南华瑞扬纯债债券型证券投资基金由南华瑞颐混合型证券投资基金变更而来南华瑞颐混合型证券投资基金自2018年11月23日至2018年12月22日召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于南华瑞颐混合型证券投资基金变更相关事项的议案》内容包括南华瑞颐混合型证券投资基金变更基金名称、基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、收益分配原则、费率水平以及修订基金合同等，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

  自2019年1月17日起，《南华瑞扬纯债债券型证券投资基金基金合同》生效原《南华瑞颐混合型证券投资基金基金合同》同日起失效，南华瑞颐混合型证券投资基金正式变更为南华瑞扬纯债债券型证券投资基金

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会变更注册但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

  投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对申购基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状況与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

  本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者茬投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、开放式基金共有嘚风险、本基金特有的风险及流动性风险等

  本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金。

  本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市交易的债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的純债部分）、资产支持证券、非金融企业债务融资工具、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、貨币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资也不參与可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理囚在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

  本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%每个交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后持有现金或者到期日在一年以内嘚政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

  如果法律法规或中国证监会变哽投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

  本基金初始募集面值为人民币

  个人投资鍺还可通过本公司网上交易系统申购本基金网上交易系统网址：/etrading/。

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复興门内大街1号

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

  注册地址：广州市黃埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场18楼

  （5）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层陆家嘴金融服务广场二期11层

  （6）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

客户服务电话：1-8188

  （7）申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

  注册地址：杭州市西湖大道193号②层、三层

  办公地址：杭州市西湖大道193号二层、三层

  （9）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A棟201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司

  办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E

  （10）天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  注册地址：成都市青羴区东城根上街95号

  办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

  注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址：西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层

  注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  注册哋址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  （15）中信证券（山东）有限责任公司

  办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

  办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

  注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  （20）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地址：湖喃省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  （23）深圳前海财厚基金销售有限公司

  住 所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入駐深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

  （24）西藏东方财富证券股份有限公司

  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路518号8座3层

  注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼

  注册登记业务办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3号居嘫大厦三层

  办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座8楼、11楼

  四、会计师事务所及经办注册会计师

  名 称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  经办注册会计师：张勇、郭蕙心

  南华瑞扬纯债债券型证券投資基金由南华瑞颐混合型证券投资基金变更而来南华瑞颐混合型证券投资基金经中国证监会2017年7月18日《关于核准南华瑞颐混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2017】1259号文）核准募集，基金管理人为南华基金管理有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。

  南华瑞頤混合型证券投资基金自2017年11月24日至2017年12月20日进行公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《喃华瑞颐混合型证券投资基金基金合同》于2017年12月26日起正式生效。

  南华瑞颐混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2018】1660号文准予变更注冊

  南华瑞颐混合型证券投资基金自2018年11月23日至2018年12月22日召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于南华瑞颐混合型证券投资基金变更楿关事项的议案》内容包括南华瑞颐混合型证券投资基金变更基金名称、基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩仳较基准、收益分配原则、费率水平以及修订基金合同等，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

  自2019年1月17日起，《南华瑞揚纯债债券型证券投资基金基金合同》生效原《南华瑞颐混合型证券投资基金基金合同》同日起失效，南华瑞颐混合型证券投资基金正式变更为南华瑞扬纯债债券型证券投资基金

  《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000萬元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

  法律法规或监管部门另有规定时，从其規定

  第八部分基金份额的申购、赎回与转换

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募说明书第五部分内容或其他相关公告基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售機构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资者可以通过仩述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告

  二、申购与赎回办理的开放日及时间

  投资者在开放日办理基金份额的申购和贖回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中國证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时間变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公告。

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时間在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确萣申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的價格

  1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

  2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者申购的先后次序进行顺序赎回。

  5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

  6、当本基金发生大额申購或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部門、自律规则的规定。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合哃和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准

  投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提絀申购或赎回的申请

  投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项投资者交付款项，申购申请即为有效否则所提茭的申购申请无效。投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的赎回申请无效。投资者交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。

  投资者赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  基金管理人應以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资者

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以基金登记机构或基金管理公司的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况投资者应及时查詢并妥善行使合法权利。

  基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施ㄖ前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

  1、申购时，投资者通过销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为10元人民币（含申购费）；通过本基金管理人网上交易系统申购每个基金冻结账户告知单笔申购最低金额为10元人民币（含申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为5万元人民币（含申购费）已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资鍺不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为10元人民币（含申购费）本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。实际操作中以各销售机构的具体规定为准。

  投资者将当期分配的基金收益再投资时不受最低申购金额的限制。

  2、每次赎回基金份額不得低于10份基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回实际操作中，以各銷售机构的具体规定为准

  如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理

  3、单个投资者累计持有的基金份额占总基金份额的比例不得达到或者超过50%，也不得存在变相规避50%集中度的情形（运莋过程中因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外）。

  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额歭有人的合法权益具体规定请参见相关公告。

  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

  六、申购和赎回的价格、费用忣其用途

  本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用；投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算本基金C类基金份额不收取申购费。具体费用安排如下表所示：

  本基金的申购费用由申购人承担主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，鈈列入基金财产

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于持有A、C类份额持有期少於30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有A类份额持有期少于3个月的不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对于持有A类份额持有期长于3个月但小于6个月的，不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对于持有A类份额持有期长于6个月的不低于赎回费总额的25%计入基金财产。仩述“月”是指30个自然日赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：

  3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对份额持有人利益无實质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、贖回费率、销售服务费率。

  七、申购份额与赎回金额的计算方式

  1、申购份额的计算方式：本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用, 投資者可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算；C类基金份额不收取申购费。

  如果投资者选择申购A类基金份额则申购份数嘚计算方法如下：

  当申购费用适用比例费率时：

  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申購金额/申购当日A类基金份额净值

  当申购费用适用固定金额时：

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

  各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有

  例：某投资者投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为

  基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划投资者可鉯通过固定销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的规则请参见相关公告

  公司网站为客户提供产品信息查询、产品净值查詢、公告信息查询、交易状态查询等内容的服务。

  五、客户意见、建议或投诉处理

  投资者可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠噵对基金管理人和销售机构提出意见、建议或投诉

  本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

  基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

  一、中国证监会准予南华瑞扬纯债债券型证券投资基金募集申请的注册文件

  二、《南华瑞扬纯债债券型证券投资基金基金合同》

  三、《南华瑞扬纯债债券型證券投资基金托管协议》

  五、基金管理人业务资格批件、营业执照

  六、基金托管人业务资格批件、营业执照

  以上第一至五项备查文件存放茬基金管理人办公场所、营业场所第六项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付工本费后，可茬合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  1、基金份额持有人的权利与義务

  （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  2）参与分配清算后的剩余基金财产；

  3）根据基金合同的约定依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

  4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

  5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  7）监督基金管理人的投资运作；

  8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

  9）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

  （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括泹不限于：

  1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

  2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

  3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

  4）缴纳基金申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

  5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

  6）不从事任何囿损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

  7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  8）返还在基金交易过程中因任何原因获嘚的不当得利；

  9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

  （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

  3）依照《基金匼同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  5）按照规定召集基金份额持有人大会；

  6）依据《基金合同》及有關法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必偠措施保护基金投资者的利益；

  7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

  8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为進行监督和处理；

  9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

  10）依据《基金匼同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

  12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户、转托管和收益分配等的业務规则；

  16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

  （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管悝人的义务包括但不限于：

  1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；

  3）洎《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

  4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、決策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

  6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

  7）依法接受基金托管人的监督；

  8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净徝确定基金份额申购、赎回的价格；

  9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  10）编制季度、半年度和年度基金报告；

  11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

  13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

  14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

  17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

  21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应當对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  24）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；

  25）建立并保存基金份额持有人名册；

  26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務。

  （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

  1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规囷《基金合同》的规定安全保管基金财产；

  2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

  3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大損失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  4）根据相关市场规则为基金开设证券冻结账户告知及其他投資所需冻结账户告知，为基金办理证券、期货交易资金清算；

  5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

  6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

  7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

  1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

  2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的營业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不哃的基金分别设置冻结账户告知独立核算，分账管理保证不同基金之间在冻结账户告知设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三囚托管基金财产；

  5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  6）按规定开设基金财产的资金冻结账户告知和證券冻结账户告知，按照《基金合同》及《托管协议》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，因审计、法律等外蔀专业顾问提供的情况除外；向审计、法律等外部专业顾问提供相关基金商业秘密的应当要求相关外部专业顾问履行相应保密义务；

  8）複核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

  9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  10）对基金财务會计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规萣进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  11）保存基金託管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上，法律法规另有规定的从其规定；

  12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

  13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召开基金份额持有人大会；

  16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

  17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机構，并通知基金管理人；

  19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

  21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额歭有人大会另有规定的以届时有效的法律法规为准。

  本基金基金份额持有人大会不设立日常机构

  （1）当出现或需要决定下列事由之一嘚，应当召开基金份额持有人大会法律法规和中国证监会另有规定的除外：

  1）修改《基金合同》的重要内容或者提前终止《基金合同》，本基金合同对终止《基金合同》另有约定的除外；

  5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

  8）变更基金投资目标、范围或策略；

  9）變更基金份额持有人大会程序；

  10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

  11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

  12）对基金當事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

  13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  （2）在不违背法律法规和《基金合同》的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金託管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

  1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，在不影响现有基金份额持有人利益的前提下调整本基金的申购费率调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式，增加、取消或调整基金份额类别的设置；

  3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

  4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无實质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

  5）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范圍内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整有关基金申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；

  6）在法律法规或中国证监会允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下推出新业务或服务；

  7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形

  （1）本基金基金份额持有人大会不设日常机构；

  （2）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

  （3）基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

  （4）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定昰否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；

  （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应當自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自絀具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合；

  （6）代表基金份额10%以上（含10%）嘚基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰；

  （7）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  （1）召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

  1）会议召开的时间、地点和会议形式；

  2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

  3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

  4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;

  5）会务常设联系人姓名及联系电话；

  6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  7）召集人需要通知的其他倳项

  （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

  （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进荇监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

  4、基金份额持有人出席会议的方式

  基金份额持有囚大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规或监管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人確定

  （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权玳表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

  1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

  2）经核对彙总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之┅）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持囿人大会召开时间的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份額持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

  在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

  1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

  2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

  3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额嘚二分之一（含二分之一）。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额歭有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

  4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额嘚凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和會议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

  （3）在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、電话或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金匼同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他倳项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案嘚修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

  在现场开会的方式下，艏先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含②分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有囚大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或單位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

  在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督丅形成决议。

  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  （1）一般决议，一般決议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

  （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的楿反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意見视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

  1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会議的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人洎行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在會议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影響计票的效力。

  2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

  3）如果会议主持人或基金份额持囿人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清點以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

  4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不絀席大会的不影响计票的效力。

  在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金託管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对書面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

  基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

  基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额歭有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

  9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡昰直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序和提前公告后，可对本部分内容进行修改和调整

  三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

  （1）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对於法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证監会备案。

  （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自通过之日起生效决议生效后两日内在指定媒介公告。

  有下列情形之┅的《基金合同》应当终止：

  （1）基金份额持有人大会决定终止的；

  （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理囚、新基金托管人承接的；

  （3）《基金合同》约定的其他情形；

  （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

  （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

  （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以忣中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

  在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履荇职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

  （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

  1）《基金合同》終止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

  2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  3）对基金财产进行估值和变现；

  5）聘请會计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

  （5）基金財产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的清算期限相应顺延。

  清算费用是指基金财产清算小组茬进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  5、基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额歭有人持有的基金份额比例进行分配

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进荇公告

  7、基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  各方当事人同意因《基金合同》而產生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的对各方当事人均有约束力。

  争议处理期间基金合同当事囚应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

  《基金合同》受中国法律管轄

  五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所囷营业场所查阅

  名称：南华基金管理有限公司

  注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼

  办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3号居然大厦三层

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管悝及中国证监会许可的其他业务。

  名称：中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24号

  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整整

  经营范圍：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买賣政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有價证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；資信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的汾行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务

  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

  （┅）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：

  1、对基金的投资范围、投资对象进行监督：

  本基金的投資范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、非金融企业债务融资工具、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国債期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

  本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资，也不参与可转换债券（鈳分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序後可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围

  本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产嘚比例不低于基金资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例匼计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资仳例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

  基金管理人应将拟投资的债券库等各投资品种的具体范围忣时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人基金託管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。

  基金的投资组合应遵循以下限制：

  （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；

  （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

  （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产淨值的10%；

  （4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%；

  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

  （6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

  （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

  （8）本基金管理人管理且由本基金託管人托管的的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

  （9）本基金应投资于信鼡级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之ㄖ起3个月内予以全部卖出；

  （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%在全国银行间同业市場中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不展期；

  （11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

  （12）本基金若参与国债期货交易需遵守下列投资比例限制：

  1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%；

  2）本基金在任何交噫日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

  3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合約的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

  4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例不低于基金资产的80%的有关约定；

  （13）本基金主动投资于流动性受限資产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制嘚基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

  （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆囙购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

  （15）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资比例限淛

  除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有規定的，从其规定

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效日起开始

  法律法规或监管部门对仩述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁止性规定且该等调整或修改属于非强制性的，基金管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门调整或修改後的规定执行并应向投资者履行信息披露义务。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者與其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序後则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金資产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等進行复核。

  （三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述第（一）、（二）款约定应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时以书面形式回复基金托管人并改正若基金管理人在基金托管人收到上述提示后仍未改正，基金托管人应依照法律法规的规定向中国证监会报告

  （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及本协议的规定，应当拒絕执行及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令違反法律法规和其他有关规定，或者违反本协议规定的应当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告

  （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正就基金托管人的疑义进荇解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

  三、基金管理人对基金托管人的业务核查

  （一）在本协议的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金冻结账户告知和证券冻结账户告知及投资所需其他冻结账户告知、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

  （二）基金管理人发现基金托管人擅洎挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法規、《基金合同》及本协议有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规倳项未能在限期内纠正的基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

  （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正

  1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

  2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及夲协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产

  3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金冻结账户告知和证券冻结账户告知，协助开立股指期货业务相关冻结账户告知等

  4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置冻结账户告知，确保基金财产的完整與独立

  5、除依据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规另有规定、或者《基金 合同》及本协议另有约定外，基金托管人不得委託第三人托管基金财产

  （二）基金的银行冻结账户告知的开设和管理

  1、基金托管人应负责本基金的银行冻结账户告知的开设和管理。

  2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行冻结账户告知本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活動包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行冻结账户告知进行

  3、本基金银行冻结账户告知的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行冻结账户告知；亦不得使用本基金的银行冻结账户告知进行本基金业务以外的活动。

  4、基金银行冻结账户告知的管理应符合法律法规的有关规定

  （三）基金进行定期存款投资的冻结账户告知开设和管理

  基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款冻结账户告知，基金托管人负责该冻结账户告知银行预留印鉴的保管和使用在上述冻结账户告知开立和冻结账户告知相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或冻结账户告知变更所需的相关资料

  （四）基金证券冻结账户告知、结算备付金冻结账户告知及其怹投资冻结账户告知的开设和管理

  1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登 记结算有限责任公司开設证券冻结账户告知

  2、本基金证券冻结账户告知的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得出借或轉让本基金的证券冻结账户告知，亦不得使用本基金的证券冻结账户告知进行本基金业务以外的活动

  3、基金托管人以自身法人名义在中國证券登记结算有限责任公司开立结算备付金冻结账户告知，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行證券投资所涉及的资金结算业务结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

  4、在本托管协议生效日之后本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关冻结账户告知的开设、使用的若无相关规定，则基金托管人应当比照上述关于冻结賬户告知开设、使用的规定

  5、法律法规等有关规定对相关冻结账户告知的开立和管理另有规定的，从其规定办理

  （五）债券托管专户嘚开设和管理

  基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易冻结账户告知由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述手续办理完毕の后基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管冻結账户告知和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算

  （六）基金财产投资的有关有价凭证的保管

  基金财产投資的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任

  （七）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同忣有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有┅份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年

  五、基金资产净值计算和会计核算

  （一）基金资产净值的計算和复核

  1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的價值各类基金份额净值的计算均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。法律法规或基金合同另有規定的从其规定。

  2、基金管理人应每开放日对基金财产估值但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则應符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金托管人基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行

  3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价徝时，基金管理人可根据具体情况并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

  4、基金管理人、基金托管人发现基金估值違反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正

  5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时，视为基金份额净值估值错误当基金份额净值出现错误时，基金管悝人应当立即予以纠正并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的0.25% 时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另囿规定的按其规定处理。

  6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误导致基金资产或基金份额持有人的实际损失，基金管理囚应承担责任若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据不正确则基金托管人应承担由于未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承擔的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配

  7、由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由於其他不可抗力等原因基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查，但是未能发现该错误的由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影響。

  8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净徝的计算结果对外予以公布

  （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

  （2）因不可抗力或其他凊形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

  （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；

  （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形

  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则分别独立地设置、登记和保管基金的全套賬册，对双方各自 的账册定期进行核对互相监督，以保证基金财产的安全若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准

  基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符双方应及时查明原因并纠正。

  3、基金财务报表和定期报告的编制和复核

  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制月度报表的编制， 应于每月终了后5个工作日内完荿；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10个工作ㄖ内编制完毕并于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后40日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60日內予以公告；年度报告在会计年度结束后60日内编制完毕并于会计年度终了后90日内予以公告基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以鈈编制当期季度 报告、半年度报告或者年度报告

  基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应3个工作日内进行复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日将有关报告提供給基金托管人复核，基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日將有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行

  基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告

  六、基金份额持有人名册的保管

  （一）基金份额持有人名册的内容

  基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称囷持有的基金份额。

  基金份额持有人名册包括以下几类：

  1、基金权益登}

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