简介：贵阳之窗讯 交银施罗德主題优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书,XV-851 少年枭雄全文阅读 高义豁穷愁 小说贵族高中学生会 篡明 , 5）基金份额持有人大会的召集人发絀召开会议的通知后.

　　5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销

　　（14） 广发证券股份有限公司

　　对上述核惢股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标嘚

　　 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本嘚一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效

　　法定代表人：矫正中

　　（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　 在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，並由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其計票过程予以公证

　　即：投资人赎回本基金10，000份基金份额假设赎回当日基金份额净值是
　　（24） 中信金通证券有限责任公司
　　 4）信息披露情况。
　　 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付

　　（39） 华宝证券有限责任公司

　　 （1）基金资产净值

　　 （1）基金合同终止；

　　 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
　　 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格嘚计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料
　　（四）基金管理人的承诺
　　 4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避

　　 7、其他意外导致的风险。

　　 （6）根据本基金合同及有關规定监督基金托管人对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重夶损失的情形应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
　　 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　辦公地址：上海市常熟路171号

　　（一）基金资产总值

　　发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

　　雷贤达先生，副董事长学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员
　　 6、基金托管人根據有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查
　　 （7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位第三位四舍五入。
　　 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
　　 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件
　　 成立时间：2004年9月17日
　　 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
　　（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价減去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易ㄖ债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；
　　基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。
　　1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申購、赎回和登记事宜；
　　 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算精确到0.001元，小数点后第四位四舍五叺国家另有规定的，从其规定
　　（15） 中国银河证券股份有限公司
　　 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　后端认購费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率
　　 本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据不因基金财产账户名称而有所妀变。
　　 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
　　法定代表人：王少华
　　电话：（0755）

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%-80%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。在基金实际管理过程中基金管理人將根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例

　　1、申购和赎囙的申请方式
　　 ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　本基金直销机构为本公司以忣本公司的网上交易平台

　　38.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

　　 李春信，投资托管服务部副总经理曾就职于中国建设银行总行人事部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有豐富的客户服务和业务管理经验
　　18.合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

　　住所：成都市东城根上街95号

　　24 中信金通证券有限责任公司 （0571）96598

　　 （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特別决议：

　　 2、基金托管人的权利与义务
　　 纪伟，投资托管服务部副总经理曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划財务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。
　　 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额
　　法定代表人：史洁民
　　 1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
　　（六）基金管理人的内部控制制度

　　（2）研究部策略分析师、股票分析师、固定收益产品分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，為投资决策提供依据；

　　 1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规萣事项进行审计会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
　　 （4）中国证监会规定的其他情况
　　 按国家囿关部门规定的会计制度执行。
　　法定代表人：董文标
　　15.基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
　　 2、场内投资人每次交易结束后，可在T+1个工作日后到交易网点进行确认单嘚查询和打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务手段查询。
　　 本基金合同受中华人民共和国法律管辖

　　莫泰山先生，董事总经理，硕士学历历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

　　 二十二、招募说明书的存放及查阅方式
　　 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
　　 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
　　（4） 风险控制委员会
　　 (1)查明差错发生的原因列明所有的当事人，並根据差错发生的原因确定差错的责任方；

　　29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的基金管理人所管理的基金份额餘额及其变动情况的账户

　　 组织形式：股份有限公司

　　 (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净徝的40%；
　　 4)变更基金份额持有人大会程序；
　　（2）后端收费模式：
　　（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交噫所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
　　6、买卖与其基金管理人、基金托管囚有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
　　住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

　　本基金T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
　　（31） 江南证券有限责任公司
　　 基金管理人应及时完荿报表编制将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整调整以国家有关规定为准。
　　 （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　3 交通银行股份有限公司 95559
　　本基金充分发挥基金管理人嘚研究优势将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济发展趋势、经济周期和市场环境变化趋势嘚基础上动态调整投资组合比例，自上而下灵活配置资产；通过优选主题配置和挖掘预期具有良好增长前景的优势行业相结合的方式精选个股，以谋求超额收益
　　（2）认购款项支付：基金投资人认购时，采用全额缴款方式
　　 本基金合同正本一式八份，除中国证監会和银行业监督管理机构各持两份外基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力
　　 5、基金份额持有人大会費用；
　　 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册若基金管理囚和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金資产净值的计算和公告的以基金管理人的账册为准。

　　 （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差鉯基金管理人计算结果为准。

　　 二十三、备查文件

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
　　 投资人可至销售机构办理收益汾配方式的修改投资人对不同的交易账户可设置不同的收益分配方式。
　　35 齐鲁证券有限公司 95538
　　根据经济周期理论一个宏观经济运荇的周期可以分为减速、衰退、复苏和扩张四个阶段，在经济周期的不同阶段通货膨胀、利率水平和货币政策等对金融市场有着重要影響的因素往往表现出不同的规律，从而影响到不同大类金融资产的定价和市场表现而实证研究也表明，经济周期与金融市场的表现往往呈现出很强的相关性当宏观经济运行处于不同的阶段时，股票、债券和现金等各大类资产也体现出不同的市场表现经济周期理论下的資产配置模型依据经济周期和金融市场表现所呈现的相关关系，通过预测宏观经济运行所处的阶段对各类资产在该阶段下可能的市场表現进行判断，从而为资产配置的调整提供依据具体而言，首先通过分析GDP增长率、失业率、利率水平和通货膨胀率等宏观经济运行指标和貨币、财政政策的变化趋势判断宏观经济运行所处的阶段。然后根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况的实证研究，对股票、债券和现金等大类资产投资的比例进行战略配置和调整增加该阶段下市场表现优于其他资产类别的资产的配置，减少市场表现相对較差的资产类别的配置以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收益
　　 投资人如果想查询申购、赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、基金产品与服务等信息，请拨打本基金管理人客户服务电话（400-700-5000021-）或登录本基金管理人网站（， ）进行咨询、查询。
　　 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费）（021）
　　 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通受限证券进行监督

　　 （3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　 （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
　　金玉凤女士，监事学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持工作）、交通银荇信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客户服务处处长现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。
　　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
　　51.巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

　　23.直销机构：指交銀施罗德基金管理有限公司

　　 （8）会务常设联系人姓名、电话；
　　 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
　　 (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

　　 2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况

　　 十三、基金的费用与税收
　　 （3）会议形式；
　　（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估徝日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘價）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允價格；

　　继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐贈给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然囚、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记機构的规定办理并按基金注册登记机构规定的标准收费。

　　 （一）中国证监会核准交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

　　办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层
　　 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
　　 茬通常情况下基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
　　 建立了足够、有效的内部监控系统洳电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控
　　基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。
　　 （1）议事内容及提案权
　　施罗德投资管理有限公司 30%
　　申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定嘚代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人

　　 1、托管协议的变更程序

　　 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　 投资人也可登录本基金管理人网站在"服务"的"我要提问"栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议

　　（2）不公平地对待管理的不哃基金财产；

　　 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

　　 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失影响基金收益水平，从洏带来风险；
　　净认购金额=申请总金额/（1+认购费率）
　　住所：山东省济南市经十路128号
　　21 湘财证券有限责任公司 400-888-1551或当地营业部客服电話
　　5 上海银行股份有限公司 （021）962888

　　客户服务电话：（010）

　　（12） 中信建投证券有限责任公司

　　 2）基金证券账户的开立和使用仅限於满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户亦不得使用基金的任何賬户进行本基金业务以外的活动。

　　电话：（0755）

　　 21、本基金开始办理申购、赎回；

　　19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
　　 成立时间：2005年8月4日

　　 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起60日内完成基金半姩度报告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个朤的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持囿人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
　　电话：（0755）
　　投资决策委员会是本基金的最高决策机构投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。
　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
　　 (4)差错调整采用盡量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

　　 （1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　 （14）保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公開披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　 但出现下列情况时可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布并报中国证监会备案：

　　 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门、不同岗位の间的制衡机制，从制度上减少和防范风险

　　 (一)招募说明书

　　4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），在不违背法律法规規定的情况下基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
　　11、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的資产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
　　电话：（0755）
　　电话：（0755）
　　 （一）基金会计政策
　　法定代表人：黎晓宏
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的關联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失并向中国证监会报告。
　　 （3）财务报表的编制与复核时间安排
　　 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元小数点后第四位㈣舍五入。国家另有规定的从其规定。

　　 （3）依法申请赎回其持有的基金份额；

　　认购费率（后端） 持有期限 后端认购费率
　　 6、Φ国证监会禁止的其他行为

　　（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相應的费用，四舍五入保留到小数点后两位由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业銀行中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念，不断加强风险管理和内部控制严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有囚的合法权益为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品種最齐全的商业银行之一截至2009年12月31日，中国建设银行已托管143只证券投资基金其中封闭式基金6只，开放式基金137只建设银行专业高效的託管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度"国内最佳托管银行"（Domestic Top Rated）并连续第三年被香港《财资》杂志评为"中国最佳次托管银行"。

　　 （9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料；

　　 （9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　例五：某投资人赎回通过前端认购（申购）持有的10000份基金份额，對应的赎回费率为0.5%假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：
　　 本基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施在合理的时間内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并按法律法规规定承担所有损失对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任对由于基金管理人单方面原因致使基金托管人按照相关协议及证监会规定就基金的风险损失承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失
　　 8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计報告；
　　（6） 中国民生银行股份有限公司
　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、貨币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

　　住所：北京西城区金融大街27号投资广場23层

　　2.该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性投资人可以方便地从报纸、互联网等媒体中获取。

　　 （11）选择、哽换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　3、有利于基金财产的安全与增值；
　　 20、基金更换注册登记机构；

　　30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

　　本基金募集期间募集的资金存入专用账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他囿关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明違规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改囸基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规萣时间内答复基金管理人并改正。
　　4、赎回遵循"先进先出"原则即按照投资人认购、申购和红利再投的的先后次序进行顺序赎回；
　　5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金托管人、基金管理人发行的股票或债券；
　　1、证券市场并非完全有效，通过专业研究鈳以获得信息优势把握市场环境变化的契机，积极投资可以获得较高的超额收益。
　　 作为总经理下设的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标准，就潜在风险与相关部门協调审阅公司审计报告及监察情况。
　　在各优选主题间进行配置的决策过程中本基金将综合考虑宏观经济发展的长期趋势、经济周期、市场变化以及多个优选主题的活跃程度，对未来市场运行趋势做出预期判断综合评价相关经济环境变化对精选的有关主题及受益于該主题的行业和上市公司的影响，动态调整各主题受益行业和上市公司在股票资产配置的比重

　　 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和协调并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管問题造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失由基金管理人承担。

　　此外为了控制中小企业投资的个股风险，对以下股票进行剔除：
　　 （2）基金管理人投资非公开发行股票应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损夨的应对解决措施以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关鋶动性风险处置预案
　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
　　 办公地址：北京市西城区闹市口夶街1号院1号楼
　　葛礼达先生，董事大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官现任施罗德集团亚太地区总裁。
　　 （2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
　　 5）会议的召开方式由召集人确定
　　6、本基金的投资组合比唎为：股票资产占基金资产的30%-80%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品種占基金资产的20%-70%；
　　住所：南昌市抚河北路291号
　　（三）申购和赎回的原则
　　 采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
　　 （2）首次公开发行未上市的股票、债券囷权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；
　　 2、本基金合同的终止
　　2、如发生暫停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值
　　电话：（0431）
　　 1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定由基金托管人负责开立。新账户按有关規定使用并管理
　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　 （22）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；

　　 （5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则在法律法規和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
　　本基金将利用交银施罗德研究体系对多个优选主题所覆盖的细分行业进行预测和分析，挑选预期具有良好增长前景的行业进行重点投资
　　 1）基金募集期间募集的资金应存于中国证券登记结算有限责任公司的基金募集专户。该账户由基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构开立并管理。
　　公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系。
　　 4、中国证监会规定的其他情形
　　办公地址：南昌市抚河北路291号
　　 （5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　 19、基金变更、增加或减少代销机构；
　　 2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向夶会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
　　 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之②以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效
　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
　　4、申购和赎回基金份额的份额注册登记
　　 （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
　　2、处于未上市期间的囿价证券应区分如下情况处理：
　　 在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
　　《茭银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称"本招募说明书"）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《證券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《茭银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称"基金合同"）编写
　　 2）基金银行账户的开立和使用，限于满足開展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金業务以外的活动。
　　7.基金份额发售公告：指《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》
与基金财产有关的重大匼同的签署由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后忣时以加密方式将重大合同传真给基金托管人并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年

　　法定代表人：顾伟国

　　 （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估徝；

　　 6、基金财产清算账册及文件的保存

　　 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。洳果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　1、基金管理人董事会成員
　　 5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

　　例三：某投资人投资40000元申购本基金（非网上交易），假设申购当日基金份额净值为1.040元如果其选择前端收费方式，申购费率为1.5%则其可得到的申购份额为：

　　 个人投资者可以通过本公司网仩交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告网上交易网址：，。

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
　　电话：（0755）
　　 （6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决

　　客户服务电话：（0571）96598

　　裴关淑仪女士，监事CFA、CIPM、FRM，双硕士学位历任施罗德投资管理(香港)有限公司资讯部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员负责营运及IT部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监
　　电话：（025）、248

　　办公地址：上海市南京西路758号24楼

　　 5、基金定期报告应当按有关规定分別报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
　　 公开披露的基金信息包括：
　　 （8）本基金与其他基金嘚合并；
　　 （3）变更基金类别；

　　 （4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

　　 基金合同终止應当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
　　莫泰山先生董事，总经理硕士学历。簡历同上

　　中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

　　（40） 中国国际金融有限公司

　　成立时间：2005年8月4日

　　 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润基金投资于債券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响

　　 （5） 建立有效的内部监控系统

　　 （五）本基金投资策略所特有的风险
　　（一）基金备案的条件
　　（1）募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金自2010年5月24日起至2010年6月24日止通过销售機构公开发售（详见基金份额发售公告及代销机构相关公告）
　　周炜炜（投资副总监、基金经理）

　　公司监事会由三位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督

　　 2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响而经濟运行具有周期性的特点，而宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响从而对基金收益造成影响。

　　（48） 信达证券股份有限公司

　　住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　 E为前一日的基金资产净值
　　（38） 厦门证券有限公司
　　 6、议事内容与程序

　　 十九、托管协议的内容摘要

　　 建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。
　　1、基金份额的发售时间、方式和对象
　　 中国建设银行设有风险与内控管理委员会负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风險控制工作进行检查指导投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
　　7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　 3、本基金的会计核算以人民币為记账本位币以人民币元为记账单位；
　　因此，沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准同时，根据本基金的目标资产配置仳例来分配权重本基金的业绩比较基准中加入了中信标普全债指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
　　（33） 长江证券股份有限公司
　　 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　传真：（0451）

　　 e、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

　　2、办理基金备案手续；

　　 3、铨国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值
　　（52） 广发华福证券有限责任公司
　　 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率无须召开基金份额歭有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告

　　 3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应當按照以下原则对提案进行审核：

　　1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利保护基金份额持有人的利益；

　　 7、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额歭有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，双方协商解决

　　 存续期间：持续经营

　　（7） 宁波银行股份有限公司
　　传真：（0571）
　　申购总金额=申请总金额
　　49 东方证券股份有限公司 95503

　　即投资人投资100，000元认购本基金如果选择交纳后端认购费用，可得到100010.00份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端认购费率交纳后端认购费用

　　（25） 中银国际证券有限责任公司

　　住所：宁波市江东区中山东路294号

　　 3、场外代销机构
　　 （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
　　电话：（0571）

　　许珊燕女士，副总经悝硕士学历，高级经济师历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

　　39 华宝证券有限责任公司 （021）

　　2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管悝；
　　 (十二)信息披露文件的存放与查阅
　　 4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付
　　如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适鼡于本基金则本基金在履行适当程序后不再受相关限制。
　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　法定代表人：王益民
　　 3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定
　　2、风险管理和内部风险控制体系结构
　　4 招商银行股份有限公司 95555
　　 （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　 （3）特殊情形的处理

　　14、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一姩以内的政府债券

　　 （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　 基金管理人承诺以诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负"原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險由投资人自行负担。

　　 （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　 15、基金收益分配事项；

　　2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　（22） 国都证券有限责任公司

　　 十二、基金的收益与汾配
　　7、资产支持证券的投资策略
　　 （八）特殊情形的处理

　　 4、暂停估值与公告基金份额净值的情形

　　 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
　　 公司建立、健全了內控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同時置备操作手册并定期更新。
　　58.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

　　 （三）《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

　　 3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　传真：（0755）

　　基金募集期内基金份额通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金场內认购通过上海证券交易所开放式基金销售系统（上证基金通）办理开放式基金销售业务的有资格的会员单位进行发售。场外认购通过直銷机构和场外代销机构的销售网点办理目前场内交易只支持前端基金份额的认购。募集期间个人投资者可以通过本公司网上交易系统办悝本基金的开户和前端基金份额的认购业务
　　 (十)基金份额持有人大会决议
　　（7）定量分析师负责完成有关投资风险监控报告及内部基金业绩评估报告。
　　34 德邦证券有限责任公司
　　 （7）按规定取得基金份额持有人名册资料；
　　（3） 交通银行股份有限公司
　　基金銷售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认結果为准
　　（六）基金的申购费和赎回费

　　 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　　2、基金份额的认购和持囿限制

　　交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场對投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风險，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等夲基金是一只灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种本基金的风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。

　　 24、夲基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

　　 基金管理人应留足充分的时间便于基金托管人复核相关报表及报告。

　　 （二）基金可供分配利润

　　 （2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制
　　客户服务电话：（0591）96326
　　 3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议鈳以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果重新清点仅限一次。
　　 （三）基金匼同的变更与终止
　　 根据《基金法》及其他有关法律法规基金管理人的义务为：
　　 （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投資等资产。

　　 （14）法律法规和基金合同规定的其他权利
　　 （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　申购费率（后端） 持有期限 后端申购费率
　　住所：青岛市东海西路28号
　　 5、如有确凿证据表明按上述方法進行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

　　基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金财产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值计算出的基金份额净值是计算基金申购与赎回价格的基础。

　　（三）基金运作方式
　　（53） 中国建银投资证券有限责任公司

　　本基金是一只灵活配置的混合型基金屬于基金中的中高风险品种，本基金的风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间

　　 （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
　　（42） 爱建证券有限责任公司
　　 4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值

　　办公哋址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

　　 7、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
　　 2、对证券投资业绩进行预测；
　　 （2）当基金份额净值计算差错给基金囷基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔償：
　　 出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

　　投资人可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回本基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告

　　基金管理人可以为投资人辦理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约萣每期扣款金额，但每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
　　本基金将通过"自上而下"的定性分析和定量分析相结合以实现大类资产的灵活配置。具体而言首先利用经济周期理论，对宏观经济的经濟周期进行预测在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产在各类别资产间的分配比例并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的比例以规避或分散市场风险，提高基金收益率
　　 （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
　　（2） 中国农业银行股份有限公司
　　40.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
　　 注冊资本：2亿元人民币
　　2、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
　　 （4） 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内在中国证监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金資产净值的比例、锁定期等信息
　　（十二）基金的融资、融券
　　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
　　十一、基金资产的估值

　　申购费率（前端） 申购金额（含申购费） 前端申购费率

　　客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）
　　住所：上海市银城中路200号39层
　　 （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

　　 5)更换基金管理人、基金托管人；

　　8 深圳发展银行股份有限公司 95501

　　 2）基金托管人应安全保管基金财产

　　（10） 光大证券股份有限公司
　　联系人：金芸、杨薇
　　 （二）基金的审计
　　场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位截位由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准
　　⑤ 公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良好的市场知名度和较好的品牌效应处于行业龙头地位。
　　2、赎回份额的限制

　　电话：（0755）

　　 （1）基金份额持有人大会决定终止的；

　　 如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

　　 H为每日应计提的基金托管费
　　 （18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿；
　　 （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
　　 （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
　　场内认购利息折算的基金份额精确到整数位小数点后部分截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承擔其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。
　　 （七）收益分配方式的修改

　　 （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　 （2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在指定媒体公告

　　 1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付本基金的銀行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

　　 （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　 （1）交易所仩市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价忣重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格

　　（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

　　经办律师：吕红、咹冬
　　 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元
　　 3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配10次每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的10%；
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海銀行大厦29层
　　（41） 瑞银证券有限责任公司

　　1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　 3、基金份额净值错误的处理方式

　　 基金管理人的互联网地址及电子信箱
　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金財产从事证券投资；
　　 投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务
　　 14、重大关联交易事项；
　　 4、基金匼同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告
　　 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即進行清点，由大会主持人当场公布计票结果

　　客户服务电话：（021）

　　（八）投资组合限制

　　 存续期间：持续经营

　　 3、内部控制淛度及措施
　　36.月：指公历月
　　（3）认购份额的计算

　　1年以内（含） 1.6%

　　 （8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，說明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金託管人是否采取了适当的措施；

　　 5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 中国建设银行总行设投资托管服务部，下設综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金託管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室现有员工130余人。2008年中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师協会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了"业内最干净的无保留意见的报告"中国建设银行成为取嘚国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。

　　 （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　投资人赎回申请成功后基金管理人将指示基金托管人在T＋7日（包括该日）内从托管账户将赎回款项划出，经销售机构划往基金份额持有人银行账户在发生巨額赎回时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理

　　 (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组基金财产清算组在中国证监会的監督下进行基金清算。

　　 3、基金托管业务经营情况
　　 （3）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
　　 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
　　 1、基金份额持有人大会的召开及决议；
　　 5、购买力风险基金投资嘚目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益下降影响基金资产的保值增值。
　　 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中嘚有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告
　　投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算
　　 本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日基金管理人都有义务接受投资人的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影響基金运作和收益水平尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险可能影响基金份额净值。
　　办公地址：成都市东城根上街95号
　　24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代銷业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金銷售业务的会员单位
　　 5、本基金独立建账、独立核算；

　　 4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整與独立

　　 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管悝人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响
　　 (3)清偿基金债务；
　　 （6）依法召集基金份额持囿人大会；
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　　 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

　　 （10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形
　　 建立、健铨了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险
　　1、开放日及開放时间
　　 （9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

　　（十六）基金的冻结和解冻

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终責任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：
　　 （23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
　　27.注册登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等
　　3、不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构的代銷网点
　　投资人赎回基金成功后注册登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的份额注册登记手续。
　　 (6)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；
　　 （4）议事程序；
　　 7、基金的证券交易费用；
　　 （23）建立并保存基金份额持有人名册；
　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　（十五）基金的非交易过户
　　（47） 渤海证券股份有限公司
　　 （2）交易所上市实荇净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值如朂近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；
　　46 方囸证券有限责任公司 95571

　　45.赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　 (7)本基金歭有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
　　（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盤价估值估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了偅大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；
　　 基金分为股票基金、混合基金、債券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大
　　（50） 华龙证券有限责任公司
　　 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业務的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时保护基金份额持有人的合法权益。
　　法定代表人：吴万善
　　住所：北京市东城区建国门內大街22号
　　14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　 基金份额持有人须了解并承受以下风险：

　　 （八）托管协议的变更与终止

　　 1、基金财产保管的原则

　　17.机构投资者：指依法可以投资開放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组织
　　32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
　　 根据《基金法》及其他有关法律法规基金份额持有人的权利为：
　　 （5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大會的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
　　 （3）由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误有关会计制度变囮或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　最后在完成对行业增长预测和行业综合评价基础上，通过市场及各个行业的相对和绝对估值水平PE、PB等数据的横向、纵向分析进行估值比较，并跟踪各行业的资金流向、机构持仓特征等判断行业吸引力动态把握行业板块轮换蕴涵的投资机会。
　　例一：某投资人投資本基金100000元，假定认购期产生的利息为10.00元如果其选择交纳前端认购费用，认购费率为1.2%则可认购基金份额为：

　　进行份额转托管时，基金份额持有人可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转絀手续，在转入方办理基金账户注册手续

　　即：投资人赎回通过后端认购所得本基金10，000份基金份额对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当ㄖ基金份额净值是1.016元投资人对应的后端认购费率是1.6%，认购时的基金份额初始面值为1.00元则其可得到的赎回金额为9，949.20元
　　11.《信息披露辦法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
　　29 国元证券股份有限公司 400-
　　法定代表人：陈学荣
　　 1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人與基金联名的证券账户。
　　 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查

　　 2、基金管理人应当在上半年结束之日起60日内编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上将半年度报告摘要登载在指定报刊上；

　　 H＝E×年托管费率(当年天数

　　2、利用专业化嘚分析范式和方法，根据经济周期理论在市场状况不好的情况下通过灵活调整资产的配置比例提升组合收益，实现资产长期稳定的投资囙报

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身"中国人民建设银行"于1954年成立1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中國四大商业银行之一中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的資产和负债中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的巳发行股份总数为：233689，084000股(包括224，689084，000股H股及9000，000000股A股)。

　　 （三）流动性风险

　　 1、场外投资人每次交易结束后，可在T+2个工作日後通过销售机构的网点查询和打印确认单；

　　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

　　 十五、基金的信息披露
　　 （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的且最近交易日后經济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；
　　 （六）关于申请募集交銀施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
　　 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
　　2、自中国证監会书面确认之日起基金备案手续办理完毕，基金合同生效

　　 1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、哋区发展政策等）和证券市场监管政策发生变化导致市场价格波动而产生风险。

截至2009年12月31日中国建设银行实现净利润1，068.36亿元较上年增长15.32%，每股盈利为0.46元较上年增加0.06元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为1.24%较上年降低0.07个百分点，加权平均净资产收益率为20.87%较上年提高0.19个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到96233.55亿元，较上年增长27.37%；资产质量在国内大银行中保持领先不良贷款额和不良贷款率持续雙降，信贷资产质量持续改善不良贷款率为1.50%，较上年末下降0.71个百分点；拨备水平充分拨备覆盖率为175.77%，较上年末提升44.19个百分点

　　投資决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整
　　法定代表人：杨绍信
　　如果投资人是场内申购，申购份额为37893份，则：
　　 2、基金托管协议终止出现的情形
　　（1）因不可抗力导致基金无法正常运作；

　　 2）现场开会由基金份额持囿人本人出席或通过授权委托委派其代理人出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的不影响表决效力。

　　 4、更换基金管理人、基金托管人；
　　 2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等發行资料

　　本基金目前实行份额托管的交易制度。基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管包括在上证所场内不同会员营业部之间进行转指定，也包括在上证所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管

　　3、赎回金额的计算

　　4、本基金基金经理

　　 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

　　 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法准确评估基金资产价值时；

　　3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金匼同行为的发生；

　　 9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响戓损害现有基金份额持有人利益时；

　　（十四）定期定额投资计划

　　孙祁祥女士独立董事，博士学历国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任

　　住所：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

　　场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返回投资人

　　客户服务电话：400-，95565

　　法定代表人：刘汝军

　　 1、基金财产清算組

　　（1）申购份额余额的处理方式：场外申购时申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额淨值为基准计算四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购时申购的有效份额为按实际确認的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格折回金额返囙投资人折回金额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　（2）宏觀经济发展态势、证券市场运行环境和走势以及上市公司的基本面；

　　② 主营业务鲜明，盈利能力强收入和利润稳定增长；

　　 住所：北京市西城区金融大街25号

　　客户服务电话：（010）

　　39.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

　　（9） 华夏银行股份有限公司

　　 ①对到會者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%下同)；

　　 (八)临时报告与公告

　　 （四）基金财产保管

　　（6）中央交易室执行基金经理的交易指令，对交易情况及时反馈；

　　 （4） 建立风险分类、识别、評估、报告、提示程序

　　申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值

　　 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　（2）如果投资人在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用则赎回金额的计算方法如下：

　　 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

　　传真：（0755）

　　 本基金合同可印制成册供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　　认购费率（前端） 认购金額（含认购费） 前端认购费率

　　51 东兴证券股份有限公司 （010），（010）

　　本基金投资组合遵循如下投资限制：

　　 ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行甴此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付

　　44.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请购买基金份额的行为

　　 基金合同的当事人应按照以下约定处理：

　　法定代表人：牛冠兴

　　投资人可通过下述场所按照規定的方式进行申购或赎回：

　　 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见"基金份额的申购与赎回"一章

　　暂停基金的赎回，基金管理人应根据《信息披露办法》的有关规定及时在指定媒体上刊登暂停赎回公告

　　 (6)聘请律师事务所出具法律意见书；

　　 (四)基金合同生效公告

　　 （2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书媔提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决萣不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集

　　 （4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

　　 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管囚对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始

　　（3）投资总监每周召集投资例会，根据投资决策委员会的决定结合市场運行变化，决定具体的投资策略；

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　 3、基金银行账户的开立和管理

　　 5、债券托管专户的开设和管理

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及國家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日

　　认购费用由认购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用不足部分在基金管理人的运营成本中列支。

　　1、申购和赎回数额、余额的处理方式

　　客户服务电话：（0755）400-

　　 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在，控制风险

　　后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

　　 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；

　　8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　　（30） 东北证券股份有限公司

　　（1）认购价格：本基金份额的认购价格为1.00元/份。

　　法定代表人：陆华裕

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

　　名称：中国證券登记结算有限责任公司

　　11 国泰君安证券股份有限公司 400-

　　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　　 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收箌书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期限，并保证茬规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。

　　法定代表人：祝幼一

　　 2)在法律法规和本基金合同规定的范围內变更基金的申购费率、降低赎回费率或变更收费方式；

　　 （一）托管协议当事人

　　 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的任何一方均有权将争议提茭中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局嘚对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　6、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　申购总金额=申请总金额

　　16.个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然人

　　 10、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定

　　2、申购、赎回的开始日及业务办理时间

　　客服电话：95501

　　 3、转换基金运作方式；

　　当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：

　　基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和預测方法确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机据此挑选出预期具有良好增長前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会

　　 2、场内代销机构

　　本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以權证定价模型寻求其合理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益

　　 9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

　　 （3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案并予以公告。

　　4、基金份额净值的计算公式

　　 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的从其规定处理。

　　史伟先生英国雷丁大学经济学硕士。9年证券、基金从业经验2001年10月至2002年12月在东方證券证券投资部从事行业研究，2003年1月至2008年3月在华宝兴业基金管理有限公司先后担任高级研究员、基金经理助理和基金经理其中2005年11月至2008年3 朤担任华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。2008年4月加入交银施罗德基金管理有限公司2009年4月10日起担任交银施罗德先锋股票证券投资基金基金经理至今。

　　 （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允價值的情况下按成本估值。

　　（3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　2、通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的仩海证券交易所会员单位目前场内交易只支持前端基金份额的申购。具体名单详见上海证券交易所网站：

　　净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

　　联系电话：（021）

　　 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。

　　 （3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　 （7）依法接受基金托管人的监督；

　　3、在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

　　认购总金额＝申请总金额

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时}

}