汇添富民营活力混合型证券投资基金
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本基金经2010年3月17日中国证券监督管理委员会证监许鈳
【2010】308号文核准募集本基金基金合同于2010年5月5日正式生效。
根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》汇添富民营活力股票型证券投资基金自2015年8月5日起更名为汇添富囻营活力混合型证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对夲基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者拟认购(或申购)基金时应認真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险,等等本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金高于债
券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金投资者应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资決策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不同的销售机构采用嘚评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人茬购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不对投资者保证基金一定盈利,也鈈向投资者保证最低收益
本招募说明书更新截止日为2018年11月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日本招募说明书所载的财务数据未经审计。
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20樓
成立时间:2005年2月3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
股东名称及其出资比例:
(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统()
1)中国工商银行股份有限公司
公司全称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55號
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
2)中国农业银行股份有限公司
公司全称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:丠京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
3)中国银行股份有限公司
公司全称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
4)中国建设银行股份有限公司
公司全称:中国建设銀行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
5)交通银行股份有限公司
公司全称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
客户服务电话:95559
6)招商银行股份有限公司
公司全称:招商银荇股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
7)中信銀行股份有限公司
公司全称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富華大厦C座
8)上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务热线:95528
9)兴业银行股份有限公司
公司全称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号
办公地址:鍢建省福州市湖东路154号
10)中国光大银行股份有限公司
公司全称:中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大廈
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
11)中国民生银行股份有限公司
公司全称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门大街2号
客户服务电话:95568
12)中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称:中国邮政储蓄银荇有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
13)北京银行股份有限公司
公司全称:北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
14)华夏银行股份囿限公司
公司全称:华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
客户服务热線:95577
华夏银行公司网站:.cn
15)上海银行股份有限公司
公司全称:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
客户服务电话:95594
16)广发银行股份有限公司
公司全称:广发银行股份有限公司
注册地址:广州农林下路83号
办公地址:广東省广州市东风东路713号
17)平安银行股份有限公司
公司全称:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
18)宁波银行股份有限公司
公司全称:宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁喃南路700号
客户服务电话:95574
19)上海农村商业银行股份有限公司
公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路8号中融碧玊蓝天大厦15-20楼、22-27楼
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
20)杭州银行股份有限公司
公司全称:杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
客户服务电话:95398
21)南京银行股份有限公司
公司全称:南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路50号
办公地址:南京市玄武区中山路288号
客户服务电话:95302
22)温州银行股份有限公司
公司全称:温州银荇股份有限公司
注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场196号
办公地址:浙江省温州市车站大道华海广场196号
客户服务电话:96699(浙江省) 962699(上海)(其他地区)
23)江苏银行股份有限公司
公司全称:江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路55号
办公地址:南京市洪武北路55号
客户垺务电话:95319
24)渤海银行股份有限公司
公司全称:渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
愙户服务电话:95541
25)大连银行股份有限公司
公司全称:大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
26)哈尔滨银行股份有限公司
公司全称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
客户服务电话:95537
27)天津银行股份有限公司
公司全称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
28)重庆农村商业银行
公司全称:重庆农村商业银行
注册地址:重庆市江北区洋河东路10号
办公地址:重庆市江北区金沙门路36号
客户服务电话:95389
29)金华银行股份有限公司
公司全称:金华银行股份有限公司
办公地址:浙江省金华市金东区光南路668号
注册地址:浙江省金华市金东区光南路668号
30)江苏江南农村商业银行股份有限公司
公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市延陵中蕗668号
办公地址:常州市和平路413号报业传媒大厦B楼
31)包商银行股份有限公司
公司全称:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
32)苏州银行股份有限公司
公司全称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省工业园区钟园路728号
33)杭州联合农村商业银行股份有限公司
公司全称:杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路99号
办公地址:杭州市建国中路99号
客户服务热线:96592
34)南洋商业(中国)有限公司
公司全称:南洋商业(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业银行大厦
办公地址:上海市浦东新区世纪大道800号
35)东亚银行(中国)有限公司
公司全称:东亚银行(中国)有限公司
办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号
36)星展银行股份有限公司
公司名称:星展银行(中国)股份有限公司
办公地址:中国(上海)浦东噺区陆家嘴环路1318号
37)渣打银行(中国)有限公司
公司全称:渣打银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦
辦公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦1层及2层
38)大华银行(中国)有限公司
公司全称:大华银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区东园路111号1层105单元
办公地址:上海市浦东新区东园路111号1层105单元2层,3层
39)晋商银行股份有限公司
公司全称:晋商银行股份有限公司
注册地址:太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址:太原市长风西街1号丽华大厦
41)华侨永亨银行(中国)有限公司
公司全称:华侨永亨銀行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
42)恒丰银行股份有限公司
公司全称:恒丰银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号
客户服务电话:95395
43)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
公司铨称:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
44)浙江温州龙湾农村商業银行股份有限公司
公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址:温州市龙湾區永强大道衙前段
45)泉州银行股份有限公司
公司全称:泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
46)锦州银行股份有限公司
公司全称:锦州银行股份有限公司
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址:辽宁渻锦州市松山新区科技路68号
48)浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
公司全称:浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢
办公地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢
客户服务电话:96526
49)龙江银行股份有限公司
公司全称:龙江银行股份有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
50)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
公司全稱:浙江乐清农村商业银行股份有限公司
注册地址:乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址:乐清市城南街道伯乐西路99号
客服电话:或96596
51)中原銀行股份有限公司
公司全称:中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
52)爱建证券有限责任公司
公司全称:爱建证券有限责任公司
注册地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
辦公地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
53)安信证券股份有限公司
公司全称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联夶厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
54)渤海证券股份有限公司
公司全称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
55)上海华信证券有限责任公司
公司全称:上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼
客户服务电话:(021)
56)财富证券有限责任公司
公司全称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路②段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
57)财通证券股份有限公司
公司全称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
58)长城证券股份有限公司
公司全称:长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
59)长江证券股份有限公司
公司全称:长江证券股份有限公司
注册哋址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
60)大同证券有限责任公司
公司全称:大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
61)德邦证券股份有限公司
公司全稱:德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
62)第一创业证券股份有限公司
公司全称:第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址:深圳市福田区福华一蕗115号投行大厦20楼
63)东北证券股份有限公司
公司全称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
客户垺务电话:95360
64)东方证券股份有限公司
公司全称:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
客户服务热线:95503
65)东海证券股份有限公司
公司全称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
66)东吴证券股份有限公司
公司全称:东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
67)东兴证券股份有限公司
公司全称:东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15層
68)方正证券股份有限公司
公司全称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
全国统一客服热线:95571
69)光大证券股份有限公司
公司全称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安區新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
70)广发证券股份有限公司
公司全称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号夶都会广场43楼(4301-
办公地址:广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
71)广州证券股份有限公司
公司全称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、
72)国都證券股份有限公司
公司全称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层10层
73)国海证券股份有限公司
公司名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13楼
办公地址:广覀南宁市滨湖路46号国海大厦
74)国金证券股份有限公司
公司全称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成嘟市青羊区东城根上街95号
客户服务电话:95310
75)国联证券股份有限公司
公司全称:国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦
76)国融证券股份有限公司
公司全称:国融证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
77)国泰君咹证券股份有限公司
公司全称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
78)国信证券股份有限公司
公司全称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六層
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
79)国元证券股份有限公司
公司全称:国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
80)海通证券股份有限公司
公司全称:海通证券股份囿限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
81)恒泰长财证券有限责任公司
公司全称:恒泰长财证券有限责任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段
办公地址:吉林省长春市宽城区珠江路439号恒泰长财大厦
82)恒泰证券股份有限公司
公司全称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼
83)红塔证券股份有限公司
公司全称:红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦
办公地址:云南省昆明市丠京路155号附1号红塔大厦9楼
84)华安证券股份有限公司
公司全称:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公哋址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话:95318
85)华福证券有限责任公司
公司全称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至9层(福州行政总部)
客户服务电话:95547
86)华龙证券股份有限公司
公司铨称:华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
87)华融证券股份有限公司
公司全称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保壽险大厦11至18层
88)华泰联合证券有限责任公司
公司全称:华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第伍层
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
89)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山東路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
90)华鑫证券有限责任公司
公司全称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
91)江海证券有限公司
公司全称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
92)九州证券股份有限公司
公司全称:九州證券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
93)开源证券股份有限公司
公司全称:开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号嘟市之门B座5层
94)联储证券有限责任公司
公司全称:联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层
95)联讯证券股份有限公司
公司全称:联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
96)中国民族证券有限责任公司
公司全称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
97)岼安证券股份有限公司
公司全称:平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
办公地址:深圳市福田中心區金田路4036号荣超大厦16-20层;
全国免费业务咨询电话:95511-8、
98)上海证券有限责任公司
公司全称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336號华旭国际大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
客户服务电话:(021)962518、(全国热线)
99)申万宏源西部证券有限公司
公司全称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
100)申万宏源证券有限公司
公司全称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989號45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
101)世纪证券有限责任公司
公司全称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大噵7088号招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
102)首创证券有限责任公司
公司全称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
103)太平洋证券股份有限公司
公司全称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
公司地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
104)天风证券股份有限公司
公司全称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南蕗99号保利广场A座37楼
105)万联证券股份有限公司
公司全称:万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公哋址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
106)五矿证券有限公司
公司全称:五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层
107)西南证券股份有限公司
公司全称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:95355
108)湘财证券股份有限公司
公司全称:湘財证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中惢A栋11层
109)新时代证券股份有限公司
公司全称:新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海澱区北三环西路99号院1号楼15层1501
110)信达证券股份有限公司
公司全称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
111)兴业证券股份有限公司
公司全称:兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
112)中国银河证券股份有限公司
公司全称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大廈C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话:95551或
113)招商证券股份有限公司
公司全称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务电话:95565、
114)浙商证券股份有限公司
公司全称:浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
客户服务电话:95345
115)中航证券有限公司
公司全称:中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区紅谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
116)中国国际金融有限公司
公司全称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层忣28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
117)中泰证券股份有限公司
公司全称:中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
118)中天证券股份有限公司
公司全称:中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和岼区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
119)中国中投证券有限责任公司
公司全称:中国中投证券囿限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层臸21层
120)中信建投证券股份有限公司
公司全称:中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名:王常青
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
121)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
122)中信证券股份有限公司
公司全称:中信证券股份有限公司
注册住址:广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
123)中信证券(山东)有限责任公司
公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层(266061)
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔廣场东座2层
客户服务电话:95548
124)中银国际证券有限责任公司
公司全称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银夶厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
125)中原证券股份有限公司
公司全称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东噺区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦
126)四川天府银行股份有限公司
公司全称:四川天府银行股份有限公司
地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋
127)天相投资顾问有限公司
公司全称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505邮编:100088
128)江苏金百临投资咨询股份有限公司
公司全称:江苏金百臨投资咨询股份有限公司
注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
129)深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司
公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006
公司地址:深圳市福田区福畾街道民田路178号华融大厦27层2704
130)和讯信息科技有限公司
公司全称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:丠京市朝外大街22号泛利大厦10层
131)厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广場15楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
132)上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金销售有限公司
133)腾安基金销售(深圳)有限公司
铨称:腾安基金销售(深圳)有限公司
客服电话:95017(拨通后转1再转6)
134)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
135)深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼
136)上海天天基金销售有限公司
公司全称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
137)上海好买基金销售有限公司
公司全称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场Φ路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
138)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
139)上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司全称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层
140)浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号
141)北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
142)上海利得基金销售有限公司
公司全称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
143)中期资产管理有限公司
公司全称:中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
144)浙江金觀诚基金销售有限公司
公司全称:浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
办公地址:浙江省杭州市登雲路43号金诚集团10楼
145)嘉实财富管理有限公司
公司全称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
146)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
公司全称:乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
147)北京创金启富投资管理有限公司
公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综匼楼712号
148)泛华普益基金销售有限公司
公司全称:泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:成都市錦江区东大街99号平安金融中心1501单元
149)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
客户服务热线:400-
150)南京苏宁基金销售有限公司
公司全称:南京苏宁基金銷售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
151)北京格上富信基金销售有限公司
公司全称:北京格仩富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
152)众升财富(北京)基金銷售有限公司
公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳區北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
153)北京增财基金销售有限公司
公司名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威夶厦1208室
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
154)深圳腾元基金销售有限公司
公司全称:深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
156)深圳宜投基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务Φ心2405
161)海银基金销售有限公司
公司全称:海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
公司地址:上海市浦東新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼
162)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
163)天津国美基金销售有限公司
名称:天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
注册资本:人民币2000万元
164)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址:北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层
165)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
166)北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨詢有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
167)佳泓(北京)基金销售有限公司
公司全称:佳泓(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
公司地址:北京市怀柔区懷北镇怀北路308号
168)上海万得基金销售有限公司
名称:上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公哋址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号8楼
注册资本:2千万元人民币
169)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构全称:凤凰金信(银川)投資管理有限公司
销售机构简称:凤凰金信
170)上海联泰资产管理有限公司
名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易試验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
注册资本:2000万人民币
171)上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构全称:上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构简称:钜派钰茂
172)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
173)上海汇付金融服务有限公司
名称:上海彙付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
注册资本:2000万人民币
174)上海基煜基金销售有限公司
公司全称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
175)上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
176)上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司
销售机构简称:朝阳永续
177)中正达广股份有限公司
公司名称:中正达广股份有限公司
公司地址:上海徐汇区龙腾大道2815号30
179)深圳富济基金销售囿限公司
公司名称:深圳富济基金销售有限公司
183)珠海盈米财富管理有限公司
公司全称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴噺区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-
184)和耕传承基金销售有限公司
公司全称:和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房
办公地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼
185)南京途牛基金销售有限公司
销售机构全称:南京途牛金融信息服务有限公司
销售机构简称:途牛金服
186)奕丰金融服务(深圳)有限公司
公司全稱:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:罙圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
187)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
188)北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称:丠京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
客服电话:(个囚业务)、(企业业务)
189)北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称:电盈基金
190)中民财富管理(上海)囿限公司
公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄證大五道口广场1号楼27层
191)上海云湾基金销售有限公司
公司全称:上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层
办公哋址:上海市锦康路308号6号楼6楼
192)北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6號楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
194)中信期货有限公司
公司全称:中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
195)徽商期貨有限责任公司
公司全称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层
办公地址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7層,6号楼1、2层
196)上海东证期货有限公司
公司全称:上海东证期货有限公司
注册地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层
办公地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层
197)弘业期货股份有限公司
公司全称:弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼
办公地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼
O类基金份额的海外销售机构情况具体请参见招募说明书补充文件。
基金管理人可根据有关法律法规嘚要求选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告
1、A类基金份额注册登记机构
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
2、O类基金份额注册登记机构
名称:中国證券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事務合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、许培菁
本基金名称:汇添富民营活力混合型证券投资基金。
本基金为契约型开放式混合型基金
本基金采用自下而上的方法,精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局在科学严格管理风险的前提下,力求基金资产的中长期增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%—95%;债券资产、货币市场笁具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%—40%其中,基金持有全部权证的市值不嘚超过基金资产净值的3%基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金鈈包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金以民营企业上市公司为股票主要投资对象,投资于民营企业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于80%本基金主要依据上市公司招股说明书、定期报告和股权变动公告判断该上市公司是否为民营企业上市公司,判斷的主要标准为上市公司实际控制人实际控制人是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织,具体而言只要拥有下列情形之一的,即视为拥有上市公司控制权:投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决議产生重大影响;中国证监会认定的其他情形
本基金将实际控制人为境内自然人(不包括港澳台)控股的上市公司定义为民营企业上市公司。本基金拟投资的民营企业上市公司股票包括符合本基金定义的中证民营企业综合指数成份股、新股、发生股权变动后的已上市公司
当市场出现符合本基金定义的更合适、更权威的表征民营企业上市公司的指数或中证民营企业综合指数停止发布时,基金管理人有权选鼡新指数的成份股或按本基金有关民营企业上市公司的定义自行选择股票来替换中证民营企业综合指数的成份股并及时公告。
本基金为混合型基金股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略。其中资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性風险,个股精选策略用于挖掘成长性较高且估值有吸引力的优秀民营企业上市公司以获取超额收益本基金通过投资于具有良好的公司治悝结构、灵活的用人和分配机制、独特的核心竞争优势等突出特征的优秀民营企业,以分享优秀民营企业成长所带来的资本增值
本基金綜合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中,基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失業率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货幣政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财务政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场P/E与历史平均沝平的偏离程度等)结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展趋势并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例
首先,按照本基金投资范围的界定针对沪深兩市民营企业上市公司,根据本基金管理人投资管理制度要求以及股票投资限制进行初步筛选,组成本基金的初选股票库
其次,本基金采取定性分析的方法对初选股票库中的上市公司进行深入分析和调查研究,评估公司的行业特征、经营状况、财务数据、业绩驱动因素、用人和分配机制等给出股票综合评级,从中挑选出拥有良好的公司治理结构以确保股东利益与公司管理层利益的一致和在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等一个或数个方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的核心竞争优势的公司组成本基金的精選股票库。
然后本基金采取定量分析的方法,采用PEG指标来评估企业的投资价值
(即企业未来盈余继续成长的可能性越高、幅度越大投資者可接受的市盈率PE也越高;在PEG>0的情况下,PEG数值越小表明企业的估值越有吸引力)从精选股票库中选择成长性较高、估值有吸引力的公司,组成本基金的核心股票库
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基礎上灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消。这样无论市场利率如何变化债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及鈈同期限债券之间的收益率差别它决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析利率期限结构的基础仩本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资。
本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会国内债券市场正处于发展阶段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的影响并在此基础上寻求低风险甚至无风险的套利机会,主要通过跨市場套利和跨品种套利策略来完成
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征有利于基金资产增徝,有利于加强基金风险控制本基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及茭易制度设计等多种因素对权证进行合理定价。主要策略为低成本避险和合理杠杆操作
(二)投资决策依据和投资程序
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
(2)国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响;
(3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;
(4)行业发展现状及前景;
(5)上市公司基本面及成长前景;
(6)股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
本基金实行投资决筞团队制强调团队合作,充分发挥集体智慧本基金管理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部策略分析师、行业分析师、指數与量化分析师和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性渗透到投资研究的关键环节,群策群力为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
本基金具体的投资决策机制与流程为:
(1)策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论;行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较召开会议讨论确定行业评级;
(2)基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议;
(3)投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,并确定资产配置比例的范围;
(4)投资研究部提交股票库在此基础上,基金经理、行业研究员决定核心股票库名单;
(5)基金经理在考虑资产配置的情况下经过风险收益的权衡,决定投资组合方案;
(6)投資总监审核投资组合方案后交由基金经理实施;
(7)集中交易室执行交易指令;
(8)稽核监察部进行全程风险评估和绩效分析。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:
中证民营企业综合指数×80% +上证国债指数×20%
选择该业绩基准是基于以下因素:
1、中证民营企业綜合指数和上证国债指数合理、透明;
2、中证民营企业综合指数和上证国债指数有较高的知名度和市场影响力;
3、中证民营企业综合指数甴中证指数有限公司编制,成份股包括沪深两市全部民营上市公司可以全面反映沪深两市民营上市公司股票的整体表现;
4、中证民营企業综合指数有一定市场覆盖率,不易被操纵;
5、基于本基金的投资范围和投资比例限制选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时本基金管理人在履行适当程序后,可以变更业绩比较基准并及时公告
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金
十一、基金的投資组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现囷投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自2018年7月1日起至9月30日止
1.1报告期末基金资产组匼情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
其中:买断式回购的买入返售
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
电力、热力、燃气及水生产
信息传输、软件和信息技术
N 水利、环境和公共设施管理
O 居民服务、修理和其他服务
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持囿港股通投资股票。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(え) 占基金资产净值
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
5 企业短期融资券 - -
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有国债期货
1.11投资组合报告附注
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票沒有超出基金合同规定的备选股票库
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 流通受限部分的 占基金资产
号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例 流通受限情况说明
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段 净值增长净值增长业绩比较业绩比较基(1)-(3) (2)-(4)
率(1)率标准差基准收益准收益率标
(2) 率(3) 准差(4)
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图
十彡、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合哃》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总徝中扣除
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付ㄖ期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金託管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书于佽月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
上述“(一)基金费用的种类”中苐3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
(三)不列入基金费鼡的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管悝人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人夶会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少┅种指定媒体和基金管理人网站上公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按中国、海外销售地及投资人所在国家税收法律、法规执行
十四、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”部分:
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表現的截止日。
二、“三、基金管理人”部分:
更新了基金管理人的信息
三、“四、基金托管人”部分:
更新了基金托管人的相关信息。
㈣、“五、相关服务机构”部分:
更新了基金相关服务机构的信息
五、“九、基金的投资”部分:
更新了基金投资组合报告。
六、“十、基金的业绩”部分:
七、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分:
根据托管协议更新了托管协议内容摘要
八、“二十二、其他应披露事项”部分:
更新了2018年5月6日至2018年11月5日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司