深圳市恒宝通光电子股份有限公司公开转让说明书_恒宝通(832449)_公告正文
深圳市恒宝通光电子股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
ShenzhenHi-OptelTechnologyCo.,Ltd.
公开转让说明书
（申报稿）
推荐主办券商
福建省福州市湖东路268号
二零一五年一月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：
一、客户集中的风险
长期以来，公司与主要客户保持了紧密的合作关系，赢得了良好的口碑，业务来源具有较好的稳定性与持续性。但公司存在客户集中度较高的情况，月、2013年和2012年，公司对前五名客户的销售收入分别占公司营业收入的比例为77.14%、70.89%和72.09%。其中，Avago是公司的重要的客户之一，报告期内对其销售金额占销售总额的比例分别为60.39%、41.78%和45.12%。造成客户集中的原因在于公司所处光模块行业的下游光通讯设备制造业存在一定垄断性，此外，公司在长期的市场实践中认识到大客户营销战略是公司实现快速发展的必由之路，公司也凭借自身实力赢得了Avago等大客户的认可并与之保持了长期、紧密、良好的合作关系，但也由此产生了对主要客户一定的依赖性，可能给公司的经营带来一定风险。
二、市场风险
光电子器件制造业终端应用领域的需求决定了其市场容量大小。光电子器件制造业下游为光通讯设备制造业，再下游为光通信终端应用领域，包括移动通信、安防、电力系统、数据中心建设等。下游通讯设备制造行业的垄断性导致光电子器件企业对下游客户具有较大的依赖性，而终端应用领域的周期性则让光电子器件企业同样面临较大的市场周期风险。尽管公司拥有在产品设计和生产控制工艺等方面的核心技术，但若公司不能密切追踪市场发展步伐，可能对公司经营造成不利影响。
三、设备和技术更新的风险
随着市场对通讯质量的不断提高，光通信行业的技术发展也日新月异，未来几年，光通信市场预计仍将保持较快的增长速度，光模块产品的需求量也会逐步提升。企业若想继续保持并扩大市场份额就需要加大研发与设备投入，保持其产品在该市场中的技术领先性。若公司在研发上投入不足，技术和产品升级跟不上光通信技术升级的步伐，公司的竞争力将会下降，这将影响公司的快速发展。此外，截至日，公司固定资产已累计计提折旧28,639,666.78元，占固定资产原值的比重为76.32%，公司固定资产成新率不高。若公司无法及时进行固定资产更新和引进先进生产设备，也将给本公司的经营带来风险。
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四、人才流失风险
光模块产品是集研发、生产、制造为一体的产品，光电子器件制造业为知识密集型与技术密集型的行业，需要一批软、硬件研发、生产工艺设计等领域高端技术人才。尽管公司拥有独立研发部门，且核心技术人员保持稳定，但公司正处于快速发展阶段，业务规模的扩张将对公司的人才提出更高的要求，而行业的快速发展将会加大行业内各企业对人才的需求，若公司无法持续给予核心技术人员有竞争力的薪资福利条件和激励机制，将面临人才流失的风险。
五、股权集中及控股股东的控制风险
公司目前仅存在14名股东，其中公司第一大股东青山纸业现持有公司发起人股份6,514.98万股，占股份公司股份总额的81.44%，为公司控股股东。
自2004年8月成为公司股东后，青山纸业分别在2005年1月、2005年8月、2010年7月和2011年11月先后多次通过收购股权的方式，将持股比例提升至81.44%。从2005年1月至今，青山纸业一直保持其控股股东地位。
鉴于公司存在的股份集中状况，公司控股股东青山纸业或将通过其于公司的绝对控股地位对公司施加较大的影响。若青山纸业利用其在公司的股权优势及控制权优势对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司和其他少数权益股东利益，存在因股权集中及控股股东不当控制带来的控制风险。
六、与上市公司有关的重要事项
公司控股股东青山纸业系A股上市公司，股票代码：600103。关于此次公司股份申请在全国股份转让系统挂牌，青山纸业已经按照相关法律法规履行了必要的决策程序并发布了市场公告，符合证监会和上海证券交易所的政策要求。公司挂牌前后将履行相关信息披露义务并保持与上市公司信息披露的一致和同步。
从公司设立至今，青山纸业未曾将募集资金直接投入公司，也不涉及将募集资金间接投入公司的情形。
公司本次申请挂牌不影响青山纸业资产、业务、机构、人员、财务、技术等的独立性和完整性。公司业务和资产独立、完整，具有独立面向市场能力和持续经营能力。
公司总资产、营业收入等主要财务指标占青山纸业的比例较低，但其利润总额及净利润水平占青山纸业的比例较高，这主要是由于青山纸业主营业务板块中的浆纸业务遭受近年来国内浆纸行业长期低迷态势的影响出现较大幅度亏损进
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而拖累其合并报表后的整体利润水平。青山纸业已就此在其定期报告中披露了提升浆纸业务的盈利水平，增加公司的整体收益的具体措施，以保障其盈利能力的连续性和稳定性。此外，本次公司在全国股份转让系统挂牌后以及在采取协议转让的股票转让方式下并未改变青山纸业的控股股东的地位以及对公司予以合并报表的控制权状态。本次挂牌对青山纸业维持独立上市地位、持续盈利能力并无重大影响。
截至本公开转让说明书签署日，青山纸业及所属企业股东、董事、监事、高级管理人员及其关联人员中不存在持有公司股份的情况。
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声明..............................................................................................................................2
重大事项提示................................................................................................................3
释义..............................................................................................................................8
第一节基本情况........................................................................................................15
一、公司基本情况......................................................................................................15
二、股票挂牌情况......................................................................................................16
三、公司的股权结构..................................................................................................18
四、公司董事、监事及高级管理人员......................................................................46
五、公司主要会计数据和财务指标..........................................................................50
六、相关机构情况......................................................................................................51
第二节公司业务........................................................................................................53
一、公司主营业务及主要产品..................................................................................53
二、公司生产或服务流程及方式..............................................................................59
三、与公司业务相关的关键资源要素......................................................................62
四、公司主营业务相关情况......................................................................................71
五、公司商业模式......................................................................................................86
六、公司所处行业情况..............................................................................................89
第三节公司治理......................................................................................................106
一、公司股东大会、董事会、监事会的运行情况及履责情况............................106
二、公司董事会对公司治理机制执行情况的讨论及评估结果............................107
三、公司及实际控制人最近两年存在的违法违规及受处罚情况........................110
四、公司的独立性情况............................................................................................115
五、同业竞争情况....................................................................................................117
六、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金，或者公司为实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况............................................................................121
七、董事、监事、高级管理人员有关情况............................................................127
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八、董事、监事及高级管理人员近两年变动情况................................................133
第四节公司财务......................................................................................................136
一、最近两年一期资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表....136二、最近两年财务会计报告的审计意见................................................................143
三、报告期内的会计政策、会计估计及其变更情况............................................143
四、最近两年的主要财务指标................................................................................156
五、报告期主要会计数据........................................................................................158
六、关联方、关联方关系及交易............................................................................183
七、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项....................................................................................................................................190
八、报告期内资产评估情况....................................................................................190
九、股利分配政策和历年分配情况........................................................................190
十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况....................................191
十一、可能影响公司持续经营的风险因素及评估................................................191
第五节有关声明......................................................................................................195
一、本公司全体董事、监事、高级管理人员声明................................................195
二、主办券商声明....................................................................................................196
三、律师声明............................................................................................................197
四、审计机构声明....................................................................................................198
五、评估机构声明....................................................................................................199
第六节附件..............................................................................................................200
一、备查文件............................................................................................................200
二、信息披露平台....................................................................................................200
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在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
一、常用词语
本公司、股份公
司、恒宝通股
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有限公司、恒宝
深圳市恒宝通光电子有限公司，股份公司前身
证监会、中国证
中国证券监督管理委员会
福建省人民政府国有资产监督管理委员会
福建省国资委
深圳市工商局
深圳市工商行政管理局
福建省工商局
福建省工商行政管理
国家工商行政管理总局商标局
股份公司股东大会
股份公司董事会
股份公司监事会
股东大会、董事会、监事会
《公司法》
指 《中华人民共和国公司法》
《深圳市恒宝通光电子有限公司章程》或《深圳市恒宝通光电子股份
章程、公司章程
有限公司章程》
公司章程（草
股份公司2014年第一次临时股东大会审议通过并于挂牌后生效实施
的《深圳市恒宝通光电子股份有限公司章程》（草案）
推荐主办券商、
主办券商、兴业
兴业证券股份有限公司
华兴会计师事
福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）及其前身福建华兴会计师事
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务所、会计师
务所有限公司
至理律师事务
福建至理律师事务所
福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司及其前身福建联合
中和资产评估有限公司
福建省青山纸业股份有限公司
福建省轻纺（控股）有限责任公司
志道隆创投
志道隆创业投资有限责任公司
福建省盐业集团有限责任公司
福建省金皇贸易有限责任公司
恒宝鼎投资
深圳市恒宝鼎投资有限公司
大鹏创业投资有限责任公司，志道隆创业投资有限责任公司前身
宁夏申科投资创业有限公司
惠州市闽环纸品有限公司
深圳市龙岗闽环实业有限公司
漳州水仙药业股份有限公司
福建省连城青山林场有限公司
福建省泰宁青杉林场有限责任公司
全国股份转让
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司在全国股份转让系统挂牌并进行股票公开转让的行为
报告期、最近两
2012年、2013年和月
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二、机构名称及专业术语
中华人民共和国工业和信息化部
中国电信集团公司及其附属及关联企业
中国联通集团公司及其附属及关联企业
中国移动集团公司及其附属及关联企业
即华为技术有限公司，中国企业，全球领先信息通信解决方案供应商
中兴通讯股份有限公司，中国企业，全球领先的综合性通信制造业上
市公司和全球通信解决方案提供商之一
烽火通信科技股份有限公司
AvagoTechnologiesLtd，安华高科技，纳斯达克上市公司，代码
AVGO，是一家设计、研发并向全球客户广泛提供各种模拟半导体
设备的供应商，公司主要提供复合III-V半导体产品，可应用于移动
电话、家用电器、数据联网与电信设备、企业存储和服务器、发电和
再生能源系统、工厂自动化、显示器、光学鼠标以及打印机。该公司
成立于2005年，总部位于新加坡
成立时间2005年，注册地点毛里求斯共和国，经营范围：ASIC光纤、
LED显示屏、LED灯、运动控制产品、导航接口设备、光学传感器、
Technologies
光电耦合器-密封、光电耦合器-塑料封装光耦、射频与微波等。该公
TradingLtd
司系AvagoTechnologiesLtd的全资子公司
以光波为载波的通信
光通信系统中的关键，功能包括发送接收，波分复用，增益放大，开
关交换，系统管理等，分为有源器件和无源器件
需要外加能源驱动工作的光电子器件。光有源器件是光通信系统中将
光有源器件
电信号转换成光信号或将光信号转换成电信号的关键器件，是光传输
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系统的心脏
光无源器件
不需要加能源驱动工作的光电子器件
英文名Opticalmodule，实现光信号和电信号的转换，发送端把数字
电信号转换成光信号，通过光纤传送后，接收端再把光信号转换成数
光发射组件、光接收组件、光发射接收组件的统称，可实现光信号和
光收发组件
电信号的转换
光模块封装形
光模块的组装结构及方式，不同的封装方式具有不同的特性应用于不
同领域实现不同的功能，常见封装形式有1X9、SFF、SFP、XFP等
TransmitterOpticalSubassembly的缩写，中文全称为“光发射组件”，
其将电信号转换为光信号
Laserdiode的缩写，中文全称为”激光二极管”，实质为用半导体材料
制成的实现电信号转光信号的受激发射的光振荡放大器
ReceiverOpticalSubassembly缩写，中文全称为“光接收组件”，其将
光信号转换为电信号
Bi-directionOpticalSubassembly缩写，中文全称为“单纤双向光组件”，
实现光电信号互换
两个或两个以上的电路元件或电网络的输入与输出之间存在紧密配
合与相互影响，并通过相互作用从一侧向另一侧传输能量的现象
亦称带电插拔，其功能就是允许用户在不关闭系统，不切断电源的情
况下取出和更换损坏的硬盘、电源或板卡等部件，从而提高了系统对
灾难的及时恢复能力、扩展性和灵活性等
基于IEEE802.3（Ethernet）的强大的区域和单元网络。企业内部互
联网（Intranet），外部互联网（Extranet），以及国际互联网（Internet）
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提供的广泛应用不但已经进入今天的办公室领域，而且还可以应用于
生产和过程自动化
英文名为“SynchronousOpticalNetwork”，简称SONET。它是连接
光纤传输系统的标准，是美国国家标准化组织在80年代中期开发的
同步光纤网络
一个全球的物理网络，第1级光载波，即OC-1，opticalcarrier传输
速率为51.84mb/s
将一系列载有信息、但波长不同的光信号合成一束，沿着单根光纤传
波分复用技术
输；在接收端再用某种方法将各个不同波长的光信号分开的通信技术
PrintedCircuitBoard的缩写，中文全称为印制电路板，又称印刷电路
板、印刷线路板，是重要的电子部件，是电子元器件的支撑体，是电
子元器件电气连接的提供者。由于它是采用电子印刷术制作的，故被
称为“印刷”电路板
PrintedCircuitBoardAssembly的缩写，也就是说PCB空板经过SMT
上件，再经过DIP插件，然后经过回流焊或波峰焊等的整个制程
表面组装技术，是目前电子组装行业里最流行的一种技术和工艺。
双列直插式封装技术
物料构成清单
OriginalEquipmentManufacturer的缩写，即“代工”，由委托方提出产
品设计整体方案，被委托方完成产品生产，生产后贴上委托方品牌商
OriginalDesignManufacturer的缩写，即“贴牌”，从设计到生产都由生
包含发射的TO-CAN和接收的TO-CAN，是包含光电转换芯片或电
光转换芯片、管座、管帽的气密封装器件，是光模块中实现电光及光
电转换的核心部件
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集成电路，将一个电路大量元器件集合于一个单晶片上所制成的器件
Photo-Diode的缩写，光电二极管，和普通二极管一样，也是由一个
PN结组成的半导体器件，具有单方向导电特性。在电路中把光信号
转换成电信号的光电传感器件
英文名称是TheInternetofthings，指物物相连的互联网。物联网的核
心和基础仍然是互联网，是在互联网基础上的延伸和扩展的网络；其
用户端延伸和扩展到了任何物品与物品之间，进行信息交换和通信
Avalanchephotodiode的缩写，中文名称是雪崩二极管，激光通信中
使用的光敏元件。在以硅或锗为材料制成的光电二极管的P-N结上加
上反向偏压后，射入的光被P-N结吸收后会形成光电流。加大反向偏
压会产生“雪崩”（即光电流成倍地激增）的现象，因此产生这种现象
的二极管被称为“雪崩光电二极管”
光模块中的集成电路，并不包括激光芯片。它是指光纤宽带网络物理
层的主要基础芯片，包括跨阻放大器、限幅放大器、激光驱动器三种。
光收发芯片
它们被用于光纤传输的前端，来实现高速传输信号的光电、电光转换，
这些功能被集成在光纤收发模块中
电网的智能化，也被称为“电网2.0”，它是建立在集成的、高速双向
通信网络的基础上，通过先进的传感和测量技术、先进的设备技术、
先进的控制方法以及先进的决策支持系统技术的应用，实现电网的可
靠、安全、经济、高效、环境友好和使用安全的目标，其主要特征包
括自愈、激励和包括用户、抵御攻击、提供满足21世纪用户需求的
电能质量、容许各种不同发电形式的接入、启动电力市场以及资产的
优化高效运行
第四代移动通信技术（4th-generation，4G）的简称。4GLTE系统能
够以100Mbps的速度下载，比拨号上网快50倍，上传的速度也能达
到20Mbps，并能够满足几乎所有用户对于无线服务的要求
第三代移动通信技术（3rd-generation，3G），是指支持高速数据传输
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的蜂窝移动通讯技术。3G服务能够同时传送声音及数据信息，速率
一般在几百kbps以上。3G是指将无线通信与国际互联网等多媒体通
信结合的新一代移动通信系统
光模块中有塑料注塑件，金属注塑件和钣金件，是用来固定光模块中
的PCBA和光器件
用于连接光纤和光纤耦合器的一个类似一半跳线的接头，它包括一个
跳线接头和一段光纤
把城市之间连接起来的通信网。骨干网是全国网络的骨干部分，是国
家批准的可以直接和国外连接的互联网。其他有接入功能的ISP想连
到国外均需通过骨干网。骨干网一般都是广域网，作用范围几十到几
跨越多个地区、地段甚至城市的网络，可以视为大的局域网，也可以
视为微型的广域网
OpticalNetworkUnit的缩写，光网络单元，分为有源光网络单元和无
源光网络单元，其功能在于接收光线路终端发送的广播数据
OpticalLineTerminal的缩写，光线路终端，用于连接光纤干线的局端
PassiveOpticalNetwork的缩写，无源光纤网络，是指光配线网中不含
有任何电子器件及电子电源，光配线网全部由光分路器等无源器件组
成，不需要贵重的有源电子设备。一个无源光网络包括一个安装于中
心控制站的光线路终端（OLT），以及一批配套的安装于用户场所的
光网络单元（ONUs）。在OLT与ONU之间的光配线网包含了光纤
以及无源分光器或者耦合器
Fiber-to-the-x的缩写，光纤宽带接入技术。“X”代表多种可选模式，
如FTTH指光纤到户，FTTP指光纤到驻地，FTTC指光纤到路边/小
区，FTTN指光纤到结点等
注：本说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第一节基本情况
一、公司基本情况
中文名称：深圳市恒宝通光电子股份有限公司
英文名称：ShenzhenHi-OptelTechnologyCo.,Ltd.
法定代表人：林新利
有限公司成立日期：日
股份公司成立日期：日
注册资本：8,000万元人民币
住所：深圳市南山区北环路猫头山高发工业区高发2号厂房3楼东、4楼、5楼、6楼
所属行业：根据证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为制造业下的计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）。根据《国民经济行业分类》（GB/T），公司所属行业为制造业下的光电子器件及其他电子器件制造（C3969）。
主营业务：光通信模块及组件产品的研发、生产及销售
电子邮箱：xiongzhi_
互联网网址：http://www.hioptel.com/
董事会秘书：魏雄志
组织机构代码：
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
二、股票挂牌情况
（一）股票挂牌概况
股票代码：【
股票简称：【
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：8,000万股
挂牌日期：【】年【】月【】日
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、法律法规及《公司章程》规定的股份限售安排
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的，该股份的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”《公司章程（草案）》第二十七条的规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其
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所持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
公司股票第一批进入全国股份转让系统公开转让的具体情况如下：
第一批可转让股
公司任职情况
份数额（万股）
志道隆创投
监事会主席、职
工代表监事、
研发中心总监
研发中心电路
营销中心华中
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司全体股东分别于日出具《关于股份自愿锁定暨限制流通承诺书》，承诺其本人除按照上述《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及《公司章程（草案）》规定的转让限制外，不存在其他自愿锁股的承诺，不存在所持公司股份被冻结、质押或者其他任何形式的转让限制情形，也不存在其他任何形式的股权纠纷或潜在纠纷的情形。
除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
（三）挂牌后的股票转让方式
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第3.1.2条规定：“股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。”日，股份公司召开2014年第一次临时股东大会，全体股东一致
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表决通过了《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌时采取协议转让方式的议案》。
鉴此，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，将采取协议方式进行转让。
三、公司的股权结构
（一）股权结构图
福建省人民政府国有资产监督管理委员会
福建省轻纺（控股）有限责任公司
福建省盐业集团有限责任公司
福建省金皇贸易有限责任公司
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（二）控股股东和实际控制人的基本情况
1、公司的控股股东
福建省青山纸业股份有限公司在报告期内持有公司股权比例始终超过80%，为公司持股比例最大的股东。截至本公开转让说明书签署日，青山纸业持有股份公司6,514.9824万股，持股比例为81.44%，为股份公司第一大股东，第二大股
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东持股比例与其存在较大差距，且其他股东持股比例均不高，其持有股份所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响，故认定其为公司控股股东。
（1）青山纸业基本情况
青山纸业成立于日，现持有福建省工商局颁发的《企业法人营业执照》，注册号为472。公司类型为股份有限公司，注册资本为人民币106,184.16万元，住所地为福建省福州市五一北路171号新都会花园广场16层，法定代表人为潘士颖先生，营业期限自日至日。公司经营范围为：一般经营项目：纸桨、纸和纸制品生产销售；工业生产资料，百货，日用杂货，建筑材料、木材及产品的销售。对外贸易。轻工技术咨询、技术服务。青山纸业于日在上海证券交易所上市，股票代码：600103。
截至日，青山纸业前十大股东的持股情况如下：
股东总数（户）
前十名股东持股情况
持股数量（股）
股份质押、冻结情况
福建省盐业集团
104,978,540
国有法人股
有限责任公司
中国信达资产管
53,292,960
国有法人股
理股份有限公司
福建省轻纺（控
47,285,000
股）有限责任公司
福建省金皇贸易
40,926,232
国有法人股
有限责任公司
福建省财政厅
32,387,040
中信证券股份有
限公司约定购回
式证券交易专用
境内自然人
境内自然人
福建省南纸股份
国有法人股
境内自然人
（2）青山纸业经营情况
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青山纸业属轻工业类制浆造纸行业，主要经营纸袋纸及板纸系列产品的生产和销售。报告期内，青山纸业的主营业务未发生改变，从事纸袋纸、浆粕、本色浆板、板纸及瓦楞纸系列产品、纸制品、光电子产品、医药产品、林木产品等产品的产销及其贸易经营。
报告期内青山纸业的总资产、营业收入、利润总额及净利润情况，以及恒宝通股份就上述财务指标在青山纸业的占比情况如下：
2014年9月末（元） 2013年度末（元） 2012年度末（元）
恒宝通股份
161,394,220.36
144,648,354.80
147,561,400.94
3,460,995,549.56
3,620,987,217.22
3,521,413,868.99
占比情况（%）
恒宝通股份
122,032,402.95
97,393,868.22
130,136,228.75
1,357,813,801.22
1,809,205,036.55
1,719,490,722.49
占比情况（%）
恒宝通股份
8,633,842.38
490,701.81
5,418,517.07
26,663,599.86
39,504,908.60
-307,593,902.58
占比情况（%）
恒宝通股份
8,114,801.72
201,948.34
5,271,088.15
15,099,582.96
26,713,181.11
-315,778,122.25
占比情况（%）
①青山纸业2012年度、2013年度及月份财务数据摘自其相应年度年报与季报。
②青山纸业的总资产、营业收入、利润总额、净利润数据为其合并报表数据。
根据上表显示，恒宝通股份的总资产、营业收入占青山纸业的比例较低，但其利润总额及净利润水平占青山纸业的比例较高，这主要是由于近年来国内浆纸行业长期处于低迷态势，青山纸业主营业务板块中的浆纸业务遭受原材料价格上涨，市场需求下降等外部严峻经营环境的影响而出现较大幅度亏损进而拖累其合并报表后的整体利润水平。而与此同时，青山纸业子公司所在的医药（即水仙药业）、光电产业（即恒宝通股份）等领域的经营形势好转，实现营业收入和毛利率的增长。
针对上述情况，青山纸业拟采取以下两方面措施以保障其盈利能力的连续性和稳定性。一方面，其将着力探求纸机系统的多样化、适应性产品开发，主动调整产品结构，同时，推动销售机制再变革，力促销售实现高负荷状态下的产销平衡和去库存能力，努力提升浆纸业务的盈利水平；另一方面，借力国家推进混合
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所有制契机，探讨实施股权多元化，并借此建立更加有效的激励机制，深化子公司内部改革与发展，力推光电产业和医药产业实现跨越式发展；同时，优化和盘活有效资源，全力推进处置部分资产工作，增加公司的整体收益。
青山纸业目前持有恒宝通股份81.44%股份。本次恒宝通股份在全国股份转让系统挂牌后以及在采取协议转让的股票转让方式下并未改变青山纸业的控股股东的地位以及对恒宝通股份予以合并报表的控制权状态。挂牌后，青山纸业既可以选择通过继续持有恒宝通股份的股权获享其经营发展所带来的投资收益，也可以通过适量转让股权获得投资退出回报。故本次挂牌对青山纸业维持独立上市地位、持续盈利能力并无重大影响。
2、公司的实际控制人
公司的实际控制人为福建省人民政府国有资产监督管理委员会。该认定系基于如下事实：
（1）公司的控股股东为青山纸业。
（2）福建省轻纺（控股）有限责任公司直接持有青山纸业4.45%的股权，并通过其全资子公司福建盐业与金皇贸易分别间接持有青山纸业9.89%及3.85%的股权。轻纺控股、福建盐业以及金皇贸易属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。三者合计持有青山纸业18.19%股权。鉴于青山纸业的股权较为分散，轻纺控股持有股份的比例虽然不足50%，但通过与福建盐业以及金皇贸易的一致行动关系联合持有青山纸业最高比例的股权。能够通过其直接及间接持有的股份所享有的表决权对青山纸业股东大会的决议产生重大影响，故认定轻纺控股为青山纸业的控股股东及公司的间接控股股东。
（3）轻纺控股是福建省国资委100%持股的国有独资公司，经营范围为：经营授权的国有资产，对外投资经营、咨询、服务。因此认定福建省国资委是公司的实际控制人。
3、公司的控股股东和实际控制人近两年的变动情况
报告期内，公司的控股股东和实际控制人均未发生变更。
（三）前十名股东及持有5%以上股份股东的情况
1、前十名股东及持有5%以上股份的股东的出资情况
出资总额（万元） 出资比例（%）
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志道隆创投
2、前十名股东及持有5%以上股份的股东的基本情况
（1）青山纸业，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三（二）2、控股股东及实际控制人的基本情况”部分。
（2）志道隆创投
志道隆创业投资有限责任公司成立于日，其前身为“大鹏创业投资有限责任公司”。现持有深圳市市场监督管理局颁发的注册号为717的《企业法人营业执照》。公司类型为有限责任公司，注册资本为人民币50,000万元，住所地为深圳市福田区中心区福华三中路诺德金融中心主楼35D，法定代表人为张维，营业期限50年，自日起至日。公司经营范围为：一般经营项目：投资科技型的高成长性创业企业（不含限制项目）。志道隆创投现持有恒宝通股份793.18万股，持股比例为9.91%。其股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
乌鲁木齐长顺百容股权投资有限
新疆南迦股权投资有限公司
西藏和顺股权投资管理合伙企业
（有限合伙）
安徽启明投资管理合伙企业（有限
上海同祺文化艺术发展有限公司
北京瑞福通达投资有限公司
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出资比例（%）
（3）翟安迪，男，出生于1968年5月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于四川水产学校淡水养殖专业并攻读深圳大学工商管理专业，大专学历。1992年7月至1994年3月，就职于银川市郊区水产局，担任技术员；1994年3月至1995年12月，就职于深圳凌翔实业有限公司，任经理；1996年1月至1997年7月，就职于深圳华新商贸有限公司，任经理；1997年7月至1999年1月，自由职业；1999年1月至1999年6月，就职于深圳普拓科技开发公司，任总经理；1999年7月至2003年4月，就职于恒宝通有限，担任董事、副总经理；2003年5月至2005年6月，就职于四川光恒通信技术有限公司，担任副总经理；2005年7月至2011年4月，就职于成都网动光电子技术有限公司，历任副总经理、总经理职务；2011年7月至2013年8月，就职于成都金戈泰科技有限公司，任总经理；2013年11月至今，就职于成都思文科技有限公司，任总经理，并兼任成都旭高通信技术有限公司副总经理职务。翟安迪现持有恒宝通股份184.51万股，持股比例为2.31%。
（4）陈享郭，男，出生于1962年9月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于长江大学/湖北农学院农学专业，本科学历。1982年7月至1993年1月，历任湖北省天门市委农工部办公室主任、干一镇和竟陵镇党委副书记等职务；1993年2月至1997年3月，就职于湖北天门侨乡经济开发区经济开发总公司，任总经理；1997年4月至1999年3月，就职于深圳五洲通激光电子有限公司，任副总经理；1999年4月至2011年2月，就职于恒宝通有限，历任董事、总经理、副总经理兼器件事业部总经理等职务；2011年1月至今，就职于深圳市吉太网元科技有限公司，任总经理。陈享郭现持有恒宝通股份123.01万股，持股比例为1.54%。
（5）彭德军，男，出生于1968年4月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中科技大学机电控制及自动化专业，硕士研究生学历。1993年7月至1995年3月，就职于深圳市长虹通讯设备有限公司，担任工程师；1995年3月至1999年5月，就职于深圳五洲通激光电子有限公司，历任市场部经理、副总经理职务；1999年5月至2011年2月，就职于恒宝通有限，历任董事、副总经理、营销总监等职务；2011年3月至2012年5月，自由职业；2012年5月至今，就职于深圳市飞泰克斯科技发展有限公司，担任执行董事。彭德军现持有恒宝通股份123.01万股，持股比例为1.54%。
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（6）汪润泉，男，出生于1968年8月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于兰州大学物理系半导体专业，本科学历。1987年6月至1997年4月，历任国营第七四厂分厂副厂长、分厂厂长等职务；1997年6月至1998年10月，就职于深圳飞通光电子公司，任产品经理；1998年11月至1999年5月，就职于深圳普托光电子有限公司，主要从事研发工作；1999年6月至2003年4月，就职于恒宝通有限，历任研发部经理、副总工程师等职务；2003年5月至今，就职于成都网动光电子技术有限公司，历任总工程师、执行董事、董事长兼总经理（2010年6月至2011年3月脱产自学英语）等职务。汪润泉现持有恒宝通股份51.25万股，持股比例为0.64%。
（7）刘平诗，男，出生于1972年12月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于电子科技大学电子工程专业，本科学历。1996年7月至1998年4月，就职于信华（深圳）科技有限公司，任助理工程师；1998年4月至1999年5月，就职于深圳飞通光电科技有限公司，任工程师；1999年5月至2012年12月，就职于恒宝通有限及恒宝通股份，历任研发中心总工程师助理、中研光电器件部部长、光器件准事业部总工程师、安捷伦项目部副总工程师、研发中心副总监、研发中心总监、总经理助理、监事等职务；2013年1月至今，就职于深圳市视捷光电科技有限公司，担任总工程师职务。刘平诗现持有恒宝通股份51.25万股，持股比例为0.64%。
（8）杨振九，男，出生于1956年7月，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于河南医科大学医疗专业，同济医科大学神经外科专业，硕士研究生学历。
1989年9月至1993年3月，就职于暨南大学医学院第一附属医院，任主治医师；1993年4月至今，就职于深圳市南山医院，任神经外科主任。杨振九现持有恒宝通股份49.02万股，持股比例为0.61%。
（9）徐一兵，男，出生于1976年4月，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于华中科技大学光电子技术与光电仪器专业，深圳大学光电工程学院光学工程专业，硕士研究生学位。1999年7月至1999年12月，就职于福建华科光电有限公司，任车间主管；1999年12月份至2000年5月，就职于珠海光联通讯技术有限公司，任技术部负责人、设备部部长；2000年5月至今，就职于恒宝通有限及恒宝通股份，历任研发中心副部长、无源器件部部长、无源器件部经理、研发中心副总监、副总经理等职务。现任股份公司副总经理，任期至2017年12月。徐一兵现持有恒宝通股份34.17万股，持股比例为0.43%。
（10）杨月佴，女，出生于1964年4月，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。自由职业。杨月佴现持有恒宝通股份27.70万股，持股比例为0.35%。
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（四）公司股东之间的关联关系
截至本公开转让说明书签署之日，公司股东之间不存在关联关系。
（五）公司股本形成及变化
公司股本形成及历次变动简要情况如下图所示：
恒宝鼎投资出资750万元；张为民出资
1999年5月，恒宝通有限
90万元；陈享郭出资60万元；彭德军出
成立，注册资本1,000万元
资60万元；徐佐艾货币出资40万元
2000年7月，第一次股权
张为民将其持有恒宝通有限9%的股权转
让给翟安迪
恒宝鼎等原5名股东追加投资100万元；
2000年11月，第一次增资，
郑清、熊政平等16名新增股东投资1,020
注册资本变更为2,120万元
公司将截至日的未分配
2001年6月，第二次增资，
利润及资本公积转增注册资本132.19万
注册资本变更为4,074.70
元；恒宝鼎投资等3名原股东及大鹏创投
等新增8名股东追加投资1,822.50万元
2001年11月，第二次股权
郑清将其持有恒宝通有限14.23%的股权
转让给宁夏申科，0.49%转让给高子琳
2003年8月，第三次股权
冯涛、高子琳等10名股东分别将其持有
的恒宝通有限合计30.67%的股权转让给
恒宝鼎投资
2004年4月，第四次股权
徐佐艾将其所持恒宝通有限1.251%的股
权转让给恒宝鼎投资
青山纸业出资1,450万元对恒宝通有限进
2004年8月，第三次增资，
行增资，其中900万元作为注册资本，余
注册资本变更为4,974.70
额550万元作为资本公积
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2005年1月，第五次股权
恒宝鼎投资将其所持恒宝通有限60.44%
的股权转让给青山纸业
2005年8月，第六次股权
胡必春及段子刚分别将其所持恒宝通有
限0.85%及1.28%的股权转让给青山纸业
夏羽及熊书华分别将其持有的恒宝通有
2010年7月，第七次股权
限0.17%的股权转让给青山纸业
2011年11月，第八次股权
王北明将其持有的恒宝通有限0.43%的
股权转让给青山纸业
以恒宝鼎通有限截至日经
2012年2月，整体变更为
审计的净资产114,213,373.55元，按
股份有限公司，股本8,000
1:0.7004的比例折为股份公司股本
80,000,000股，股权结构未发生变化
1、恒宝通有限设立
恒宝通有限由深圳市恒宝鼎投资有限公司与自然人张为民、陈享郭、彭德军、徐佐艾共同出资设立。设立时，公司注册资本为1,000万元。其中，恒宝鼎投资货币出资750万元，占注册资本的75%；张为民货币出资90万元，占注册资本的9%；陈享郭货币出资60万元，占注册资本的6%；彭德军货币出资60万元，占注册资本的6%；徐佐艾货币出资40万元，占注册资本的4%。
日，深圳国正会计师事务所出具了编号为国正验字（号《验资报告》，经其审验，截至日止，恒宝通有限已收到其股东投入的资本为人民币1,000万元。
日，恒宝通有限在深圳市工商局办理了设立登记程序并领取了注册号为7的《企业法人营业执照》。恒宝通有限彼时的住所为
1恒宝鼎投资成立于日，其成立时注册资本为4,000万元。经营范围为投资兴办实业（具体
项目另行申报）；国内商业、物质供销业（不含专营、专控、专卖商品）。青山纸业持有其37.50%的股权。
日，因投资人决议解散公司，恒宝鼎投资已在深圳市市场监督管理局办理了注销登记手续。
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深圳市福田区车公庙工业区210栋6G，法定代表人为熊政平，注册资本为1,000万元（实收资本1,000万元），企业类型为有限责任公司，经营范围为：光电器件、仪器仪表、通信设备及器材、计算机软件的技术开发、生产、销售（不含限制项目及专营、专控、专卖商品），经营期限自日至日。恒宝通有限成立时的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
恒宝鼎投资
2、恒宝通有限的股权沿革
（1）恒宝通有限第一次股权转让
日，恒宝通有限召开股东会，同意张为民将其所持恒宝通有限9%的股权无偿转让给翟安迪。本次股权转让之交易背景为张为民与翟安迪之间的股权置换安排，标的股权为二者相应持有权益的恒宝通有限9%之股权以及深圳市普拓科技有限公司65%的股权。日，张为民与翟安迪就此签署了《股权转让协议书》。上述《股权转让协议书》业经广东省深圳市公证处于日出具的编号为（2000）深证经字第783号《公证书》的公证。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市工商局办理了工商变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次股权转让完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
恒宝鼎投资
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
出资比例（%）
（2）恒宝通有限第一次增资
日，恒宝通有限召开股东会，同意公司注册资本由1,000万元增加至2,120万元，新增注册资本1,120万元由原5位股东和16位新增投资者分别以货币形式认缴。其中原股东恒宝鼎投资、翟安迪、陈享郭、彭德军及徐佐艾分别新增出资50万元、18万元、12万元、12万元及8万元。新增投资人郑清、熊政平、段子刚及胡必春分别增资500万元、200万元、60万元、40万元；汪润泉、刘平诗、王雨各自分别增资30万元；麻仲文及吴美兰分别增资25万元；徐一兵及王北明分别增资20万元；赵文涛、廉顺存、熊书华、夏羽及江洪各自分别增资8万元。
日，深圳北成会计师事务所出具了编号为北成验字（2000）第273号《验资报告》，对截至日公司新增的注册资本1,120万元予以审验确认。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市工商局办理了工商变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次增资完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
恒宝鼎投资
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
出资比例（%）
（3）恒宝通有限第二次增资
日，恒宝通有限召开股东会，同意公司注册资本由2,120万元增加至4,074.695万元，新增注册资本1,954.695万元；同意将截至日的所有者权益（指未分配利润及资本公积）按其所占注册资本的比例分配后转增注册资本132.194154万元；同意股东增加为29名。鉴此，原股东恒宝鼎投资、郑清、熊政平和新增投资者大鹏创投、史晓彤、冯涛、黄智慧、唐依妹、杨振九、杨月佴及孔川分别按每1元注册资本2.043675元的价格以货币形式认缴新增注册资本1,822.500846万元：恒宝鼎投资出资1749.50万元，其中
856.055595万元作为注册资本，余额893.444405万元作为资本公积；郑清出资140万元，其中68.504043万元作为注册资本，余额71.495957万元作为资本公积；熊政平出资123.20万元，其中60.283558万元作为注册资本，余额62.916442万元作为资本公积；大鹏创投出资1,008万元，其中493.229109万元作为注册资本，余额514.770891万元作为资本公积；史晓彤出资176万元，其中86.119368万元作为注册资本，余额89.880632万元作为资本公积；冯涛出资176万元，其中86.119368万元作为注册资本，余额89.880632万元作为资本公积；黄智慧出资140万元，其中68.5040433万元作为注册资本，余额71.495957万元作为资本公积；唐依妹出资105.60万元，其中51.671621万元作为注册资本，余额53.928379万元作为资本公积；杨振九出资62.30万元，其中30.484299万元作为注册资本，余额31.815701万元作为资本公积；杨月佴出资35.20万元，其中17.223874万万元作为注册资本，余额17.976126万元作为资本公积；孔川出资8.80万元，其中4.305968万元作为注册资本，余额4.494032万元作为资本公积。
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日，深圳大华天诚会计师事务所出具了编号为深华（2001）验字第052号《验资报告》，经其审验，截至日止，公司增加投入资本38,800,307.70元，其中货币资金37,246,000.00元，利润再投资1,549,107.70元，资本公积转增资本5,200.00元。变更后的投入资本总额为60,000,307.00元，其中实收资本为40,746,950.00元，资本公积为19,253,357.70元。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市工商局办理了工商变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次增资完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
恒宝鼎投资
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
出资比例（%）
（4）恒宝通有限第二次股权转让
日，恒宝通有限召开股东会，同意郑清将其所持恒宝通有限14.23%的股权以6,186,550元转让给宁夏申科投资创业有限公司；将其所持恒宝通有限0.49%的股权以213,450元转让给高子琳，其他股东同意放弃优先购买权。
日，郑清与宁夏申科、高子琳就此签订了《股权转让合同书》。
该合同书业经深圳市工商局之鉴证并于日出具了编号为深工商股合鉴字（2001）第747号的《合同鉴证书》。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市工商局办理了工商变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次股权转让完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
恒宝鼎投资
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
出资比例（%）
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
（5）恒宝通有限第三次股权转让
日，恒宝通有限召开股东会，同意冯涛、高子琳、黄智慧、麻仲文、宁夏申科、史晓彤、唐依妹、王雨、吴美兰、熊政平分别将其所持恒宝通有限2.11%、0.49%、1.68%、0.65%、14.23%、2.11%、1.27%、0.78%、0.65%
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及6.69%的股权分别以80.59万元、18.72万元、64.11万元、24.85万元、542.47万元、80.59万元、48.35万元、29.82万元、24.85万元和270万元的对价转让给恒宝鼎投资，其他股东同意放弃优先购买权。
日、7月11日，上述股权转让当事方分别签订了《股权转让协议书》，该等协议业经广东省深圳市公证处于日出具的编号为（2003）深证内肆字第4331号及日分别出具的编号为（2003）深证内伍字第3597号~3599号《公证书》的公证。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市工商局办理了工商变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次股权转让完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
恒宝鼎投资
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
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出资比例（%）
（6）恒宝通有限第四次股权转让
日，恒宝通有限召开股东会，同意徐佐艾将其所持恒宝通有限1.251%的股权以480,000元转让给恒宝鼎投资，其他股东同意放弃优先购买权。
日，徐佐艾与恒宝鼎投资签订《股权转让协议书》，广东省深圳市公证处于日出具的编号为（2004）深证内伍字第1676号《公证书》就上述《股权转让协议书》作出公证。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市工商局办理了工商变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次股权转让完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
恒宝鼎投资
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
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出资比例（%）
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
（7）恒宝通有限第三次增资
日，恒宝通有限召开股东会，同意青山纸业对公司增资，将公司的注册资本由4,074.695万元增加至4,974.695万元。
日，福建中兴资产评估有限公司对恒宝通有限之资产、负债及所有者权益事项业经评估并出具闽中兴评字（2004）第1013号《资产评估报告书》，载明截至日，恒宝通有限经评估后的净资产为57,451,455.48元。
本次增资所新增的注册资本900万元全部由青山纸业以货币方式认购，青山纸业本次出资共计1,450万元，其中900万元作为注册资本，余额550万元作为资本公积。
日，深圳市亚太会计师事务所有限公司出具了编号为深亚会验字【号《验资报告》，经其审验，截至日止，公司已收到新增股东青山纸业缴纳的新增注册资本合计900万元。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市工商局办理了工商变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次增资完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
恒宝鼎投资
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
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出资比例（%）
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
（8）恒宝通有限第五次股权转让
日，恒宝通有限召开股东会，同意恒宝鼎投资将其所持恒宝通有限60.44%的股权以3,396.18万元的价格转让给青山纸业，其他股东放弃优先购买权。
日，恒宝鼎投资与青山纸业签订了《股份转让协议》。广东省深圳市公证处于日出具的编号为（2004）深证内伍字第7427号《公证书》就上述《股份转让协议》作出公证。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市工商局办理了工商变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次股权转让完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
出资比例（%）
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
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（9）恒宝通有限第六次股权转让
日，恒宝通有限通过股东会，同意胡必春将其所持恒宝通有限0.85%的股权以80,000元转让给青山纸业；同意段子刚将其所持恒宝通有限1.28%的股权以120,000元转让给青山纸业。其他股东放弃优先购买权。
日及日，胡必春及段子刚分别与青山纸业签订了《股权转让协议书》。广东省深圳市公证处于日分别出具编号为（2005）深证内伍字第5447号及5448号的《公证书》就上述《股权转让协议书》作出公证。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市工商局办理了工商变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次股权转让完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
货币、净资产
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
出资比例（%）
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
（10）恒宝通有限第七次股权转让
日，恒宝通有限召开股东会，同意夏羽及熊书华二人将其分别持有的恒宝通有限0.17%的股权以129,855.12元的对价转让给青山纸业。其他股东放弃优先购买权。
日，夏羽及熊书华分别与青山纸业签署了《股权转让协议书》。
广东省深圳市公证处于日分别出具编号为（2010）深证字第87426号及87425号的《公证书》就上述《股权转让协议书》作出公证。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市市场监督管理局办理了变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次股权转让完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
单位：万元
出资比例（%）
货币、净资产
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货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
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（11）恒宝通有限第八次股权转让
日，恒宝通有限召开股东会，同意王北明将其所持恒宝通有限0.43%的股权以70万元转让给青山纸业。其他股东放弃优先购买权。
日，王北明与青山纸业就此签署了《股权转让协议书》，本次股权转让价款为70万元。广东省深圳市公证处于日出具的编号为（2011）深证字第141866号的《公证书》就上述《股权转让协议书》作出公证。
日，恒宝通有限就该事项在深圳市市场监督管理局办理了变更登记并就此获颁了新的营业执照。本次股权转让完成后，恒宝通有限的股权结构如下：
单位：万元
出资比例（%）
货币、净资产
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
出资比例（%）
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
货币、净资产
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3、股份公司的设立
日，福建省国资委签发《福建省人民政府国有资产监督管理委员会关于深圳市恒宝通光电子有限公司股份制改制的函》（闽国资函企改
【号），同意恒宝通有限进行股份制改制。
日，轻纺控股签发《福建省轻纺（控股）有限责任公司关于同意对深圳市恒宝通光电子有限公司进行股份制改制的批复》（闽轻产【2010】74号），说明经其研究并报省国资委批准，同意对恒宝通有限进行股份制改制。
日，青山纸业签发《关于同意对深圳市恒宝通光电子有限公司进行股份制改制的批复》（闽青山企【号），说明经其研究并经轻纺控股转报福建省国资委批准，同意对恒宝通有限进行股份制改制。
日，恒宝通有限召开临时股东会，股东一致同意公司由有限公司整体变更为股份有限公司；同意以日作为整体变更的审计基准日和评估基准日；同意聘请福建华兴会计师事务所有限公司对本公司进行财务审计，聘请福建联合中和资产评估有限公司对本公司进行资产评估；同意成立筹委会，全权处理本次改制相关事宜。
日，华兴会计师事务所以日为审计基准日对
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
恒宝通有限进行审计，并出具了编号为闽华兴所【2011】审字D-138号的《审计报告》。经审计，恒宝通有限截至日的净资产为114,213,373.55元。
日，福建联合中和资产评估有限公司出具了编号为【2011】榕联评字第392号的《评估报告》，经其评估，恒宝通有限截至日的净资产评估值为12,327.21万元。
日，恒宝通有限召开临时股东会，股东一致同意公司由有限公司整体变更为股份有限公司，变更后的公司名称为：深圳市恒宝通光电子股份有限公司；同意恒宝通有限以截至日经审计的净资产114,213,373.55元，按1:0.7004的比例折为股本80,000,000股，每股面值1元，余额34,213,373.55元计入资本公积，整体变更设立股份有限公司。恒宝通有限的所有债权、债务全部由变更设立后的股份有限公司承继。
日，恒宝通有限全体股东作为发起人，共同签订了《关于发起设立深圳市恒宝通光电子股份有限公司的协议》。
日，华兴会计师事务所出具了编号为闽华兴所【2011】验字D-013号的《验资报告》，经其审验，截至日，公司（筹）全体发起人以其拥有的有限公司截至日的净资产人民币114,213,373.55元折股，股份总额为80,000,000股，每股面值为人民币1元，净资产折合股本后的余额人民币34,213,373.55元作为资本公积金。公司的注册资本为人民币80,000,000.00元，全体发起人均已缴足其认购的股份。
日，股份公司召开了创立大会暨2011年第一次股东大会，会议审议并一致通过了《关于设立深圳市恒宝通光电子股份有限公司的议案》、《关于深圳市恒宝通光电子股份有限公司筹建情况的报告》、《关于深圳市恒宝通光电子股份有限公司设立费用的议案》、《关于深圳市恒宝通光电子股份有限公司章程的议案》和其他相关决议，选举产生了公司第一届董事会和第一届监事会成员。
股份公司设立时的股东及持股情况如下：
发起人名称
认购股数（万股）实缴股数（万股） 出资比例（%）
22014年4月，大鹏创投改名为志道隆创业投资有限责任公司。
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日，公司在深圳市市场监督管理局办理了工商变更登记手续，取得了注册号为647的《企业法人营业执照》。
截至本公开转让说明书签署之日，公司股权结构未发生其他变化。
4、公司股权沿革相关问题的说明
（1）恒宝通有限股权沿革相关问题的具体表现
在恒宝通有限股权沿革过程中，由于公司及其彼时股东对国有资产管理的相关法律法规认识不深，存在涉及公司设立、增资及股权转让等事项未能严格遵守国有资产管理的相关程序性规定的瑕疵，具体情况如下：
①1999年5月出资设立恒宝通有限时，恒宝鼎投资系青山纸业的参股公司（持股37.50%），属国有参股企业。恒宝鼎投资并未就其投资设立恒宝通有限之事宜向相应的国有资产主管部门申请批准（备案）程序。此外，恒宝通有限并未获悉恒宝鼎投资就本次对外投资事项通过其内部决策。
②2000年11月及2001年6月，在恒宝通有限的第一次及第二次增资过程中，恒宝鼎投资并未就其对恒宝通有限的增资扩股行为向相应的国有资产主管部门办理批准（备案）程序，未履行国有资产评估程序，并且恒宝通有限并未获悉恒宝鼎投资就上述两次追加投资事项通过其内部决策。
③2003年8月及2004年4月，在恒宝通有限的第三次及第四次股权转让
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过程中，恒宝鼎投资受让冯涛、高子琳等人以及徐佐艾持有的恒宝通有限股权，以及2005年8月至2011年11月间，恒宝通有限第六次、第七次及第八次股权转让过程中，青山纸业相继受让胡必春、段子刚、夏羽、熊书华、王北明等人持有的恒宝通有限的股权的行为，属于分别适用于彼时的《国有资产评估管理若干问题的规定》、《企业国有资产评估管理暂行办法》中规定的“占有国有资产的企业和事业单位收购非国有资产”的情形，应当就该等由自然人持有的非国有股权按照《国有资产评估管理办法》、《国有资产评估管理办法施行细则》以及上述法律规定进行评估而未评估，存在程序瑕疵。
④2004年8月，恒宝通有限的第三次增资过程，青山纸业对于恒宝通有限的投资虽已就恒宝通有限截至基准日之资产、负债及所有者权益事项的进行了评估，但并未按照《国有资产评估管理若干问题的规定》就所涉及的国有资产评估事项履行相应的项目备案程序。
⑤2005年1月，恒宝通有限第五次股权转让，恒宝鼎投资将持有的恒宝通有限60.44%股权转让给青山纸业之过程未按照《国有资产评估管理若干问题的规定》等规定对所转让之股权履行国有资产评估程序。
（2）公司关于股权沿革相关问题的说明
公司理解：恒宝鼎投资投资参股恒宝通有限以及公司第一次、第二次增资之时并无适用性的法律、行政法规就国有参股企业的对外投资应履行的程序作出明确规定。并且恒宝鼎投资已办理工商注销登记，已无法获悉其前述外投资是否履行其内部决策程序的文件资料。虽然如此，上述事项均由恒宝通有限的股东会审议通过，能够代表全体股东之意志。此外，虽然公司两次增资扩股未履行资产评估程序，但增资额均计入注册资本，壮大了公司的资本实力。公司亦按照法律规定履行了相关的验资、工商登记等手续，其过程并未造成国有资产流失。
恒宝通有限第三次增资过程虽未履行国有资产评估项目备案程序，但本次增资扩股行为已履行了青山纸业及恒宝通有限的内部决策程序，系当事方之间的真实意思表示并由有相应资质的评估机构评定了增资标的的价值。青山纸业已及时缴纳了出资、公司亦按照法律规定履行了相关的验资、工商变更登记等手续。本次增资完成后，青山纸业对于恒宝通有限的出资分别以注册资本与资本公积的形式注入恒宝通有限，增加了公司的资本实力与净资产总额，其过程未使公司利益和国有资产受到损失。
恒宝通有限的第三次、第四次、第六次、第七次股权转让过程中，恒宝鼎投
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资及青山纸业分别向相应的自然人股东受让非国有股权，虽未对标的股权进行评估，但股权转让当事方在确定股权转让价格之时系综合参考了恒宝通有限在当年度经审计的净资产值，公司的实际经营情况、未来发展空间、股东原始投资成本等因素并经充分协商，交易定价总体公允。股权转让涉及标的金额较小，在恒宝通有限中的持股比例亦较低，其过程及结果未使公司利益和国有资产因此受到重大损失。
恒宝通有限的第五次股权转让虽未对所转让之股权履行国有资产评估程序，但上述交易已通过青山纸业及恒宝通有限的内部决策程序，签订有《股份转让协议》并依法办理了工商变更登记。股权转让对价虽未经评估确定，但却以经审计的恒宝通有限的净资产值为基准，采取了更为谨慎的原则确定，其过程及结果并未导致公司利益和国有资产的损失。
（3）控股股东及国有资产授权管理部门对于公司股权沿革相关问题的追认及确认
青山纸业系恒宝通有限设立之时恒宝鼎投资的股东之一，且于2005年1月受让恒宝鼎投资所持恒宝通有限的全部股权并成为恒宝通有限的控股股东。为降低恒宝通有限前述历史沿革过程中的程序瑕疵事项所带来的潜在风险，减轻对本次公司挂牌的影响，青山纸业召开总经理办公会议并于日作出《关于对深圳市恒宝通光电子股份有限公司历史沿革有关事项进行确认的情况说明》（以下简称“《说明》”），对恒宝鼎投资对外投资设立恒宝通有限、恒宝鼎投资以及青山纸业对恒宝通有限的增资扩股、恒宝通有限的历次股权转让行为予以追认。并确认虽然恒宝通有限在历史沿革过程种存在未按照国有资产管理的相关规定履行资产评估、项目备案、挂牌转让等程序，但该等程序性瑕疵本质上并未造成国有资产流失，也未损害国有股东的合法权益。相关交易协议反映了相关各方的真实意思表示，且已履行完毕，并办理了工商变更登记手续，不存在潜在的法律纠纷。青山纸业作为相应股份的承受方愿意承担由此产生的一切法律后果。
为最大程度降低公司股权沿革过程中的该等程序性瑕疵对其挂牌的影响，
日，福建省属国有资产授权经营企业、公司间接控股股东轻纺
3根据福建省人民政府日签发的《福建省人民政府关于组建福建省轻纺工业总公司的通知》
(闽政［1997］文20号)，福建省轻纺工业总公司（即轻纺控股前身）作为国有控股公司试点企业，福建省人民政府将原省轻工业厅所属企事业单位所占有的国有资产出资者权利授予总公司，并统一承担授权国有资产的保值增值责任。另依据福建省国有资产管理委员会于日签发的闽国资委【2001】1号文《关于省轻纺（控股）等十二家公司国有资产授权经营的决定》，“根据‘国家所有，分级管理，授权经营，分工监督’的原则，同意对包括福建省轻纺（控股）有限责任公司在内的部分省级公司实行国有深圳市恒宝通光电子股份有限公司
控股出具了【闽轻产［2014］40号】《福建省轻纺（控股）有限责任公司关于对深圳市恒宝通光电子股份有限公司历史沿革有关事项确认的函》，对公司设立、历次增资扩股和股权转让行为均予以追认。
（4）主办券商及公司律师对于公司股权沿革相关问题的意见
主办券商认为：恒宝通有限的设立及股权沿革过程虽存在前述问题，但相关当事方就关于出资、增资、股权转让事项作出决策之时大多依据其公司章程等设定的决策机制履行了相应的内部决策程序；交易对价的设定参考了公司经营状况、未来发展空间、股东原始投资成本及对应时期的公司净资产水平等因素，并由当事方协商确定；历次股权转让均由出让方与受让方签署了股权转让协议并办理了公证/鉴证手续；出资款项均真实投入并予以验资确认；公司设立、出资、增资、股权转让事项均按照规定完成了工商变更登记手续。在此过程中存在的程序性瑕疵并不影响当事方就公司设立、出资、增资及股权转让等事项作出决策的意思表示的真实性及内容的合法性。其定价及执行过程亦未导致相关股东、公司利益的严重损害及国有资产的重大损失。
2010年9月，恒宝通有限就股份制改制方案呈报福建省国资委，并获得由其签发的《福建省人民政府国有资产监督管理委员会关于深圳市恒宝通光电子有限公司股份制改制的函》，同意公司进行股份制改制。实质上亦形成了对公司国有股权形成及变化结果效力的确认。2012年2月股份公司成立至今，公司股权未再发生变化。
此外，公司控股股东青山纸业已对公司设立及股权沿革过程中存在的问题作出说明并愿意承担由此产生的一切法律后果。公司所属国有资产授权经营企业轻纺控股亦出具书面声明文件对公司的历史沿革问题予以追认。故公司在历史沿革过程中涉及的前述程序性瑕疵并不构成本次公司挂牌的实质性障碍。
公司律师认为,有限公司时期公司在国有资产出资、增资扩股、转让国有股权、受让非国有股权过程中曾存在未遵循国有资产法律法规的程序性瑕疵，但是，历次的出资、增资扩股、股权转让均系当事人的真实意思表示，签署了相关法律文件、通过了股东会决议，并办理了工商变更登记手续，实质上并未造成国有资产流失，也未损害相关股东、公司的合法权益，其效力和结果已在公司股份制改
资产授权经营。在省国资委授权范围内，授权经营公司享有一定的资产处置、投资决策、资产收益和选择经营管理者的权利，并对企业的债务承担有限责任。”鉴于公司为轻纺控股通过青山纸业/恒宝鼎投资所间接控股的企业，由此认定，轻纺控股有权实行其所辖国有资产的授权经营，为公司涉及国有资产相关事项的主管部门。
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
制过程中由福建省国资委所确认并已获得国有资产授权经营单位的追认，程序性瑕疵不会对公司的设立及合法存续造成不利影响，不构成公司本次挂牌的实质性法律障碍。
（六）重大资产重组情况
报告期内，公司不存在重大资产重组行为。
四、公司董事、监事及高级管理人员
（一）董事基本情况
1、陈文水，男，1963年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于福州大学化工机械专业，本科学历。1995年3月至2010年9月，就职于福建省青州造纸厂（福建省青州造纸有限责任公司），历任设备处副处长、化学分厂副厂长、碱回收分厂厂长、副总工程师、总经理助理、副总经理、总经理等职务；2010年10月至今，就职于福建省青山纸业股份有限公司，历任党委书记、副总经理、总经理等职务；2011年1月至今，分别兼任惠州市闽环纸品有限公司及深圳市龙岗闽环实业有限公司董事；2011年3月至今，兼任漳州水仙药业股份有限公司董事；2011年12月至今，任恒宝通股份董事，任期至2017年12月。
2、徐宗明，男，1963年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于福州大学分析化学专业，厦门大学工商管理专业，硕士研究生学历。1985年11月至1997年9月，就职于福建省青州造纸厂（福建省青州造纸有限责任公司），历任质量管理处副处长、生产调度处副处长、处长；1997年10月至今，就职于福建省青山纸业股份有限公司，历任生产部经理兼造纸一厂厂长、总经理助理、副总经理兼总工程师、董事总经理、董事等职务；2007年3月至今，先后兼任漳州水仙药业股份有限公司董事、董事长职务；2007年8月至今，历任恒宝通有限及恒宝通股份董事、董事长等职务；2011年1月至今，分别兼任惠州市闽环纸品有限公司及深圳市龙岗闽环实业有限公司董事；2014年7月至今，任福建省盐业集团有限公司副董事长、党委书记；现任股份公司董事，任期至2017年12月。
3、林新利，男，1969年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海财经大学统计系，并于2002年9月至2004年12月在澳大利亚拉筹伯大学工商管理（硕士）在职学习，硕士研究生学历。1992年8月至今，历任福建省青山纸业股份有限公司总经理秘书、部门经理、常务副总经理等职务；2003年3
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
月至今，兼任惠州市闽环纸品有限公司董事长；2011年1月至今，兼任深圳市龙岗闽环实业有限公司董事长；2003年7月至今，就职于恒宝通有限及恒宝通股份，历任监事、董事、副董事长、总经理、董事长等职务，现任股份公司董事长，任期至2017年12月。
4、王启文，男，1966年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于中央财经大学会计专业，北京大学光华管理学院工商管理专业，硕士研究生学历。1988年8月至1994年3月，就职于东风汽车公司，担任财务会计部管理科副科长；1994年4月至1997年4月，就职于海南机场股份有限公司，担任计划财务部资金部经理；1997年5月至2008年2月，就职于大鹏证券有限责任公司，历任投资银行部副总经理、副总经理兼投资总监并曾兼任湖北回天新材料股份有限公司副董事长；2004年10月至今，先后担任恒宝通有限及恒宝通股份监事、董事等职务；现任股份公司董事并兼任深圳市汇中基石创业投资管理有限公司、深圳市基石创业投资管理有限公司监事，北京嘉林药业股份有限公司、深圳市科信通信技术股份有限公司、深圳市索菱实业股份有限公司、湖南金联星特种材料股份有限公司等公司董事，新疆梧桐树股权投资有限公司执行董事兼总经理，乌鲁木齐昆仑基石股权投资管理有限公司总经理，志道隆创业投资有限责任公司董事、副总经理兼投资总监。股份公司董事任期至2017年12月。
5、郭俊卿，男，1963年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于福建龙岩财经学校工业会计专业，本科学历。1982年8月至1993年3月，就职于福建省青州造纸厂（福建省青州造纸有限责任公司），担任车间成本员兼统计员、财务科会计；1993年4月至2010年12月，就职于福建省青山纸业股份有限公司，历任财务部会计、经理助理、副经理、经理等职务；2011年1月至2013年12月，就职于福建省轻纺（控股）有限责任公司以及福建省轻安工程建设有限公司，分别担任产权部经理助理及副总经理；2011年1月至今，分别担任惠州市闽环纸品有限公司及深圳市龙岗闽环实业有限公司监事；2014年1月至今，就职于福建省青山纸业股份有限公司，任财务总监；2014年3月至今，兼任漳州水仙药业股份有限公司董事；2014年4月至今，任恒宝通股份董事，任期至2017年12月。
6、林建平，男，1966年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于天津轻工业学院制浆造纸专业，本科学历。1997年9月至今，就职于福建省青山纸业股份有限公司，历任投资部副经理、企划部经理、总经理助理、董事会秘书等职务职务；2003年7月至今，历任恒宝通有限及恒宝通股份董事、监事等职务；2007年3月至今，兼任漳州水仙药业股份有限公司监事；2010年5月至
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今，分别兼任福建省连城青山林场有限公司和福建省泰宁青杉林场有限责任公司董事；2011年1月至今，分别兼任惠州市闽环纸品有限公司及深圳市龙岗闽环实业有限公司董事；现任股份公司董事，任期至2017年12月。
7、赵旭锋，男，1971年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于江西财经学院会计系，本科学历。1993年7月至2003年2月，就职于福建省青山纸业股份有限公司，历任审计室科员、主任科员、副主任、财务部副经理。2014年10月至今，兼任深圳瑞达国际物流有限公司监事；2003年3月至今，就职于恒宝通有限及恒宝通股份，历任公司财务总监、董事等职务，现任股份公司董事、财务总监，任期至2017年12月。
（二）监事基本情况
1、赵文涛，男，1971年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于长春光学精密机械学院电子工程专业、长春光学精密机械学院物理电子学与光电子学专业，硕士研究生学历。1998年8月至2000年3月，就职于深圳新飞通光电子技术有限公司，担任工程师职务；2000年4月至今，就职于恒宝通有限及恒宝通股份，历任光器件准事业部副部长、研发部副经理、研发部经理、研发中心副主任、研发中心研发项目经理、研发中心副总监、研发中心总监、监事等职务，现任股份公司监事、研发中心总监，任期至2017年12月。
2、汪春桃，女，1971年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖北广播电视大学计算机应用专业，大专学历。1994年3月至1995年3月，就职于深圳天航实业发展公司计算机附件厂；1995年5月至1998年2月，就职于湖北省阳新铝厂正皓铝业有限公司；1998年3月至2000年7月，就职于深圳市五洲通激光电子有限公司；2000年10月至今，就职于恒宝通有限及恒宝通股份，历任生产部技术员、网络供应链管理部主管（副经理）、采购部经理、监事等职务，现任股份公司监事，任期至2017年12月。
3、宋建彪，男，1971年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于天津商学院包装工程专业、厦门大学统计专业，博士研究生学历。1997年7月至2004年8月，就职于大鹏证券有限责任公司，担任研究员；2004年11月至2008年4月，就职于深圳创新投资集团有限公司博士后工作站；2008年5月至今，就职于深圳市基石创业投资管理有限公司，担任投后管理部副总经理并兼任许昌恒源发制品股份有限公司董事；2014年11月至今，就职于恒宝通股份，现任恒宝通股份公司监事，任期至2017年12月。
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4、黄元煜，男，1970年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于福建农林大学财务会计专业，本科学历。1995年8月至1996年12月，就职于福建省青山纸业股份有限公司，任财务部科员；1997年1月至2004年3月，就职于福建省青州造纸有限责任公司，历任福建省青州造纸厂电器修造公司财务室主任科员、财务部主任科员；2004年4月至今，就职于福建省青山纸业股份有限公司，历任审计室主任科员、审计室副主任等职务；2007年3月至今，兼任漳州水仙药业股份有限公司监事；2011年1月至今，分别兼任惠州市闽环纸品有限公司及深圳市龙岗闽环实业有限公司监事职务；2011年12月至今，任恒宝通股份公司监事，任期至2017年12月。
5、陈露红，女，1965年2月，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于南平师范高等专科学校政教专业、四川大学法律专业，本科学历。1987年9月至1992年1月，担任福建省浦城县富岭中学老师；1992年2月至1993年1月，福建省青州造纸厂技术学校老师；1993年2月至今，就职于福建省青山纸业股份有限公司，历任干事、办公室副主任、工会副主席等职务；2011年12月至今，任恒宝通股份公司监事，任期至2017年12月。
（三）高级管理人员基本情况
1、张金杰，男，总经理。1966年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于福州大学机械制造专业，本科学历。1991年8月至2009年7月，就职于福建省青山纸业股份有限公司，历任主办技术员、分厂副厂长、技改办副经理，设备部经理等职务；2009年8月至2014年10月，就职于福建省特种设备检验研究院，任检验师；2014年10月至今，就职于恒宝通股份，现任公司总经理，任期至2017年12月。
2、王秀民，男，副总经理。1963年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于福建机电学校电气自动化专业，大专学历。1984年8月至1997年9月，就职于福建省青州造纸厂（福建省青州造纸有限责任公司），历任技术员、工程师等职务；1997年10月至2009年1月，就职于福建省青山纸业股份有限公司，历任板纸分厂副厂长、技改办公室主任职务；2009年2月至今，就职于恒宝通有限及恒宝通股份，担任副总经理职务，现任公司副总经理，任期至2017年12月。
3、徐一兵，男，副总经理。详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三（三）2、前十名股东及持有5%以上股份的股东的基本情况”。
4、赵旭峰，男，财务总监。详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
“四（一）董事基本情况”。
5、魏雄志，男，董事会秘书。1964年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，先后毕业于福建省集美轻工业学校财务会计专业，厦门大学会计专业，大专学历。1983年9月至2001年6月，就职于福建省青州造纸厂（福建省青州造纸有限责任公司），历任财务部会计、主办会计、主任科员、公司解困办主任科员等职务；2001年6月至2002年12月，先后担任深圳市恒宝鼎投资有限公司及深圳市镭波光电子有限公司财务负责人；2002年5月至今，就职于恒宝通有限及恒宝通股份，历任财务总监、总经理助理、网络事业部营销总监、营销中心副总监、总经理助理兼综合管理部经理、董事会秘书等职务，现任公司董事会秘史，任期至2017年12月。
五、公司主要会计数据和财务指标
资产总计（元）
163,815,334.12
145,762,402.48
148,422,464.06
股东权益合计（元）
135,692,373.86
127,577,572.14
127,375,623.80
归属于申请挂牌公司的股东权益合计
135,692,373.86
127,577,572.14
127,375,623.80
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产
资产负债率（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（元）
122,032,402.95
97,393,868.22
130,136,228.75
净利润（元）
8,114,801.72
201,948.34
5,271,088.15
归属于申请挂牌公司股东的净利润（元）
8,114,801.72
201,948.34
5,271,088.15
扣除非经常性损益后的净利润（元）
7,053,883.99
-1,398,011.14
3,902,317.55
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常
7,053,883.99
-1,398,011.14
3,902,317.55
性损益后的净利润（元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额（元）
18,095,763.22
-18,955,847.45
8,426,378.75
每股经营活动产生的现金流量净额（元
上述财务指标的计算方法如下：
1、毛利率按照“（营业收入-营业成本）/营业收入”计算；
2、净资产收益率按照“归属于普通股股东的当期净利润/加权平均净资产”计算；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率按照“扣除非经常性损益的归属于普通股股东的当期净利润/加权平均净资产”计算；
4、基本每股收益按照“归属于普通股股东的当期净利润/普通股加权平均数”计算；
5、每股净资产按照“当期净资产/期末注册资本”计算；
6、每股经营活动产生的现金流量净额按照“经营活动产生的现金流量净额/期末注册资本”计算；
7、资产负债率按照“当期负债/当期资产”计算；
8、流动比率按照“流动资产/流动负债”计算；
9、速动比率按照“（流动资产-存货）/流动负债”计算。
六、相关机构情况
（一）主办券商：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
联系电话：8
项目小组负责人：何书奇
项目小组成员：何书奇、陈英倩、干正昱
（二）律师事务所：福建至理律师事务所
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
住所：中国福州市湖东路152号中山大厦25层
负责人：刘建生
联系电话：8
经办律师：陈向阳、康榕林
（三）会计师事务所：福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：福州市湖东路152号中山大厦B座7-9
法定代表人：林宝明
联系电话：9
经办会计师：肖军、蔡斌
（四）资产评估机构：福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区湖东路168号宏利大厦写字楼27D
法定代表人：商光太
联系电话：7
经办评估师：商光太、陈志幸
（五）证券登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
邮编：100033
电话：010-
（六）证券交易场所：全国中小企业股份转让系统
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
电话：010-
传真：010-
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
第二节公司业务
一、公司主营业务及主要产品
（一）公司主营业务
公司主营光通信模块（以下简称“光模块”）及组件产品的研发、生产及销售，系国家级高新技术企业。公司产品主要应用于移动通信领域，为全球大型模拟半导体设备供应厂商Avago逾十年的供应商。
报告期内，公司的主营业务收入主要来源于光模块及组件产品的研发、生产及销售。报告期内，公司主营业务未发生变化。
（二）公司主要产品及其用途
图示：信息光电子技术领域细分情况
（其中绿色标示部分为公司主要产品所涉及领域）
深圳市恒宝通光电子股份有限公司
公司生产的光模块及组件为光通信领域的核心部件之一，其主要作用是完成电信号与光信号的互相转换。公司目前主要产品列表如下：
（以速率分
（以封装分类）
增强版四通道小型可插拔40G光
传输收发器模块。公司目前已研制
40G系列产品
完成长距离应用的QSFP+模块项
目，短距离应用的QSFP+项目正在}