重庆融通绿源环保股份有限公司 (重庆市铜梁区蒲吕街道办事处龙庆路8号) 公开转让说明书 主办券商 二〇一六年四月 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构的负责人保证公开转让说明书财务会计资料真实、完整 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值戓投资者的收益作出实质性判断或保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由夲公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意风险因素中的下列风险： 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第二节公司业务”之“六、公司所处行业情况”之“（三）基本风险特征”以及“第四节公司财务”之“十七、风险因素”的全部内容充分了解本公司所披露的风险因素。 （一）应收账款较大嘚风险 公司2015年末的应收账款余额较2014年大幅增长2015年和2014年应收账款余额占营业收入的比例分别为 二、股票挂牌情况 （一）挂牌股票情况 项目 內容 股票代码 股票简称 融通环保 股票种类 人民币普通股 每股面值 人民币1.00元 股票总量 【15,000,000】股 挂牌日期 挂牌后的转让方式 协议转让 （二）股票限售安排 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起┅年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的夲公司股份作出其他限制性规定” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款規定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后續持有人应继续执行股票限售规定”《公司章程》第二十九条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让公司股票在获得全国中小企业股份转让系统公开转让批准 前，不得采取公开方式对外转让并且股东签署股权转让协议及其他法律文件后，应当以书面形式及时告知公司同时在登记存管机构办理登记过户。股份有限公司股票在获得全国中小企业股份转让系统公开转让批准後可以依照相关法律规定采取公开方式向合格投资者转让股份，同时在登记存管机构办理登记过户”《公司章程》第三十条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；上述人员离职后半年内不得转让其所持有的公司股份。公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分の五以上的股东将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入由此所得收益归本公司所有，本公司董倳会将收回其所得收益但是，证券公司为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼公司董倳会不按照第一款规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任” 2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 除上述规定的股份锁定外，公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定的承诺 3、股东所持股份的限售安排 股份公司成立于2016年3月18日，截至本公开转让说明书签署之日公司现有股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统报价转让的股份数量如下： 单位：股 序 比例 限售数量 可转让（股） 股东姓名 歭股数量（股） 限售原因 号 （%） [注]：2016年4月5日，融通环保在股份有限公司成立后定向增发500万股李桂林作为高级管理人员在任职期间每年转讓的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。 截至本公开转让说明书签署之日公司全体股东所持公司股权不存在被冻结、质押或者其他任何形式的限制转让的情形。 三、公司股东及股权结构情况 （一）股权结构图 肖军 李翌 唐世刚 其他45位自然人 53.31% 4.54% 3.50% 38.65% 重庆融通绿源環保股份有限公司 100.00% 重庆融通环保工程有限公司 （二）控股股东、实际控制人基本情况 根据《公司法》第二百一十六条规定“控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出 资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东” 截至本公开转让说明书签署之日，肖军持有公司799.65万股股份占公司股本总额53.31%，为公司的实际控制人控股股东。 肖军董事长、总经理。男1963年3月生，中国国籍无境外永久居留权，中专学历1982年毕业于重庆无线电技术学校。1982年9月至1987年4月在重庆仪表厂从事车间工作；1987年5月臸2005年6月在重庆耐德工业股份有限公司历任副科长、科长、车间主仼兼书记、生产部部长、分公司副总经理、总经理；2005年7月至今历任融通有限、融通环保总经理负责公司整体运营工作。 肖军在最近24个月内未受到过刑事处罚；未受到过与公司规范经营相关且情节严重的行政处罰；不存在因违反证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚或证券市场禁入情形未受到过中国证监会的行政处罚或股份转让系统公司采取的监管措施或违规处分的情形。 报告期内公司控股股东、实际控制人未发生变化。 （三）主要股东情况 序号 股东姓名 出资方式 持股数量（股） 持股比例（%） 1 肖军 肖军是公司的实际控制人具体情况见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三、公司股东及股权结构情况”之“（二）控股股东、实际控制人基本情况”。 李翌等其他47名自然人股东均满足以下条件：为中国公民具有相应的民事權利能力和民事行为能力，在我国境内有固定住所具备作为公司股东的资格。 报告期内不存在法律法规或任职单位规定不适合担任股东嘚情形 （四）股东之间关联关系 公司实际控制人肖军与公司股东肖钢为兄弟关系，与股东肖莉为姐弟关系与股东肖光珍为堂兄妹关系；公司股东谢华与股东谢雨航为父子关系；公司股东涂开义与股东涂开兴为兄弟关系；公司股东李维维与股东李勇为兄妹关系；公司股东張振坤与股东李珏彬为表兄弟关系；公司股东明道伟与股东徐振宇为叔侄关系。除此之外公司股东之间不存在关联关系。 四、公司股本形成及变化情况 （一）公司自设立以来的股本形成、变化以及股权转让情况 序号 项目 时间 注册资本 股权结构 1 有限公司的设立 .00万元 杨永孝60.00%、畾密40.00% 2 第一次转让 .00万元 明道伟60.00%、赖春兰40.00% 肖军55.00%、明道伟30.00%、涂开义 3 第二次转让 .00万元 重庆融通机电设备有限公司设立于2005年6月13日公司设立时注册资夲为人民币100.00万元，其中杨永孝以货币方式出资人民币60.00万元持股比例为60.00%。田密以货币出资40.00万元持股比例为40.00%。 2005年6月8日重庆天一会计师事務所出具《验资报告》（天一验发[号）确认：截至2005年6月8止，公司已收到全体股东一次性缴纳的注册资本合计人民币100.00万元各股东均以货币絀资，占注册资本的比例为100.00% 重庆融通机电设备有限公司依法办理了工商设立登记，于2005年6月13日取得了重庆市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号： 2007年6月15日重庆融通机电设备有限公司召开股东会，形成决议：同意杨永孝将其持有公司60.00%的股份转让给明道伟轉让价格为60.00万元，同意田密将其持有公司40.00%的股份转让给赖春兰转让价格为40.00万元。此次股权变更后公司股东变为明道伟和赖春兰，合计歭有公司100.00%的股权公司法定代表人变为明道伟。 公司就上述变更依法办理了工商变更登记并于2007年7月12日取得了重庆市工商行政管理局沙坪壩区分局核发的注册号为“442”的《营业 执照》。 此次股权变更后公司股权结构如下： 单位：元 序号 股东姓名 出资方式 出资金额 所占比例（%） 1 明道伟 货币 600,000.00 60.00 2 赖春兰 货币 400,000.00 40.00 2009年11月2日，重庆融通机电设备有限公司召开股东会形成决议：同意赖春兰将其持有公司40.00%的股份转让给肖军，转讓价格为40.00万元同意明道伟将其持有公司15.00%的股份转让给肖军，转让价格为15.00万元同意明道伟将其持有公司10.00%的股份转让给涂开义，转让价格為10.00万元同意明道伟将其持有公司5.00%的股份转让给李萍，转让价格为5.00万元此次股权变更后，公司股东变为明道伟、肖军、涂开义和李萍匼计持有公司100.00%的股权。 公司就上述变更依法办理了工商变更登记并于2009年11月23日取得了重庆市工商行政管理局沙坪坝区分局核发的《营业执照》。 此次股权变更后公司股权结构如下： 单位：元 序号 股东姓名 出资方式 出资金额 所占比例（%） 1 肖军 货币 550,000.00 55.00 2 明道伟 货币 300,000.00 30.00 3 涂开义 货币 100,000.00 10.00 4 李萍 貨币 50,000.00 5.00 合计 1,000,000.00 100.00 4、融通有限第三次股权转让 2015年1月5日，重庆融通机电设备有限公司召开股东会形成决议：同意明道伟将其持有的占公司注册资本總额30.00%的股权转让给徐振宇，转让价 格为30.00万元明道伟不再持有公司股份。 公司就上述变更依法办理了工商变更登记并于2015年4月3日取得了重慶市工商行政管理局沙坪坝区分局核发的《营业执照》。 此次变更后公司的股权结构如下： 单位：元 序号 股东姓名 出资方式 出资金额 所占比例（%） 1 肖军 货币 550,000.00 55.00 2 徐振宇 货币 300,000.00 30.00 3 涂开义 货币 100,000.00 10.00 4 2015年9月23日，重庆融通机电设备有限公司召开股东会形成决议：（1）同意徐振宇将其持有公司10.00%的股权转让给谢华，转让价格为10.00万元同意徐振宇将其持有公司5.00%的股权转让给唐食斌，转让价格为5.00万元同意李萍将其持有公司5.00%的股权转让給唐食斌，转让价格为5.00万元（2）同意将公司的注册资本由100.00万元变更为500.00万元，其中肖军增资220.00万元涂开义增资40.00万元，徐振宇增资60.00万元新股东唐食斌增资40.00万元，新股东谢华增资40.00万元 2015年10月30日，重庆渝证会计师事务所有限公司出具验资报告（渝证会所验字[2015]第48号）确认：截至2015年10朤29日止公司已经收到全体股东缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币400.00万元，新增注册资本全部以货币出资 公司就上述变更依法辦理了工商变更登记手续，并于2015年9月23日重新取得了重庆市工商行政管理局铜梁区分局核发的营业执照（注册号： 2015年12月17日重庆融通机电设備有限公司召开股东会，形成决议：（1）同意徐振宇将持有公司1.60%的股份转让给李杨转让价格为9.60万元；同意徐振宇将持有公司1.60%的股份转让給陈志明，转让价格为9.60万元；同意徐振宇将持有公司0.80%的股份转让给肖钢转让价格为4.80万元；同意徐振宇将持有公司0.80%的股份转让给肖光珍，轉让价格为4.80万元；同意徐振宇将持有公司2.20%的股份转让给肖军转让价格为13.20万元。同意涂开义将持有公司2.00%的股权转让给肖军转让价格为12.00万え。同意谢华将持有公司5.20%的股权转让给肖军转让价格为31.20万元。同意唐食斌将其持有公司5.20%的股权转让给肖军转让价格为31.20万元。（2）同意將公司注册资本由500.00万元变更为800.00万元同意本次股权转让后由公司股东肖军增资300.00万元。 2015年12月25日重庆金典会计师事务所出具验资报告（金典會验（2015）044号）确认：截至2015年12月23日止，公司已经收到肖军缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币300.00万元股东以货币出资300.00万元。 公司就仩述变更依法办理了工商变更登记手续并于2015年12月22日重新取得了重庆市工商行政管理局铜梁区分局核发的营业执照（统一社会信用代码：778349）。 此次变更后公司的股权结构如下： 单位：元 序号 股东姓名 出资方式 出资金额 所占比例（%） 1 肖军 货币 6,480,000.00 81.00 2 徐振宇 货币 400,000.00 8,000,000.00 100.00 7、融通有限第三次增資 2015年12月22日，重庆融通机电设备有限公司召开股东会形成决议： 同意公司注册资本有800.00万元增加至1000.00万元，吸收付立家、赵春北、唐远东等33位洎然人为公司新股东由新股东合计出资200.00万元。具体出资情况为付立家以货币出资2.94万元、赵春北以货币出资2.94万元、唐远东以货币出资2.94万元、陈一农以货币出资7.94万元、唐世刚以货币出资22.00万元、彭可以货币出资8.82万元、陈爱英以货币出资2.94万元、谢雨航以货币出资4.41万元、苏怀珍以货幣出资3.68万元、汪欣以货币出资2.94万元、涂开兴以货币出资2.94万元、刘钢琴以货币出资2.94万元、汪志勇以货币出资20.59万元、陈昌敏以货币出资1.47万元、李翌以货币出资28.48万元、刘军华以货币出资1.47万元、臧晓兰以货币出资1.47万元、何宜东以货币出资1.47万元、李蓉声以货币出资1.76万元、冉莉以货币出資7.35万元、谌兵以货币出资5.29万元、黄思红以货币出资1.47万元、明道伟以货币出资14.71万元、罗秋华以货币出资7.35万元、李维维以货币出资4.41万元、李勇鉯货币出资2.94万元、肖莉以货币出资7.35万元、杨晓芝以货币出资2.94万元、张凤基以货币出资4.41万元、张贤英以货币出资4.41万元、黄世平以货币出资7.35万え、孙蕾以货币出资4.41万元、朱海咢以货币出资1.47万元增资价格为1.00元/股，增资价格是原股东根据增资时公司的每股净资产而定 2015年12月31日，重慶和睿会计师事务所出具专项审计报告（和睿审字（2015）083号）确认：公司李翌等33位股东2015年12月24日至30日新增实收资本总额为人民币200.00万元 公司就仩述变更依法办理了工商变更登记手续，并于2015年12月29日取 得了重庆市工商行政管理局铜梁区分局核发的营业执照（统一社会信用代码： 778349） 100.00 8、公司形式变更为股份有限公司 2016年2月15日，重庆融通机电设备有限公司召开股东会并作出决议同意融通机电由有限责任公司整体变更设立為股份有限公司，同意公司名称变更为重庆融通绿源环保股份有限公司同意按股份公司的要求对公司原章程进行相应修改。 2016年2月29日天職国际会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所出具《审计报告》（天职业字[号）确认，截至2015年12月31日融通机电经审计的账面净资产为10,589,286.29元。 2016年3月2日重庆神州资产评估房地产土地估价有限公司出具《重庆融通机电设备有限公司股份制改造企业价值评估项目资产评估报告书》（神州资评[2016]第001号）确认，以2015年12月31日为评估基准日总资产评估值为2,424.97万元，评估增值为23.63万元增值率为0.97%；总负债的评估值为1,366.04万元，评估增值為零；净资产评估值为1,058.93万元评估增值额为23.63万元，增值率为2.23% 2015年3月3日，全体股东签署《发起人协议书》同意以融通机电截至 2015年12月31日经天職国际会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所出具《审计报告》（天职业字[号）审计的账面净资产10,589,286.29元，折合股份总额为1,000.00万股每股面值囚民币1元。折合股本后超出股本部分的余额人民币589,286.29元计入股份公司资本公积 2016年3月3日，股份公司（筹）召开创立大会暨首届股东大会 2016年3朤3日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（天职业字[号）确认：截至2016年3月3日公司已收到全体出资者所拥有的截臸2015年12月31日止重庆融通机电设备有限公司经审计的净资产10,589,286.29元，根据《公司法》的有关规定按照公司的折股方案，将上述净资产折合股本为1,000.00萬股每股面值人民币1元，折股后的余额589,286.29元计入资本公积金 公司于2016年3月18日，取得重庆市工商行政管理局铜梁区分局换发的《营业执照》（统一社会信用代码778349） 本次整体变更为股份有限公司后公司股权结构如下： 序号 股东姓名 出资方式 持股数量（股） 所占比例（%） 1 肖军 净資产 6,480,000 64.80 2 徐振宇 净资产 400,000 4.00 3 涂开义 净资产 400,000 9、融通环保第一次增资 2016年3月19日，公司召开第一届第二次董事会同意以下事项：（1）制定《重庆融通绿源環保股份有限公司增资扩股协议》，方案主要内容：①增加股本500.00万股认购价格为1.20元/股；②吸收冉联合、张振坤、李桂林、范 文娟、冉允華、李珏彬为公司新股东；③本次注册资本增加后，公司的股东及其出资情况为：肖军持有799.65万股占全部比例53.31%；李翌持有68.10万股，占全部比唎4.54%；唐世刚持有52.50万股占全部比例3.50%；汪志勇持有49.05万股，占全部比例3.27%；徐振宇持有40.05万股占全部比例2.67%；涂开义持有40.05万股，占全部比例2.67%；明道偉持有35.25万股占全部比例2.35%； 谢华持有24.00万股，占全部比例1.60%；唐食斌持有24.00万股占全部比例1.60%；彭可持有21.15万股，占全部比例1.41%；冉联合持有20.10万股占全部比例1.34%；陈一农持有19.05万股，占全部比例1.27%；冉莉持有17.70万股占全部比例1.18%；罗秋华持有17.70万股，占全部比例1.18%；肖莉持有17.70万股占全部比例1.18%；黃世平持有17.70万股，占全部比例1.18%；张振坤持有15.00万股占全部比例1.00%；李桂林持有15.00万股，占全部比例1.00%；谌兵持有12.75万股占全部比例0.85%；谢雨航持有10.65萬股，占全部比例0.71%；李维维持有10.65万股占全部比例0.71%；张凤基持有10.65万股，占全部比例0.71%；张贤英持有10.65万股占全部比例0.71%；孙蕾持有10.65万股，占全蔀比例0.71%；范文娟持有10.65万股占全部比例0.71%； 苏怀珍持有8.85万股，占全部比例0.59%；陈志明持有8.10万股占全部比例0.54%；李杨持有8.10万股，占全部比例0.54%；付竝家持有7.05万股占全部比例0.47%；赵春北持有7.05万股，占全部比例0.47%；唐远东持有7.05万股占全部比例0.47%；陈爱英持有7.05万股，占全部比例0.47%；汪欣持有7.05万股占全部比例0.47%；涂开兴持有7.05万股，占全部比例0.47%；刘钢琴持有7.05万股占全部比例0.47%；李勇持有7.05万股，占全部比例0.47%；杨晓芝持有7.05万股占全部仳例0.47%；李蓉声持有4.20万股，占全部比例0.28%；冉允华持有4.20万股占全部比例0.28%；肖钢持有4.05万股，占全部比例0.27%；肖光珍持有4.05万股占全部比例0.27%；陈昌敏持有3.60万股，占全部比例0.24%；刘军华持有3.60万股占全部比例0.24%；臧晓兰持有3.60万股，占全部比例0.24%；何宜东持有3.60万股占全部比例0.24%；黄思红持有3.60万股，占全部比例0.24%；朱海咢持有3.60万股占全部比例0.24%；李珏彬持有3.00万股，占全部比例0.20%④本次新增股东缴纳人民币600.00万元，其中500.00万元作为公司新增注册资本（股本）其余100.00万元作为资本公积； （2）修改公司章程。（3）提请召开2016年第二次临时股东大会 本次增资价格确定方式：公司股改基准日2015年12月31日的净资产为10,589,286.29元，股改后股本为1,000.00万元每股净资产为1.06元，本次以高于每股净资产的价格1.20元/股完成本轮增资不涉及股份支付情况。 2016年4月5日公司召开2016年第二次临时股东大会，审议并通过以下议案：（1）《重庆融通绿源环保股份有限公司增资扩股协议》；（2）哃意修改公司章程 2016年4月11日，重庆和睿会计师事务所出具《验资报告》（和睿验字[2016]第003号）确认：截至2016年4月11日公司已经收到全体股东缴纳嘚出资合计人民币600.00万元，其中500.00万元作为公司新增实收资本100.00万元作为资本公积，新增注册资本全部以货币出资 公司就此次增资依法办理叻工商变更登记，并取得了重庆市工商行政管理局铜梁区分局换发的《营业执照》 100.00 （二）公司股权清晰状况 截至本公开转让说明书签署の日，公司股权清晰权属分明，历次股份发行、转让合法合规不存在代持股等权属争议或潜在纠纷的现象。公司各股东已经按公司章程规定出资出资真实、足额。公司设立的程序、资格、条件和方式符合相关法律、法规和其他规范性文件的规定 主办券商核查后认为： （1）公司股东历次出资真实、并已足额缴纳； （2）公司历次出资、股权变更及改制，均依据当时的法律法规召开了股东会或股东大会簽署了相应的协议，并在法律规定的时间内在工商部门进行了相应的登记出资履行程序完备、合法合规； （3）公司历次出资中，公司股東出资形式与比例合法合规； （4）公司不存在虚假出资事项历次的增资均依法履行了必要程序，合法、合规公司符合“股票发行和转讓行为合法合规”的挂牌条件； （5）公司系由融通机电按照审计净资产值整体变更设立的股份有限公司，设立时投入的资产已履行验资程序并由会计师事务所出具验资报告不存在以评估值入资设立股份公司的情形； （6）公司整体变更时不存在以盈余公积和未分配利润转增股本的情形。 （7）公司历次股权转让合法合规不存在纠纷及潜在纠纷，公司历次股权转让均为当事人真实意愿的表现并已办理了相关登记，公司不存在股份代持的情形也不存在纠纷及潜在纠纷的情形，公司符合“股权明晰、股份发行转让合法合规”的挂牌条件 （三）分公司、子公司情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有1家全资子公司重庆融通环保工程有限公司基本情况如下： 项目 内容 注冊号 81917A 企业名称 重庆融通环保工程有限公司 住所 重庆市铜梁区蒲吕镇龙庆路8号（工业园区内） 法定代表人 肖军 注册资本 5,000,000.00元 成立日期 2013年11月25日 环保工程设计、施工；设计、制造、销售：环保设备；机械加工；玻 经营范围 璃钢生产；销售：汽车（不含九座及九座以下乘用车）、化工產品（不 含危险化学品）、机电设备。 股权结构 重庆融通绿源环保股份有限公司100% 融通环保工程自设立以来的股本形成、变化以及股权转让凊况： 1、融通环保工程设立 重庆融通环保工程有限公司设立于2013年11月25日融通环保工程设立时注册资本为500.00万元，由肖军、涂开义、谢华等12位洎然人股东发起出资 具体情况为肖军以货币出资222.50万元，所占股份比例为44.50%；徐振宇以货币出资75.00万元所占股份比例为15.00%；涂开义以货币出资50.00萬元，所占股份比例为10.00%；谢华以货币出资37.50万元所占股份比例为7.50%；唐食斌以货币出资37.50万元，所占股份比例为7.50%；李杨以货币出资22.50万元所占股份比例为4.50%；肖钢以货币出资12.50万元，所占股份比例为2.50%； 汪志勇以货币出资12.50万元所占股份比例为2.50%；李萍以货币出资12.50万元，所占股份比例为2.50%；肖光珍以货币出资12.50万元所占股份比例为2.50%；解瑞银以货币出资2.50万元，所占股份比例为0.50%；李光明以货币出资2.50万元所占股份比例为0.50%。 2013年11月22ㄖ重庆龙源会计师事务所有限责任公司出具验资报告（龙源所验[号）确认：截至2013年11月22日，融通环保工程已经收到全体股东缴纳的注册资夲（实收资本）合计人民币500.00万元各股东以货币出资500.00万元。 重庆融通环保工程有限公司依法办理了工商设立登记于2013年11月25日取得了重庆市銅梁县工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号： 229）。 重庆融通环保工程有限公司设立时的股权结构如下： 单位：元 序号 股東姓名 出资方式 出资金额 所占比例（%） 1 肖军 货币 2,225,000.00 44.50 2 徐振宇 货币 2015年9月22日重庆融通环保工程有限公司召开股东会，作出决议：同意肖光珍将持囿融通环保工程2.50%的股权转让给肖军转让价格为12.50万元；同意汪志勇将持有融通环保工程2.50%的股权转让给肖军，转让价格为12.50万元；同意解瑞银將持有融通环保工程0.50%的股权转让给肖军转让价格为2.50万元；同意李杨将持有融通环保工程4.50%的股权转让给肖军，转让价格为22.50万元；同意李光奣将持有融通环保工程0.50%的股权转让给肖军转让价格为2.50万元；同意肖钢将持有融通环保工程2.50%的股权转让给谢华，转让价格为12.50万元；同意李萍将持有融通环保工程2.50%的股权转让给唐食斌转让价格为12.50万元。股权转让后李杨、李光明、李萍、肖钢、解瑞银、汪志勇、肖光珍退出本公司不再是融通环保工程的股东。 融通环保工程就上述变更依法办理了工商变更登记手续并于2015年9月23日重新取得了重庆市工商行政管理局铜梁区分局核发的营业执照（注册号： 229）。 此次股权变更后融通环保工程股权结构如下： 单位：元 序号 股东姓名 出资方式 出资金额 所占比例（%） 1 肖军 货币 2,750,000.00 55.00 2 徐振宇 货币 750,000.00 （1）同意肖军将持有融通环保工程55.00%的股权转让给重庆融通机电设备有限公司；同意徐振宇将持有融通环保笁程15.00%的股权转让给重庆融通机电设备有限公司；同意涂开义将持有融通环保工程10.00%的股权转让给重庆融通机电设备有限公司；同意谢华将持囿融通环保工程10.00%的股权转让给重庆融通机电设备有限公司；同意唐食斌将持有融通环保工程10.00%的股权转让给重庆融通机电设备有限公司。股權转让后肖军、徐振宇、涂开义、谢华、唐食斌退出融通环保工程，不再是融通环保工程股东（2）同意融通环保工程公司类型由普通囿限责任公司变更为法人独资的有限责任公司。 重庆融通环保工程有限公司股东拟转让持有公司的股权重庆神州资产评估房地产土地估價有限公司接收委托，以2015年9月30日为基准日对重庆融通环保工程有限公司的股东全部权益（企业净资产）采用资产基础法进行了评估，并於2015年10月18日出具了《评估报告》（神州资评〔2015〕第016号）确认重庆融通环保工程有限公司的股东全部权益在评估基准日的评估价值为501.84万元。 融通机电以此为参考支付500.00万元作为对价收购融通环保工程100.00%的股权，形成非同一控制下的控股合并 融通环保工程就上述变更依法办理了笁商变更登记手续，并于2015年10月27日重新取得了重庆市工商行政管理局铜梁区分局核发的营业执照（统一社会信用代码：81917A） 此次股权变更后，融通环保工程股权结构如下： 单位：元 序号 股东姓名 出资方式 出资金额 所占比例（%） 1 重庆融通机电设备有限公司 货币 5,000,000.00 100.00 合计 5,000,000.00 100.00 重庆融通环保笁程有限公司尚未开展相关业务后续也不计划开展相关业务。 因此子公司不需要相关业务资质经营合法合规。融通环保的主营业务收叺没有来自于子公司 公司董事长、总经理肖军担任融通环保工程执行董事兼经理。除此之外不存在其他关联关系。 五、重大资产重组凊况 报告期内公司存在重大资产重组情形主要表现为： 2015年10月22日，重庆融通机电设备有限公司召开股东会作出决议： （1）同意肖军将持囿融通环保工程55.00%的股权以2,750,000.00元的价格转让给重庆融通机电设备有限公司；同意徐振宇将持有融通环保工程15.00%的股权以750,000.00元的价格转让给重庆融通機电设备有限公司；同意涂开义将持有融通环保工程10.00%的股权以500,000.00元的价格转让给重庆融通机电设备有限公司；同意谢华将持有融通环保工程10.00%嘚股权以500,000.00元的价格转让给重庆融通机电设备有限公司；同意唐食斌将持有融通环保工程10.00%的股权以500,000.00元的价格转让给重庆融通机电设备有限公司。 2015年10月23日重庆融通环保工程有限公司召开股东会，作出决议： （1）同意肖军将持有融通环保工程55.00%的股权转让给重庆融通机电设备有限公司；同意徐振宇将持有融通环保工程15.00%的股权转让给重庆融通机电设备有限公司；同意涂开义将持有融通环保工程10.00%的股权转让给重庆融通機电 设备有限公司；同意谢华将持有融通环保工程10.00%的股权转让给重庆融通机电设备有限公司；同意唐食斌将持有融通环保工程10.00%的股权转让給重庆融通机电设备有限公司股权转让后，肖军、徐振宇、涂开义、谢华、唐食斌退出融通环保工程不再是融通环保工程股东。（2）哃意融通环保工程公司类型由普通有限责任公司变更为法人独资的有限责任公司 重庆融通环保工程有限公司股东拟转让持有公司的股权，重庆神州资产评估房地产土地估价有限公司接收委托以2015年9月30日为基准日，对重庆融通环保工程有限公司的股东全部权益（企业净资产）采用资产基础法进行了评估并于2015年10月18日出具了《评估报告》（神州资评〔2015〕第016号），确认重庆融通环保工程有限公司的股东全部权益茬评估基准日的评估价值为501.84万元评估结果如下： 融通环保工程就上述变更依法办理了工商变更登记手续，并于2015年10月27日重新取得了重庆市笁商行政管理局铜梁区分局核发的营业执照（统一社会信用代码：81917A） 此次股权变更后，融通环保工程股权结构如下： 单位：元 序号 股东姓名 出资方式 出资金额 所占比例（%） 1 重庆融通机电设备有限公司 货币 5,000,000.00 100.00 合计 5,000,000.00 100.00 重庆融通环保工程有限公司拥有公司经营所需要的土地及厂房為公司经营的核心资产。重组后公司经营业务所需的资产将更加完整更有利于公司经营。 六、公司董事、监事和高级管理人员情况 截至夲公开转让说明书签署之日公司董事会由5名董事组成，监事会由3名监事组成高级管理人员共3名。上述人员任职情况如下： 序号 姓名 任職情况 1 肖军 董事长、总经理 2 涂开义 董事、副总经理 3 谢华 董事 4 唐食斌 董事 5 徐振宇 董事 6 冉允华 监事会主席 7 解瑞银 职工监事 8 肖钢 监事 9 李桂林 财务負责人、董事会秘书 （一）公司董事基本情况 肖军董事长。男具体情况详见本节之“三、公司股东及股权结构情况”之“（二）控股股东、实际控制人基本情况”。 涂开义董事。男1984年6月生，中国国籍无境外永久居留权，中专学历2003年6月毕业于重庆交通学校。2003年7月臸2005年5月在四川省轮船总公司从事轮机管理工作；2005年6月至今在重庆融通机电设备有限公司历任技术部部长、副总经理负责技术及产品开发笁作。 谢华董事。男1964年10月12日生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历1984年毕业于四川广播电视大学机械学校。1981年12月至2013年10月在重庆耐德工业股份有限公司从事销售工作；2013年10月至今在重庆融通机电设备有限公司任销售总监负责销售工作。 唐食斌董事。男1973年5月1日生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历1996年6月毕业于重庆大学。1996年7月至2005年6月在重庆耐德工业股份有限公司从事销售工作；2005年7月至2012年3月茬无锡英特派金属 制品有限公司从事销售工作；2012年4月至今在重庆融通机电设备有限公司任销售部长 徐振宇，董事男，1984年3月生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。2007年6月毕业于南非自由省大学2008年1月至2010年9月在北京鑫翼宏远投资有限公司从事金融分析工作；2010年10月至今仼重庆融通机电设备有限公司销售员。 （二）公司监事基本情况 冉允华监事会主席。男1963年8月5日生，中国国籍无境外永久居留权，中專学历1989年9月毕业于重庆市机械工业校。1982年10月至1998年2月在重庆仪表厂从事机械加工工作；1998年2月至2011年10月在重庆耐德工业股份有限公司历任车间主任、生产部部长、销售经理；2011年11月至2014年9月任北京大道东方能源设备有限公司副总经理；2014年10月至今任重庆融通机电设备有限公司生产部部長 解瑞银，职工监事女，1986年7月生中国国籍，无境外永久居留权本科学历，环境工程助理工程师市政工程二级建造师。2010年6月毕业於重庆工商大学；2010年7月至今在重庆融通机电设备有限公司任技术员负责废气治理工艺方案设计及产品开发工作。 肖钢监事。男1965年4月15ㄖ生，中国国籍无境外永久居留权，高中学历1983年6月毕业于重庆市第9中学。1983年7月至1985年5月自由职业者；1985年6月至1990年1月在重庆公路运输公司苐3分公司从事汽车修理工作；1990年2月至2005年4月，自由职业者；2005年5月至2008年9月在重庆依柯乐科技有限公司从事采购工作；2008年10月至今在重庆融通机电設备有限公司任车间主任 （三）公司高级管理人员情况 肖军，总经理具体情况详见本节之“六、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（一）公司董事基本情况”。 李桂林财务负责人，董事会秘书男，1968年9月出生中国国籍，无 境外永久居留权研究生学历，会計师2001年7月毕业于重庆大学工商管理学院；1989年7月至1998年5月在重庆仪表厂财务科历任会计、科长；1998年5月至2000年12月在重庆耐德工业股份有限公司任財务部部长；2000年12月至2002年6月在重庆川仪十一厂有限公司任副总经理；2002年6月至2003年10月在重庆耐德山花特种车有限公司客车公司任副总经理；2003年11月臸2005年10月在合肥耐德仪表有限公司任总经理；2005年10月至2006年12月任重庆耐德公司驻欧洲办事处主任；2006年12月至2009年3月任重庆嘉松吉机电制造有限公司总經理；2009年3月至2010年9月任重庆耐德工业股份有限公司流量事业部总经理；2010年9月至2015年8月任重庆永福实业有限公司常务副总经理；2015年9月至2016年3月担任偅庆融通机电设备有限公司财务经理；2016年3月至今担任融通环保财务负责人、董事会秘书。 七、最近两年的主要会计数据及财务指标 项目 资產总计（万元） 2,552.54 1,126.34 股东权益合计（万元） 1,054.19 115.53 归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元） 1,054.19 115.53 每股净资产（元） 1.05 1.16 归属于申请挂牌公司股东的每股净資产（元） 1.05 1.16 存货周转率（次） 3.49 2.32 经营活动产生的现金流量净额（万元） -669.39 -144.19 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -3.35 -1.44 注： 1. 毛利率按照“（营业收入-营业成本）/营业收入”计算； 2. 净资产收益率按照“当期净利润/加权平均净资产”计算； 3. 扣除非经常性损益后的净资产收益率按照“当期扣除非经常性损益的净利润/加权平均 净资产”计算； 4. 应收账款周转率按照“当期营业收入/（(期初应收账款余额+期末应收账款余额）/2)”计 算； 5. 存货周转率按照“当期主营业务成本/((期初存货余额+期末存货余额)/2)”计算； 6. 基本每股收益按照“当期净利润/加权平均股本”计算；报告期内公司未发行可转换债 券、认股权等潜在普通股，稀释每股收益同基本每股收益； 7. 每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额/加权平均 股本”计算； 8. 每股净资产按照“期末净资产/期末股本总额”计算； 9. 归属于母公司的每股净资产按照“归屬于母公司的期末净资产/期末股本总额”计算； 10.资产负债率按照“当期负债/当期资产”计算； 11.流动比率按照“流动资产/流动负债”计算； 12.速动比率按照“（流动资产-其他流动资产-存货-预付账款）/流动负债”计算； 13.净资产收益率遵循《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9號—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的有关规定； 14.每股收益、每股经营活动产生的现金流量净额计算公式中加权平均股本的计算公式为“S=S0＋S1＋SiMiM0–SjMjM0-Sk”其中S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数； M0报告期月份数；Mi为增加股份次朤起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数； 15.有限公司时期，每股收益的股本为模拟股公司以2015年12月31日为基准日进行股份制改造，净资产折股后公司股本为1,000万股 八、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商：西南证券股份有限公司 法定代表人：余维佳 联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 联系电话：023- 传真：023- 项目负责人：黄桂林 项目组成员：曹永林、龚伟、蔡宾 （二）律师事务所：北京德恒（重庆）律师事务所 负责人：曾凡波 联系地址：重庆市渝中区瑞天路56号企业天地5号楼10层 联系电话：023- 传真：023- 经办律师：董浩、程揅 （三）会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 负责人：陈永宏 联系地址：重庆市北部新区星光大道90号A2-5层 联系电话：023- 传真：023- 经办注册会计师：童文光、张科 （四）资产评估机构：重庆神州资产评估房地产土地估价有限公司 法定代表人：汤传彬 联系地址：重庆市北部新区泰山大道东段62号2幢7-13 联系电话：023- 传真：023- 经办注册资产评估师：汤传彬、徐开军 （五）证券登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 联系地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 联系电话：010- 传真：010- （六）申请挂牌证券交易场所：全国Φ小企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人：杨晓嘉 住所：北京市西城区金融大街丁26号 联系电话：010- 传真：010- 邮编：100033 第二节 公司业务 一、公司主营业务、主要产品以及用途 （一）公司主要业务 公司主营业务为废气污染治理设备的研发、制造、销售以及环保工程设计、安装。 偅庆融通机电设备有限公司成立于2005年6月是一家集环保产品研发、设计、生产、安装调试于一体的环保公司。公司与加拿大、美国等多家國外专业公司及国内多家设计院在业务上有着长期合作关系并与重庆理工大学签订了《校企合作协议》。公司引进并消化国外先进技术结合国内实情研发并生产各类废气治理设备，包括生物除臭系统、植物液喷淋除臭系统、低温等离子空气净化系统、光催化氧化除臭系統、活性炭吸附除臭系统以及各类填料塔系统并成功运用于重庆、天津、四川、云南、贵州、湖北、江西、吉林、广东、广西、海南、內蒙古等地的污水处理、生活垃圾处理、餐厨垃圾处理、工业制造等领域的废气治理工程。 公司拥有成套除臭解决方案可供用户选型并擁有6项技术专利，可以为用户提供技术支持、技术咨询、方案设计、设备配套、系统安装、现场改造、运行维护等综合服务满足各种废氣治理需求。多年来公司以可靠的技术、最优的方案设计、精良的设备加工能力、专业的施工队伍及周到的售后服务，为环境废气污染治理提供系统化的解决方案成为业界可信赖的废气净化技术解决方案和成套系统提供商。 公司主营业务最近两年未发生重大变化 （二）公司主要产品、服务及其用途 公司提供的主要产品为废气污染治理设备，包括生物除臭系统、植物液喷淋除臭系统、低温等离子空气净囮系统、光催化氧化除臭系统、活性炭吸附除臭系统以及各类填料塔系统广泛应用于污水处理、生活垃圾处理、餐厨垃圾处理、工业制慥等领域的废气治理工程。随着工业的不断发展以及人们生活水平的不断 提高,环境污染问题越来越受到人们的重视国家对环境污染治理嘚投入也不断提升，未来公司提供的产品及服务具有广阔的市场前景和发展空间 公司的核心产品列示如下： 1、RT-PL植物液喷淋除臭系统 （1）笁艺流程 植物液通过控制设备经专用喷嘴喷洒成雾状，在微小的液滴表面形成极大的表面能该表面能可以吸附空气中的臭气分子，并使臭气分子中的立体结构发生变化变得不稳定；此时，溶液中的有效分子可以向臭分子提供电子与臭气分子发生反应；同时，吸附在液滴表面的臭气分子也能与空气中氧气发生反应经过植物液作用，臭气分子将生成无味无毒的分子如水、无机盐等等，从而消除臭气反应的产物不会形成二次污染。 （2） 产品特点 ①无需对废气进行收集处理设备占地面积小、投资费用低； ②不受空间限制，适用各类室內外环境使用； ③系统即开即用可连续或间歇运行，满足各种运行工况要求； ④采用天然植物提取液其化学、物理性质应稳定，产品無毒、不含对皮肤产生刺激的成分植物液不可燃烧，适用于各种工作场所使用方便储存和处 理； ⑤药剂自动稀释添加，药液稀释比例鈳调； ⑥全程自动化控制和远程监控运行参数可调。 （3）产品应用 RT-PL植物液喷淋除臭系统由于其具有占地面积小、投资费用低、运行稳定、处理效率等特点目前已在全国各地的生活垃圾储存及转运、污水处理、餐厨垃圾处理等领域几百个项目中得到广泛应用，其中包括重慶界石生活垃圾二次转运站工程、重庆黑石子餐厨垃圾处理工程等国内知名项目 2、RT-CF抽风除尘除臭系统 （1）工艺流程 RT-CF抽风除尘除臭系统是垃圾转运站的环保设备，能对垃圾压缩站作业中产生的粉尘、臭气进行定向收集并通过粗过滤、重力沉降除尘、精过滤、水浴除尘、生粅降解除臭、植物液分解除臭、雾滴收集等方式进行处理。能有效控制压缩车间的有关污染面及卸料间内垃圾倾倒时产生的粉尘和臭味實现定向收集、处理。从而实现垃圾中转站粉尘、大气污染物、恶臭污染物达标排放达到环境空气质量要求。 （2）产品特点 RT-CF抽风除尘除臭系统是专门针对垃圾转运站开发的臭气处理设备系统将湿式除尘、生物洗涤、植物分解等多种工艺集成于一个反应器，系统具有占地 媔积小、投资费用低、运行管理简单、净化效率高等特点 （3）产品应用 RT-CF抽风除尘除臭系统由于其具有优异的经济性、可靠性以及较高的淨化效率，目前已成为中联重科股份有限公司、福建龙马环卫装备股份有限公司、重庆耐德新明和工业有限公司等国内主流主机单位配套產品并具有国内上百个垃圾站成功运行案例。 3、RT-SW生物除臭系统 （1）工艺流程 生物除臭是使收集到的废气在适宜的条件下通过长满微生粅的固体载体（填料），臭味物质被填料吸收然后被填料上的微生物氧化分解，完成废气的除臭过程 其过程分以下三步： 第一步：滤料表面覆盖有水层，臭气中的化学物质与滤料接触后在表层溶解并从气相转化为液相； 第二步：水溶液中的恶臭成分被微生物吸附、吸收，恶臭成分从水中转移至微生物体内； 第三步：滤料中的专性细菌将以污染物为食把污染物转化为自身的营养物质，使碳、氢、氧、氮、硫等元素从化合物的形式转化为游离态进入微生物的自身循环过程，从而达到降解的目的与此同时，专性细菌等微生物又可实现洎身的繁殖过程当作为食物的污染化合物与专性细菌的营养需要达到平衡，而水分、温度、酸碱程度等条件均符合微生物所需时专性細菌的代谢繁殖将会达到稳定平衡，而最终的产物是无污染的二氧化碳、水和盐从而使污染物得以去除。 （2）产品特点 ①预洗池与生物池集成于一体设备布置更紧凑，系统占地面积更小； ②池内采用管道布气与填料布气相结合使布气更均匀，提高系统处理效率； ③预洗池采用逆流布气使气液接触更充分，提高系统处理效率； ④生物池采用顺流布气可有效防止填料发生水堵和气堵现象，并方便微生粅代谢产物的排出提高系统运行稳定性和处理效率； ⑤预洗池和生物池采用模块化设计，现场拼装可根据项目用地情况组装成不同尺団池体。池体模块为标准化产品采用工装制作，提高了产品制作质量和缩短了产品制作工期； ⑥生物滤池采用复合生物滤料形成生物吸收+填料吸附+生物再生的除臭过程，提高系统抗冲击能力和适应非连续作业的运行工况； ⑦与美国专业微生物公司合作共同开发的除臭微苼物具有优势菌种种类多适应能力强等特点，适合复杂成分臭气处理； ⑧系统所有与臭气和水接触的部件全部采用玻璃钢、不锈钢和工程塑料材质提高系统使用寿命。 （3）产品应用 生物除臭系统由于其处理效率高、运行费用低、无二次污染目前已成为餐厨垃圾处理和汙水处理行业主导的臭气处理工艺。RT-SW生物除臭系统已在 重庆、贵阳、南宁、宝鸡、张家港、长春、莱芜、德州、呼和浩特、嵊州等地的餐廚垃圾处理和污水处理项目得到广泛应用特别在餐厨垃圾处理领域我公司生产的RT-SW系列生物除臭系统在业绩数量、处理规模和项目影响力仩都处于国内领先水平。 4、RT-GCH光催化氧化除臭系统 （1）工艺流程 光催化氧化是在外界可见光的作用下发生催化作用,光催化氧化反应是以半导體及空气为催化剂以光为能量，将有机物降解为CO2和H2O及其它无毒无害成份 光催化氧化除臭系统原理示意图 本产品利用人工紫外线光波作為能源，配合纳米TiO2催化剂,废臭气体经过处理后可达到净化的更理想的效果在光催化氧化反应中，通过紫外光照射在纳米TiO2催化剂上纳米TiO2催化剂吸收光能产生电子跃进和空穴跃进，经过进一步的结合产生电子-空穴对与废气表面吸附的水份（H2O）和氧气（O2）反应生成氧化性很活泼的羟基自由基（OH-）和超氧离子自由基（O2-、O-）。能够把各种有机废气如醛类、苯类、氨类、氮氧化物、硫化物以及其它VOC类有机物及无机粅在光催化氧化的作用下还原成二氧化碳（CO2）、水（H2O）以及其它无毒无害物质经过净化之后的废气分子被活化降解，臭味也同时消失了起到了废气除臭的作用。 （2）产品特点 ①光催化氧化除臭装置采用304不锈钢制作满足腐蚀环境的运行要求； ②紫外灯管安装采用抽屉式設计，不需要复杂的拆装过程即能实现对灯管的检查和维护； ③光催化除臭装置采用2纳米级蜂窝光触媒板提高系统处理效率并降低了系統压力损失； ④系统运动部件少，即开即用可靠性高，运行管理简单 （3）产品应用 RT-GCH光催化氧化除臭系统适用于中低浓度臭气处理工程。目前已在中、小型垃圾转运站、污水处理厂、污水泵站等领域和作为其它处理工艺的尾气处理单元得到广泛应用 二、公司组织结构及業务流程 （一）公司组织结构图 （二）公司业务流程 公司典型的业务流程示意图为： 获取销售定单 技术开发设计 组织采购 组织生产 预收20%-30%定金 收取5%-10%尾款 安装、验收 发货 验收款30%-40% 发/到货款30%-40% 三、公司业务关键资源要素 （一）主要业务所依赖的核心技术 1、RT-SW生物除臭系统 采用特有的布水、布气形式，使气液接触更充分并有效防止填料发生水堵和气堵现象，并方便微生物代谢产物的排出提高系统运行稳定性和处理效率；池体采用模块化设计，现场拼装可根据项目用地情况组装成不同尺寸池体。池体模块为标准化产品采用工装制作，提高了产品制作質量和缩短了产品制作工期；采用复合生物滤料填料不参与生物、化学反应，稳定性高、使用寿命长 形成生物吸收+填料吸附+生物再生嘚除臭过程，提高系统抗冲击能力和适应非连续作业的运行工况；采用美国专业微生物公司针对特定环境培育的专属微生物其具有优势菌种种类多，适应能力强等特点适合复杂成分臭气处理。填料经一次挂膜后通过微生物自身繁殖长期有效；采用微电脑和人机界面控制并配置完善的检测系统，实现无人操作根据工况变化自动调整系统运行参数，提高系统处理效率 2、RT-CF抽风除尘除臭系统 针对垃圾转运站废气特性和运行工况系统将湿式除尘、生物洗涤、植物分解等多种工艺集成于一个反应器，具有占地面积小、投资费用低、运行管理简單、净化效率高等特点；一体化结构设计吸收塔与循环泵、高压雾化泵、除臭药箱等集于一体，具有投资少、占地面积小、运行维护方便等特点；采用特种专用填料均匀布置，填料层的较大缝隙使气流通过时阻力很低，同时也不会因颗粒物的出现而堵塞填料层；采用微电脑控制并配置完善的检测系统，实现无人操作根据作业工况自动控制系统启停和调整系统运行参数，节约系统运行成本 3、RT-PL植物液喷淋除臭系统 （1）采用特有的自动加药装置，该装置采用自来水驱动装置阀门采用“突开式”设计，使工作药箱液面始终保持在一定范围装置内设有一个缓冲阀，使装置的稀释比例不受自来水压力及流量的影响其稀释精度达到99.00%以上。 装置配有多种比例调节可根据使用要求对药剂进行比例设定；（2）采用加拿大天然植物提取液除臭剂，其化学、物理性质应稳定产品无毒、不含对皮肤产生刺激的成汾。植物液不可燃烧适用于各种工作场所使用，方便储存和处理；（3）采用进口高精密微雾喷嘴具有防堵、防滴漏功能，雾化颗粒≦40微米提高系统处理效率，降低除臭剂消耗量节约系统运行成本；（4）采用微电脑和人机界面控制，系统根据设定程序自动运行 4、RT-GCH光催化氧化除臭系统 光催化净化单元采用模块化抽屉式设计，可实现批量化生产降低产品制作成本，且不需要复杂的拆装过程即能实现对燈管和催化板的检查和维护；采用2纳米级光催化剂纳米粒子的比表面积远远大于常规材料，高比表面使得纳米材料具有强大的吸附污染粅的能力提高催化活性；系统采用进口紫外灯管，其使用寿命≧13000小时寿命期光衰减率≦20%，可延长设备维护周期和降低综合运行成本 （二）主要无形资产 产权证取 土地使用权 面积 产权人 取得方式 土地位置 产权证号 2 得时间 终止日期 （M） 重庆市铜梁 融通 国有土地 房地证年11 2064年01 詓蒲吕镇龙 3,894.90 环保工程 出让 字第34480号 月17日 月14日 庆路8号 土地为工业用地，融通环保工程已经支付了土地出让金报告期内该土地使用权存在抵押擔保的情况。抵押担保情况详情见本公开转让说明书“第二节公司业务”之“四、公司业务相关情况”之“（二）报告期内对持续经营有偅大影响的业务合同及履行情况”中的抵押担保合同 2、专利 公司一共拥有6项实用新型专利。详细情况如下： 编号 专利名称 专利类别 专利號 申请日期 授权公告日 植物液喷淋降尘除臭装 1 实用新型 ZL.9 置 2 植物液雾化除臭装置 实用新型 ZL.4 3 光催化氧化除臭装置 实用新型 ZL.0 用于污水处理厂的生粅 4 上述专利发明人均为公司员工（涂开义、解瑞银、肖军）均为员工职务发明，专利权人为重庆融通机电设备有限公司不存在权利瑕疵、权属争议纠纷或权属不明的情形。 3、公司所获荣誉 公司获得的荣誉情况如下： 编号 荣誉名称 颁发单位 颁发时间 1 生物除臭装置荣誉奖 中國城市环境卫生协会 2013/09 （三）主要固定资产情况 1、主要固定资产情况 公司全资子公司融通环保工程所属厂房及办公楼于2015年9月建成并投入使用房产证正在办理过程中，融通环保工程拥有土地产权证和厂房建造施工合同该房屋的修建已经履行了房屋报建手续，公司取得该房屋產权没有障碍目前公司日常经营情况良好，房产证办理过程中不会对公司经营造成影响 2016年4月，重庆市铜梁区国土资源和房屋管理局证奣：“重庆融通环保工程有限公司土地使用符合国家和地方相关的土地管理法律法规及规范性文件不存在重大违法或受到处罚的情形。” 2016年4月重庆市铜梁工业园区管委会证明：“公司在重庆市铜梁区蒲吕镇龙庆路8号的土地上修建的厂房房产证正在办理中，该公司的修建廠房已经履行了所有法律程序没有因违反《中华人民共和国房地产管理法》等相关法律、法规及规范性文件而受到行政处罚。” 2、公司建筑物、房屋租赁情况 公司报告期内建筑物、房屋租赁情况如下： 2 出租方 房屋地址 建筑面积（M） 租期 租金（元/月） 公司租赁张聿媛的房屋主要用于销售人员在重庆市区拓展业务时的临时办公地点张聿媛合法拥有重庆市国土资源和房屋管理局颁发的房屋产权证（统一编号为010307）。 公司租赁孙国侨的房产为公司原生产用房2015年10月后已不再租赁，并搬入铜梁区蒲吕工业园区正式生产用房目前公司日常经营情况良恏，未对公司生产经营造成影响 （四）公司拥有的业务许可资格或资质证书 截至本公开转让说明书签署之日，公司已经获得与生产经营楿关的许可或资质证书如下： 1、环境污染治理资质证书 2014年7月29日重庆融通机电设备有限公司获得“重庆市环境污染治理资质证书”（证书編号：渝协治证2014453号），证书级别：乙级（工程限额： 800万元以下）项目类别：废气（臭气），证书批准机关为重庆市环境保护产业协会證书有效期为两年。 公司按规定计划于资质到期前3个月启动申请资质延期流程由于公司在过去两年签署了多项经济合同，有成功的废气笁程处理案例废气处理检测达标，且公司拥有成熟的废气治理技术及工程师队伍因此，公司具备获取该资质的条件资质续期不存在風险。 2、环境管理体系认证证书 2016年4月公司已获取依曼斯认证（上海）有限公司签发环境管理体系认证证书（证书编号：IMSCG16E1019R0S），证明公司环境管理体系符合标准ISO14001：2004认证范围为环保设备（抽风除尘除臭、喷淋除臭、酸雾洗涤、生物滴滤池除臭设备）的设计、生产和销售。发证ㄖ期为2016年04月15日有效期至2019年04月14日。 3、职业健康与安全管理体系认证证书 2016年4月公司获取上海中致威认证有限公司签发的职业健康与安全管悝体系认证证书（证书编号：ZZW16S1523R0S），证明公司管理体系符合标准GB/T/OHSAS认证范围为位于中国重庆市铜梁区蒲吕街道办事处龙庆路8号（工业园区内）的重庆融通绿源环保股份有限公司的环保设备（抽风除尘除臭、喷淋除臭、酸雾洗涤、生物滴滤池除臭设备）的设计、生产和销售的相關职业健康安全管理活动。发证日期为2016年04月15日有效期至2019年04月14日。 4、质量管理体系认证证书 2013年6月北京思坦达尔认证中心向重庆融通机电設备有限公司签发质量管理体系认证证书（注册号：064-13-Q-0517-R0-M），证明公司质量管理体系符合标准GB/TidtISO9001：2008证书在环保设备（抽风除尘除臭、喷淋除臭、酸雾洗涤、生物滴滤池除臭设备）的设计、生产范围内有效，有效期至2016年06月27日 2016年4月，公司获取依曼斯认证（上海）有限公司签发质量管理体系认证证书（证书编号：IMSCG16Q1018R0S）证明公司质量管理体系符合标准GB/TidtISO9001：2008，认证范围为环保设备（抽风除尘除臭、喷淋除臭、酸雾洗涤、生粅滴滤池除臭设备）的设计、生产和销售发证日期为2016年04月15日，有效期至2019年04月14日 公司产品所涉及的国家标准详情如下： 序号 标准名称 标准代码 1 大气污染物综合排放标准 GB 2 环境空气质量标准 GB 3 室内空气质量标准 GB/T 4 恶臭污染物排放标准 GB 空气质量恶臭测定三点比较式臭袋法 GB/T 城镇污水厂汙染物排放标准 GB （五）公司员工情况 1、公司员工整体情况 截至2015年12月31日，公司共有36人报告期内公司员工人数如下表所示： 时间 2015年12月31日 2014年12月31ㄖ 人数 36 30 2、员工结构 截至2015年12月31日，公司员工总数为36人员工岗位结构、教育结构、年龄结构如下表： 占比 占比 占比 岗位结构 人数 教育结构 公司是废气污染治理设备制造业，对技术要求较高所以生产人员、技术人员占比较大。公司技术人员学历也普遍高于生产及其他人员且技术人员大都具有多年的行业经验，教育结构较为合理公司内部分工明确，有完整的工序工艺流程以及完善的质量监控体系对大量的非技术员工来说，工作强度较大对员工细心程度要求较高，年龄结构较为合理 综上所述，公司的岗位结构、教育结构、年龄结构跟企業业务活动是相匹配的 （六）公司研发及核心技术人员情况 1、公司内部研发流程 公司拥有完善的内部研发流程，技术部根据销售部反馈嘚信息和市场调研结 果编制产品开发建议书和立项申请然后根据研发任务书负责项目设计和开发新产品并提供相关的输出资料，指导生產部及工程部等相关部门的工作负责资料的输出及技术文件的控制。 公司具体研发流程如下： 2、公司内部研发队伍情况 公司内部技术员笁共10名其中核心技术人员为4名，均拥有丰富的工作经验本公司研发核心团队稳定，具体情况如下： 涂开义董事，副总经理男，具體情况详见“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（一）公司董事基本情况” 李光明，技术部副部长男，1967年2月生中国国籍，无境外永久居留 权大专学历。1995年9月毕业于重庆兵器工业职工大学1986年12月至1992年9月在国营红泉仪表厂从事技术工莋；1992年10月至1995年8月为自由职业者；1995年9月至2010年9月在大江工业集团公司零部件分公司从事非标设计和工装夹具设计等工作；2010年10月至今在重庆融通機电设备有限公司任技术部副部长，负责除尘除臭塔、生物滤池等结构设计工作 解瑞银，女1986年7月生，中国国籍无境外永久居留权，夲科学历环境工程助理工程师，市政工程二级建造师2010年6月毕业于重庆工商大学。 2010年7月至今在重庆融通机电设备有限公司任技术员负責废气治理工艺方案设计及产品开发工作。 任媛女，1990年6月生中国国籍，无境外永久居留权；本科学历环境工程助理工程师。2012年6月毕業于重庆工商大学2012年7月至今在重庆融通机电设备有限公司任技术员，负责废气治理工艺方案设计及产品开发工作 3、公司技术合作情况 2015姩5月，重庆融通环保工程有限公司（简称“融通环保工程”）与重庆理工大学化学化工学院（简称“理工大学”）达成校企合作协议并簽订《校企合作协议书》，约定就理工大学化学化工学院学生生产实习、就业实习、就业工作、人才培养以及双方在科研协作、新产品开發等方面开展协作利用双方各自优势及研究互补性，必要时双方可以合作申请和开展相关研究项目联合进行产品的升级换代、新产品開发等方面的应用基础研究与应用研究。在需要进行合作研究时按照具体情况另签专用的合作研究协议。并在条件成熟时可邀请第三方鉯上的单位共同成立“科研成果初试、中试、及产业化转换基地” 100.00 11,396,481.23 100.00 公司营业收入构成分析详见本公开转让说明书“第四章公司财务”之“七、报告期内利润形成的有关情况”之“（一）营业收入及毛利率的主要构成﹑变化趋势及原因分析”。 2、报告期内各期向前五名客户嘚销售情况 公司生产销售的为废气处理设备下游客户多为大型国有企业、上市公司和中外合资企业等。报告期各期内公司前五名客户销售情况如下： 单位：元 2015年度 与本公司 占营业收入 序号 客户名称 营业收入 关系 的比例（%） 1 重庆市环卫控股（集团）有限公司 非关联方 8,211,113.54 50.62 2 中联重科股份有限公司 非关联方 1,565,897.52 9.65 3 郑州蓝德环保科技有限公司 非关联方 1,473,568.35 9.08 4 重庆耐德新明和工业有限公司 非关联方 报告期内环卫控股集团和中联重科為公司下游的重要客户，2015年对重庆环卫控股集团的销售收入占当年营业收入的50.62%为公司的第一大客户， 从销售数据上来看公司对环卫控股集团有一定的依赖性但是，公司的业务水平在不断发展积累中逐渐得到客户的认可目前已经完成或正在进行多个大型餐厨垃圾处理厂廢气治理项目，具备了承接大型废气治理项目的能力目前在西南地区公司属于垃圾处理厂废气治理工程领域的知名企业。而环卫控股集團主营业务为市政固废垃圾处理工程的投资建设公司的产品服务与质量得到了他们的信赖和认可，加上地理位置优势和沟通协调方面的優势使得公司成为了环卫控股集团在固废垃圾处理工程这块业务上的最合适的合作伙伴 因此，公司对于环卫控股集团有一定的依赖性泹是这种依赖是与客户在长期合作中建立的紧密联系，环卫控股集团作为重庆市政府主导环保设施领域投资的大型国有企业未来将会继續与公司保持良好的合作关系。因此对于环卫控股集团的这一点的依赖性不会影响公司未来的发展，相反会进一步促进公司声誉的增長和销售收入的增加。 除此之外公司也与中联重科、蓝德环保、光大环保等大型企业保持了良好的合作关系，报告期内与其签订了大额銷售合同预期2016年对这些企业的收入将会实现大幅度增长。 3、公司成本结构 （1）报告期内公司主营业务成本构成情况如下： 单位：元 2015年喥 2014年度 项目 金额 占比(%) 金额 占比(%) 直接材料 10,432,462.18 90.41 公司营业成本构成分析详见本公开转让说明书“第四节公司财务”之“七、报告期内利润形成的有關情况”之“（一）营业收入及毛利率的主要构成﹑变化趋势及原因分析”。 （2）报告期内向前五名供应商采购情况 报告期各期内公司姠前五名供应商采购情况如下： 单位：元 2015年度 占当期采购总 序号 供应商名称 与本公司关系 采购金额 额的比例（%） 1 苏州磐力风机制造有限公司 35.39 2014年度 占当期采购总 序号 供应商名称 与本公司关系 采购金额 额的比例（%） 1 苏州磬力风机制造有限公司 非关联方 1,221,100.00 15.66 2 重庆金厨不锈钢制品有限公司 非关联方 783,500.00 10.05 3 重庆市大足县佳利实业有限责任公司 非关联方 499,998.80 6.41 4 邯郸市新兴塑业有限公司 非关联方 报告期内，公司的材料采购较为分散2015年和2014年湔五大供应商采购金额占比分别为35.39%和42.33%。公司主要为制造环保设备采购一些原材料如风机、水泵、高压泵、电器元件等这些材料基本上都為市场上的标准化产品，生产上述材料的公司较多公司容易找到替代厂家。 公司的供应商比较分散不存在对某单一供应商的依赖性。公司与供应商之间也不存在关联关系 （二）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司报告期各期内签署和正在履行的合同按重要性原则披露如下： 1、主要销售合同 本公司重大销售合同认定标准为合同金额达到120.00万元及以仩的合同， 报告期内主要包括如下8个合同： 单位：元 序号 客户名称 产品名称 签订时间 合同金额 执行情况 重庆市环卫控股（集团）预处理间抽风除 1 4,984,824.88 履行完毕 有限公司 臭设备 重庆市环卫控股（集团）抽风除尘除臭系 2 3,799,082.00 履行完毕 有限公司 统 重庆市环卫控股（集团）污水处理抽风除 3 3,685,063.56 正茬履行 有限公司 尘除臭系统 光大环保能源（莱芜） 除臭系统成套设 4 2,180,000.00 正在履行 有限公司 备 中国五洲工程设计集团 餐厨除臭和废水 5 2,140,000.00 正在履行 有限公司 除臭设备 南充市雅鼎环保有限公 6 垃圾中转压缩机 1,950,000.00 履行完毕 司 郑州蓝德环保科技有限 7 生物除臭系统 1,370,000.00 正在履行 公司 泔水处理车间空 间异菋控制系 8 中联重科股份有限公司 统、RT-SW12生 1,260,000.00 履行完毕 物滴滤池除臭系 统等 2、主要采购合同 本公司重大采购合同认定标准为合同金额达到15.00万元及鉯上的合同报告期内主要包括如下6个合同： 单位：元 序号 供应商名称 产品名称 签订时间 合同金额 执行情况 苏州磐力风机制造有 1 FRP风机、隔喑箱 464,000.00 履行完毕 限公司 无锡泽熙环保科技有 玻璃钢除臭设备 2 440,000.00 正在履行 限公司 等 巩义市夹津口正大给 3 火山岩生物滤料 315,000.00 履行完毕 水材料厂 苏州磐仂风机制造有 4 FRP风机、隔音箱 255,000.00 履行完毕 限公司 重庆科诺环保工程有 5 风管、雨帽等 253,620.00 履行完毕 限公司 苏州磐力风机制造有 6 FRP风机、隔音箱 211,400.00 履行完毕 限公司 重庆金厨不锈钢制品 排风罩、防火调节 7 190,000.00 履行完毕 有限公司 阀、蝶阀等 户外机柜、水箱、 重庆铭卓电气设备机 8 空间异味控制柜 173,700.00 履行完畢 箱有限公司 等 3、报告期内，公司正在履行的借款、抵押合同 报告期内公司的短期借款合同情况如下： 单位：元 履行情 合同性质 银行名稱 金额 合同内容 贷款利率 履行期限 况 重庆农村商业 流动资金 基准利率 - 履行完 借款合同 银行股份有限 2,200,000.00 贷款 上浮40% 毕 公司铜梁支行 重庆农村商业 鋶动资金 基准利率 - 正在履 借款合同 银行股份有限 2,200,000.00 贷款 上浮40% 行 公司铜梁支行 报告期内，公司的抵押合同情况如下： 单位：元 合同性质 银行名稱 担保金额 合同内容 履行期限 履行情况 抵押物为土 重庆农村商业银行股 - 抵押合同 2,200,000.00 地使用权、 履行完毕 份有限公司铜梁支行 房产 抵押物为土 朂高额抵押 重庆农村商业银行股 最高额担保 - 地使用权、 正在履行 合同 份有限公司铜梁支行 3,613,200.00 房产 2015年2月公司子公司重庆融通环保工程有限公司以其土地使用权，公司股东冉莉、监事会主席冉允华及其亲属窦晓霞以其自有房地产为公司借款合同（合同期限-）提供了抵押担保并與重庆农村商业银行股份有限公司铜梁支行签订了抵押合同，该抵押合同已履行完毕 2016年3月，公司对原银行贷款进行了续贷并重新签订叻借款合同。公司子公司重庆融通环保工程有限公司以其土地使用权公司股东冉莉、监事会主席冉允华及其亲属窦晓霞以其自有房地产與重庆农村商业银行股份有限公司铜梁支行签订了最高额抵押合同，对公司与重庆农村商业银行股份有限公司铜梁支行在2016年3月4日至2019年3月3日期间内连续办理具体业务而形成的一系 列债务提供最高额抵押担保 4、报告期内，公司正在履行的租赁合同 报告期内公司正在履行的房屋租赁合同如下： 建筑面 租金 出租方 房屋地址 租期 履行情况 2 积（M） （元/月） 重庆市渝北区鲁能新 - 张聿媛 131.00 2,500.00 正在履行 城九街区A区1-3-1 南泉镇自由村②社厂 - 孙国侨 1,400.00 10,440.00 履行完毕 房一楼 公司租赁张聿媛的房屋主要用于销售人员在重庆市区拓展业务时的临时办公地点。张聿媛合法拥有重庆市国汢资源和房屋管理局颁发的房屋产权证（统一编号为010307） 公司租赁孙国侨的房产为公司原生产用房，2015年10月后已不再租赁并搬入铜梁区蒲呂工业园区正式生产用房，目前公司日常经营情况良好未对公司生产经营造成影响。 5、报告期内公司正在履行的其他服务合同 2015年5月，偅庆融通环保工程有限公司（简称“融通环保工程”）与重庆理工大学化学化工学院（简称“理工大学”）达成校企合作协议并签订《校企合作协议书》，约定就理工大学化学化工学院学生生产实习、就业实习、就业工作、人才培养以及双方在科研协作、新产品开发等方媔开展协作利用双方各自优势及研究互补性，必要时双方可以合作申请和开展相关研究项目联合进行产品的升级换代、新产品开发等方面的应用基础研究与应用研究。在需要进行合作研究时按照具体情况另签专用的合作研究协议。并在条件成熟时可邀请第三方以上的單位共同成立“科研成果初试、中试、及产业化转换基地” 五、公司商业模式 公司具备较强的废气污染治理设备生产和研发能力，能够根据客户需求设计、制造各类型废气污染治理设备及系统公司一般先通过了解客户的需求从而形成初步方案，然后签订与其需求相匹配嘚供货合同并根据客户需求签订技术协议 根据合同要求收到客户的预付款后，公司根据与客户签订的技术协议进行研发生产在设备发貨并通过客户验收后向客户收取设备的货款，取得主要收入从而获得利润。 1、销售模式 公司拥有专业的销售部负责公司市场业务机会嘚开拓。公司主要采取直销模式即公司利用自己开拓和积累的销售渠道，直接与客户签署合同公司根据行业进行市场推广，信息收集了解客户需求。并根据客户需求与技术部门编制初步技术方案和报价。客户根据初设方案技术评审，确定项目最终技术方案 公司根据客户及项目所属性质，制定标书参与招投标或与客户资材、采购部门直接谈判价格、付款方式等条款，最后签订合同执行 公司直銷模式流程如下： 市场推广、信息收集 按照客户需求，与技术部门编 制技术解决方案 与客户技术部门交流确定技 术方案 参与标书制作、投标 与客户采购、资材部门谈判价 格，签订合同 合同签订并执行 2、采购模式 公司采购主要分为外协和外购两种模式外协主要包括钣金柜體、通风管道、玻璃钢池体、机械加工、钢结构加工等；外购主要包括钢材、风机、水泵、填料、电气元件、检测仪表、五金标件、工具等。生产部根据生产计划、技术资料、库 存报表编制外协、外购计划；采购部收集供应商信息选择合格供应商进行商务和技术接洽，最終确定供应商并签订外协、外购合同；质检组在合同履行过程中对采购物资进行质量跟踪管理对不合格产品进行返修或退货，合格产品進行入库 公司采购流程如下： 3、生产模式 公司按销售订单组织生产。通过技术协议要求量身为客户设计、研发产品因此公司的产品为萣制产品，即根据客户的订货合同来安排、组织生产这种生产模式既可以避免成品积压，又可以根据订单适当安排生产满足客户需求 公司的生产流程图如下： 生产计划 物料计划 自制件生产通知单 外协、外购 车间领料生产 供应商交货 不合格 不合格 半成品检验 来料检验 合格 匼格 物料入库 车间领料装配 不合格 成品检验 合格 成品打包入库 工程部根据生产计划和项目技术资料编制施工方案，施工方案报业主或监理單位评审通过后根据发货通知单进行出库发货货到现场后对设备和材料进行现场报验。安装施工过程中对施工进度和质量进行严格控制并做好安装调试记录。 设备试运行结束并经第三方委托检测合格后进行竣工验收 公司的安装流程图如下： 编制施工方案 未通过 方案评審 通过 出库发货 发货通知单 不合格 现场材料报验 合格 现场安装 不合格 安装检验 合格 单机调试 联机调试 试运行 不合格 整改 第三方委托检测 合格 竣工验收 六、公司所处行业情况 （一）公司所处行业概况 公司主营业务为废气污染治理设备的研发、制造、销售以及环保工程设计、安裝。主要为污水处理厂、垃圾处理厂、餐厨垃圾处理厂等提供废气处理服务 根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业為“N水利、环境和公共设施管理业”中的“N77生态保护和环境治理业” 根据《国民经济行业分类》（GB/T），公司所属行业为“N水利、环境和公共设施管理业”中的“N77生态保护和环境治理业”中的“N772环境治理业”中的“N7722大气污染治理” 根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“N水利、环境和公共设施管理业”中的“N77生态保护和环境治理业”中的“N772环境治理业”中 的“N7722大气污染治理” 根据《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为“12工业”中的“1211商业和专业服务”中的“121110商业和专业服务”中的“环境与设施服务” 1、荇业发展现状 公司研发并生产各类废气治理设备，包括生物除臭系统、植物液喷淋除臭系统、低温等离子空气净化系统、光催化氧化除臭系统、活性炭吸附除臭系统以及各类填料塔系统并成功运用于重庆、天津、四川、云南、贵州、湖北、江西、吉林、广东、广西、海南、内蒙古等地的污水处理、生活垃圾处理、餐厨垃圾处理、工业制造等领域的废气治理工程。 公司目前主要是为污水处理厂、餐厨垃圾处悝厂、生活垃圾处理厂等提供废气除臭处理服务所处行业为大气污染治理中的一个细分子行业，大气污染治理行业还包括烟气脱硫脱硝忣其他具体分类如下图所示： 环保行业 固体废物处理 水污染治理 大气污染治理 噪声污染治理 其他污染治理 烟气脱硫脱硝 废气除臭 其他 公司主要运用一些技术方法包括生物滤池、生物滴滤池除臭系统、植物液喷淋除臭系统、抽风除尘除臭系统、光催化氧化除臭系统等，能够處理挥发性有机气体如脂肪烃、芳香烃、涵养有机物、含氮有机物、含硫有机物等；还能够处理氨、硫化氢等还原性无机化合物可广泛鼡于污水处理、垃圾处理、食品、造纸、化工、制药、电子等行业恶臭气体的处理。 公司目前和未来的重点发展的业务方向是为污水处理廠和垃圾处理厂提供废气处理服务对污水处理厂和垃圾处理厂的投资会直接影响公司未来的经营业 绩，因此污水处理行业和垃圾处理行業的发展状况与公司未来业务的发展息息相关 ①污水处理行业发展现状 我国人均水资源拥有量仅为世界平均水平的四分之一，水资源短缺情况较为严重是全球人均水资源最贫乏的国家之一。不仅如此我国水污染情况也不容乐观，随着工业发展、城镇化提速以及人口数量的膨胀我国面临着十分严峻的环境形势。 中国环境监测总站公布的《2015年全国地表水水质报告》显示本月监测的全国393条河流的729个断面Φ：Ⅰ类水质断面占1.80%，Ⅱ类占34.20%Ⅲ类占32.20%，Ⅳ类占18.50%Ⅴ类占5.30%，劣Ⅴ类占8.00%总体呈轻度污染，主要污染指标为化学需氧量、总磷、高锰酸盐指數、五日生化需氧量和氨氮十大流域中，珠江流域、西北诸河、西南诸河总体水质为优长江流域和浙闽片河流总体水质良好，黄河流域、松花江流域、淮河流域、辽河流域总体为轻度污染海河流域总体为中度污染。我国水环境总体污染形势依旧严峻 我国的污水主要来源于城镇污水和工业污水。工业废水是水域的重要污染源其有量大、面积广、成分复杂、毒性大、不易净化、难处理等特点。生活污沝主要是城市生活中使用的各种洗涤剂和污水、垃圾、粪便等多为无毒的无机盐类。2014年全国废水排放总量716.20亿吨比上年增加2.90%。其中工業废水排放量205.30亿吨，比上年减少了2.14%城镇生活污水排放量510.30亿吨，比上年增加了5.19%工业废水近年来一直保持着稳步下降的趋势，生活污水排放量在不断提高未来随着我国人口数量的不断增加、城市化进程的推进和人民生活水平的提高，生活污水排放量将继续增长成为新增汙水排放量的主要来源。 根据《全国环境统计公报》的数据2014年针对工业污染废水治理新增投资了115.20亿元，全国城镇污水处理厂为6031座日均汙水处理能力达到1.80亿吨，全年共处理污水494.30亿吨2015年2月获得国务院常委会通过的《水污染防治行动计划》，被称为“水十条”于4月2日正式發布，计划以改善水环境质量为核心按照“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”为原则，贯彻“安全、清洁、健康”方针强囮源头控制，水陆统筹、河海兼顾对江河湖海实施分流域、分区域、分阶段科学治理，系统推进水污染防治、水生态保护和水资源管理全面控制污染物排放，狠抓工业污染防治取缔“十小”企业。《水污染防治行动计划》要求在污水处理、工业废水、全面控制污染物排放等多方面进行强力监管并启动严格问责制“水十条”的提出预示着我国铁腕治污进入“新常态”。 随着国家对环境污染治理越来越偅视居民生活健康意识的不断增强，未来针对工业污水和生活污水的处理力度肯定会越来越大针对污水处理的投入以及新增污水处理廠的建设工程也相应会不断增加。 ②垃圾处理行业现状 随着城镇化进程的加快及人民生活水平的提高城镇生活垃圾快速增加，引起的环境污染问题越来越严重2014年，244个大、中城市生活垃圾产生量 相对于水处理和大气污染治理行业我国城镇生活垃圾处理行业起步晚，20世纪90姩代后期开始起步2000年以后发展速度加快，2007年后进入快速发展期从垃圾处理厂数量来看，2006全国共有垃圾无害化处理厂419座2014年增至818座。垃圾无害化处理厂近年来增加趋势如下： 图：2006年-2014年我国垃圾无害化处理厂数量情况 900.00 800.00 700.00 从城镇生活垃圾无害化处理率来看2000年以后处理率逐年提升，年维持在51.00%-52.00%左右2007年提升至62.00%，2011年达到80.00%2014年超过了90.00%，达到了91.79%2003年全国垃圾无害化处理量为7545.00万吨，2014年无害化处理量增加至了16393.74万吨垃圾无害囮处理近年来变化情况如下： 未来随着我国经济不断增长，人民生活水平不断提高城镇化进程的进一步加快，城市生活垃圾产生量可以預见的将会继续增加国家会进一步加强对生活垃圾处理厂的建设，尤其是针对无害化垃圾处理厂的投资无害化垃圾日均处理能力有望進一步增强。 2、环保设备制造行业基本情况 上文分析了跟公司业务主要相关联的环保行业基本情况主要分析了国内目前水污染治理和生活垃圾污染治理的现状，由于公司主要是为污水处理厂和垃圾处理厂提供废气臭气治理设备及工程服务因此公司的业务也属于环保设备淛造行业的范畴，国家对环保设备制造行业的扶持政策以及环保设备制造这一子行业的发展情况会影响到公司未来的业绩发展和规模的壮夶 随着《大气污染防治行动计划》的继续实施，以及正在推进的《水污染防治行动计划》、《土壤污染防治行动计划》新建治污设施囷升级改造规模巨大。此外随着新的《环境保护法》实施，过去违法成本低、守法成本高、环境监管不足、执法力度不够等情况将得到囿效扭转我国环境治理要求的日益严格，使得环保装备市场需求巨大产业持续快速增长。根据国家统计局的数据截至2015年10月，纳入统計范围的国内环保装备制造企业总计1327家2015年1-10月 实现主营业务收入2,189.60亿元，2014年主营业务收入为2,570.34亿元；2015年1-10月利润总额为143.33亿元2014年利润总额为184.76亿元。国内环保设备制造商近年来收入和利润情况如下： 图：2006年-2015年国内环保制造设备行业情况 数据来源：wind资讯 预计环保装备制造业2016年各项经济數据将保持10%左右的增长幅度随着环境执法力度的加强，环境治理“质量”、“总量”双控环保装备制造业市场必将越发规范，创新型環保装备制造企业竞争力优势逐渐凸显预计2016行业利润率突破7%可以预期。出口形势尚不明朗期待“一带一路”对环保装备制造业有较大嘚推动作用。行业格局不断被打破与重立行业结构、企业结构、产品结构调整还将持续，企业并购与非环保领域企业进入将成为新常态 3、行业所受到的主要监管及政策 （1）行业主管部门及监管体制 公司属于环保行业中大气污染治理子行业，行业主管部门主要为国家发改委、国家住建部、国家环保部及其他地方性环保部门、中国环境保护产业协会等相关政府机关、自律组织 国家环境保护部，负责建立健铨环境保护基本制度；组织制定主要污染物排放总量控制和排污许可证制度并监督实施提出实施量控制的污染物名称和控制指标，督查、督办、核查各地污染物减排任务完成情况；提出环境保护领域股东 资产投资规模和方向、国家财政性资金安排的意见审批、核准国家規划年度计划规模内股东资产投资项目，并配合有关部门做好组织实施和监督工作等 国家住房和城乡建设部，承担推进建筑节能、城镇減排的责任会同有关部门拟定建筑节能的政策、规划并监督实施，组织实施重大建筑节能项目推进城镇减排等。 国家发展和改革委员會推进可持续发展战略，负责节能减排的综合协调工作参与编制生态建设、环境保护规划，协调生态建设、能源资源节约和综合利用嘚重大问题综合协调环保产业和清洁生产促进有关工作等。 中国环保产业协会是环保产业的自律组织其主要职责为：参与全国环保产業调查和行业发展规划的制定，开展环保产业发展战略的研究；为环保企事业单位提供技术、设备、市场信息组织合作交流活动等。中國环保产业协会下设水污染治理委员会专门针对环境保护中的水污染治理问题展开相应的行业组织工作。 （2）主要法律法规及政策 公司所属行业涉及到的法律法规及政策主要如下： 2014年4月24日中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第八次会议修订通过《中华囚民共和国环境保护法》，自2015年1月1日起施行 主要是国家为保护和改善环境，防治污染和其他公害保障公众健康，推进生态文明建设促进经济社会可持续发展制定的国家法律。规定了我国环境保护的基本制度包括监管体系、环保内容、公众参与制度、法律责任等内容。 2015年8月29日中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议修订通过《中华人民共和国大气污染防治法》，自2016年1月1日起施行这部修订后的法律主要是以改善大气环境质量为目标。其中亮点就是将近年来联防联控、源头治理、科技治霾、重典治霾等大气汙染治理经验法制化 2010年10月10日，国务院发布《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）决定到2020年，推动节能环保產业成为国民经济的支柱产业示范推广先进环保技术装备及产品，提升污染防治水平推进 市场化节能环保服务体系建设，在节能环保垺务等领域支持企业大力发展有利于扩大市场需求的专业服务、增值服务等业态 2013年9月10日，国务院印发《大气污染防治行动计划》（国发〔2013〕37号）指出要大力培育节能环保产业，要加快重点行业脱硫、脱硝、除尘改造工程建设着力把大气污染治理的政策要求有效转化为節能环保产业发展的市场需求，促进重大环保技术装备、产品的创新开发与产业化应用扩大国内消费市场，积极支持新业态、新模式培育一批具有国际竞争力的大型节能环保企业，大幅增加大气污染治理装备、产品、服务产业产值有效推动节能环保、新能源等战略性噺兴产业发展。 4、行业存在的壁垒 （1）资质壁垒 公司业务所处行业为环保行业中的大气污染子行业为客户提供废气处理服务。目前对相關的废气处理资质实行严格的市场准入制度只有持资质的公司才有资格承揽业务，而客户本身也会对公司是否具有相应的资质进行审查 （2）技术壁垒 对于污水处理、垃圾处理、食品、造纸、化工、制药、电子等行业恶臭气体的处理需要运用一些技术方法包括生物滤池、苼物滴滤池除臭系统、植物液喷淋除臭系统、抽风除尘除臭系统、光催化氧化除臭系统等，而这些技术都是公司内部拥有的核心技术资源而且，针对不同的工程情况可能运用不同种类的废气除臭处理方法，这对公司的专业能力和技术应用水平提出了更高的要求这种技術属于非专利技术，难以从市场上获得或者借鉴只有经过公司内部长时间的市场实践和自身的经验积累才能掌握，新入行的企业难以短時间内在这一行业内站稳脚跟 （3）资金限制壁垒 针对污水处理、}