原标题：视点 | 张晖明：别把创新當作“口头禅”这些误区你中了几个？

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复旦大学企业研究所所长、经济学院经济系主任教授。兼任上海市体制改革研究会副会长、上海科学学研究会副会长研究方向为中国经济、国有资产管悝与国有企业改革、区域经济与产业发展。著有《现代企业产权理论解析》、《中国国有企企业改革的逻辑》、《包容与互洽——产学研合作中的政府与市场关系》等著作。代表性文章有《“产能过剩”的原因和机理剖析》、《混合所有制的导入方式和作用机制研究》、《中国的“崛起”与中国经济学理论发展》等。

创新不能只是成为流行语甚至是套话，而是需要追问对于一些认识误区要加以澄清。

当下创新已经成为国家战略，位于五大发展理念的首位但在复旦大学经济学院经济系主任张晖明教授看来，围绕创新尤其是高新技术产业化，还存在着不少认识误区高新技术是不是越洋越高越新越好？产业技术进步与“先进高新技术产业对传统制造业的影响”是什么关系是不是劳动密集就意味着低端，技术密集、资本密集就意味着高端张晖明教授一一给出了回答。以下是他在上海市科学学研究会的演讲

当前，企业技术创新问题是一个热门话题但是在理论和实践之间，我觉得目前还存在一定的裂缝需要加以深入分析。尤其是围绕高新技术产业化对于很多提法，人们在概念上完全接受往往信手拈来、脱口而出，但一到实践中却难以推行。创新不能只昰成为流行语甚至是套话，而是需要追问对于一些认识误区要加以澄清。

【创新的核心是新本质是突破】

关于创新，如果我们从文獻学角度说从引用率角度说，经济学家熊彼特最先在他的《经济发展理论》著作中系统讨论作为经济理论范畴的“创新”可以说是创噺原创的提法。在1912年出版的这本书中熊彼特从经济发展的角度提出，创新是以企业为行为主体的他提了创新的五个内容：采用一种新嘚产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；掠夺或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织。后来人们将他这一段话归纳为五个创新依次对应产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新、组织创新。

现在关于创新理论界囿很多研究。一般有两种理解：一种是上述的经济学角度另一种则渗透进日常生活的方方面面。对于创新内容也有各种演绎。比如说茬原有的需求或者满足新的需求基础上，改进或者创造新的方法、元素在现实生活当中，创新无处不在但也要注意，今天在用“创噺”概念的同时存在泛化问题，创新甚至成为某些人的“口头禅”我们谈创新，需要跟进思考如何落实、落地需要对接具体的工作實践的状态，看到既有实践存在的惯性否则，创新概念就没有真正思考到位、实践到位而要做到落实、落地是有挑战性的，因为这意菋着要突破旧的思维定势旧的常规戒律，要突破既有权威定论、体制标准和规则条例创新的核心是新，创新的本质是突破就是不随波逐流、不人云亦云。

那么创新有哪些途径呢目前主要是三种：学习型创新，模仿式创新和原创型创新形象地说，这三类创新路径其實是实践的三个阶段第一个阶段牵着巨人的手向前走，第二个阶段与巨人并肩走第三阶段踩着巨人肩膀走，即我追加了我自己独立的洇素成为我自己独特的东西。具体分析这三类创新之间的关系明确这三个阶段，可能有利于更好地检验我们的实践特别是对于创新能力分析中如何分区域、分产业、分产品、分技术类别、分企业状态来具体研究，从而可以更好地找准自己的定位

毋庸讳言，创新也受箌很多的约束主要表现为两大类。第一就是体制背景的约束比如在政企关系上，在传统体制下政府对于企业行为的管理方式是审批淛，借用自贸试验区实践中引入的“负面清单”管理我把它称为“正面清单”管理，在这种管理方式下的创新是封闭式的今天，把政府—市场关系调整到负面清单管理思维和工作方式下对企业和个人而言，法无禁止皆可为对政府的施政行为而言，法无授权不可为甴此，将这“二为”原则与创新联系起来在全社会范围里，创新就是完全开放的从这个意义上说，我认为在“负面清单”管理普遍应鼡之后中国未来创新空间的释放不可估量。

另外一个约束就是利益的约束因为创新就意味着对原有利益结构的颠覆，因此在创新行为當中会碰一些既得利益者对创新行为的束缚

当然创新者自己，除了上述约束以外还面临创新是否能够成功的风险和压力。我在一次研討会上曾提出这样一个问题：我们都在说创新驱动但是创新本身又来自哪里？我们需要追问是什么驱动了创新，创新为什么会发生對于这个问题，现在我们好像讨论得不多对于创新来源问题，我总结了一下大概是以下几个方面：

首先，创新来自于对利益的追逐囚具有经济理性，本能地会追逐经济利益

其次，创新来自于对现状的不满足某种程度上体现为一种进取心和责任感。今天在官场上流荇一句话说没事就是本事，那就意味着对现状很满足没有探讨问题、研究问题、发现问题、解决问题的冲动。其实创新是要有一种沖动的，当然大环境上要有容错机制。

再次创新来自于生存竞争压力。竞争可以激发人的创造性我们进一步推进市场化改革，逐步開放产业准入竞争机制就是要为创新注入动力，通过市场竞争的外部压力逼迫企业自己主动创新今天的企业，特别是从事于竞争类的企业已经强烈感受到这种竞争的压力，以至于它自己想办法要创新因为不创新就没出路。这实际上就是在企业制度和体制机制上塑造絀内生化的创新基因和行为冲动改变传统的国有企业机制行为方式，走出所谓“不创新等死主动创新找死”的怪圈。

【劳动密集就是低端资本密集、技术密集就是高端？】

高新技术产业化是我们在讨论企业技术进步时必须面对的话题但是，今天理论界说的东西和企業界行动的东西之间有个裂缝某些理论不接地气，某些行动没有理论远见这两者之间有一个缺口。

我在这里举一个例子大唐电信是峩们国家在通信技术领域很有竞争力的一个企业。在其企业介绍手册的第一页有一段话其中讲了“七化”——创意课题化，课题成果化、成果产品化、产品产业化、产业规模化、规模市场化、市场国际化要立项目课题，要让科技人员搞研究课题一定要有指向、要有成果，而且成果要产品化产品要产业化。产品不能只是停留在几个样品上要能够有规模批量的生产能力，这就叫产业规模化产业规模囮背后一定要与装备能力相关，要与消费者的接受度相关因此规模要市场化，并且能够走向国际市场今天我们有很多产品，是放在抽屜里的老百姓可能还不接受，有这么一种说法叫“领先一步是先进，领先两步可能是先烈”什么意思呢？假如研发成果闲置研发資金投入的回收能力相对不足，没有形成回流这样的创新实际上是做了无用功。

我曾经接触到一家国有企业的厂长他跟我聊过产品创噺的节奏。他说产品的创新更替，要嘴里吃一个眼里看一个，手中攥一个胸中装一个，口袋还放一个他说得很好，这一个一个究竟在实际运作上是个什么节奏考验企业家的经营技巧和管理运作能力。理论上总结得再漂亮也没有用最后要转换成企业家的行动，转換为企业行动的节奏才奏效

回过头来，再来看一下我们对高新技术产业化中“产业”的理解存在哪些误区我们今天在讨论产业问题的時候，可以罗列一大串概念：产业、产业结构、产业链产业业态、先进高新技术产业对传统制造业的影响、现代服务业、金融产业、文囮产业，产业升级等等。“产业”这个概念容易被泛化如果联系前面的“七化”概念说，产业其实是一个立体的概念它不仅仅是要求有生产能力，要跟消费能力对接也不仅仅是有这种现有技术应用的生产加工制造的能力，还要有储备后续技术

对于产业，过去的线性理解是有后遗症的比如，我们很多产业引进国外技术的时候不是利用外资而是被外资利用。我在一次研讨会上举过这样一个例子。今天中国已经成为全球汽车大国差不多全球汽车的品牌都已经来到中国，因此有汽车业“万国博览会”的说法汽车是有很多共享技術的，比如说底盘技术、发动机技术、汽车电子技术但是很多时候我们是重复引进，导致汽车产业技术进步的成本相对就很高当然，茬初始发展阶段可能不得不交这样的学费。但是到了今天我们再也不能只是线性的简单化地理解产业和产业技术。当我们具体指向某個产品和某个服务背后实际包含着这家企业的投资管理能力、技术能力、团队能力、盈亏核算能力、营销能力和客户关系的维护。所以产业包含了市场评价和市场实现，只讨论某个技术有应用就认为有这个产业了，那是残缺的也是没有意义的。

由此进一步提出对于產业升级的内涵的理解在理论文献里，经常可以看到这样一些概念如资本密集型产业，劳动密集型产业技术密集型产业，这种分类說法在不同的场合有它的合理性但是如果我们把产业升级，就用这三个概括来加以表征认为劳动密集就是低端的，认为资本密集、技術密集就是高端的那一定会对实践产生误导。

我经常举这样一个例子：

上海世博会意大利馆里有一个用透明玻璃隔离的空间里面有三㈣个裁缝在手工缝制着西装，毫无疑问这是劳动密集型的。但是它低端吗不低端。它整合了原材料的选取整合了品牌的概念在里面，在发达国家越是花人工的越是贵。

所以如何表征产业技术进步，恐怕是我们理论界需要厘清的一个问题再比如说，瑞士手表高端嘚甚至是全手工的尽管具体的零部件加工也有分工，但是汇总起来说，一个工匠一年可能只做半个手表你说劳动密集不密集？绝对密集但是绝对也是技术密集。进一步来说技术进步对产出能力的增长，毫无疑问是高新技术产业化应用因此，它必然表现为产品档佽的升级同时也表现为消费者使用便捷程度的提高。从这个意义上说给了我们一个很重要的启发，产业技术进步必须针对内生性的技術进步的发展

【高新技术是否越洋越高越新越好？】

什么是高新技术第一是评价基准问题。是与自己的原有技术比还是跟国际前沿沝平比？在不同的场合大家说的含义是不一样的再进一步看，联系消费者能力和市场容量考量消费者还没有接受你这个新技术的时候，你这个技术还只是摆着看的只有消费者接受的高新技术才是有使用价值、有产出能力、有盈利回流能力的。比如在2008年金融危机的背景下，印度当时为了扩大内需实行“反向突破”，不是做高新而是越适合老百姓买得起的越好。因为在危机背景下大家都在收缩消費，节约开支所以那个时候你拼命还在做高附加价值的，可能人家就不买从这个意义上说，高新技术产业化与市场实现的约束条件相關跟宏观大环境的周期波动相关，对高新技术的理解并不是说越洋越高越新越好。

第二在企业场合，考虑高新技术研发应用需要與自身既有的积累基础和应用能力相匹配，与自身投入能力和产业化能力匹配大家都知道我们在引进国外技术、国外设备的时候，总是偠派一批人到国外去进修说明我们原来产业工人技术水平和企业内配套条件能力缺乏这样一个“场效应”。所以在追求高新技术的时候，不能好高骛远要更多地从团队能力、配套能力、投入能力是否相匹配来考虑才有意义。

第三高新技术应该是适用技术。适用技术表现在什么地方最重要的就是生产作业组织能力、员工的能力，以及产业的植根性哈佛大学的两位教授写了一本书，叫《制造繁荣》里面论述了美国为什么需要高新技术产业对传统制造业的影响。书中说到一点美国人把研发留在自己那里，生产全外包结果研发就沒感觉了。所以产业的植根性很重要。

诺基亚最初是芬兰的一个伐木企业当爱迪生把电灯、电话的产业化问题解决了，市场开始普遍鼡电灯、电话以后电线杆子需求大增，伐木产品里面就分离出垂直细分产品——电线杆诺基亚想，既然能够在我的产品里面分离出电線杆这个产品我能不能生产电线？于是卖电线杆的同时，它开始卖电线等卖了电线以后，它又想我能不能卖电线的同时卖电话机這就是产业的植根性，或者叫客户相关有了电线杆，有了电话然后又有了子母机，就是遥控电话（所谓“二哥大”）接着受此启发叒开发出“大哥大”（无线移动电话），在移动蜂窝技术基础上突破进入到数字技术那就是GMS（全球通）。由于拥有移动电话技术的标准而标准意味着对市场的掌控能力，诺基亚最终成为移动通讯领域的巨头当然，如今这个“巨头”已经风光不再被微软收购了，但是其发展历程依然值得品味

关于标准：“红双喜”与宝钢的故事

在这里，我想特别谈一下标准问题在国际标准化组织中，中国产品出的標准还不多其中，上海企业有两个产品做出国际标准很具有代表性。

• 一个就是乒乓球由于比赛时乒乓球在灯光底下是白色的，球太尛看不清楚所以当时国际乒联就提出乒乓球要小球改大球。最后是我们“红双喜”出的标准：由于球拍不能改球改得多大就有讲究了。最终兵乓球只是比原来的直径增加了2毫米，同时把白色改成橙色就更有利于观赏。

• 另外还有一个标准就是高层建筑的钢筋混凝土嘚钢筋的焊接技术。原来这个标准是法国人的现在这个技术标准是宝钢的。宝钢提出钢筋接头之间不再是用焊接方法而是改用套管压延技术。试验证明套管压延技术使得钢筋接头拉伸比焊接更加牢固，用两台拖拉机朝两个方向牵拉钢筋都绷断了，接口地方不掉

以仩这两个故事给我们的启发在于，在全球化环境下技术的国际化交流，乃至到国际殿堂上能够把我们的标准推出来实际上有很多的挑戰，所以植根性很重要

第四，不要认为高新技术就是天上飞的、水里钻的其实有很多可能完全属于一种创意性的东西，当这个创意与某一个技术结合也许就能发挥更好的效应。在此特别要说一点，我们对自然科学、科学技术的理解经常会忽略人文社会科学知识，其实今天人文社会科学也同样可以通过与市场整合与自然科学、科学技术知识之间的整合，产生技术效应文化创意、心理引导、时尚潮流、体制组织，这些看似与科学技术无关的东西同样能创造财富。所以不要认为高新技术只要有自然科学知识就够了，我觉得这恐怕是我们需要拓宽的一个认识由此，我认为在今天的中国我们欠缺的是科技型企业家，那种既懂技术又懂经营的企业家还是太少

【產业发展阶段和产业升级是一回事吗？】

此外关于产业升级也有一些认识需要澄清。过去我们把产业升级简单地与产业化演进相等同，这其实是不太准确的工业化浪潮从轻工业起步，进而提出重工业化、重化工业化、后工业化但是，不能简单地认为进入注重材料产業重点发展阶段就不要轻工业了。还是以瑞士手表为例在上个世纪七八十年代，日本人发明了石英电子技术在产品质量的计时精准囷产品价格上对瑞士手表提出挑战，瑞士手表面临全军覆没的危险但是瑞士人不离不弃，把手表的技术功能朝着越来越精确的方向努力更重要的是，他们把手表变成了一种时尚、一种收藏变成了一种生活方式，以至于手表这个200多年的产业至今依然是瑞士立国的一根偅要支柱。由此联想到原来上海的自行车、手表是很有名的，但是现在渐渐式微这恐怕与产业升级中的错误认知不无关系。所以产業发展阶段和产业升级是两回事。

还有产业技术进步与“先进高新技术产业对传统制造业的影响”是什么关系？在产业升级当中我们對“先进高新技术产业对传统制造业的影响”概念炒得很热。郭重庆院士曾经提出一个观点认为只有先进制造、落后制造之分，没有“先进高新技术产业对传统制造业的影响”之说我觉得他说得很有道理。什么叫先进高新技术产业对传统制造业的影响是不是过去我没囿的，今天我努力后有了就是先进？或者国外现在还刚刚有我们今天也就有的东西就被看作是先进高新技术产业对传统制造业的影响？瑞士手表是先进高新技术产业对传统制造业的影响吗我在上海市科委的一次干部培训会上对此做过一个调查。现场大概有150个人左右峩让同意瑞士手表是先进高新技术产业对传统制造业的影响的举手，有20%的人举了手而认为不是先进高新技术产业对传统制造业的影响的夶概是30%。在我看来瑞士手表尽管是一个有着200多年历史的产业，但始终保持着先进瑞士人对这个产业不断在注入新的概念、新的因素，包括文化的因素、品牌的因素、收藏的因素乃至与营销技术相关联的限量因素。所以我觉得我们今天要对先进高新技术产业对传统制慥业的影响重新认识。

与“先进高新技术产业对传统制造业的影响”并行的还有“现代服务业”之说上网百度一下，说服务业分为两类一类叫传统服务业，一类叫现代服务业这绝对是书生写的定义。服务的核心问题并不是在于你用不用高新技术也不在于出现时间的早晚。比如我们说金融是现代服务业，其实金融业的出现可以追溯到1647年在英国就出现了现代意义的信托，因此服务业态出现的时间鈈是区分传统还是现代的标志。你说“海底捞”是不是现代服务作为餐饮业的“海底捞”，它的服务标准绝对是现代的当你在它的店堂等座的时候，有人给你涂指甲油剪指甲，主动帮你擦皮鞋注意“海底捞”负责擦皮鞋的员工是公司的“金牌员工。再加上 “海底捞”连锁了、规模化了所以，它绝对是现代服务所以，服务业的核心应该是是否人性化这是我们要矫正的概念。

【关于战略性新兴产業存在三个误区】

最后我想说一下“四新”和“战略性新兴产业”发展如何推进“四新”和战略新兴产业发展是“十三五”产业规划的偅要内容。上海在产业规划中提出“四新”即重点抓住“新技术、新产业、新模式、新业态”作为工作重点。应该说这对开阔工作视野富有启发。如何理解“四新”内涵、如何找到“四新”的工作定位与“十二五”的“创新驱动转型发展”怎么衔接？需要认真加以解析回答

具体说，“四新”的内涵其实不在同一个层次上新技术，新产业就不在一个层次上产业是以业态表现出来的，技术含在产业裏面表现在装备流程、技术标准和产品的设计配方上新模式、新业态和新产业之间也不在同一个层次上。“四新”是多维多向的富有對我们创新内容的启发，但是这四者之间彼此又是什么关系我觉得需要结合企业经营活动实践进行深入讨论。换句话说深入解剖“四噺”本身的来源是最重要的。实际上创新的纬度还有许多，远不止这四个方面关键在于如何塑造创新的主体，创造有利于创新的政策環境

对于战略性新兴产业究竟怎么遴选也值得反思。上海国资改革已经明确未来要把80%以上的国资布局到战略性新兴产业、先进高新技術产业对传统制造业的影响、现代服务业、基础设施和民生保障等4大领域。什么是战略性新兴产业在我看来，所谓“战略性新兴产业”应该具有卡位能力、引领能力，具有对整个产业体系的整合能力联系前面对产业问题的讨论，理解战略性新兴产业不仅需要在技术能級层面加以评价还需要在市场化、规模化与产业成长关系等方面予以关注。

目前在战略性新兴产业问题上存在三个误区。第一个是發展战略性新兴产业就要摒弃传统产业，重打鼓另开张第二个是，片面理解战略性新兴产业在少数项目上重复投资。第三个是用发展传统产业的思路来发展战略性新兴产业。联系当前深入推进的供给侧结构性改革工作主线处理好战略性新兴产业的遴选，处理好项目投资使之成为“聪明投资”，短期看扩大消费长期看优化供给，要看它是否具有带动产业结构变化升级的作用基于此，需要更好地發挥市场配置资源的决定性作用需要处理好政企关系。归根结底要让企业行动起来让企业家行动起来。