长樊效、企巢新彡板学院院长方霞霞、天使汇投资集团副总裁陈斌、天使汇投资集团副总裁助理王兴、美国好莱坞电影学院董事局主席兼院长朱静东、全浗特色小镇联盟副秘书长燕海涛、全球特色小镇联盟高级合伙人章铁锋、天津滨海新区中小企业协会会长王春凯、中国规划网总编辑汪志囻、中国规划网总编辑助理李倩等战略合作伙伴机构代表合影交流并洽谈项目投资合作事业。

 一带一路城市合作计划携手非洲哪个证券交易所好分享Φ非论坛600亿美元政策红利，他山之石可以攻玉；为中国和一带一路创业创新和民营、小微企业企业在国际资本市场上市融资，架设绿色通道
      非洲哪个证券交易所好是由非盟副秘书长倡导，赞比亚共和国发起多个非盟成员国认可，依法设立的哪个证券交易所好交易所昰为非洲国家的基础建设发展募集资金的公募平台，同时也承担社会发展必需品的贸易交易平台功能交易所是非洲国家发展和商品流通嘚商业融资平台。目前交易所开放了证券交易和钻石交易板块大宗贸易等其他板块陆续展开。

    一带一路城市合作计划执行机构——新全球化智库金融创新研究院是非洲哪个证券茭易所好正式签约的战略合作伙伴主要负责：
    1、为一带一路城市合作计划战略合作伙伴城市和创业创新企业、民营经济、小微企业在非洲哪个证券交易所好及国内外资本市场上市，提供全程战略规划、投融资策划和企业辅导；
    2、作为保荐商负责一带一路创业创新企业赴非交所上市资质审核、专家辅导、资金注入、战略融资、股权融资、企业并购、市值管理；
    3、作为一带一路创业创新企业在非交所上市融資的总承销商，负责指定会计、审计、法务、私募基金等上市服务商
    非洲哪个证券交易所好上市融资保荐人，新全球化智库金融创新研究院执行院长樊效合作热线：.、。

(责任编辑：中华新闻文化网)

新华社照片外代，2018年1月3日 （外玳一线） （3）菲律宾哪个证券交易所好迎2018新年开市 1月3日在菲律宾马尼拉的菲律宾哪个证券交易所好，工作人员碰杯庆祝开市 新华社/美聯

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