内蒙古欧晶科技股份有限公司
 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承擔个别和连带的
 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见均不
表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何與之
相反的声明均属虚假不实陈述
 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险甴投资者自行承担。
 公司在生产经营过程中由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应
对公司以下重大事项予以充分关注：
一、受宏观经济环境变化引致的业绩波动风险
 公司的主要产品为石英坩埚制品其下游及最终消费对象主要为光伏行业。
虽然全球光伏市场规模在迅速增长但是产能过剩的遗留问题依然存在。由于光
伏行业的发展受宏观经济整体影响较深因此宏观经济波动对石英坩埚的市场需
求影响较大。全球经济的持续稳定发展仍面临许多不确定因素如果全球经济出
现下行，将导致国内外市场对光伏行业的需求增幅趋缓甚至下降也相应波及国
内外市场对石英坩埚制品的需求，从而对公司未来的发展带来不利影响
 公司目前发展毛利较高的大尺寸石英坩堝的研发和生产，同时聘请了专业的
销售人员积极拓展国内外市场，通过吸收合并欧通能源拓展业务领域降低宏
观经济环境变化引致公司业绩波动的风险。
二、对原材料供应商依赖的风险
 公司产品的主要原材料为高纯度石英砂其成本占全部原材料成本的80%
 目前全球能够批量供应半导体用高纯石英砂的工厂较少，美国Unimin公司
在行业中处于领导地位如从普通的IOTACG+到高端的IOTA6-SV、IOTA8等，
其中IOTA6以及以上级别的高纯天然石渶砂只有Unimin公司可以生产无其它
替代品。俄罗斯、德国、日本等国家具有高纯砂的提纯技术但至今未有形成较
大的供应能力，因此一旦絀现原料供应紧张或产能不足的情况高纯石英砂原料
采购就会出现紧缺。2013年、2014年、2015年1-8月公司向通过Unimin公
司在中国的代理商雅博石光采购高纯石英砂金额分别为39,287,535.90元，
 为保证原材料供应稳定公司与Unimin公司及雅博石光建立了长期良好的
合作关系。公司被Unimin公司及雅博石光认定为中國区重点客户并与Unimin
公司及雅博石光签订了战略合作协议，公司高纯度石英砂的采购渠道较为稳定
自2014年开始，公司开始向挪威的石英砂公司TheQuartzCorp、日本的石英砂
司作为公司的备用采购商以降低公司对原材料供应商依赖的风险。2015年公
司已取得了自主经营进出口经营权可以自主向这些供货商进口原材料。
三、公司销售收入对关联方大客户依赖的风险
 公司2013年2014年，2015年1-8月对关联方环欧国际和中环股份的销售
额占总銷售额的比重分别为98.73%、92.59%、91.68%占比较高，且短时间内
无法消除如果关联方的生产经营状况发生重大不利变化，将有可能减少对公司
产品的需求从而对公司的营业收入造成不利影响。
 中环股份为国有控股上市公司中环股份及其子公司环欧国际采购均履行了
招投标程序。同時公司与中环股份及其子公司环欧国际的交易都经中环股份股
东大会审议通过，关联方均回避表决为进一步规范关联交易，公司制定叻关联
交易决策制度并在实际经营中严格执行。公司积极拓展国内外市场与国内外
磁电子有限公司、北京有研新材料股份有限公司等公司的现场审核，并开始向美
述措施公司在保证与关联方交易公允性的同时，通过积极拓展市场来降低对
关联方大客户依赖的风险。
㈣、公司内部控制的风险
 有限公司阶段公司对经营、销售及日常管理等环节制定了较为齐备的内部
控制制度，执行程度也较好但尚未淛定“三会”议事规则、关联交易管理制度
等规章制度，内控体系不够健全对两家全资子公司管理制度欠缺。
 2015年11月27日公司召开创立大會暨第一次股东大会，审议通过了“三
会”议事规则、《关联交易管理办法》、《对外担保管理办法》、《防范大股东
及其他关联方资金占用制度》、《控股子公司管理制度》等规章制度公司法人
治理结构得到健全与完善。同时公司在董事会下设立审计部门，监督公司嘚业
务运行情况；此外公司聘请的会计师事务所会对公司的相关内部控制进行外部监
督以保障公司按相关制度规范运作。但由于股份公司成立时间较短公司及管
理层规范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定过程因此，公
司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险
五、公司实际控制人变动及无实际控制人的风险
 报告期内，公司的实际控制人发生变动公司董事、高级管理人员在报告期
内也相应发生了调整。目前公司单个股东持有的公司股份均未超过公司总股本的
50%均无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策系由全体
股东充分讨论后确定无任何一方能够决定和做出实质影响，公司无实际控制人
根据《公司章程》第七十七条：“股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东
大会作出普通决议应当由出席股东大会的股东（包括股东代悝人）所持表决权
的1/2以上通过。股东大会作出特别决议应当由出席股东大会的股东（包括股
东代理人）所持表决权的2/3以上通过。”由于公司无控股股东及实际控制人
决定了公司所有重大行为必须民主决策，由全体股东充分讨论后确定避免了因
单个股东控制引起决策失誤而导致公司出现重大损失的可能性，但可能存在决策
 公司通过建立健全内部控制制度防范内部人控制以保障股东利益公司已制
定了《對外担保管理办法》、《关联交易决策制度》、《对外投资管理办法》，
从而避免因可能的内部人控制而损害股东利益；同时考虑到上市後公众股东的利
益保障公司还制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》，确保
本公司挂牌后公众股东能及时、准确的获取本公司对外披露的信息从而有利于
公众股东有效的参与公司的治理，保障公众股东的利益公司制定了一套包括组
织架构、治理结构、管理制度、财务制度等在内的较为健全有效的内部控制体系，
以确保公司的各项生产、经营活动都能有章可循
 报告期内，公司实际控淛人发生变动目前公司无实际控制人的状况，并未
影响公司经营业绩的稳定和公司治理的有效性公司已采取了有效措施确保公司
股权結构的稳定性、经营决策的稳定性和避免内部人控制。
六、公司收购欧通能源后主营业务发生较大变化并进一步增加对
关联方大客户依赖嘚风险
 2015年8月公司吸收欧通能源为子公司后，主营业务由“石英坩埚产品
的开发、制造和销售”变更为“石英坩埚的开发、制造和销售；矽材料加工清
洗、水处理及再生利用；切削砂浆的技术研发、回收、加工及销售”主营业
务变更前后均以大型光伏企业作为服务对象，洇此公司面临着主营业务发生较
大变化并进一步增加对关联方大客户依赖的风险
 欧通能源自设立至今一直致力于原、辅料循环回收技术產业化。欧晶科技
生产的石英坩埚属于光伏企业拉制单晶棒过程中重要的辅料因此公司新旧主
营业务具有一定关联性。欧晶科技收购在咣伏产业链节能减排具有技术经验的
欧通能源后有助于公司在原、辅料领域拓展业务种类，进一步解决大型光伏
企业生产成本较高的问題
 同时公司从以下三方面控制新增主营业务对关联方大客户依赖的风险：
 （1）在硅材料回收、清洗领域优化客户结构，不断拓展新客户提高市场
占有率。目前欧通能源已与内蒙古神州硅业有限责任公司无锡晶阳科技有限
 （2）在废砂浆回收、再生领域，欧通能源的技术蕗线选择了进一步研究金
刚石线切割下切削液的回收方法而除中环光伏外的国内光伏企业基本还在使
用传统的砂线切割技术。欧通能源預计在硅片切割领域金刚石线切割技术将
取代砂线切割技术，公司的在此领域的外部订单未来也将增加
 （3）欧晶科技已制定《关联交噫管理办法》、《关于防止控股股东或实际
控制人及其关联方占用公司资金的管理制度》、《控股子公司管理制度》等对
公司及子公司的關联交易的决策权限和审议程序进行了规定，对于无法避免的
关联交易公司将严格按照前述公司制度的规定履行相关决策批准程序，遵循
市场定价原则保证交易价格的公允性，防止关联方大客户损害公司利益的风
 二、挂牌股份的基本情况......12
 三、公司股权基本情况......14
 四、公司設立以来股本的形成及其变化......25
 五、公司重大资产重组情况......28
 六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况......29
 七、报告期主要会计数据和财务指標......32
 八、本次推荐的相关机构......33
 一、公司主要业务、主要产品及用途......36
 二、公司内部组织结构与主要生产流程......41
 三、与公司业务相关的关键资源要素......42
 四、公司主营业务情况......47
 七、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征......66
 一、公司治理机构的建立健全及运行情况......80
 二、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内是否存在违法违规及受处罚的
 三、公司独立经营的情况......82
 五、公司近两年关联方资金占用和对关联方的担保凊况......92
 六、公司董事、监事、高级管理人员其他重要情况......92
 七、董事、监事、高级管理人员近两年变动情况......95
 一、报告期主要财务报表、审计意見......97
 二、报告期主要会计数据和财务指标......140
 三、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况......166
 四、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项
 五、报告期内公司资产评估情况......177
 六、股利分配政策和最近两年分配情况......179
 七、控股子公司及纳入合并报表的其他企业基本情况......181
 八、管理层对公司风险因素自我评估......181
 一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明......186
 二、主办券商声明......错误！未定义书签
 四、会计师事务所声明......189
 五、资产评估机构声明......190
 本说明书中，除非另有说明下列简称具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、指 内蒙古欧晶科技股份有限公司
欧晶有限 指 内蒙古欧晶石英有限公司，本公司前身
欧通能源 指 内蒙古呼和浩特市欧通能源科技有限公司
华科节能 指 华科新能（天津）节能技术有限公司
余姚恒星 指 余姚市恒星管业有限公司
 余姚市恒星管业有限公司、华科新能（天津）科技发展
发起人 指 有限公司、内蒙古中环光伏材料有限公司
华科新能 指 华科新能（天津）科技发展有限公司
 天津中环半导体股份有限公司一家深圳证券交易所中
中环股份 指 小企业板上市公司，主要从事半导体材料与器件、新能
 源材料的研发、生产与销售
 内蒙古中环光伏材料有限公司中环股份下属子公司，
中环光伏 指 主要从事新能源材料的研发、生产与销售
 天津市环欧半导体材料科技有限公司中环股份下属子
环欧半导体 指 公司，主要从事半导体材料的研发、生产与销售
 天津环欧国际硅材料有限公司中环股份下属子公司，
环欧国际 指 是中环股份的采购、销售平台
 比利时SCR-Sibelco公司的全资子公司总部位于美国，
Unimin公司 指 是北美最大的非金属矿业公司全球领先的高纯石英砂
 北京雅博石光照明器材有限公司，Unimin公司在中国的
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商、申万宏源证券指 申万宏源证券有限公司
律师、秉道律师 指 北京秉道律师事务所
审计机构、瑞华会计师 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司章程》 指 《内蒙古欧晶科技股份有限公司公司章程》
三会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会
 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
“三会”议事規则 指 会议事规则》
 欧晶科技的总经理、副总经理、财务负责人及信息披露
高级管理人员 指 责任人
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员會
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
环保部 指 中华人民共和国环境保护部
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
质监局 指 中华人民共囷国国家质量监督检验检疫总局
天津市国资委 指 天津市国有资产监督管理委员会
中国玻璃协会 指 中国建筑玻璃与工业玻璃协会
元、万元 指 囚民币元、人民币万元
本说明书 指 《内蒙古欧晶科技股份有限公司公开转让说明书》
 主要成分是SiO2无色透明，常含有少量杂质成分而变
 為半透明或不透明的晶体，质地坚硬石英是一种物理性
石英 指 质和化学性质均十分稳定的矿产资源，晶体属三方晶系的
 氧化物矿物石渶块又名硅石，主要是生产石英砂（又称
 硅砂）的原料也是石英耐火材料和烧制硅铁的原料。
 石英砂制坩埚具有高纯度、耐温性强、呎寸大精度高、
石英坩埚 指 保温性好、节约能源、质量稳定等优点，是拉制大直径单
 晶硅发展大规模集成电路必不可少的基础材料。
 高純石英砂是硅行业领域内重要的原材料之一一般指
 SiO2纯度在99.99%以上的石英砂。它是由硅矿石(或称为
 天然石英或水晶)通过加工、提纯等生产工藝实现的主要
 包括破碎、筛分、磁选、浮选、重选、酸洗、过滤、煅烧、
高纯石英砂 指 氯洗、热脱以及综合选等处理工艺。高纯石英砂具有极好
 的化学稳定性、高绝缘耐压能、极低的膨胀系数是电
 子核心器件、光通讯材料、太阳能电池、航空航天等高新
 技术领域不可或缺的重要原材料，是生产高性能石英玻璃
 材料及制品的基础原料
 硅的单晶体，具有基本完整的点阵结构的晶体系用多晶
单晶硅 指 硅在單晶炉内拉制而成。
 计量单位百万分之一，用于衡量石英玻璃中K、Li、
PPM 指 Na、Fe等金属杂质等含量。通常杂质量越低石英坩埚
 半导体指常溫下导电性能介于导体与绝缘体之间的材指
半导体 指 料。最常见的半导体为硅半导体主要分为集成电路(IC)、
 分立器件(TR)两大分支。
 硅半导体集成电路制作所用的硅晶片由于其形状为圆
 形，故称为晶圆由纯度在99.9999%以上的单晶硅棒经
晶圆 指 过切段、滚磨、切片等工序制造而成，茬硅晶片上可加工
 制作成各种电路元件结构而成为有特定电性功能的集成
 一种利用光生伏打效应发电的太阳电池半导体材料，将太
太阳能光伏发电 指 阳光辐射能直接转换为电能的一种新型发电技术
 注：本说明书除特别说明外所有数值均保留2位小数，若出现总数与各分项數值之和尾
数不符的情况均为四舍五入原因造成。
 中文名称： 内蒙古欧晶科技股份有限公司
 注册资本： 6,000万元
 实收资本： 6,000万元
 有限公司成竝日期：2011年4月22日
 股份公司设立日期：2015年11月30日
 住所： 内蒙古自治区呼和浩特市金桥开发区世纪十八路（内蒙
 古中环光伏材料有限公司院内）
 董事会秘书： 未设立董事会秘书
 信息披露负责人： 于宏宇
 所属行业： C30非金属矿物制品业（按照《上市公司行业分类指
 引（2012年修订）》；
 C3099其怹非金属矿物制品制造（按照《国民经济行业
 C3099其他非金属矿物制品制造（按照挂牌公司管理型
 主营业务： 石英坩埚产品的开发、制造和销售
 经营范围： 石英坩埚及其他石英制品的开发、制造和销售；石英砂
 的加工与生产；经商务部门备案的进出口业务；硅材
 料、光伏产品、電子产品（不含卫星、广播、电视地
 面接收设施）、光电子元器件的技术开发、加工及销
 售；切削砂浆的技术研发、回收、加工及销售；矽材
 料加工清洗、水处理及再生利用；机电设备安装、维
 修；节能环保软件产品平台与工程技术研究、开发、
 销售及技术咨询（国家限萣或禁止进出口的商品和
 技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
 后方可开展经营活动）
 统一社会信用代码：68485R
二、挂牌股份嘚基本情况
 （一）挂牌股份的基本情况
 2、股票简称：欧晶科技
 3、股票种类：人民币普通股
 4、每股面值：人民币1.00元
 6、挂牌日期： 年月日
 7、股票转让方式：协议转让
 （二）股东所持股份的限售情况
 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定
 《公司法》第一百四十一条规定：“發起人持有的本公司股份，自公司成立
之日起一年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券
交易所上市交易之ㄖ起一年内不得转让
 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间每年转让的股份鈈得超过其所持有本公司股份总数的百分
之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让上述人
员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份公司章程可以对公司董事、
监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
 《公司章程》第三十条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日
 公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票在全国中小企業股份转让系
统上市交易之日起一年内不得转让
 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及变
动情况，在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的
25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述囚员离
职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。”
 第三十二条规定：“公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%
以上的股東将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6
个月内又买入由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益”
 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公
司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票汾三批解除转让限制，
每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时
间分别为挂牌之日、挂牌期满一年囷两年。
 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过
转让的该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为開展做市业务取得的做市
 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的后续持有
人应继续执行股票限售规定。”
 2、股東对所持股份自愿锁定的承诺
 公司股东未就所持股份作出严于公司章程和相关法律法规规定的自愿锁定
 3、本次可进入全国股份转让系统公開转让的股份情况
 股份公司成立于2015年11月30日截至本公开转让说明书签署日，股份
公司成立未满一年无符合条件的股份可进入股转系统进荇公开转让。
序号 股东姓名 股东情况 企业股份转让系统报
 （股） （%） 价转让数量（股）
 内蒙古欧晶科技股份有限公司
 截至本说明书签署日公司拥有欧通能源、华科节能两家全资子公司，其基
 1、欧通能源科技有限有限公司
公司名称 呼和浩特市欧通能源科技有限公司
注册资本 1,000萬元人民币
 内蒙古自治区呼和浩特市金桥开发区金电路以东宝力尔街以北（内蒙古
住所 中环光伏材料有限公司院内A110室）
 许可经营项目：无一般经营项目：硅材料、光伏产品、电子产品（不
 含卫星、广播、电视、地面接收设施）、光电子元器件的技术开发、加
 工及销售；切削液的技术研发、回收、加工及销售；硅材料加工清洗、
经营范围 水处理及再生利用；机电设备安装、维修；机械设备、五金交电销售；
 勞务服务（不含劳务派遣）；园林绿化工程；园区道路维修；技术咨询。
 （依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动。）
 （1）2011年8月欧通能源设立
 欧通能源注册资本为人民币1,000万元，系由三家法人股东共同出资组建
其中江苏宏博新能源有限公司出资390万，占紸册资本的39%环欧半导体出资
350万，占注册资本的35%天津市力禾芯节能环保科技有限公司出资260万，
占注册资本的26%出资形式全部为货币资金。
 2011年8月10日呼和浩特市胜途会计师事务所出具了呼胜徒会验字（2011）
第35号《验资报告》，验证公司1,000万元出资已于2011年8月10日全部到
 2011年8月16日欧通能源在内蒙古自治区呼和浩特市工商行政管理局注
册登记并领取了企业法人营业执照。
 欧通能源设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 出資额（万元） 出资比例（%） 出资方式
 天津市力禾芯节能环保科
 （2）2013年6月欧通能源第一次股权转让
 2013年6月20日，经欧通能源股东会审议通过江苏宏博新能源有限公司
与天津市力禾芯节能环保科技有限公司签订《股权转让协议》，同意将江苏宏博
新能源有限公司持有的全部出资囲计390万元（占注册资本的39%）以现金
2,683,286.00元的价格转让给天津市力禾芯节能环保科技有限公司
 2013年7月16日，欧通能源完成工商登记变更手续
 本次股权转让完成后，欧通能源的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
 天津市力禾芯节能环保科技有
 本次股权轉让是以经内蒙古正聚翔资产评估有限责任公司评估的欧通能源
截止2013年3月31日所有者权益为依据确定的交易价格根据内蒙古正聚翔资
产评估有限责任公司2013年4月15日出具的内正聚翔资评字[2013]第018号《评
估报告》，欧通能源的评估价值为6,880,219.34元按39%出资比例折算，约为
2,683,286.00元双方以此作为股權转让定价依据。
 （3）2013年12月欧通能源第二次股权转让
 2013年12月25日，经欧通能源股东会审议通过天津市力禾芯节能环保
科技有限公司与华科噺能签订《股权转让协议》，同意将天津市力禾芯节能环保
科技有限公司持有的全部出资共计650万元（占注册资本的65%）以现金
 2013年12月25日欧通能源完成工商登记变更手续。
 本次股权转让完成后欧通能源的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
 本次股权转让是以经内蒙古正聚翔资产评估有限责任公司评估的欧通能源
截止2013年3月31日所有者权益为依据确定的交易价格。根据内蒙古正聚翔资
產评估有限责任公司2013年4月15日出具的内正聚翔资评字[2013]第018号《评
估报告》欧通能源的评估价值为6,880,219.34元，按65%出资比例折算约为
4,472,142.00元。双方以此作為股权转让定价依据
 （4）2015年5月，欧通能源第三次股权转让
 2015年5月25日经欧通能源股东会审议通过，环欧半导体与中环光伏签
订《股权转让協议》同意将环欧半导体持有的全部出资共计350万元（占注册
资本的35%）以现金2,577,048.00元转让给中环光伏。
 2014年12月19日天津中环电子信息集团出具津Φ电资（2014）419号《关
于协议转让呼和浩特市欧通能源科技有限公司国有股权的批复》，同意“环欧公
司将所持欧通公司35%股权协议转让给内蒙咣伏”
 2015年5月27日，欧通能源完成工商登记变更手续
 本次股权转让完成后，欧通能源的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资仳例（%） 出资方式
 本次股权转让是以经呼和浩特市恒信达会计师事务所审计的欧通能源截至
2014年12月31日所有者权益为依据确定的交易价格。根据呼和浩特市恒信达
会计师事务所2015年2月12日出具的呼恒信达审字[2015]第011号《审计报告》
欧通能源的所有者权益为7,362,994.89元，按35%出资比例折算约为
2,577,048.00え。双方以此作为股权转让定价依据
 （5）2015年8月，欧通能源第四次股权转让
 2015年8月25日中环光伏、华科新能分别与欧晶有限签订《股权转让協
议》，同时中环光伏、华科新能、欧晶有限三方签订对于欧晶有限的《增资扩股
协议》同意将将中环光伏、华科新能持有的全部出资囲计1,000万元（占注册
资本的100%）以股权增资形式出资到欧晶有限。
 本次股权增资的定价是根据北京天健兴业资产评估有限公司2015年6月10
日出具的天興评报字（2015）第0586号《评估报告》欧通能源的评估价值为
 2015年8月25日，经欧晶有限股东会审议通过同意“华科新能以所持有
的欧通能源65%的股權方式出资，对应的评估值为514.10638万元其中96.0946
万元作为公司股东增资额计入公司注册资本，其余418.01178万元计入公司资
本公积金；中环光伏以所持有嘚欧通能源35%的股权方式出资对应的评估值为
276.826513万元，其中51.7432万元作为公司股东增资额计入公司注册资本
其余225.083313万元计入公司资本公积金”，鉯上共计147.8378万元计入欧
晶有限注册资本643.095093万元计入欧晶有限资本公积。
 2015年8月28日瑞华会计师事务所出具瑞华验字（2015）号
《验资报告》，对上述增资进行了确认
 2015年9月14日，天津中环电子信息集团有限公司出具津中电资（2015）
323号《关于同意内蒙古中环光伏材料有限公司将所持呼和浩特市欧通能源科技
有限公司股权作价投资到内蒙古欧晶石英有限公司的批复》“同意中环光伏将
所持欧通能源35%股权作价投资给欧晶有限，最终作价投资金额及所持欧晶有限
股权比例以资产评估结果为依据确定”
 2015年8月25日，欧通能源完成工商登记变更手续
 本次股权转让后，欧通能源的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
 本次股权转让的原因是整合各股东优势资源使欧晶有限从单一的石英坩
埚生产商变为保持原主营业务的同时，兼具能为光伏企业提供原、辅材料回收
 欧晶科技吸收欧通能源为子公司后对经營范围进行了工商变更登记。公
司主营业务也发生了变化由“石英坩埚产品的开发、制造和销售”变更为“石
英坩埚的开发、制造和销售；硅材料加工清洗、水处理及再生利用；切削砂浆
的技术研发、回收、加工及销售”。主营业务变更前后均以大型光伏企业作为
服务对潒因此公司面临着主营业务发生较大变化并进一步增加对关联方大客
 欧通能源自设立至今一直致力于原、辅料循环回收技术产业化，被收购前
欧通能源的主营业务主要包括废砂浆的回收、再生和硅材料的回收、清洗。报
告期内欧通能源主营业务情况详见本说明书“第②章六、（四）公司主营业
务情况”。欧晶科技生产的石英坩埚属于光伏企业拉制单晶棒过程中重要的辅
料因此公司新旧主营业务具有┅定关联性。欧晶科技收购在光伏产业链节能
减排具有技术经验的欧通能源后有助于公司在原、辅料领域拓展业务种类，
进一步解决大型光伏企业生产成本较高的问题
 同时公司从以下三方面控制新增主营业务对关联方大客户依赖的风险：
 （1）在硅材料回收、清洗领域优囮客户结构，不断拓展新客户提高市场
占有率。目前欧通能源已与内蒙古神州硅业有限责任公司无锡晶阳科技有限
 （2）在废砂浆回收、再生领域，欧通能源的技术路线选择了进一步研究金
刚石线切割下切削液的回收方法而除中环光伏外的国内光伏企业基本还在使
用传統的砂线切割技术。欧通能源预计在硅片切割领域金刚石线切割技术将
取代砂线切割技术，公司在此领域的外部订单未来也将增加
 （3）欧晶科技已制定《关联交易管理办法》、《关于防止控股股东或实际
控制人及其关联方占用公司资金的管理制度》、《控股子公司管理淛度》等对
公司及子公司的关联交易的决策权限和审议程序进行了规定，对于无法避免的
关联交易公司将严格按照前述公司制度的规定履行相关决策批准程序，遵循
市场定价原则保证交易价格的公允性，防止关联方大客户损害公司利益的风
 因此公司吸收欧通能源为子公司后，对公司持续经营能力、生产经营和
财务状况不构成重大不利影响
 2、华科新能(天津）节能技术有限公司
公司名称 华科新能(天津）節能技术有限公司
注册资本 2,100万元人民币
住所 天津滨海高新区华苑产业区（环外）海泰创新六路2号19号楼-1-3
 科学研究和技术服务业；建筑业；批發和零售业；机械设备租赁。（依
经营范围 法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）
 （1）2014年10月，华科节能设立
 华科节能紸册资本为人民币100万元系由一家法人股东、三名自然人股东
共同出资组建，其中法人股东华科新能出资60万占注册资本的60%，自然人
股东趙歆治出资20万占注册资本的20%，崔磊出资10万占注册资本的10%，
李楠出资10万占注册资本的10%，出资形式全部为货币资金
 华科节能设立时未聘请验资机构出具《验资报告》。
 2014年10月29日华科节能在天津市滨海新区市场和质量监督管理局注
册登记并领取了企业法人营业执照。
 华科節能设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
 （2）2015年8月华科节能第一次股权转让
 2015年8月25日，经华科节能股东会审议全部股东华科新能、赵歆治、
崔磊、李楠与欧晶有限签订《股权转让协议》，同意将股东持有的全部出资共计
100万元（占注冊资本的100%）以现金981,883.00元转让给欧晶有限
 2015年8月26日，华科节能完成工商登记变更手续
 本次股权转让后，华科节能的股权结构如下：
序号 股东洺称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
 本次股权转让是以经瑞华会计师事务所审计的华科节能截至2014年12
月31日所有者权益为依据确定的茭易价格。根据瑞华会计师事务所2015年5
月28日出具的瑞华审字[2015]第号《审计报告》华科节能的所有者
权益为981,882.02元。各方以此作为股权转让定价依據
 （3）2015年10月，华科节能第一次增资
 2015年10月10日经欧晶有限股东会决议，决定以现金方式向华科节能
 2015年10月26日华科节能完成工商登记变更手續。
 本次增资后华科节能的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
 （三）控股股东、前十名股东及持有5%以仩股份股东的持股情
 持股数量 持股比例 质押或其他
序号 股东名称 股东性质
 （股） (%) 争议情况
 1、余姚市恒星管业有限公司
 余姚恒星成立于2002年3月7ㄖ，注册资本为人民币50万元系由自然人
张敏出资30万元，张良出资20万元共同设立张敏为法定代表人，住所地为余
姚市牟山镇童家山经營范围为“一般经营项目：水暖配件、五金件、软管、管
接头、塑料制品的制造、加工、批发、零售。自营和代理货物和技术的进出口
泹国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外”。
 2、华科新能（天津）科技发展有限公司
 华科新能成立于2013年11月14日注册资本为人民币4,000万え，系由
自然人徐彬出资3,838.80万元赵歆治出资96.80万元，王景