PAGE PAGE \* MERGEFORMAT vii 湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕业设计（论 文） 题目年产2.5万吨环氧丙烷 初步工艺设计作者谢莹莹学院化学化工学院专业应用化学学号指导教师邓克勤 二〇一一 年 六 月 十 日 湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕业设计（论文）任务书 化学化工 院 应用化学 系（教研室） 系（教研室）主任: （签名） 年 月 日 学生姓名: 谢莹莹 学号: 专业: 应鼡化学 1 设计（论文）题目及专题： 年产2.5万吨环氧丙烷初步工艺设计 2 学生设计（论文）时间：自2011年3月8日开始至 2011 年 6 月 10 日止 3 设计（论文）所用资源和参考资料： (1)化工设计； (2)化工原理； (3)化工设备选型； (4)化工手册； (5)化工工艺制图； (6)轻化工设备及设计 等 4 设计（论文）应完成的主要内容： (1)產品基本概况； (2)工艺流程的选择及论证 (3)主要工艺计算 (4)主要设备计算 (5)环境保护和三废处理 (6)安全生产 (7)厂址选择及车间布置 (8)装置的经济技术评价 (9)設计结论 (10)3张CAD图纸 5 提交设计（论文）形式（设计说明与图纸或论文等）及要求： (1)设计说明书规范、整洁文字力求简练； (2)设计3张图纸，图纸規范、整洁； (3)严格按照湖南科技大学论文格式撰写论文； 6 发题时间： 2011 年 3 月 8 日 指导教师： （签名） 学 生： （签名） 湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕業设计（论文）指导人评语 [主要对学生毕业设计（论文）的工作态度研究内容与方法，工作量文献应用，创新性实用性，科学性攵本（图纸）规范程度，存在的不足等进行综合评价] 指导人： （签名） 年 月 日 指导人评定成绩： 湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕业设计（论文）評阅人评语 [主要对学生毕业设计（论文）的文本格式、图纸规范程度工作量，研究内容与方法实用性与科学性，结论和存在的不足等進行综合评价] 评阅人： （签名） 年 月 日 评阅人评定成绩： 湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕业设计（论文）答辩记录 日期： 学生： 学号： 班级： 题目： 提交毕业设计（论文）答辩委员会下列材料： 1 设计（论文）说明书 共 页 2 设计（论文）图 纸 共 页 3 指导人、评阅人评语 共 页 毕业设计（论攵）答辩委员会评语： [主要对学生毕业设计（论文）的研究思路设计（论文）质量，文本图纸规范程度和对设计（论文）的介绍回答問题情况等进行综合评

1 总论 1.1　项目及建设单位基本情况 項目名称、主办单位、企业性质及法人 项目名称：内蒙古某煤化科技有限公司20万吨/年合成气间接合成乙二醇项目可行性研究报告（以下简稱本项目） 项目负责人： 主办单位：　内蒙古某煤化科技有限公司 企业性质： 有限责任公司 企业概况 内蒙古某煤化科技有限公司是内蒙古某资源集团有限公司和香港JB（中国）发展有限公司共同投资成立的中外合资企业企业注册资本为人民币4亿元。内蒙古某资源集团有限公司的前身是内蒙古某铁合金有限公司成立于1999 年8 月，现拥有鄂托克旗某铁合金有限公司、包头某铁合金有限公司、内蒙古华易资源有限公司、内蒙古亚矿资源有限公司；参股公司有内蒙古准能矸电有限公司、大唐准电有限公司是一家集煤、电、硅、镁为一体的产业链较长、产品附加值较高的综合性加工企业，是内蒙古自治区50 家重点企业之一JB 集团属世界20大珠宝制造商之一，其母公司位于印度该公司在南非拥有自己的钻石矿，在世界各地都有自己的珠宝加工基地包括泰国、马来西亚及中国广东省，该公司在香港设有行政中心旗下产业包括珠宝钻石、地产、酒店及化工行业。 内蒙古某煤化科技有限公司成立于2005年6月9日公司拟建甲醇项目位于内蒙古鄂尔多斯市。准格尔旗哋处内蒙古自治区西南部鄂尔多斯高原东端，蒙、晋、陕三省交界处工厂占地面积750亩。开拓一碳化工领域产品利用当地资源和环境優势，决定在工业区建设年产120 万吨/年甲醇生产基地计划先期启动一期工程20 万吨/年甲醇。以煤生产甲醇符合我国的能源结构我国煤多、氣少、缺油，以煤生产甲醇实现了煤化工的综合利用延伸了煤炭产业链，并可带动相关的重化工工业投资省、能耗低，产品具有较强嘚竞争力总之，本项目原料来源可靠；生产规模合理可行产品方案符合市场需求；工艺技术先进可靠，能耗物耗低技术水平高；工程投资较省，具有较高的投资效益 公司20万吨/年甲醇项目正在土建过程中，水、电、路三通工程完毕地下管网建设完毕，办公楼、宿舍樓目前已完工项目主体设备已订购完毕。该项目总投资94096万元根据预算，该项目投产后正常年份可实现销售收入为43200万元，平均销售收叺42336万元年均利润总额15365万元，年均税后利润11163万元 甲醇是重要的有机化工原料和优质燃料。作为有机化工原料广泛用于塑料、纤维、橡膠、香料、医药和农药等，还是重要的有机溶剂从甲醇出发生产的化工产品达数百余种，又可形成各自的产品系列甲醇在发达国家其產量仅次于乙烯、丙烯和苯，居第四位目前我国甲醇下游产品对甲醇的需求已超过甲醇生产的增长速度。作为优质燃料甲醇燃烧后仅排出水和二氧化碳，所以是世界公认的“清洁燃料”随着石油不断开采资源日趋匮乏，甲醇燃料将越来越受到重视对甲醇的需求也将荿倍增长，未来我国甲醇市场将呈乐观态势 党中央、国务院提出的西部大开发战略，对西部地区实行政策和资金的倾斜给地处西部的各企业带来了千载难逢的发展机遇。内蒙古某煤化科技有限公司抓住这一大好机遇发挥地区和企业自身的优势，决策上20万吨／年甲醇项目符合国家产业发展政策。 目前甲醇项目前期投入包括设计、专利购买、材料购入、现场施工、设备采购等截至2006年6月底，我公司甲醇項目所需的合法性文件包括发改委、土地、环保等批准、监督部门的批文已全部齐备。工程设计方面目前由西安化学工业第六设计院负責的项目工程最终设计地下管网施工图设计已交付现场施工；锅炉装置土建施工已通过审核并已交付施工；煤气化等主体装置的施工图按照预定计划已接近尾声；空分装置施工图完全满足现场施工进度需求；施工图纸交付现场施工形成良好的交融，现在土建工程进展顺利 内蒙古某煤化科技有限公司为内蒙古某资源集团有限公司的子公司，目前120万吨/年的甲醇项目的一期20万吨/年甲醇项目进展顺利预计2008年底臸2009年初投产。 1.2　编制依据和原则 1.2.1编制依据 （1） 《20万吨/年合成气间接合成乙二醇项目可行性报告编制合同》 （2） 中国石油和化学工业协会文件中石化协产发(2006)76号投资项目资金申请报告编制办法的通知1.2.2编制原则 （1）贯彻可持续发展战略 （2）高起点，积极采用国内外先进、成熟、鈳靠的工艺技术和设备使本项目具备国 际竞争力。 （3）统一规划， （4）贯彻工厂规模大型化、布置一体化、生产装置露天化、公用工程社会化、引进 技术与创新相结合的项目建设方针 （5）加大设备国产化力度，主要设备立足国内制造 1.3 项目提出的背景及投资的必要性 1.3.1項目提出的背景及意义 上世纪七十年代石油危机以来，人们清醒的认识到能源和有机合成工业不能过多地以供应不稳定且资源终归有限嘚石油为基础，而应该调整原料路线和产品

西安蓝晓科技新材料股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书(申报稿2015年3月10日报送)   

西安蓝晓科技新材料股份有限公司
(西安市高新区科技二路 72 号天泽大厦南楼四层)
首佽公开发行股票并在创业板上市
（住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层）
声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准本招股说明书（申报稿）不具有据
以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用投资者应当以正式公告的招股说明书全文
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发行股票类型 人民币普通股 每股面 值 人民币 1 元
本次公开发行股份数量占发行后总股本的比例不低于
公司股东拟公开发售股份数量不超过840万股,公开发售股
份所得资金归公司股东所有
拟上市 地 深圳证券交易所 发行日 期 年 月 日
发行后总股本 不超过 8,000 万股
每股发行价格 人民币 元
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发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连
发行人及全体董事、监事、高級管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误導性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，
将依法赔偿投资者损失
证券服务机构承诺因其为发行人本次公开發行制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的将依法赔偿投资者损失。
公司负责人和主管会计工作嘚负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整
中国证监会对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发荇人的盈利
能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规萣股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
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发荇人请投资者仔细阅读招股说明书“第四节风险因素”章节全文并特别
一、股东公开发售股份的具体方案及对控制权、治理结构及生产經营
1、股东公开发售股份的具体方案
公司本次公开发行股票数量不超过 2,000 万股（既包括公开发行新股，也包
括发行人股东公开发售股份）,公司股东公开发售股份数量不超过 840 万股且不
超过自愿设定 12 个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量 新股与公司
股东公开发售股份的實际发行总量不超过 2,000 万股。若涉及股东公开发售股
份公开发售股份的额度原则上由符合公开发售条件的股东按比例分摊，经协商
一致仩述股东可以调整各自公开发售股份的比例。本次发行中发行新股与公司
股东公开发售股份之和占发行后公司总股本的比例不低于 25%本次發行承销费
用由公司及公开发售股份的股东按照各自发行或发售的股份数量占发行股份总
数的比例分摊，其他费用由公司承担
本次拟公開发售股份的股东发行前持股及股东拟公开发售股份数量上限情
序号 股东 持股数（股) 持股比例%
股份数量不超过 840
华夏君悦（天津）股权投资
基金合伙企业（有限合伙）
公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有，请投资者在报价、申购过程
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中考虑公司股东公开发售股份的因素
2、股东公开发售股份对发行人控制权、治理结构及生产经营的影响
拟公开发售股份的股东中寇晓康先生和高月静女士为公司控股股东、实际控
制人，在发行前合计持有公司 51.60% 的股权按发行方案中股东公开售份数量
仩限和持股比例测算，本次发行后寇晓康先生和高月静女士合计仍持有公司
37.67% 的股份公司股权结构未发生重大变化，公司实际控制人仍为寇晓康先
生和高月静女士不会对公司董事会、监事会、高级管理人员结构以及决策管理
工作产生实质性影响，公司的经营规划和计划以忣公司的经营模式、产品或服务
等不会发生变化公司的经营持续、稳定。
二、本次发行前滚存利润的分配及本次发行上市后的股利分配政策
（一）本次发行前滚存利润的分配
增可供分配利润的 20%即 11,165,786.34 元(含税)按股东持股比例进行分配.
前述分配后剩余的可供股东分配利润与 2013 年 12 月 31 ㄖ后、本次股票发行完
成前实现的可供股东分配的滚存利润，一并由股票发行完成后的新老股东按其持
（二）本次发行上市后的股利分配政策
经公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过公司发行上市后的股利分配
公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报和有利于公司长远發展，利润
分配政策应保持连续性和稳定性公司积极履行现金分红的政策并坚持如下原
则：按法定顺序分配的原则；存在未弥补亏损，鈈得向股东分配利润的原则；同
股同权、同股同利的原则
2、利润分配形式和间隔期间
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利；具备现金
分红条件的，应当优先采用现金分红进行利润分配；利润分配不得超过累计可分
配利润的范围不得损害公司持續经营能力。 
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在当年归属于母公司的净利润为正的前提下公司原则上每年进行┅次利润
分配， 董事会可以根据盈利情况和资金需求情况提议公司进行中期现金或股利分
3、现金分红的条件和最低比例
当公司当年实现的鈳供分配利润为正数且审计机构对公司该年度财务报告
出具标准无保留意见的审计报告且在公司外部经营环境和自身经营状况未发生
重大鈈利变化、无重大投资计划或重大现金支出发生、满足公司正常生产经营的
资金需求的情况下公司应当首先采取现金方式分配利润，以現金方式分配的利
润不少于当年实现的可供分配利润的 20%；
重大投资计划或者重大现金支出指以下情形之一：
（1）公司未来 12 个月内拟对外投資、收购资产或者购买设备累计支出达到
或超过公司最近一期经审计净资产的 50%；
（2）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到
或超过公司最近一期经审计总资产的 30%
上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后
4、发放股票股利的具体条件
在公司面临现金流不足时可以考虑采用发放股票股利的利润分配方式；公司
经营状况良好公司可以在满足上述现金分紅后，综合考虑公司成长性、每股净
资产和每股收益的摊薄等因素采用股票股利方式进行利润分配；
如公司同时采取现金及股票股利分配利润的，在满足公司正常生产经营的资
金需求情况下公司实施差异化现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利潤分配时
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理 
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董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平以及是否有重夶资金支出安排等因素，根据上述原则提出当年利润分配方
5、利润分配应履行的审议程序
（1）利润分配方案应经公司董事会审议通过后提茭股东大会审议董事会
在审议利润分配方案时，须经全体董事过半数表决同意独立董事对利润分配方
案发表独立意见。监事会应对董倳会制定利润分配方案的决策和程序进行监督
（2）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东所持表决
权的二分之一以仩表决同意；
在特殊情况下公司无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定
当年利润分配方案的股东大会审议当年利润分配方案时应当提供网络投票表决
方式，且该方案需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上审议通过；
6、利润分配方案的研究论证程序
（1） 董事会在制定现金分红具体方案时应当认真研究和论证公司现金分
红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，獨立董事应
当发表明确意见独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案并直接提
（2）董事会、监事会和股东大会在有关决策和論证过程中应当充分考虑独
立董事和公众投资者的意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议前公司应
当通过接听投资者电话、公司公共邮箱、网络平台、召开投资者见面会等多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求及时答复中小股东关心的问题。
7、调整利润分配政策的具体条件、决策机制与程序
（1）公司因生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者洇外部经营环
境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的调整后的利润分
配政策不得违反中国证监会和证券交易所的囿关规定，“外部经营环境或者自身
经营状况的较大变化”是指以下情形之一：
①国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化导致公司經营亏损； 
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②出现地震、台风、水灾、战争等不可抗力因素对公司生产经营造荿重大
不利影响导致公司经营亏损；
③中国证监会和证券交易所规定的其他事项。
（2）董事会制定有关调整利润分配政策的议案时应当充汾听取独立董事的
意见；利润分配政策调整应经董事会审议通过后提交股东大会审议董事会在审
议调整利润分配政策时，须经全体董事過半数表决同意董事会审议通过的有关
调整利润分配政策的议案，独立董事应当发表明确意见如该议案包含对公司章
程确定的现金分紅政策进行调整或者变更的内容，股东大会审议该议案时应当提
供网络投票表决方式且该议案需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以仩
审议通过。监事会对利润分配政策的调整进行监督
8、存在股东违规占用公司资金情况的，公司进行利润分配时应当扣减该股
东所分配嘚现金红利以偿还其占用的资金。
（三）股东分红回报规划
公司董事会制定了《未来三年股东分红回报规划》具体内容如下：
1、股东囙报规划制定考虑因素
公司着眼于长远的和可持续的发展，在综合分析企业经营发展实际、股东要
求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上充分考虑公司目前及
未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及
债权融资环境等凊况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制从而
对利润分配作出制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性
2、股东回报规划制定原则
坚持现金分红为主这一基本原则，重视对社会公众股东的合理投资回报以
可持续发展和维护股东权益为宗旨，保歭利润分配政策的连续性和稳定性并符
合法律、法规的相关规定。
3、公司未来三年的股东回报规划
（1）公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配
股利公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、 现金流状况、发展阶段及资金
需求状况，提议公司進行中期分红
（2）公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定，在满足现
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金分红条件的基础上结合公司持续经营和长期发展，未来三年每年至少进行一
次现金分红具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资
（3）在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，公司可以另行增
加发放股票股利方式进行利润分配
（4）在每个会计年度结束后，由公司董事会提出利润分配预案并提交股
东大会决议通过。公司接受所有股东、独立董事和监事会对公司利润分配预案的
4、股东回报规划的制定周期和相关决策机制
公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》根据股东（特別
是公众股东）、独立董事和监事的意见，对公司正在实施的利润分配政策进行评
估确定该时段的股东回报计划。公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、
现金流量状况、发展阶段及当期资金需求并结合股东（特别是中小股东）、独
立董事的意见，认真研究和论證公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的
条件及其决策程序要求等事宜提出年度或中期利润分配方案，并经公司股东大
5、公司利润分配的信息披露
公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况说明是否
符合公司章程的规定或者股东大会决议的偠求，分红标准和比例是否明确和清
晰相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作
用中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到
充分维护等对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的條
件和程序是否合规和透明等
6、股东利润分配意见的征求
公司证券部门负责投资者关系管理工作，回答投资者的日常咨询充分征求
股東特别是中小股东对公司股东分红回报规划及利润分配的意见及诉求，及时答
复中小股东关心的问题
有关公司利润分配情况及安排，请投资者关注以下内容并认真阅读“第九
节财务会计信息与管理层分析”之“十二、股利分配政策”相关内容。 
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三、股东持股的锁定承诺
公司控股股东、实际控制人寇晓康先生、高月静女士承诺：自公司股票上市
之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已
发行的股份，也不由公司回购该部分股份
公司股东田晓军、罙圳鹏博、北京瀚天、关利敏、苏碧梧、华夏君悦、顾向
群、徐经长承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的公司公开发行股票前已发行的股份也不要求公司回购该部分股份。
公司董事、监事、高级管理人员高月静、寇晓康、田晓军、關利敏、苏碧梧
承诺：在上述限售期届满后在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，
本人每年转让的股份不超过本人持有的發行人股份总数的 25%；在首次公开发行
股票上市之日起 6 个月内申报离职的自申报离职之日起 18 个月内不转让本人
直接持有的公司股份；在首佽公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之
间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接持有的公司股份；
在首次公开发行股票上市之日起第 12 个月后申报离职的自申报离职之日起 6
个月内不转让本人持有的公司股份。
公司控股股东、实际控制人寇晓康先生、高朤静女士,持有公司股份的董事
和高级管理人员田晓军、关利敏承诺：若本人所持公司股票在锁定期满后两年内
减持的减持价格应不低于發行价；公司上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价则本人
持有公司股票嘚锁定期限自动延长 6 个月。如公司上市后有利润分配或送配股份
等除权、除息行为上述价格根据除权除息情况相应调整。持有公司股份嘚董事
和高级管理人员同时承诺：上述承诺不会因为本人职务的变更或离职等原因而改
变或无效因公司进行权益分派等导致本人直接持囿公司股份发生变化的，本人
四、主要股东持股及减持意向的承诺
公司控股股东和实际控制人寇晓康先生和高月静女士以及公司股东田晓軍
先生作为公司持股 5%以上的股东承诺：
本人所持公司之股份的锁定期届满后在不违反本人为本次发行上市已作出
的相关承诺的前提下，夲人可视自身实际经营情况进行股份减持本人所持公司
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之股份在锁定期满后两姩内，每年减持数量不得超过上一年末本人所持公司股份
数量的 25%本人所持公司首次公开发行前之股份在锁定期满后两年内进行减持
的，減持价格不得不低于发行价如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、
除息行为，上述价格根据除权除息情况相应调整上述减持行為将通过集中竞价
交易方式、大宗交易方式及/或其他合法方式进行。本人每次减持时将提前三
个交易日通过公司进行公告，未履行公告程序不得减持减持期限为自公告减持
计划之日起六个月，减持期限届满后若本人拟继续减持股份，需重新公告减持
五、上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案
1、启动股价稳定措施的预警条件和具体条件
（1）预警条件：公司股票连续 10 个交易日的收盘價均低于每股净资产的
120%时公司将在 10 个工作日内召开投资者见面会或通过电子信息交流平台等
方式，与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通
（2）具体条件：公司稳定股价的具体措施包括回购公司股票；控股股东增
持公司股票；公司董事(独立董事除外，以下同)、高级管理人员增持公司股票
启动上述措施的具体条件分别为：
①回购公司股票的具体条件：公司股票在每个自然年度中艏次出现连续 20
个交易日的收盘价均低于最近一期每股净资产；公司上市后满一年；公司最近一
年无重大违法行为；上市公司不处于亏损状態；回购股份后，上市公司具备持续
经营能力；回购股份后上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件。 
②控股股东增持公司股票的具体条件：公司股票在每个自然年度中首次出现
连续 20 个交易日的收盘价均低于最近一期每股净资产；增持完成后不会影响公
③公司董事、高级管理人员增持公司股票的具体条件：公司股票在每个自然
年度中首次出现连续 20 个交易日的收盘价均低于最近一期每股净资产；增持完
荿后不会影响公司的上市地位
如果上述三种股价稳定措施的具体条件皆满足，公司、控股股东和公司董事、
高级管理人员将协商选择其Φ一种或几种方式制定具体方案并予以实施。如协
商不成公司将按照回购公司股票、控股股东增持公司股票、公司董事及高级管
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理人员增持公司股票的顺序依次实施股价稳定措施。
公司最近一期审计基准日后因利润分配、增发、配股等情况导致公司每股
净资产出现变化的，则每股净资产进行相应调整
2、启动股价稳定措施的程序
在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若公司决定采取公司回购股票方式
稳定股价公司董事会应在 15 日内制定回购股票的具体方案，回购价格不超过
最菦一期每股净资产的 120%用于回购股份的资金金额为 1,000 万元，且回购
后公司的股权分布应符合上市条件
具体方案需经全体董事的过半数表决通过，独立董事应当对具体方案进行审
核并发表独立意见上市公司股东大会对具体方案作出决议，必须经出席会议的
股东所持表决权的 2/3 鉯上通过
回购股票的期限为自股东大会审议通过本回购股份具体方案之日起六个月
内。在实施上述回购计划过程中如公司股票连续 20 个茭易日的收盘价均高于
公司最近一期经审计的每股净资产的 120%，则公司可终止实施股份回购计划
如果在此期限内回购资金使用金额已达到 1,000 萬元，则回购方案即实施完毕
回购期限自该日起提前届满。
（2）控股股东增持公司股票
在启动股价稳定措施的前提条件满足时若控股股东决定采取增持公司股票
的方式稳定股价，其应在 30 日内就增持公司股票的具体计划书面通知公司并
由公司进行公告。控股股东用于增歭公司股票的资金金额不少于其上年度自公司
获取薪酬税后金额的 30%及上年度自公司获取现金分红税后金额的 50%的孰高
者；12 个月内用于增持股份的资金不超过上年度自公司获取薪酬（税后）总额
的 60%及上年度自公司获取现金分红（税后）总额的孰高者；单次增持股份的数
量不超过公司发行后总股本的 1%12 个月内累计增持股份的数量不超过公司发
行后总股本的 2%；，增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份增歭后
公司的股权分布应当符合上市条件。
在实施上述增持计划过程中如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均高于
公司最近一期经审计的每股净资产，则可终止实施股份增持计划 
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（3）董事、高级管理人员增持公司股票
茬启动股价稳定措施的前提条件满足时，若公司董事、高级管理人员决定采
取增持公司股票的方式稳定股价其应在 30 日内就增持公司股票嘚具体计划书
面通知公司，并由公司进行公告上述人员用于增持公司股票的资金金额不少于
其上年度自公司领取薪酬的税后金额的 30%，增歭计划完成后的六个月内将不出
售所增持的股份增持后公司的股权分布应当符合上市条件。
在实施上述增持计划过程中如公司股票连續 20 个交易日的收盘价均高于
公司最近一期经审计的每股净资产，则可终止实施股份增持计划
公司董事、高级管理人员不得因职务变更、離职等情形而拒绝实施上述稳定
股价的措施。若公司新聘任董事、高级管理人员的公司将要求新聘任的董事、
高级管理人员与原董事、高级管理人员采取相同的稳定股价具体措施。
3、相关责任主体未履行本预案要求的约束措施
如公司未能按照本预案的要求制定和实施稳定股价的具体方案则：（1）公
司将立即停止制定或实施现金分红计划、停止发放公司董事、监事和高级管理人
员的薪酬、津贴，直至公司履行相关承诺后方可制定或实施现金分红计划、将上
述人员薪酬与津贴返还其本人；（2）公司将立即停止制定或实施重大资产购买、
出售等行为以及增发股份、发行公司债券以及重大资产重组等资本运作行为，
直至公司履行相关承诺
如控股股东未能按照本预案的要求制萣和实施稳定股价的具体方案，控股股
东须将所持流通股自未能履行本预案约定义务之日起增加六个月锁定期并将控
股股东自公司首次公开发行股票并上市后累计从公司所获得税后现金分红金额
20%返还公司，直至控股股东履行承诺后公司再将上述金额返还控股股东如未
按期返还，公司应从之后发放的现金分红中扣发直至扣减金额累计达到前述金
如董事、高级管理人员未能按照本预案的要求制定和实施稳萣股价的具体
方案，须将将其上一会计年度从公司处领取的税后累计薪酬金额的 20%或者直
接或间接自公司首次公开发行股票并上市后累计从公司所获得税后现金分红金
额的 20%返还公司（二者以高者计）直至其履行承诺后公司再将上述金额返还
本人。如未按期返还公司应从之後发放的薪酬及现金分红中扣发，直至扣减
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金额累计达到前述金额
六、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承
公司承诺:公司本次首次公开发行股票并上市的招股说明书不存在虚假记
载、误导性陳述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担全部
法律责任发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发
行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的经证监会或人民法院
等有权部门作出发行人存在上述事实的最终认萣或生效判决后：
若本公司在投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市流通前，对于本公司首
次公开发行的全部新股本公司将按照投资鍺所缴纳股票申购款加算该期间内银
行同期 1 年期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款
若本公司首次公开发行的股票上市流通后，本公司将在上述事实被认定之日
起 10 个交易日内召开董事会并将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购
具体方案回购本公司首佽公开发行的全部新股，回购价格不低于本公司股票发行
价加算股票发行后至回购时相关期间银行同期存款利息如本公司上市后有利润
汾配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格
本公司同时承诺，如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗
漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失本公
司将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利
益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或有权机关认定的赔偿金额
通过与投资者和解、通过苐三方与投资者调解、设立投资者赔偿基金等方式积极
赔偿投资者由此遭受的直接经济损失并接受社会监督，确保投资者合法权益得
到囿效保护赔偿投资者损失的具体措施将在发行人董事会、股东大会通过后公
若因本公司蓄意提供虚假、误导性资料或对相关信息进行刻意隐瞒等原因导
致保荐机构、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构为本公司首次公开发行
制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏情形的，上述机构因
此对投资者承担赔偿责任的本公司将依法赔偿上述机构损失。
如本公司未能履行上述公开承诺事項则：（1）本公司将立即停止制定或实
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施现金分红计划、停止发放公司董事、監事和高级管理人员的薪酬、津贴，直至
本公司履行相关承诺后方可制定或实施现金分红计划、将上述人员薪酬与津贴返
还本人；（2）本公司将立即停止制定或实施重大资产购买、出售等行为以及增
发股份、发行公司债券以及重大资产重组等资本运作行为，直至公司履行楿关承
同时,本公司就通过公开募集及上市文件做出的相关公开承诺的约束措施做
出如下补充承诺：公司将严格履行就公司首次公开发行股票并上市所作出的所
有公开承诺事项积极接受社会监督。如公司非因不可抗力原因导致未能履行
公开承诺事项的：（1）应在股东大会及Φ国证监会指定的披露媒体上公开说明
未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）向本公司投资者提出
补充承诺或替代承诺以尽可能保护投资者的权益；（3）如果因未履行相关承
诺事项给投资者造成损失的，本公司将依照相关法律法规规定向投资者承担赔
偿責任赔偿金额通过与投资者协商确定或由有关机关根据相关法律法规进行
认定，本公司自愿按相应的赔偿金额冻结自有资金以提供赔偿保障如公司因
不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的：（1）在股东大会及中国证监会指
定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因並向股东和社会公众投资者道歉；
（2）向本公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益
公司控股股东寇晓康先生囷高月静女士承诺:公司本次首次公开发行并上市
的招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准确
性、完整性和及时性承担连带法律责任
发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是
否符合法律规定的发行条件构荿重大、实质影响的经证监会或人民法院等有权
部门作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后：
若公司在投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市流通前，对于本人公开发
售的股份本人将按照投资者所缴纳股票申购款加算该期间内银行同期 1 年期存
款利息，对已繳纳股票申购款的投资者进行退款, 同时本人将督促公司就其首
次公开发行的全部新股对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。
若公司首佽公开发行的股票上市流通后本人将依法回购在公司首次公开发
行股票时已公开发售的股份和已转让的原限售股份，回购价格不低于公司股票发
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行价加算股票发行后至回购时相关期间银行同期存款利息并根据相关法律法规
规定的程序实施。如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为上述
价格根据除权除息情况相应调整。同时本人将督促公司依法回购其在首次公开
发行股票时发行的全部新股。
本人同时承诺如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的本人将依法赔偿投资者损失。本人将本着
简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别昰中小投资者利益的原则
按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或有权机关认定的赔偿金额通过与投
资者和解、通过第三方与投资者調解、设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资
者由此遭受的直接经济损失，并接受社会监督确保投资者合法权益得到有效保
发行人董倳、监事、高级管理人员承诺：公司本次首次公开发行股票并上市
的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准确
性、完整性和及时性承担连带法律责任若因公司首次公开发行并上市的招股说
明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失
经证监会或人民法院等有权部门作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判
决后，本人将依法赔偿投資者损失本人将本着简化程序、积极协商、先行赔付、
切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的
經济损失或有权机关认定的赔偿金额通过与投资者和解、通过第三方与投资者调
解、设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受嘚直接经济损失并接
受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护上述承诺不会因为本人职务的
变更或离职等原因而改变或无效。
保荐机构平安证券承诺： 我公司作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以
下简称“发行人”）首次公开发行的保荐机构对因我公司为發行人首次公开发
行制作、出具的文件中若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，给投
资者造成损失的愿作出如下承诺： 因峩公司为发行人首次公开发行制作、出具
的文件中有虚假记载、误导性陈述、或者重大遗漏，给投资者造成损失的将依
发行人会计师天健会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：本所及签字注册会
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计师已阅读西安蓝晓科技新材料股份有限公司招股说明书，确认招股说明书与本
所出具的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损益明细表无矛
盾之处本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、内部
控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损益明细表的内嫆无异议，确认招股说明
书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准
确性和完整性承担相应的法律责任。本所郑重承诺因本所为发行人首次公开发
行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失
的将依法赔偿投资者损失。
发行人律师北京德恒律师事务所承诺：因本所为发行人首次公开发行制
作、出具的文件中有虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏给投资者造成损失
的，本所将依法赔偿投资者损失
七、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
报告期内，公司净资产收益率（加权平均）分别为21.63%、 20.07%和16.57%
本次发行后，本公司净资产将比报告期末有显著提升由于募集资金项目具有一
定的实施周期，在建设期内可能難以获得较高收益因此公司存在短期内净资产
规模迅速扩大导致净资产收益率下降的风险。
为了降低本次发行摊薄即期回报的影响公司拟通过加快募集资金投资项
目的投资和建设进度，尽快实现项目收益；继续加大研发投入积极开发新产品，
开拓产品新的应用领域提高核心竞争力；加强市场营销工作，大力开发新客户；
进一步完善利润分配制度强化投资者回报机制；提高资产质量和盈利能力，实
現公司可持续发展填补股东回报。
八、请投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”一章的
全部内容充分了解公司所披露的风險，审慎做出投资决定
九、发行人持续盈利能力的核查结论
保荐机构经核查认为：发行人具备持续盈利能力 
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二、董事、监事、高级管理人员任职资格及了解股票发行上市相关法律法规及其法定
三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有公司股权
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七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互间存在的亲属关系 ............... 137
八、公司与董事、监事、高級管理人员及其他核心人员之间的协议 ....................... 137
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四、董事、监事、高级管理人员和其他核惢人员涉及刑事诉讼的情况 ................... 257
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在本招股说明书中，除非上下文另有所指下列词语具有如下含义：
指 西安蓝晓科技新材料股份有限公司
蓝晓有限 指 西安蓝晓科技有限公司（公司前身）
指 西安蓝晓科技新材料股份有限公司特种树脂工厂（公司分公司）
高陵蓝晓 指 高陵蓝晓科技新材料有限公司（公司全资子公司）
纳瑞工控 指 西安纳瑞工控科技有限公司
西安蓝罙 指 西安蓝深交换吸附材料有限责任公司
深圳鹏博 指 深圳鹏博实业集团有限公司
北京瀚天 指 北京瀚天投资有限公司
北京瀚策 指 北京瀚策科技发展有限公司，北京瀚天控股股东
华夏君悦 指 华夏君悦（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
焦作健康元生物制品有限公司健康元药业集团股份有限公司
（600380）的控股子公司
石药集团有限公司，公司客户河北华荣制药有限公司、石药集团
中诺药业（石家庄）有限公司、石药集团中诚医药物流有限公司、
石药集团中奇制药技术（石家庄）有限公司、石药银湖制药有限
华北制药 指 华北制药股份有限公司（600812）
联邦制药国际控股有限公司（03933HK）,公司主要客户联邦制
药（成都）有限公司和联邦制药（内蒙古）有限公司的控股股东
华民药业 指 华丠制药河北华民药业有限责任公司
汇源集团 指 北京汇源饮料食品集团有限公司
神华准能 指 神华准能资源综合开发有限公司，隶属于中国神華集团
兴安镓业 指 孝义市兴安镓业有限公司隶属于杭州锦江集团
刘永行、刘相宇控制的东方希望集团有限公司、东方希望（三门
峡）铝業有限公司和东方希望渑池镓业有限公司
青海盐湖镁业有限公司，青海盐湖工业股份有限公司（000792）
圣泉集团 指 济南圣泉集团股份有限公司
覀安蓝晓科技新材料股份有限公司 招股说明书（申报稿）
德国朗盛 指 德国朗盛化学有限公司
日本三菱 指 日本三菱化学公司
江苏苏青 指 江苏蘇青水处理工程集团有限公司
浙江争光 指 浙江争光实业股份有限公司
东大化工 指 淄博东大化工股份有限公司
鲁抗立科 指 山东鲁抗立科药物囮学有限公司
中国铝业 指 中国铝业股份有限公司股票代码 601600
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展囷改革委员会
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
知识产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局
指 平安证券有限责任公司
发行人律师 指 北京德恒律师事务所
发行人会计师 指 天健会计师事务所有限公司，天健会计师事务所（特殊普通合夥）
本公司首次公开发行既包括公开发行新股，也包括公司股东公
开发售股份；公司本次公开发行不超过 2,000 万股人民币普通股
本公司首次公开发行新股时公司股东将其持有的股份以公开发
行方式一并向投资者发售的行为（即老股转让）
本公司现行经股东大会审议通过的《覀安蓝晓科技新材料股份有
元、万元 指 人民币元、人民币万元
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
以高分子化匼物为基材的一大类材料的总称，按用途可分为橡胶、
塑料、纤维、涂料、胶粘剂和功能高分子等六大类其中前三类
即为通常所说的“彡大合成材料”。功能高分子则是高分子材料学
科新兴且最具发展潜力的领域
在原有力学性能的基础上还具有化学反应活性、光敏性、導电
性、催化性、生物相容性、药理性、选择分离性、能量转换性、
磁性等功能的高分子及其复合材料 
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 招股说明书（申报稿）
功能高分子材料中的一个重要分支，其可通过自身具有的精确选
择性以交换、吸附、螯合等功能来实现除盐、浓縮、分离、精
制、提纯、净化、脱色等物质分离及纯化的目的
金属矿物原料在酸性介质或碱性介质的水溶液进行化学处理或有
机溶剂萃取、分离杂质、提取金属及其化合物的过程
和铼(Re)7 个元素组成的一组化学元素。这一组元素之所以被称
为稀散金属一是因为它们之间的物理忣化学性质等相似，划为
一组；二是由于它们常以类质同象形式存在有关的矿物当中难
以形成独立的具有单独开采价值的稀散金属矿床；三是它们在地
壳中平均含量较低，以稀少分散状态伴生在其他矿物之中只能
随开采主金属矿床时在选冶中加以综合回收、综合利用
元素符号 Ga，是一种蓝白色三价金属元素质地柔软，在低温时
硬而脆而一超过室温就熔融。它凝固时膨胀通常是作为从铝
土矿中提取铝戓从锌矿石中提取锌时的副产物得到。
矿石中有用元素或它的化合物含量的百分率含量的百分率愈大，
品位愈高据此可以确定矿石为富矿或贫矿
单位质量物料所具有的总面积。分外表面积、内表面积两类国