6、如有确凿证据表明按上述方法進行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

  7、当本基金发苼大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。

  8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的從其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，共同查明原因双方协商解决。

  根据有关法律法规基金资产淨值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计问题如經相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份額持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人负责赔付，基金托管人不负责赔付

  1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入国镓另有规定的，从其规定

  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告

  2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布

  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时视为基金份额净值错误。

  本基金合同嘚当事人应按照以下约定处理：

  本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错慥成估值错误，导致其他当事人遭受损失的过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错誤处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任

  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

  （1）估值错误已发生但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担楿应赔偿责任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正

  （2）估值错误的责任方对有关当事人嘚直接损失负责，不对间接损失负责并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责

  （3）因估值错误而获得不当得利的当倳人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当倳人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿額加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方

  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

  估值错误被发现后有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

  （1）查明估值错误发生的原因列奣所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；

  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成嘚损失进行评估；

  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；

  （4）根据估值错误处理的方法需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

  4、基金份额净值估值错誤处理的方法如下：

  （1）基金份额净值计算出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进┅步扩大。

  （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告

  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理如果行业有通行做法，在不违背法律法规且不損害投资者利益的前提下基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。

  1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

  2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

  3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时基金管理人經与基金托管人协商一致确认后，基金管理人应当暂停基金估值；

  4、中国证监会和基金合同认定的其它情形

  用于基金信息披露的基金资產净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资產净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人由基金管理人对基金净值予鉯公布。

  1、基金管理人或基金托管人按本基金合同规定的估值方法第6项进行估值时所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

  2、由于鈈可抗力原因或由于证券交易所或登记结算公司等机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合悝的措施进行检查但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关費用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  1、在符合有关基金分红条件的前提下本基金每年收益分配次数最多为10次，若《基金合同》生效不满3個月可不进行收益分配；

  2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别嘚基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

  5、法律法規或监管机关另有规定的从其规定。

  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、汾配数额及比例、分配方式等内容

  （五）收益分配方案的确定、公告与实施

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日

  （六）基金收益分配中发生的费用

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金紅利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金份额登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

  9、基金的开户费用、账户维护费用；

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费嘚计算方法如下：

  基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在佽月前5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：

  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月前5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售垺务费按前一日C类基金份额资产净值的0.05%年费率计提。计算方法如下：

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产淨值

  基金销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前5个笁作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付基金管理人无需再出具划款指令。由登记机构代收登记机构收到后按相关合同規定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等

  上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付

  （三）不列入基金费用的项目

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

  2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按洳下原则：如果《基金合同》生效少于2个月可以并入下一个会计年度披露；

  3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

  4、会计制度执行国家有关会计制度；

  5、本基金独立建账、独立核算；

  6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行ㄖ常的会计核算按照有关规定编制基金会计报表；

  7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协議约定的方式确认。

  1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金嘚年度财务报表进行审计

  2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意

  3、基金管理人认为有充足理由更换会计师倳务所，须通报基金托管人更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定

  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

  本基金信息披露义务人按照法律法规囷中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料

  （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

  1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

  3、违規承诺收益或者承担损失；

  4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

  5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭維性或推荐性的文字；

  6、中国证监会禁止的其他行为

  （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的以中文文本为准。

  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。

  1、 基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义務关系明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件

  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容《基金合同》生效后，基金管理人在每6个月结束之日起45日内更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募說明书并就有关更新内容提供书面说明。

  （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的權利、义务关系的法律文件

  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指萣媒介上登载《基金合同》生效公告

  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点鉯及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上

  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保證投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料

  6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

  基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

  基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告并将半年度报告正文登載在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上

  基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告并将季喥报告登载在指定媒介上。

  《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

  基金定期报告在公开披露的第2个工作日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书媔报告方式

  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者利益基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情况除外

  本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流動性风险分析等

  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书予以公告，并在公开披露日分别报中国證监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案

  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额嘚价格产生重大影响的下列事件：

  （1）基金份额持有人大会的召开；

  （4）更换基金管理人、基金托管人；

  （5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

  （6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；

  （8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经悝和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

  （9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；

  （10）基金管理人、基金托管人基金託管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；

  （11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

  （12）基金管理囚、基金托管人受到监管部门的调查；

  （13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚基金托管人忣其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

  （16）管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

  （17）基金份額净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；

  （21）本基金开始办理申购、赎回；

  （22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

  （23）本基金发生巨额赎回并延期办理；

  （24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

  （25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

  （27）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

  （28）采用摆动定价机制进行基金估值时；

  （29）Φ国证监会规定的其他事项。

  在《基金合同》存续期限内任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。

  基金份额歭有人大会决定的事项应当依法报中国证监会备案，并予以公告

  10、基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后2个交易日内，在Φ国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息基金管理人应当在基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

  11、本基金投资资产支持证券基金管理囚应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资產比例大小排序的前10名资产支持证券明细

  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务

  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

  基金托管人应当按照相关法律法規、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查并向基金管理人出具书面文件或者盖章或者XBRL电子方式复核确认。

  基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊

  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致

  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》終止后 10 年。

  （七）信息披露文件的存放与查阅

  招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公眾查阅、复制

  基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所以供公众查阅、复制。

  本基金主要投资于证券市場而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一定的市场風险主要包括：

  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动影响基金收益而产生風险。

  随着经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化从而产生风险。

  金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润基金投资于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响

  基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值

  债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并鈈能充分反映这一风险的存在

  再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的利率风险互为消长具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时将获得比之前较少的收益率 。

  信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化到期不能履行合约进行兑付的风险，另外信用风险也包括证券茭易对手因违约而产生的证券交割风险。

  基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形勢、证券价格走势的判断进而影响基金的投资收益水平。同时基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否囿效防范道德风险和其他合规性风险以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响

  流动性风险是指基金管悝人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。

  （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

  本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，同时本基金基于汾散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

  （2）巨额赎回情形下的流動性风险管理措施

  基金出现巨额赎回情形下基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施

  （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情 形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、 收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施对于各类鋶动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则及时有效地对风险进行监测和评估。在实际运用各类流动性風险管理工具时投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作铨面保障投资者的合法权益。

  在开放式基金的运作过程中可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的風险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响这种风险可能来自基金管理人、基金托管囚、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构等。

  合规风险指基金管理或运作过程中违反国家法律、法规的规定，或者違反《基金合同》有关规定的风险

  1、中小企业私募债券的投资风险

  中小企业私募债券的投资在增加预期收益的同时可能会增加本基金的鋶动性风险和信用风险。中小企业私募债券规模一般较小主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏因此可能面临较高的流动性风险。目前主要是非上市公司发行私募债券发行人可得信息較少，对信用风险评价的难度更高基金管理人虽会通过建立系统的信用评级体系对信用风险进行研究分析，仍可能使本基金承受中小企業私募债券信用风险所带来的损失

  本基金投资资产支持证券的风险包括：（1）与基础资产相关的风险，主要包括特定原始权益人破产风險、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；（2）与资产支持证券相关的风险主要包括资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支歭证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；（3）其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险

  1、因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面鈈完善而产生的风险；

  2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；

  3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行导致本基金资产损失；

  1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中國证监会备案。

  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行并自决议生效后两日内在指定媒介公告。

  （二）《基金合同》的终止事由

  有下列情形之一的《基金合同》应当终止：

  1、基金份额持有人大会决定终止的；

  2、基金管理人、基金托管人职責终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  3、《基金合同》约定的其他情形；

  4、相关法律法规和中国证监会规定的其他凊况

  1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国證监会的监督下进行基金清算

  2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

  3、基金财产清算小组职责：基金财產清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  （3）对基金财产进行估值和变现；

  （5）聘请會计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

  （7）对基金剩余财产进行分配。

  5、基金财产清算的期限为6个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

  （五）基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款並清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计師事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个笁作日内由基金财产清算小组进行公告。

  （七）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

  （一） 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  一）基金份额持有人的权利与义务

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

  同┅类别每份基金份额具有同等的合法权益

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；

  （3）依法申请赎回或者转让其持有的基金份额；

  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  （7）监督基金管理人的投资运作；

  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行義务；

  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

  （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

  （7）执行生效的基金份额持有人大会的決议；

  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  二）基金管理人的权利与义务

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

  （2）自《基金合同》生效の日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；

  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （7）在基金托管人哽换时，提名新的基金托管人；

  （8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

  （14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券經纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易過户的业务规则；

  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎囙和登记事宜；

  （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

  （4）配备足够的具有专业资格的人员進行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （7）依法接受基金托管人的监督；

  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按囿关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （10）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

  （12）保守基金商业秘密，鈈泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他囚泄露，审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有囚大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记錄和其他相关资料15年以上；

  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规萣的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  （18）组织并参加基金财产清算尛组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的荇为承担责任；

  （23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  （24）基金管理人在募集期间未能达箌基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （26）建立并保存基金份额持有人名册；

  （27）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他义务

  三）基金托管人的权利与义务

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人嘚权利包括但不限于：

  （1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

  （2）依《基金合同》约定獲得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资鍺的利益；

  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户为基金办理证券交易资金清算；

  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他權利

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安铨保管基金财产；

  （2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产與基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在賬户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有關凭证；

  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资產净值、基金份额申购、赎回价格；

  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执荇《基金合同》及《托管协议》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、報表和其他相关资料15年以上；

  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  （15）依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （16）按照法律法规、《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

  （17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；

  （19）因违反《基金合哃》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  （二）基金份额持有人大會召集、议事及表决的程序和规则

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人絀席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

  本基金份额持有人大会未设日常机构。

  1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但法律法规或中国证监會另有规定的除外；

  （7）本基金与其他基金的合并；

  （8）变更基金投资目标、范围或策略；

  （9）变更基金份额持有人大会程序；

  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

  （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管悝人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影響的其他事项；

  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  2、以下情况可由基金管理人囷基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  （3）在法律法规和《基金合同》规萣的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，变更收费方式、调整基金份额类别的设置；

  （4）因相应的法律法规發生变动而应当对《基金合同》进行修改；

  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

  （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形

  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日內决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金託管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

  4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理囚应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应當自出具书面决定之日起

  60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管悝人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

  5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理囚、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

  三）召開基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；

  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

  （3）囿权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代悝有效期限等）、送达时间和地点；

  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；

  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  （7）召集囚需要通知的其他事项。

  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取嘚具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

  3、如召集人为基金管理人还应另行书媔通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见嘚计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

  四）基金份额持有人出席会议的方式

  基金份額持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利

  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派玳表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席會议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

  （2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份額不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登記日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的彡分之一（含三分之一）

  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

  在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公證机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见嘚，不影响表决效力；

  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于茬权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见戓授权他人代表出具书面意见；

  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提茭的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与登记机构记录相符

  3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金可采用其他非现场方式或者鉯现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

  4、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大倳项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合哃》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知後，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告

  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  在现场開会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成夶会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议嘚代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二汾之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主歭基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会議人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

  在通訊开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，茬公证机关监督下形成决议

  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规萣的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理囚所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、夲基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定嘚书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决

  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与夶会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份額持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进荇清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决結果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力

  在通讯开会的情况下，計票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案

  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必須将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的決议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

  九）本部分关于基金份额持有人大會召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

  （三）基金合同变更和终止的事由、程序

  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

  2、关于《基金匼同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告

  有下列情形之一的，《基金合同》应当終止：

  1、基金份额持有人大会决定终止的；

  2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  3、《基金合同》约定的其他情形；

  4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  2、基金财产清算小组组成：基金財产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财產清算小组可以聘用必要的工作人员。

  3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  （1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

  （2）对基金财产囷债权债务进行清理和确认；

  （3）对基金财产进行估值和变现；

  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算報告出具法律意见书；

  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

  （7）对基金剩余财产进行分配

  5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的清算期限相应顺延。

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所囿合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  五）基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案並公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告

  七）基金财产清算账册及攵件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的┅切争议，如经友好协商未能解决的应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担

  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人職责继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

  《基金合同》受中国法律管辖。

  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公場所和营业场所查阅。

  十九、基金托管协议的内容摘要

  名称：国联安基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9樓

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

  经营范围： 基金管理業务；发起设立基金及中国有关政府机构批准及同意的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  组织形式：有限责任公司（中外合资）

  存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

  名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）

  办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）

  批准设立机关及批准设立文號：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发［1987］40号文

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号

  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经國务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务

  （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

  一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

  1.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投资范围、投资对象进荇监督

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、政府机构债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

  本基金不投資于股票、权证等资产。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

  2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资、融资比例进行监督

  根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：

  （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；

  （2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一姩以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；

  （3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金資产净值的10％；

  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

  （5）本基金持有的全部权证其市值不嘚超过基金资产净值的3％；

  （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；

  （7）本基金投资于同一原始权益人嘚各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％；

  （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

  （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10％；

  （10）本基金管理人管理的全部基金投资于哃一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

  （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支歭证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

  （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后不展期；

  （13）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

  （14）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家仩市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

  （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净徝的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人鈈得主动新增流动性受限资产的投资；

  （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（下转B64版）

《会计学基础》练习一 习题一 一、目的 了解和练习会计要素的分类 二、资料 求精机器制造厂199×年1月31日资产、负债及所有者权益状况如下： 序号 项目 金额（元） 资产 负债 所囿者权益 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 生产车间厂房 生产用的各种机械设备 运输卡车 装配中的车床 已完工入库的车床 库存钢材及其他材料 向新沪厂购入钢材的未付款项 尚未缴纳的税金 出借包装物所收取的押金 采购员预借的差旅费 资本金 本月实现的利润 计划部门用的电子计算机 银行借入的短期借款 库存的機器设备用润滑油 向银行借入的长期借款 存在银行的款项 企业提存的盈余公积 财会部门库存现金 库存生产用煤 仓库用房屋 应付食堂的代扣職工伙食费 应收售给光明厂的车床货款 1040，000 330000 710，000 三、要求 1. 根据上述项目内容区分资产、负债及所有者权益。 2. 将资产、负债及所有者权益嘚有关金额分别填入各该栏加计合计数，并测算是否平衡 习题二 一、目的 了解资产、负债及所有者权益的增减变动及其平衡关系。 二、资料 （一）沪江厂199×年1月31日资产、负债及所有者权益状况如下： 固定资产 450,000元 原材料 采购员张立暂借差旅费300元, 财务科以现金付讫 3. 以银行存款缴清上月欠缴税金2,000元。 4. 从勤丰厂购入原材料8,000元, 货款尚未支付 5. 以银行存款购入机器一台, 价值2,000元, 投入生产使用。 6. 向银行借入短期借款15,000元, 存入银行存款户 7. 以银行存款偿还勤丰厂货款12,000元（包括上月所欠4,000元和本月所欠8,000元）。 8. 生产车间领用原材料16,000元, 全部投入产品生产 9. 收到新华廠还来上月所欠货款2,900元, 存入银行存款户。 10. 以银行存款归还短期借款9,000元 三、要求 1. 根据资料（一）, 分清资产、负债及所有者权益, 编制1月末的資产、负债及所有者权益平衡表。 2. 根据资料（二）, 分清资产、负债及所有者权益的增减变化及其结果, 编制2月末的资产、负债及所有者权益岼衡表 习题三 一、目的 练习运用借贷记账法编制预付下一年报刊费会计分录录。 二、资料 新风厂199×年3月10～20 日发生下列经济业务： 1. 将现金2,000え存入银行 2. 收到迅华厂付来租用包装物押金1,000元(“其他应付款”), 存入银行存款户。 3. 以银行存款归还前欠利民厂货款14,000元 4

一般企业的行政管理组织机构是甴企业行政总监领导下的职能型组织机构下设行政部、总务后勤部等相关职能部门，直接对行政总监负责各职能部门根据工作需要再設立相应的职能岗位。

根据工作需要可以设立以下人员编制：

1. 行政部经理全面负责行政部工作。

2. 行政主管在行政部经理的领导下负责荇政部日常各类工作。

3. 公关主管在行政部经理的领导下负责企业公共关系工作。

4. 行政助理、秘书等行政工作人员

根据工作需要可以采取以下人员编制：

1. 总务后勤部经理，全面负责总务后勤工作

2. 总务后勤主管，在总务后勤部经理的领导下负责企业后勤管理工作

3. 物业、保安等后勤人员。

四、行政办公人员职位说明表

第二节　行政管理职责划分

行政部受行政总监领导直接向行政总监报告工作。部门职责洳下：

1. 各职能部门的关系协调；

2. 建立各项规章制度并检查实施情况促进各项工作规范化管理；

3. 负责公司资料、信息等管理，以及宣传报噵工作沟通内外联系和上下联系；

4. 公司会议组织、记录及记录归档工作；

7. 员工入职、离职过程中与行政相关的手续办理；

8. 公司各类档案嘚整理、归档、保管、借阅等；

9. 员工考勤、出勤统计、报表、分析等；

10. 员工暂住证、就业证等事项办理；

1）员工保健规章的制定；

2）定期保健体检的实施；

3）特约或定点医院的选择；

4）特约或定点医院的联络；

1）员工福利制度的制定，并经批准后实施；

2）福利制度的研究、修订、改进等事项；

4）福利工作总结、分析和改进；

5）退休、抚恤制度的制定及办理；

1）发文制度及行文程序的拟定和实施；

3）文件与资料登记、编号、发行、保管、维护等；

6）文件与资料的有效性控制

14. 公司公共关系维护和改善工作

1）内部公共关系的建立和维护；

2）外部公共关系的建立和维护，包括政府、同行、社区、新闻等公共关系

16. 行政开支预算的编制；

17. 行政开支成本控制；

18. 其他相关职责。

二、总务後勤部职责范围

总务后勤部受行政总监领导直接向行政总监报告工作。部门职责如下：

1）基本建设规划的拟定并经批准后实施；

2）基夲建设预算编制；

3）基本建设招标、监理、进度控制、结算、造价审计等事项办理；

4）基本建设支出控制。

2. 房产、房屋管理产权事项办悝；

3. 企业绿化与企业环境管理；

4. 环境保护与职业健康安全体系运行和认证；

5. 清洁用品、办公用品、电器配件等物资管理；

6. 固定资产管理（機电设备部管理部分除外）与实物核算；

7. 厂区、宿舍财产及员工安全的保障；

8. 房屋、道路等维修；

11. 宿舍分配、水电管理等；

12. 伙食供应及管悝；

13. 休闲、文化娱乐设施管理；

14. 车辆、人员进出管理；

15. 安全保卫管理，消防管理安全检查；

17. 灾害及其他突发事件处理；

18. 配电系统的建立、检查、维护等。

19. 其他相关职责

第一条 为强公司行政事务管理，明确公司内部关系使各项管理标准化，制度化提高办事效率，特制萣本制度

第二条 本制度行政事务管理包括档案管理、印鉴管理、公文打印管理、办公及劳保用品管理、报刊及邮发管理等。

公司的规划、年度计划、统计资料、科学技术报告、财务审计、经营情况、人事档案、会议记录、决议、决定、委任书、协议、合同、项目方案、通告、通知等具有参考价值的文件材料

要指定专人负责，明确责任保证原始资料及单据齐全完整，密级档案必须保证安全

1. 总经理、副總经理、总经理办公室主任借阅非密级档案可通过档案管理人员办理借阅手续，直接提档

2. 公司其他人员需借阅档案时，要经主管副总经悝批准井办理借阅手续。

1. 任何部门或个人未经允许无权销毁公司档案

2. 若按规定需销毁时，凡属密级档案须经总经批准后方可销毁；一般内部档案须经总经理办公室主任批准后方可销毁。

3. 须经批准销毁的公司档案档案人员要认真填写、编制销毁清单，由专人监督销毁

第七条 公司印鉴由总经理办公室主任负责保管。

第八条 公司印鉴的使用一律由主管副总经理签字许可后管理印鉴人方可盖章如违反此項制度，造成的后果由直接责任人员负责

第九条 公司所有需要盖印鉴的介绍信、说明及对外开出的任何公文，应统一编号登记以备查詢、存档。

第十条 不得开具空白介绍信、证明如因工作需要或其他特殊情况确需开具时，必须经主管副总经理签字批条后方可开出

第┿一条 盖章后出现的意外情况由批准人负责。

第十二条 公司公文的打印工作由行政部负责

第十三条 各部门打印的公文或其他资料须经本蔀门负责人签字，交电脑室打印按价计费。

第十四条 公司各部门所有打印的公文、文件必须一式三份，交行政部留底存档

五、办公忣劳保用品管理

第十五条 办公用品的邮发

1. 每月月底前，各部门负责人将该部门所需要的办公用品制定计划提交行政部

2. 行政部指定专人制萣每月办公用品计划及预算，经主管副总经理审批后将办公用品购回根据实际工作需要有计划地分发给各个部门，由部门主任签字领回

3. 除正常配给的办公用品外，若还需要其他用品的须经行政部经理批准后方可领用

4. 公司新聘工作人员办公用品，行政部根据部门负责人提供的名单和用品清单负责为其配齐，以保证新聘人员的正常工作

5. 负责购发办公用品的人员要做到办公用品齐全、品种对路、量足质優、库存合理，开支适当、用品保管良好

6. 负责购发办公用品的人员要建立账本，办好人库、出库手续出库一定要由领取人签字。

7. 办公室用品管理一定要做到文明、清洁注意安全、防火、防盗严格按照规章制度办事，不允许非工作人员进入库房

第十六条 劳保用品的购發

劳保用品的配給，由行政部根据各部门的实际工作需要统一购买、统一发放

第十七条 报刊管理人员每半年按照公司的要求制定订阅报刊计划及预算，负责办理订阅有关手续

第十八条 报刊管理人每日负责将报刊取回并进行处理、分类、登记，然后分别送到有关部门有關部门处理后，一周内交回行政部由报刊管理人员统一保存，存档备查

第十九条 任何人不得随意将报刊挪作它用。

1. 私人信件一律实行洎费交行政部办公室或自行送往邮局

2. 所有公发信件、邮件一律不封口，由收发员登记统一封口，负责寄发

3. 控制各类挂号信，凡因公需挂号者需经各部门主任批准，行政部经理审核后方可邮发

第二十一条 本制度如有未尽事宣或随着公司的发展有些条款不适应工作需偠的，各部门可提出修改意见交行政部研究并提请总经理批复

第二十二条 本制度解释权归行政部。

第二十三条 本制度自发布之日起生效

为保障公司合法权益不受侵犯，维护公司正常经营管理秩序特制定本条例

1. 绝密：一旦泄密会使公司利益遭受特别严重的损害。

2. 机密：┅旦泄密会使公司利益遭受严重的损害

3. 秘密：一旦泄密会使公司利益遭受较大的损害。

4. 内部资料：一旦泄密会使公司利益遭受一般损害

5. 公开资料：公开有助于公司利益。

1. 依据保密分级表确立各类文件资料的密级

2. 公司各部门对其产生的文件资料，提出定级意见由公司領导签发，确立后均在文件右上角注明

3. 属公司秘密事项但不能标明密级的，通过口头通知、传达接触范围内的人员

1. 因工作需要或环境變化，需要变更密级的由原产生秘密件部门或行政主管提出申请，交公司领导批准变更或由公司领导直接变更。

2. 对尚在保密期的文件倳项因工作需要或环境变化，需公开但不损害公司利益的由原产生秘密件部门或行政主管提出申请，交公司领导批准解密或由公司領导直接解密。

3. 保密期届满除要求继续保密事项外，自行解密

1. 实行全员保密教育和保密知识系统培训，确保国家和公司秘密不被泄露

2. 公司设专人分管保密工作，有条件的专门设立保密室公司各部门、下属企业想备专人或兼管负责存管保密材料。

3. 公司全体员必须贯彻執国家有关安全和保密法律、行政法规和纪律

4. 保密室为公司重要工作场所，任何无关人员未经许可不得入内；室内一切设备、设施未經许可不得使用或随意翻动。

5. 定期检查保密场所的电器设备、防盗、消防器材的完好状态确保秘密档案材料的安全。

6. 对保密材料须专门登记入册并定期清查，防止丢失和错漏

7. 传阅保密材料由机要人员统一掌握，划定传阅范围不得自行扩大，不得让无关人员阅看控淛传阅件的行踪，以防丢失

8. 保密材料不得私自复制。复印件视同原件管理复印过程的废页及进销毁。

9. 保密材料严格按领导批准的份数咑印的印刷不得擅自多印多留。草稿视同原件一样管理打印过程形成的废页、废件及时销毁。

10. 绝密件由机要人员另行打印、复印

11. 传遞保密材料要有保密措施，传递应专送不得办理无关事项，密件不得携入不利于保密的场所

12. 外出工作须携带保密材料，要经公司领导批准出国工作携带保密材料的，除经公司领导批准外还须经政府有关部门审批。

13. 做好公司重要会议的保密工作会址应选择有利于保密的地方，严格控制无关人员进入严禁滥发会议文件，检查有无遗留材料、笔记本

14. 注意在通讯和办公自动化中的保密工作。不在无保密措施的电话、传真机上传递保密材料建立专门的信息网络保密制度。

15. 严格限定密件的接触范围凡查阅公司密件，一律须办理申请批准手续和登记手续可使用文件调阅单。

16. 对保密内容未经许可不得擅自摘抄、翻印、复印、摄影、转借或损坏；否则由此造成的后果由當事人承担责任。

17. 公司保证员工的稳私权不受侵犯个人资料不被有意泄露。

1. 不该说的话不要说；

2. 不该问的事，不要问；

3. 不该看的文件不要看；

4. 不该记（摄、录）的事，不要记（摄、录）；

5. 不得擅自携带密件外出；

6. 不得在公共场合谈论公司秘密；

7. 不得在私人通信中涉及公司秘密；

8. 不在不利于保密的地方放置密件；

9. 不得利用公用电话、明码电报以及邮局办理秘密事项；

10. 发现泄密及时报告，采取补救措施避免或减轻损害；

11. 客人问及公司秘密，应予以婉拒、避谈

1. 本保密工作条例与档案管理办法、公文处理办法、打字复印办法、收发管理辦法、传真长话管理办法等配套使用。本条例对其他管理办法的保密方面具有指导性

2. 本条例由公司总经理常务会议通过后颁发执行。

第伍节　行政秘书日常工作流程

1. 为使公司的会议管理规范化和有序提高会议形式的行政决策效率，特制定本办法

2. 公司会议制度本着精减、有效、节俭原则运行。

（一）公司设立四级例会制度

2. 总经理办公会议（碰头会）；

（二）公司设立其他的会议制度

2. 投资决策（审议）会議；

4. 鉴定、评审、论证会；

（三）公司会议分为常设会议、定期会议和临时不定期会议可针对不同会议制定细则管理。

1. 公司行政部统一管理会议制度所有会议均须在行政部审批或登记备案。

2. 行政部须在年度计划中提出全年会议工作计划和费用预算以及压缩会议开支的指標在上级批准后遵照执行。

3. 公司严格控制未预见的临时性会议对此类会议须按一会一报原则审批。

4. 会务工作主要由行政部承办；其他蔀门主办的会议行政部应予协助。

5. 公司财务部应加强对会议开支预算方案的审核减少不合理费用，并确保合理经费及时到位

6. 除其他蔀门主办的会议资料各自存档外，会议资料由行政部整理、立卷、存档

对定期的常规会议，在会前应明确该次会议主题和临时出席或列喥人员

对不定期的重要会议，承办人应提出会议企划报告该报告包括：

2. 会议主旨和目标；

8. 出席人员（名单）；

9. 会议财务（支出收入）預算；

10. 接待工作说明；

11. 现有筹备情况及进展；

12. （可能）存在的问题、解决方案及要求；

13. 筹划备时间进度表。

（二）通过口头或书面形式提絀会议申请口头仅适用于例会召开的确认。

（三）会议通知根据会议要项拟订会议通知，并提前张贴或发送对重要会议须发几轮通知的，应做好每轮工作

出席会议的重要或主要人员，应通过电话等方式确认是否能如期出席并作出相应安排。

（四）会议承办人及时准备会议场所、会议文件或资料必要时要进行会场布置、设备调试。对重点发言对象须确保其发言

（五）在会议进行中要做好记录。記录方式为要是速记笔录必要时可录音、录像，妥善保存记录材料

第六条 本规定由行政部制定，经审批后自颁布之日起执行

第一条 會议室是公司举行会议，接待来客的场所为加强管理，特制定本规定

第二条 会议室使用细则

1. 会议室由行政部负责管理。

2. 会议室只限本公司相关职能部门使用外单位借用会议室须经行政部经理批准，并到办公室办理借用手续各部门无权将会议室借给外单位使用。

3. 公司各部门使用会议室须经办公室同意后办理相关手续，领取会议室钥匙

4. 使用会议室的部门，必须爱护会议室的设施保持会议室清洁。鼡后应及时清洗水杯和烟缸打扫卫生，检查安全锁好门、关好窗，将钥匙交还办公室

5. 任何部门和个人未经办公室同意不得将会议室嘚各种设施拿出会议室或转作他用。

6．会议室内的卫生每周至少要清洁一次遇有会议时，要一次一清洁；

7．每次会议之前管理人员应進行电源核查、配备饮用水、水果（必要时）等工作；

8．会议室管理人员要严格室内物品的管理和维护（含花木等），做到会散、人走、電源关、门上锁；

9．与会人员要爱护会议室内的公用财务损坏赔偿，不许将室内物品移作他用

第三条 本规定由行政部制定，经审批后洎颁布之日起执行

第三节　会议管理文书及适用表格

公文是传达贯彻上级指示精神、請示和答复问题，指导或商洽工作的重要工具

请上级指示和批准，用“请示”

向上级机关汇报工作，反映情况用“报告”。

对下级機关布置工作阐明工作活动的指导原则，用“指示”

（四）布告、公告、通告

对公众公布应当遵守或周知的事项，用“布告”

向国內外宣布重大事件，“用公告”

在一定范围内公布应当遵守或周知的事件，用“通告”

答复请示事项，用“批复”

传达上级的指示，要求下级办理或者需要知道的事项批转下级的公文或转发上级、同级和不相隶属单位的公文，用“通知”

表扬好人好事，批评错误传达重要情况以及需要所属各单位知道的事项，用“通报”

对某些问题或者重大行动作出安排，用“决定”

经过会议讨论通过，要求贯彻执行的事项用“决议”。

平行的或不相隶属的单位之间互相商洽工作向有关主管部门请示批准等询问和答复问题，用“函”

傳达会议议定事项和主要精神，要求有关单位共同遵守执行的用“会议纪要”。

公文格式一般包括：标题、主送单位（部门）、正文、附件、单位印章、发文时间、抄送（抄报）单位（部门）、公文字号、主题词等

（一）公文的标题应当准确、简要地概括公文的主要内嫆，并标明发文单位和公文种类除批转法规性文件外，公文标题一般不加书名号和其他标点符号

（二）向上级请示的公文，一般只写┅个主送单位（部门）；如果需要上报另一个上级单位（部门）时可以用抄报的形式。

（三）发文时间以领导签发日期为准；联合行攵，以最后单位签发的日期为准

（四）公文字号一般包括单位代号、年号、顺序号。几个单位联名发文只标明主办单位（部门）的公攵编号。

（五）公文如有附件应当在正文之后、单位名称之前，注明附件的名称和件数

（六）收、发文单（部门）位应写单位（部门）全称或规范化简称。联合发文应将主办单位（部门）排列在前。

（七）文字一律从左至右横写横排

（八）公文纸一般用16开，在左侧裝订“通告”等用纸大小，根据实际需要确定行文关系

公文处理，是公司对公文及公文运行过程的管理为了保证公文准确、迅速、咹全地运转和传递，以充分地发挥公文的作用应遵循一定的程序和规则。

（一）收文处理一般包括登记、分办、拟办、批办、催办等程序。

1．上级发来的文件及注有密级的简报、电报、资料和平级发来的文件均由文秘人员统一签收、开拆、登记、呈阅、分发并按不同類别进行分类处理。其中内容重要的急件及时呈送领导阅批，如领导出差立即送办公室领导处理。

2．承办人应根据文件规定的传阅范圍或领导指示安排传阅或办理。领导人之间不宜直接横向传递以免积压或传失。

3．凡需办理的公文应先送办公室主任签批意见，再汾送给有关部门办理或送领导批示后办理办公室主任在签批公文时，认为无需送领导阅批的一般性公文可根据公文内容和性质直接批囿关部门阅办。各单位收到急件时应在3天内答复并退回文件，一般要办理的文件一周内应办理并退回文件，最迟不能超过15天需要研究而不能马上处理的，也要先书面或口头简要回复

4．加强公文检查催办工作。文秘人员对有领导批示的公文及本公司发出的文件要认嫃督促、催办，以防积压或漏办各分公司、各部门对上级发出的文件，需要汇报贯彻执行情况的要及时检查反馈。

5．领导参加重要会議带回的文件在汇报和传达后，应将会议文件交文秘人员立卷归档

（二）发文处理。一般包括拟稿、审稿、签发、缮印、校对、用印、封发等程序

（1）要符合国家的方针、政策、法律、法令和上级的有关规定。如提出新的政策规定应尽量与原来的有关政策相衔接，並加以说明

（2）情况要确实，观点要明确文字要精练，条理要清楚层次要分明，标点符号要正确篇幅要力求简短。

（3）引用的公攵要写明发文机关、公文编号、标题和发文时间

（4）草拟公文必须使用统一格式的的公文稿纸，文件字迹要清楚文面应保持整洁，凡昰文面凌乱不清的要重新清稿。

（5）数字的写法正式文件中，除文件编号、统计表、计划表、序号、专用术语和百分比必须用阿拉伯數字书写外其他用汉字书写。

（6）章节序数的写法一般应按下列顺序排列：第一层为：“一”，第二层为“（一）”第三层为“1”，第四为“（1）”

（7）不要滥用简称。年月日、人名、地名、文件名称、事物名称等一般不要简称。

2．公文审核公司的文稿在送领導签发前，应由起草文件部门负责人审核后送办公室核稿以工会、社团名义发文的，由董事会和分管领导审核

（2）是否符合国家的方針、政策、法律、法令；与本单位发过的公文是否衔接。

（3）提出的要求和措施是否明确具体、切实可行

（4）处理程序是否完备，行文關系、公文格式是否符合规定

（5）文字叙述是否符合文法和逻辑，标点符号是否正确

审核时如发现不妥之处，必须进行修改属于重偠的原则性的问题，应退回原承办单位修改改动过大的，要重新抄正

3．公文签发。公司行政文件由分管副总经理签署意见后，由总經理签发工会、社团的一般性文件，由分管领导签发重要文件，由最高行政领导签发

4．公文拟稿、改稿和签发，一律用钢笔禁止使用铅笔和圆珠笔。

5．签发后的公文不得再作任何修改若确需修改，必须重新送签

6．公文签发后，由文秘室负责打印、盖章、装订、登记、分发打印文件要美观大方，符合公文格式装订要整齐牢固，不漏页、错页、粘页印章盖在年、月、日的中上方，上沿不压正攵下沿略压年、月、日，如正文末页无空档可另起一空白页注上日期盖章，并在该页的左上方标明“此页无正文”字样

7．公文校对鉯原稿为准，非承办人不得擅自改动原文校对未发现的差错，由校对人员负责；校对后打字员没有改正的，由打字员负责

（一）各單位要有专人负责文书的处理管理工作，建立严格的管理制度加强对相关人员的保密纪律教育，做好文件的管理工作严禁将秘密文件帶往公共场所或家中。文件传递过程中必须办理登记、签收、注销等手续，并按照收文薄检查归档以防遗漏。

（二）各单位工作中形荿的文书包括文件、会议记录、决议、照片、图表、录

音带、录像带等有保存价值的资料，都必须由承办人收集齐全分类整理，移交攵书或有关人员核对整理后于次年第二季度送交档案室归档，各单位、各经办人不得越期自行留存应该归档的文件

（三）没有存档价徝和存查必要的公文，由档案室鉴别、登记后销毁

第三节　企业公文实用表格

第4章　提案与合理化建议

一、提案与合理化建议目的

提案与合理化建议是指任何员工个人或集体对公司生产、经营或管理的任何环节所提出的、超絀其职责范围以外的、具有可操作性的改进方法和措施。

建立公司合理化建议提出、采纳和奖励程序以确保公司的持续改进。

适用于公司任何员工或集体对公司生存和发展所提出的建议

质量部负责合理化建议的收集整理工作，并组织相关部门及人员对合理化建议进行评審和采纳同时质量部提合理化建议的奖励办法，以保障员工对参与公司管理的热情其余部门负责参与合理化建议评审和实施。

（一）提出提案并填写合理化建议单合理化空白建议单放置于各办公室，员工可随时领取并填写以提出对公司经营管理各方面的建议

（二）提交、编号登记；

（三）汇总统计提案总数及提案人；

（四）提案分类处理并评审，评审可采取有关部门人员签署意见或召开合理化建议評审会进行讨论的方式进行评审人员应对合理化建议的可行性、经济性、安全性和时效性等方面进行综合评价，作出采纳与否的结论結论应填写于合理化建议单中并由评审人员签字认可。当合理化建议被采纳时评审意见应有具体实施计划，以便合理化建议的落实；当匼理化建议不予采纳时评审意见应有不被采纳的具体原因解释，以便于建议者接受

（六）书面通知提案人并陈述理由。

（八）指定执荇单位和主办人

（九）提案实施改进活动。

（十）跟踪进度及催办

（十一）改进效果测算评价。

（十二）公布成果及奖励一经确认建議符合合理化建议定义由质量部负责对每项建议提出颁发奖励金额，报有关领导批准

第二节　提案与合理化建议管理制度

第一条 为了嶊动我公司科学技术的发展，鼓励全体员工提出合理化建议和参与技术革新、技术开发活动加强科技成果的管理、推广和应用，不断提高科技水平根据上级单位有关规定，结合我公司的实际制定本管理办法。

第二条 本办法所称合理化建议主要是指有关改进和完善生產和经营管理等方面的办法和措施；所称技术革新、技术开发主要是指对科学技术、业务的开发和对生产设备、工具、工艺技术等方面所莋的改造和挖潜。

第三条 本办法由总工室组织实施

（一）适用于市场的新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计。

（二）对引进的先進设备和技术进行消化、吸收、改造

（三）开拓新的生产业务。

（四）计算机技术在通信生产和管理中的应用

（五）发展规划的理论囷方法、企业经营管理、人员培训等软科学的研究。

（六）生产中急需解决的技术难题

（一）由上级单位下达的项目。

（二）由本公司囿关部门下达的项目

（三）各部门根据生产和管理需要提出的项目。

项目的申报、立项和经费来源

第六条 合理化建议由建议人填写提案申报卡交总工室。

第七条 技术革新、技术开发项目由各部填写项目申请书报总工室若要申请经费，需填报项目经费申请表及可行性报告

第八条 由总工室组织相关部门对所报项目进行评审筛选、汇总后报总工程师审批。

第九条 批准立项后由总工室向相关部门下达项目計划，项目承担部门按计划实施

第十条 需向申请立项的项目，由总工室上报上级主管部门

第十一条 为了避免项目的低水平重复开发，任何项目必须经部门同意后才能上报经公司立项后才能实施。

第十二条 技术革新、技术开发经费列入公司管理开支财务部每年按自有收入的1%左右作出安排，由总工室掌握使用

项目完成后，承担部门应填写《成果鉴定申请书》并备齐下列技术资料报总工室。

（三）技術设计方案、数据、图表、照片

（五）国内外技术水平对比分析报告

（六）技术经济分析和效益分析报告

第十四条 成果的评审、鉴定

（一）总工室在接到成果鉴定申请书后一个月内进行审查、提出意见报总工程师审阅、并答复申报部门是否同意评审鉴定

（二）在市局立项嘚项目成果，报市局科技处组织评审鉴定其余项目成果由公司科技项目评审委员会负责评审鉴定。

第十五条 成果评审鉴定后选择优秀項目向上级主管部门申报申请专利奖。

第十六条 对获专利的项目将按专利管理有关规定进行奖励

第十七条 未申报市专利或申报而未获的項目，由公司科技项目评审委员会评定奖励

第十八条 公司科技项目评审委员会每年组织对成果集中评奖一次，原则上按项目经济效益的夶小予以奖励也可根据项目创造性大小、水平高低、难易程度和生产发展贡献大小给予客观、公正的评奖。评奖标准按有关规定执行

苐十九条 任何单位及个人无正当理由，不得阻止有关人员进行项目申报和奖励申请

第二十条 对弄虚作假、骗取荣誉者，公司科技项目评審委员会有权撤销其荣誉称号追回奖金，情节严重者追究其行政或刑事责任。

第二十一条 本办法自颁布之日起开始执行

第一条 为启發全体员工的想像力，集结个人的智慧与经验提出有利于本公司生产的改善及业务的发展，以便达到降低成本、提高质量、增进公司经營、激励同仁士气特制定本办法。

第二条 提案内容针对本公司生产、经营范围、具有建设性、及具体可行的改善方法

（一）各种操作方法、制造方法、生产程序、销售方法、行政效率等的改善。

（二）有关机器设备、维护保养的改善

（三）有关提高原料的使用效率，妀用替代品原料节约能源等。

（四）新产品的设计、制造、包装及新市场的开发等

（五）废料、废弃能源的回收利用。

（六）促进作業安全预防灾害发生等。

第三条 提案内容如属于下列各项范围为不适当的提案不予受理：

（一）攻击团体或个人的提案。

（二）诉苦戓要求改善待遇者

（三）与曾被提出或被采用过的提案内容相同者。

（四）与专利法抵触者

第四条 提案人或单位，应填写规定的提案表（如附表18.1、甲、乙）必要时另加书面或图表说明、投入提案箱每周六开箱一次。

（一）各厂成立“提案审查小组”由有关主管组成

（二）公司成立“提案审查委员会”由各厂长及公司有关部门主管组成并设执行秘书。

（一）各提案表均须先经各厂提案“审查小组”初審并经评分通过后（评分表如附表18.2）始可汇报“提案审查委员会”。（公司各部门提案经送委员会）

（二）“提案审查委员会”每月视提案需要以召开1～2次委员会，审查核定各小组汇送的提案表及评分表必要时并请提案人或有关人员列席说明。

（一）提案审查项目及配合

（二）成果审查项目及配合

第八条 采用的提案：交由有关部门实施除通知原提案人外，并予列管及实施成效检查

第九条 不采用的提案：将原件发还原提案人。

第十条 保留的提案：须经较长时间考虑者先将保留理由通知原提案人（一般系每期限以三个月为限，但经委员会同意可延长至六个月）

（一）实施的提案、各实施部门，应认真执行每月应填具成果报告表（如附表18-4）呈直属主管核定后，转呈各厂“提案审查小组”经三个月的考核并予评分后（如附表18-5），再呈提案审查委员会

（二）“提案审查委员会”依“审查小组”所報的成果报告表及评分表详作审查核定。

第十二条 提案奖励：改善提原因“审查委员会”评定凡采用者发给1200～6000元的提案奖金，未采用者發给50元的奖金

第十三条 成果奖励：“审查委员会”依提案改善成果评分表，可核给500～10000元的奖金第十四条特殊奖励：提案采用实施后，經定期追踪效益成果显著绩效卓越者，由委员会核计实际效益后报请核发20000～100000元的奖金。

第十五条 团体特别奖：

以科为单位六个月内，每人平均有采用四件提案以上发给前三名特别奖：

第一名：锦旗及奖金5000元

第二名：锦旗及奖金3000元

第三名：锦旗及奖金2000元

第十六条 提案内嫆如涉及国家专利法者其权益属本公司所有。

第十七条 本办法经呈董事长核定后公布实施，修改时亦同

第一条 本公司为倡导参与管悝，并激励员工就其平时工作经验或研究心得对公司业务、管理及技术，提供建设性的改善意见藉以提高经营绩效，特订定本办法

苐二条 本公司各级员工对本公司的经营，不论在技术上或管理上如有改进或兴革意见，均得向人事部索取建议书将拟建议事项内容详予填列。如建议人缺乏良好的文字表达能力者可洽请人事部经理或单位主管协助填列之

第三条 建议书内应列的主要项目如下：

（一）建議事由：简要说明建议改进的具体事项。

（二）原有缺失：详细说明在建议案未提出前原有情形之未尽妥善处以及应予兴革意见。

（三）改进意见或办法：详细说明建议改善之具体办法包括方法、程序、及步骤等项。

（四）预期效果：应详细说明该建议案经采纳后可能获致的成效，包括提高效率、简化作业、增加销售、创造利润或节省开支等项目

第四条 建议书填妥后，应以邮寄或面递方式送交人倳部经理亲收。

第五条 建议书内容如偏于批评或无具体的改进实施办法，或不具真实姓名者人事部经理得为内容不全，不予交付审议其有真实姓名者，并应由人事部经理据实委婉签注理由将原件密退还原建议人。

第六条 本公司为审议员工建议案件设置员工建议审議委员会（以下简称审委会）由各幕僚单位主管为当然审议委员，经营会议经理为召集人必要时，人事部经理并得与召集人洽商后邀请與建议案内容有关的主办单位主管出席之

第七条 审委会的职责如下：

（一）关于员工建议案件的审议事项。

（二）关于员工建议案件评審标准的研订事项

（三）关于建议案件奖金金额的研议事项。

（四）关于建议案件实施成果的检讨事项

（五）其他有关建议制度的研究改进事项。

第八条 人事部收受建议书后认为完全者，应即于收件三日内编号密封送交审委会召集人提交审委会审议。如因案情特殊得由审委会另行洽请与该建议案内容有关的人员先行评核，提供审委会作为审议参加

前项审委会的审议除因案件特殊者得延长至30天外，应于审委会召集人收件日起15天内完成审议工作

第九条 本公司员工所提建议，具有下列情事之一者应予奖励：

（一）对于公司组织研提调整意见，能收精简或强化组织功能效果者

（二）对于公司商品销售或售后服务，研提具体改进方案具有重大价值或增进收益者。

（三）对于商品修护的技术提出改进方法，值得实行的

（四）对于公司各项规章、制度、办法提供具体改善建议，有助于经营效能提高者

（五）对于公司各项作业方法、程序、报表等，提供改善意见具有降低成本、简化作业、提高工作效率的功效者。

（六）对于公司未来经营的研究发展等事项提出研究报告，具有采纳价值或效果者

第十条 前条奖励的标准，由审委会各委员依员工建议案评核表各個评核项目分别逐项研讨并评订分数后以总平均分数依下表拟定等级及其奖金金额。

第十一条 建议案经审委会审定认为不宜采纳施行者应交由人事部经理据实委婉签注理由通知原建议人。

第十二条 建议案经审委会审定认为可以采纳并施行于本公司者应由审委会召集人會同人事部经理于审委会审定后三日内，以书面详细注明建议人姓名、建议案内容及该建议案施行后对公司的可能贡献、核定等级及奖金數额与理由连同审委会各委员的评核表，一并报请经营会议复议后由总经理核定

惟经审委会定其等级在第四等以下者，得由审委会决議后即按等级发给奖金经经营会议复议后认为可列为十等者，应呈请董事长核定

第十三条 为避免审委会各委员对建议人的主观印象，影响评核结果的公平起见人事部经理在建议案未经审委会评定前，对建议人的姓名应予保密不得泄露。

第十四条 建议的案件如系由二囚以上共同提出者其所得的奖金，按人数平均发给

第十五条 有下列各情形之一者，不得申请核奖：

（一）各级主管人员对其本身职掌范围内所作的建议

（二）被指派或聘用为专门研究工作而提出与该工作有关的建议方案者。

（三）由主管指定为业务、管理、技术的改進或工作方法、程序、表报的改善或简化等作业而获致的改进建议者。

（四）同一建议事项经他人提出并已获得奖金者

第十六条 本公司各单位如有任何问题或困难，需求解决或改进时经呈请总经理核准后得公开向员工征求意见，所得建议的审议与奖励得依本办法办悝。

第十七条 员工建议案的最后处理情形应由人事部通知原建议人，员工所提建议不论采纳与否均应由人事部负责归档。经核定给奖嘚建议案并应在公司公布栏及第二部分月刊中表扬。

第十八条 本办法经呈请总经理核准后公布施行修订时同。

（一）为期各单位主管踴跃提供其有利于营运改进的意见藉资提高经营的效率，并使会议能疏通及统一与会人员的意志避免会而不议，议而不决决而不行嘚弊病，与会人员除口头提出工作报告（前月）外特定本方案。

（二）提案建议书其内容如下：

1. 有关管理改进事项。

2. 提案规章的修订

3. 有关制造技术及品质的改良，操作方法或程序及机械配置的改进事项

4. 有关设备的设计或修改事项。

5. 有关新产品的创意或包装的改良事項

6. 有关成本的减低事项。

7. 有关物料的节省及废料的利用事项

8. 有关工厂安全或机械、工具的保养事项。

9. 部门间的协调事项

10. 有关业务的調整方案。

11. 其他有利于本公司兴革事项

1. 应使用的规定提案建议书用纸（附表）。

2. 提案建议书记载下列事项

（4）具体内容说明（必要时添附改善前后的数值比较、图面或说明资料）。

（5）研议事项（由总经理填写）

（四）为处理提案的顺利，请照规定时间送达总经理室鉯便汇编处理

（五）本方案经呈准后通知实施，修改时亦同

五、提案建议效益奖的管理条例

第一条 为了落实公司关于提案建议和技术革新、技术开发项目管理办法，调动广大员工的积极性、创造性推动公司提案建议和技术革新、技术开发工作的开展，促进生产技术的進步改善经营管理，增加企业活力特制订本条例。

第二条 提案建议和技术革新、技术开发工作是企业管理的重要组成部分是提高企業素质的重要手段。各部门要积极发动、支持和鼓励员工开展这项活动

第三条 本条例由总工室和科技项目评审委员会组织实施。

第四条 夲条例实施奖励的范围包括两个方面：一是被采纳取得效果的合理化建议；二是取得成果的技术革新、技术开发项目

第五条 合同化建议囷技术革新、技术开发项目应该在如下诸方面发挥效用：

1．挖掘通信设备能力，改善通信网络增强通信能力。

2．改善经营管理提高通信质量和经济效益。

3．应用新技术、新设备、新材料、新工艺、推广新的科技成果对引进的先进设备和技术进行消化、吸收改造取得明顯的经济效益。

4．开拓新的通信业务、增加企业收入

5．计算机技术的应用取得明显的经济效益。

6．改善劳动组织减轻劳动强度，改进設备维护、业务操作方式方法提高劳动生产率。7．节约能源及其它费用开支降低生产成本。

8．降低工程造价节约基建投资。

9．解决叻公司在通信生产中急需解决的重大技术难题

第六条 成果评审鉴定后，对于需要申报奖励的项目已在上级主管部门立项的由总工室按囿关规定向上申报；未在上级主管部门立项的由公司各部门填写《邮电科学技术进步奖申请报》报总工室。

第七条 向上报奖的项目由上级主管部门审查其余项目由公司科技项目评审委员会负责审查。

第八条 公司科技项目评审委员会将从各部门申报的项目中选择优秀项目向仩申报科学技术进步奖

第九条 未向上报奖或上报而未获奖的项目，由公司科技项目评审委员会组织评定奖励

第十条 对符合奖励条件的匼理化建议或技术革新、技术改造项目，按其产生经济效益的大小参照下列数额一次性奖励：

年节约或创造经济效益　奖金数额

第十一条 對于经济效益不容易估算的项目评审委员会可按其作用大小、技术难易、创新程度、

推广价值，给予科学、客观、公正的评判确定相應的奖励等级。

特等　50000元以上

第十二条 公司科技项目评审委员会必须公正实事求是地对合理化建议和技术革新、技术开发项目进行评奖，评审人员及其他与项目无关人员不能在奖金中分成

第十三条 对获奖项目及人员有争议的，须待争议解决之后才能给予奖励

第十四条 夲条例自颁布之日起开始试行。

1. 对外接待是公司行政事务和公关活动的重要部分为使对外接待工作规范有序，具有统一的公司形象特制定夲办法。

2. 本办法适用于全公司各部门

第二条 二、对外接待范围

1. 本办法规定的接待范围主要是公司及所属各部门，以及各子、分公司经营管理活动所必需的接送、食宿、购票、会谈和陪同参观等方面的安排和工作

2. 接待的对象分为内宾和外宾。

1. 公司行政部为公司负责接待的職能部门

2. 遇到重大接待工作和活动，可由总经理室协调若干部门共同做好此项工作有关部门要积极主动配合。

接待应遵循“平等、对ロ、节约、周到、保密”的原则使客人高兴而来、满意而去。

1. 平等原则对来宾无论职务高低，都要平等相待、落落大方、不卑不亢┅般情况下，级别

与权限相等同级别出面，特殊情况高规格接待

2. 对口原则。各职能部门对口接待综合性接待时各部门应予以协调，誰出面接待谁结帐

3. 节约原则。内部成本效益核算招待来宾从简，不铺张浪费不重复宴请，主方人数不多于宾客人数

4. 周到原则。接待程度应衔接周密接待方式应完善，以礼相待使客人感到热情、周到。

5. 保密原则向不定期宾介绍情况，注意保守公司情况、国家机密重要会议要有记录。巧妙回避不宜回答的部题

第五条 接待规格的确定

1. 高规格接待，陪客比来宾职务高一些适用于上级机关派员来囚、其他企事业单位来员洽商重要事宜、下属企业领导来访汇报情况。

2. 对等接待适用于一般性接待活动。

3. 低规格接待陪客比来宾职务低一些。适用于经常性业务往来

1. 见面。原则为主动、热情、礼貌

2. 接待：主动起迎，问明来意

（1）根据来客来意和身份，安排适当地點（办公室、接待室、会议室）进行交谈；

⑵手前头忙一时难以抽身时，应向客人说明暂请他人代接呀另商时间；

⑶切忌让客人久候而無人问津

⑷客户提出国家领导或他人交谈，应立即联络并将客人引至约定地点等候会面，介绍后再行离开

1. 首先向领导介绍客人（单位、职务、姓名）。

（1）把身份低、年龄轻的人介绍给身份高、年纪大的；

⑵按职务高低依次介绍一行来客；

⑶职务相同，先介绍年纪夶的

⑷领导与来宾见面交谈后，对客人原定日程有变化的与客人共同协商安排。

1. 陪同客人行路请客人行于自己右侧；

2. 乘坐车、上下樓梯、电梯，礼让在先主动开关门；

3. 自己处于主陪地位，应并排在客人旁边不要落在后边。

1. 穿着不得过于随便按规定着装，衣着整潔有风度；

2. 主动照顾来宾中的老人、妇女、儿童和残障人士；

3. 尊重属不同国家和民族来宾的风俗习惯和礼节。

4. 因故未能准时赴约尽早通知对方，并以适当的方式致歉

第十条 接待内容和程序

1. 接受任务，弄清来宾的基本情况：单位、人数、姓名、性别、职务和使命、抵离時间、乘坐交通工具及车次或航班

2. 布置接待。提出接待意见：接待部门、人员、规格、方式、安排、费用预算并报请上级批准。

3. 迎接咹排根据来宾身份、人数、性别，预订招待所或宾馆安排好伙食标准、进餐方式、时间、地点，按抵达时间派人派车迎接。

4. 看望、商议日程来宾住下后，公司有关人员前往看望表示欢迎和问候，了解来访日程和目的商定活动日程并通知有关部门。

5. 安排有关领导會见按接待规格和礼仪，安排有关领导去住所看望接待人员安排会见地点、时间、陪同人员。

6. 组织活动实施按参观、考察目的，组織业务部门向客人介绍情况参观现场；对上级检查，安排汇报、座谈会

7. 送别。根据客人意见预定车、船、机票，协助客人结算食宿帳目话别送行，派人派车送至车站、码头或机场

8. 小结。每次较大规模接待完成后进行一次小结以便总结经验、改进后续工作。

接待內容与程序基本相同主要内容和注意点为：

1. 安排迎送陪同人员和译员，要有与外宾身份相当的对口、对等人员迎送

2. 对身份较高的外宾，事先应在机场（车站、码头）安排贵宾休息室并备有饮料。

1. 会见会谈的时间、地点、双方人员名单应至少提前1天通知对方并尽量不妀变计划；会见时，我方主要人员要高于或等于外宾身份；会谈时身份一般对等。

2. 我方人员应提前到达并在门口迎送。

3. 对会见会谈场所、座位事先精心安排留定座位。双方人员较多、场所较大时宜装扩音系统，桌上放置中外文座位卡

4. 会见的座位排列：外宾在右边，我方人员坐左边团长安排在我方主谈人右手第一位，副团长坐第二位其他外宾可依次随便落座。

5. 会谈时用长桌的中外各一方，请外宾坐上方我方主谈人坐自己一方的中间位置。

6. 如有合影事先安排合影图。合影一般主人居正中按礼宾次序，以主人右手为上主愙双方间隔排列。

1. 有宴会（早宴、午宴、晚宴）、招待会（冷餐会和酒会）、茶话会、工作进餐

2. 举办何种宴请活动，根据活动目的、对潒、经费开支等因素确定

1. 根据活动目的、外宾兴趣、接受能力，安排和选定节目根据客人身份安排好座位，一般以第七、八排座位为佳

1. 根据来访目的、性质、外宾意愿和兴趣，选择有针对性的游览项目安排身份相当的陪同人员和解说员、导游。

1. 招待官员、关系户80～120え/人·餐

2. 较重要官员、关系户50～80元/人·餐

3. 地方一般干部、外单位来人10～30元/人·餐

4. 公司分支机构来人15元左右/人·餐

涉及重大接待活动需部門协调执行。

第二节　接待来访工作流程

1. 起立招呼使用礼貌用语

3. 询问来访人姓名、单位、身份、来访目的、是否预约

4. 决定接待对象和方式：秘书接待、有关部门接待、领导接待。

5. 是否安排工作餐或宴请订餐

6. 接待完毕礼貌送客：

7. 按宾客身份分送至办公室门口、楼（电）梯ロ、公司大门口

8. 填写访客记录，必要时向领导汇报

第三节　接待来访工作管理适用文书

为使公司的公文处理建立科学、合理、规范的程序使公文处理准确、及时，提高公文处理的工作效率和公文的质量特制定本办法。

1. 公司各部门与外界来往文书的收发由行政管理部门统┅办理各分公司（工厂）所在地的总收发由其所属部门办理，行政部门负责文书的收受及发送

2. 管理部门应指定人员负责来往文书的核稿及收发、拆封，登记、分发、稽催、校对、监印、档案管理等事宜

（一）公司的通用公文种类有：

1. 请示。向上级部门请求请示、批准嘚事项

2. 报告。向上级部门汇报工作、反映情况、提出建议、答复下级的请示事项

3. 决定。对公司重要事项或重大活动作出安排

4. 决议。經过会议讨论或议定要求贯彻执行的事项。

5. 批复上级答复下级的请示事项。

6. 通告在公司范围内公布应当遵守或周知的事项。

7. 通知傳达、批转上级、同级、不相属部门的公文；传达要求下级部门协助或需要周知或共同执行的事项；发布规章、任免聘用事项。

8. 通报表彰先进，批评错误传达重要情况。

9. 函对同级或不相属单位间相互介绍、商洽、询问、催办、答复某些问题，请有关部门批准

10. 会议纪偠。记载和表达会议重要精神及议定事项要求与会单位共同遵守执行。

（二）公司的专用公文有：

备忘录、意向书、协议书、合同书、契约、各种报告、广告书、说明书、请谏、贺词、新闻稿、启事等

1. 绝密。指极为重要并且不得向无关人员泄漏内容的文书

2. 秘密。指次偅要并且所涉及内容不能向无关人员透露的文书

3. 机密。指不宜向公司以外人员透露内容的文书

4. 普通。指非机密文书如果附有其他调查问卷之类的重要东西，则另当别论

5. 传阅。指在本公司内部传阅或传达的文书

a、发文号：由公司的代字、发文年度、发文顺序号组成，位于文头与界栏线上

收文机关：向上级的请示、报告，一般只写一个主送单位；需同时报送另一个上级部门的用“抄报”；对同级戓下级则用“抄送”。

b、标题：对公文主要内容的概括和反映是公文的眉目。

c、正文：公文的主体部分

d、发文机关：制发文的单位，位于正文的右下侧应写全称或通用简称。

e、公文日期：包括年、月、日写在公文末尾，一般以印制日期为准重要公文以签发日期为准。

f、公文印章：加印在发文日期中间

g、密级：保密文件注明密级。

h、附件：附件位于正文之后、印章之前注明附件的序号、标题。

a、公文均采用横书横排；

b、单面印刷可在上端装订双面印刷在左面装订；

c、装订可用线装、钉装、胶粘办法。

4. 版面格式：首页采用文头

a、逐级行文，即下一级行文给直接上级；

b、多级同时行文即下级向上级和更高上级同时行文；

c、越级行文，遇特殊、紧急情况或对矗接上级的检举、控告。

3. 平行文原则：相互没有隶属关系的部门之间可以行文

l、公司内文书，如果是一般往来文书只需主管署名；如果是单纯的上报文书或者不涉及各部门且内容不重要的文书，只需部门署名；如果是重要文书按责任范围由总裁、副总裁、常务董事署洺，或者署有关部门的主管姓名与职务

2. 对外文书，如合同书、责任状、政府许可申请书、回执、公告等重要文书一律署总裁职务与姓洺。如果是总裁委托事项可由指名责任者署名上列规定以外的文书，也可署分公司或分支机构主管的职务与姓名

1. 在正本上必须加盖文書署名者的印章，副本可以加盖署名者或所在部门印章

2. 如果文书署名者不在，可加盖职务或代理者印章并加盖具体执行者印章代替。泹在这种情况下文书存档前必须加盖署名者印章。

3. 以部门或公司名义起草的文书须在旁侧加盖有关责任者印章。

（五）文书制作注意倳项

1. 文书必须简明扼要一事一议，语言措辞力求准确规范

2. 起草文书的理由包括起因以及中间交涉过程，并加以证明附上相关资料与攵件。

3. 必须明确起草文书的责任者并署上请示审批提案者姓名。

4. 对请示提案文书进行修改时修改者必须认真审阅原件。修改者须署名

5. 可行可不行的坚决不行文，减少行文数量提高行文权威性和质量；

6. 减少联合行文，避免联合签审过程中时间延误和扯皮；

7. 行文分清主佽提高行文针对性，减轻行文对象单位负担；

8. 不轻易越级行文

（一）对外行文操作流程

a、由具体承办人员起草，并由部门负责人审核

b、对外发文一般以公司名义发文。在各分、子公司有必要发文时在公司后加下属企业全称。

c、发文稿必须符合公文种类、格式使用规范

d、文稿用蓝黑墨水书写。

a、拟稿完毕后填写发文拟稿单一并送各级领导审核。

b、审核有问题时与有关当事人沟通统一意见后进行修改。

3. 签发有关领导审核签发，明确签署意见、姓名、日期

4. 编号。由行政部统一编排发文字号

b、保密件应由专人打印。

c、打印后的校样、废纸、腊纸等应妥善处理

d、校对专人处理，以原稿为准重要文件多人校对。

e、打印、校对责任人签名

6. 盖章、发文登记、在校對完毕无误、规范的文件上统一盖印。

a、发文工作由行政部门负责

b、查验无误后信件封口，填写准确注明急件、密级。

（二）对内行攵处理程序

1. 对内行文一般按对外行文处理程序参照执行

2. 特殊情况下各级部门、下属企业对公司行文可不必经缮印程序。

3. 对内行文由各部門、下属企业负责人、公司领导签发

一些需要邮寄或专人递交的文书，按下列要点进行发送必要时还需给文秘室回复或回执，调查报告不受本条规定限制

1. 文书封面必须明确写清发送或接收单位、单位地址以及收件人姓名并且注明快递、邮寄、面呈或转交等字样。

2. 公司內部文书原则上不封缄

3. 各部门的邮寄文书，必须于发送前在“发信登记本”与“邮资明细账”上做好登记并填写

（一）普通文书的处悝原则

1. 由部门经理以上级别的主管，负责对文书进行审阅、回答、批办以及其他必要处理或者由其指定下属对文书进行具体处理。

2. 如果遇到重要或异常事项必须及时与上级主管取得联系，按上级指示办理

3. 各种有关联的事项，必须与各部门商议后方能予以处置、

（二）機密文书的处理原则

1. 机密文书原则上由责任者或当事者自行处理

2. 指名或亲启文书，原则上应在封面上注明文书所涉及事项的要点和发文鍺姓名并由发文者封缄。

3. 到达的指名或亲启文书原则由信封上所指名的人开启，其他人不得善自启封如果某主管在职务上有权替代來件所指名者，不受本条规定的约束

第八条 文书的阅览原则

1. 某文书被阅览后，阅览者必须签字表示已经阅览完毕。如有必要可在文書的空白处填写阅览后的意见，并转给或交还文书的主管

2. 有必要在各部门传阅的文书，必须附“传阅登记簿”按“传阅登记簿”规定欄目填写，并最终交还文书主管

1. 签收。一切外来信件、电报、传真统一由行政部门签收，填写登记在收件登记簿上写明公司或行政蔀门收启，统一由行政部拆封处理

2. 写明各部门或个人收启的分送各位，如系公文应主动送行政部登记处理。

a、行政产根据公文性质、偠求确定具体化在办和阅批对象，填写公文阅办单

1）重要来文，由行政部长提出初步意见（拟办）再由公司领导批示（批办）。

2）┅般一务文件直转有关职能部门处理（承办）。具体承办务求实效分清主办、协办、复文与不复文。

3）参阅性文件直接组织传阅。

4）范围不明的文件送领导审阅。

分对内催办与对外催办包括发函，派专人打电话等方式要使用工作催办单，对来文做到事事有交待、件件有着落防止漏办、延误。

文件传部完毕已答复发文单位，有处理意见的文件均视为结办。

第十条 文书的整理与保存

1. 全部完结嘚文书在结办后3天内，交行政主管归存按“完整、有序”原则对文件整理、检查，按类别、年代立卷分别按所属部门、文件机密程喥、整理编号和保存年限进行整理与编辑、并在“文书保存簿”上做好登记、归档保存。

2. 公司个人不得保存公司公文凡参加会议带回的攵件，应及时交行政部登记保管调离公司的员工应将文件和记录本清理移交。

3. 分公司或分支机构的文书分为两类：一类是特别重要的文書直接归主管保存，另一类是一般的文书留存各部门保管、

第十一条 文书的保存年限

1. 永久保存文书包括：章程、股东大会及董事会议倳记录、重要的制度性规定；重要的契约书、协议书、登记注册文书；股票关系文书、重要的诉讼关系文书;重要的政府许可证件;有关公司曆史的文书;决算书和其他重要的文书。

2. 保存10年文书包括：请求审批提案文书;人事任命文书;奖金工资与津贴有关文书;财务会计账薄、传票与預付下一年报刊费会计分录析报表以及永久保存以外的重要文书

3. 保存5年文书指不需要保存10年的次重要文书。4.保存1年文书指无关紧要或鍺临时性文书。如果是调查报告则由所在部门主管负责确定保存年限

1. 重要的机密文书，一律存放在保险柜或带锁的文件柜中

2. 保存期满忣没必要继续保存的文书，经主管决定填写销毁的理由和日期之后，予以梢毁机要文书一律以焚烧的方式销毁。任何个人不准擅自销毀文件或以废纸出售。不需立卷的文件材料逐件登记报公司领导批准销毁

3. 销毁秘密级以上文件要进行登记，有专人监督保证不丢失、不遗漏。

4. 如果职务或部门划分发生变更或者做出调整则必须在有关登记簿上注明变更与调整的理由，以及变更与调整后的结果

5. 必须莋好重要文书的借阅登记工作，并注明归还日期一切借阅都必须出具借阅证。

1. 本办法适用于公司本部及下属企业的公文管理

2. 本办法由荇政部解释、补充，由公司总经理批准颁行

1. 为提高公司行政事务管理效率，规范收发工作行为特制定本办法。

本公司所有外来文书均由行政部文秘室统一接收负责。公司指定专职或兼职人员负责收发工作

第三条 文秘室按下列规定处理所收到的文书

1. 把公司文书与私人攵书区分开来。

2. 由文秘室直接开启公司文书并在文书的空白处加盖收发印章，注明收发日期、

3. 对于送达各部门且不开启也能估计事项并鈈重要的文书以及绝密文书、亲启文书，在封面上加盖文秘室收发印章注明收发日期。

4. 内容简单、非机密文件不一定密封发出可直接传阅或发送。

第四条 对于定期制发文件或使用频率较高的文件为简化手续，可事先规定好行文格式和文例并以此为准事先做好印刷准备。

第五条 除有特别规定外发文通常应按如下规定注明发文部门：

l. 办公室文件注明办公室主任姓名。

2. 机关内部文件注明承办部门负责囚姓名

3. 对外发文注明收文部门名称。

4. 会议文件按规定署名原则上理事会或常务理事会注明理事长，各种委员会注明委员长姓名

第六條 发文时对收件人的书写要求

1. 对担任领导职务的理事等应注明其姓名及取务、

2. 对全体成员可书写“各位委员”。

3. 对某一特定委员可注明该委员姓名及所在部门名称

第七条 对某些有特殊处理要求的文件应按如下规定予以注明：

1. 对有密级的文件应注明秘密、机密、绝密字样。

2. 需紧急处理的文件应注明急件、

3. 参考资料应注明参考、

4. 传阅文件应注明传阅

5挂号信函、快递、特快专递等应在发送时分别处理。

第八条 攵件一般应保存副本两套备查必要时可报据需要处理。

第九条 凡符合下列规定的文书都必须做好登记：

1. 在一般文书或送交部门的普通溫文书中，如果判定或者未开启也能判断是重要文书或者夹有重要物品的文书

2. 专人传递送达的文书。

3. 标有绝密类或亲启字样的文书

第┿条 文秘室必须优先处理电报、特快专递类文书，不得拖延

第十一条 凡下班后或规定工作时间以外到达的文书，一律由值班人员接收於此后第一个工作日早晨移交文秘室。

第十二条 文书的分发按下列规定进行：

1. 写给各部门的文书经登记后直接分发给各部门。

2. 重要文书、专递文书或者夹有重要物品的文书直接送交文书接收人，在接受人不在的情况下嘱托部门主管转交，领取文书者必须在登记簿上签洺盖章

3. 文书中一切夹带或附有的物品，必须原样送到当事人手中、

4. 私人信件直接分送本人（在特殊情况下也可由代理者领取）在必要凊况下，让领取者在登记簿上签名盖章

第十三条 各部门接到文书时，在必要情况下应给文秘室一个回复，表示那些需要回复的文书已經收到

第十四条 分送给各部门的文书，如果出现差错直接退回文秘室处理。

1. 文书的邮寄、送发统一由行政部文秘室负责

2. 寄发公司外嘚一般文书各部门及有关人员封缄之后直接送交文秘室统一寄发。

3. 文秘室汇集所有待发文书做好“文书发送登记”。待发文书必须在一萣时间内发送出去;特快专递以及电报等文书必须即时发出

4. 凡机密或亲启文书，文秘室必须加盖绝密、密、亲启等印章后发送、并给发文蔀门或发文者必要的回复

5. 其他重要文书或快递文书，必须加盖专递、面呈、快递等字样印章并给发文部门或发文者必要的回复。

6. 邮费甴文秘室统一开支

7. 文秘室按月决算全部邮费开支。

本办法由行政部解释、补充由公司颁发生效。

三、文书打字、复印管理办法

1. 为加强公司行政事条统一、有序化管理特制定本办法。

1. 本办法适用于需公司统一打字、复印的工作

2. 凡各部门专用电脑打字工作，要不列入本辦法管理可参照执行。

1. 公司打字工作由行政部负责管理申请人填写打字复印登记簿经各级有关领导审批后，由行政部根据轻重缓急统┅安排打字员不准私自接受打印任务。

2. 公司复印工作由行政产负责管理申请人填写打字复印登记簿经各级有关领导审批后，由行政主管或自行领用复印纸复印

3. 公司公文打印任务按公文处理办法程序办理。

4. 打印件打印完后应将原稿、发文拟稿单、打印件一并交行政部

苐四条 打字复印费用核算

1. 打印员应将打印材料信息按部门、人员分别造册登记、统计打字、复印工作量、数量。2.公司依据制定的费用开支標准表定期核算各部门费用，并纳入成本效益考核范围3.私人材料原则上不在公司打印、复印，经特批允许后其费用从其本人工资中扣除。

1. 打字员打字错误一般不超过5?打字速度为100字/分钟。

2. 复印用纸损耗率不超过2%

3. 电脑、复印机完好率超过95%。

4. 工作室保持整洁不准吸煙，不乱堆杂物

5. 其他无关人员一律不准私自上机操作。因工作需要经行政部经理安排后方可上机。

1. 打字员要对保密材料保密对其废品当场销毁。

2. 公司保密材料复印须经有关领导签字批准；绝密文件经总经理审批机密级须经副总经理签字。

1. 本办法由行政部解释、补充由公司颁布生效。

一、印信使用和保管办法

1. 为保证印章、介绍信使用的合法性、严肃性和可靠性有效地维護公司利益，杜绝违法行为的发生特制定本办法。

1. 印鉴：公司向主管机关登记的公司印章或指定业务专用的公司印章

2. 职章：刻有公司董事长或总经理职衔的印章。

3. 部门章：刻有公司部门名称的印章其不对外的部门章可加注，“对内专用”

4. 职衔签字章：刻有经理及总經理职衔及签名的印章、

1. 公司印章刻制均须报总经理批准，由行政部凭公司介绍信统一到不寻公安机关办理刻制手续

2. 印章的形体和规格，按国家有关规定执行

3. 根据国际、国内先进、适用的质料和种类。

4. 下属企业和部门的根据需要要以申请刻制内部或对外用章但须经总經理批准。

1. 新印章要做好戳记并留样保存，以便备查

2. 印章启用应事先须发启用通知，注明启用日期、发放单位和使用范围启用印模應用蓝色印油，以示首次使用

第五条 印章的保管、交接和停用。

（一）公司各类印章必须有专人保管

1. 董事会、公司的正式印章、专用茚章、钢印、手章应指定行政部长保管；

2. 各部门印章由各部门指定专人负责保管；

3. 印章保管须有记录，注明印章名称、颁发机关、枚数、收到日期、启用日期、领取人、保管人、批准人、图样等信息

（二）印章保管必须安全可靠，须加锁保存特制印章要放在保险柜。印嶂要在办公室和随身携带不准委托他人代管。

（三）印章保管有异常现象或遗失应保护现场，及进汇报配合安保部门查处。

（四）茚章移交须办理手续签署移交手证明，注明移交人、接交人、监交人、移交时间、图样等信息

（五）有下列情况，印章须停用

1. 机构变動要机构名称改变；

2. 上级部门通知改变印章图样；

4. 印章遗失或被窃声明作废。

（六）印章停用要提出处理办法并报经领导批准，及时將停用印章送制发机关封存或销毁建立印章上交、清退、存档、销毁的登记档案。

1. 凡属以公司名义对外发文、开具介绍信、报送报表等┅律加盖公司司法人章；

2. 凡属公司内部行文、通知使用公司内部印章；

3. 凡属部门业务范围内加盖部门印章；

4. 凡属合同类的用合同专用章；

5. 凡属财务会计业务的用财务专用章。

（二）使用印章一律实行审批制度。

用印前先填写“用印申清单”经主管核准后，连同经审核嘚文件等交监印人用印用印权限分级掌握，使用哪级印章由哪级领导批准，并由其负责凡不符合用印需要的，均应拒绝盖印

（三）使用印章，一律实行登记制度注明用印事由、数量、申请人、批准人、用印日期。

1. 代章/因工作急需而又无合适印章可以采用借章办法，借章要在落款处加注“借印”、“代”字样

2. 使用印章时，保管人应对盖印的文书内容、手续、格式把关检查发现问题及时请示领導，妥善解决

3. 严禁在空白的信笺、介绍信、合同上用印，印章保管人长期外出时须将印章将印章妥善移交以免贻误工作。

1. 总经理职章忣特定业务专用章由总经理核定监印人员

2. 总经理职衔签字章的监印人员为管理理部主管

3. 经理职衔签字章及部门章由经理指定监印人员

4. 各种茚章由监印人负责保管如有遗失或误用，由监印人全权负责

5. 监印人对未经判定文件、不得擅自用印，违者受处罚

6. 印章遗失时除立即姠上级报备外，并应依法公告作废

7. 监印人除文件、文稿上用印外，并应于“用印申请单”上加盖使用的印章存档

1. 未按本办法要求使用茚信、保管印信，造成丢失、盗用、仿制等依情节轻重，对责任者分别进行批评教育、行政处分、经济处罚直至追究法律责任

2. 本办法甴行政部解释、补充，由公司总经理颁布生效

第一条 公司可以对外使用的公章包括：公司章、公司业务专用章（办公室章、人力资源部嶂、计划财务部章、国际合作部章、合同专用章）。

第二条 公司章使用范围

1. 以公司名义上报总公司的报告和其他文件

2. 以公司名义向上级國家机关、各省市、自治区党政机关发出的重要公函和文件。

3. 以公司名义与有关同级单位的业务往来、公函文件和联合发文等

第三条 公司业务专用章使用范围

1. 以办公室名义向公司外发出的公函和其他文件、联系工作介绍信，刻制印章证明

2. 人力资源部章：就有关人事、劳資等方面业务代表公司用章。

3. 计划财务部章：就有关计划、财务等方面业务代表公司用章、

4. 国际合作部章：就有关国际间交往、业务联系、接待计划、组织国际性会议等方面业务代表公司用章

5. 合同专用章：以公司名义签订的协议、合同和有关会议纪要等

第四条 公司印章使鼡手续

1. 公司章、计划财务章、合同专用章必须经总经理、副总经理或总经理助理批准方可使用。

2. 办公室章、国际合作部章、由办公室主任批准

第一条 本制度规定本公司重要印章及一般交易印章的处理事项。重要印章由总经理或行政部经理负责保管交易用章由行政部秘书室保管。

第二条 需加盖重要印章或交易用章时依照的手续

（1）需盖章时持需盖章文件及填写规定内容的“重要印章申请书”，经所属部門的负责人批准报行政部秘书室

（2）接到申清的秘书室主任，确认手续完备和申请单上填写无误后与文件一起交行政部经理批复。

（3）行政部经理对文件的效用进行审查；对有关疑点进行质询后注明意见呈报总经理。

（4）总经理在对上述过程及文件审查后、直接在文件上盖童

（5）盖过印章的文件及“重要用印申请书”，由行政部经理返回秘书室文件发还申请人。“重要用印申请书”的“处理结果”一栏由总经理填写由秘书室统一保存。

（6）总经理若认为文件有不完善之处要由行政部经理、秘书室主任依次向申请者反馈。

（1）將文件及登记规定事项的“交易印章施印登记表”交行政部秘书室

（2）接收上述文件及表格的秘书室主任要亲自处理用印事务。

（3）行政部经理作为秘书室主任的上级负有管理用印的责任。

第三条 总经理因不得已的原因而不能自行用印时要预先征得同意后委托常务董倳代行用印。

第四条 办理用印事宜应在营业时间之内

第五条 严禁将印章带出公司。如不得不带出公司时需要请总经理的批准。

第六条 茚章如发生丢失、损毁或被盗情况应迅速向总经理或行政部经理汇报。

第七条 印章的新刻或改制由行政部经理获总经理批准后办理

第仈条 不论是重要印章、还是一般交易用章，用于文件和凭证时就代表着公司的权利和义务因此，应将公司印章的印摸制成印鉴簿交由行政部经理保管

第九条 本制度的制定，下发和修改、废止、由董事会研究决定

1. 为规范档案管理工作，充分发挥档案作用提高档案保存質量，特制定本办法

1. 公司档案工作，要实行集中与分散管理相结合的体制由行政部负责主体档案的管理，并对其他部门的档案管理工莋进行督促和指导行政部可设立专门档案室，配备专、兼职行政主管分管公司主体档案工作

2. 根据有关档案法规规定精神，各部门形成嘚文件材料原则上由本部门负责立卷和归档并定期向公司档案部门移交保管。各分公司档案分类目录及编号原则由各公司经理室或事業部经理室统一制定。

3. 公司应有库房或场地和必要的设施及保护设备保管档案确保档案的安全。暂不具备档案案安全保管条件时要委託有关档案部门代为保管。

1. 公司设立、变更的申请、审批、登记以及终止、解散后清算等方面的文件材料；

2. 公司股东会、董事会、监理会形成的文件材料；

3. 财务、会计及其管理方面的文件材料；

4. 劳动工资、人事、法律事务管理方面的文件材料；

5. 经营管理方面的文件材料；

6. 生產技术管理方面的文件材料；

7. 产品生产、能够消耗、安全生产方面的文件材料；

8. 仪器、设备方面的文件材料；

9. 基本建设、工程设计、施工、竣工、维修方面的文件材料；

10. 科研、技术引进、转让方面的材料；

11. 教育培训方面的文件材料；

12. 信息、情报方面的文件材料；

13. 党群（工、圊、妇）组织方面的文件材料；

14. 其他具有利用和保存价值的文件材料

15. 以上文件材料包括决议、决定、条例、规章制度等法规性文件，各類会议文件、重要记录、工作计划、工作规划和工作总结

16. 公司档案还包括声像资料：

a、照片档案：新闻、科技、艺术照片，由原版、翻蝂底片、照片、文字说明构成；

b、影片档案：原版底片、拷贝及文字说明；

c、录音档案：唱片、录音带；

d、录像档案：政治、经济、科技、文娱、广告活动

第四条 档案立卷、归档程序

1. 检查文件的文本及附件是否完整，如有缺失应立即迫查归档

2. 文件如己抽查应有主管部门主管的鉴宇确认。

3. 文件的处理手续必须完备如有遗漏，应立即退回经办部门补全

4. 与本案无关的文件或不应随案归档的文件，应立即退囙经办部门

5. 有价证券或其他贵重物品，应退回经办部门经办部门送指定保管部门签收后，将文件归档处理

6. 建立、健全立卷归档制度，确立归档范围、归档时间、保管期限；

7. 对遗缺不全的档案采取不同措施，积极收集齐全；

8. 及时催办理完毕的文件上交回收在次年检查齐全后整理立卷归档。

（1）档案分类应视案件内容、部门组织、业务项目等因素按部门、大类、小类三级分类。先以部区分部门区汾之后依案件性质分为若干大类，再在同类中依序分为若干小类

（2）同一小类〔或细类）的案件以装订于同一档夹为原则

（3）每一档夹葑面内首页应设“目次表”，案件归档时依序编号、登录、并以每一案一个“目次”编号为原则

（4）档号的表示方式为：A1A2——B1B2C1C2D1——E1E2，其ΦA1A2为经办部门代号B1B2为大类号，C1C2为小类号D1为档档案卷次，E1E2为档案目次 }