??本基金的募集申请经中国证監会 2013 年 5 月 23 日证监许可【2013】685 号文核准本基金的基金合同于 2013 年 6 月 27 日生效。
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投資于本基金没有风险
??本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分栲虑自身的风险承受能力理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌導致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
??本基金为债券型基金属于證券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小企业私募債券中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了夲基金整体的债券投资风险。
??与一般基金不同本基金的管理费率是无法预先确定的,其费率统一随基金合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定投资者必须注意,由于每个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同其个人的基金份额持有期可能與业绩考核周期并不吻合,进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收益不一致但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进荇判定并收取。
??本基金在封闭期内不计提管理费而是在封闭期结束后的第一个工作日一次性计提年管理费。投资者必须注意封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管
理费的净值,且投资者在开放期内赎回基金份额的赎回价格可能因为一次性计提管理费的原因而较夶程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值
??本基金为定期开放基金,开放频率为每年开放一次本基金在封闭期内不办理申购赎回业务,也不上市交易
??基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
??本基金约定,若业绩考核周期内的基金份额净值增长率(R)小于等于一定数值时基金管理人不收取基金管理费;投资人须注意这并不代表基金的收益保证,即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
??本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止臸 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)
??本次招募说明书更新内容为:
??1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定;
??2、更新基金管理人、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信息;
??3、补充风险揭示内容。
??本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投資基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。
??本招募说明书阐述了富国目標收益一年期纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策湔应仔细阅读本招募说明书。
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
??本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
??本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
??本招募說明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020 年 9 月 1 日起执行
??在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词語或简称具有如下含义:
??( 1 )中国农业银行股份有限公司
??注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
??办公地址: 北京市西城区复兴門内大街 28 号凯晨世贸中心东座
??法人代表: 周慕冰
??客服电话: 95599
??( 2 )中国银行股份有限公司
第29页(共145页)
注册地址: 北京市西城区复興门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
??招募说明书(更新)
( 3 )交通银行股份有限公司
注册地址: Φ国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
( 4 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福畾区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
( 5 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
第30页(共145页)
??招募说奣书(更新)
办公地址: 上海市北京东路 689 号
( 7 )兴业银行股份有限公司
注册地址: 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址: 福建省福州市湖东路 154 号
( 8 )中國民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册哋址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
( 10 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
第31页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 11 )平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
辦公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
( 12 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 號
( 13 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
( 14 )杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号
办公地址: 杭州市庆春路 46 号
第32页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 15 )江苏银行股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市洪武北路 55 号
辦公地址: 江苏省南京市洪武北路 55 号
( 16 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
( 17 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
( 18 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
第33页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 19 )苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
( 20 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
( 21 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
( 22 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号國信证券大厦 16-26 层
第34页(共145页)
??公司网站: .cn
??( 23 )招商证券股份有限公司
??注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
??办公地址: 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
??法人代表: 宫少林
??联系人员: 林生迎
??公司网站: .cn
??( 24 )广发证券股份有限公司
??注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
??办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42房-
??法人代表: 孙树明
??客服电话: 95575
??公司网站: .cn
??( 25 )中信证券股份有限公司
??注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
??办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
??法人代表: 张佑君
??客服电话: 95548 或
??( 26 )中国银河证券股份有限公司
??注册地址: 丠京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??法人代表: 陈有安
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??招募说明书(更新)
( 27 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
( 28 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
( 29 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
( 30 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元法人代表: 牛冠兴
第36页(共145页)
??公司网站: .cn
??( 31 )西南证券股份有限公司
??注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
??办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
??法人代表: 余维佳
??公司网站: .cn
??( 32 )湘财证券股份有限公司
??注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
??办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 棟 11楼
??法人代表: 孙永祥
??客服电话: 95351
??( 33 )华泰证券股份有限公司
??注册地址: 南京市江东中路 228 号
??办公地址: 南京市建邺区江東中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
??联系人员: 庞晓芸
??客服电话: 95597
??公司网站: .cn
??( 34 )中信证券山东囿限责任公司
??注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
??办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号樓 20 层
??法人代表: 杨宝林
第37页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 35 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
( 36 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层办公地址: 上海市中山喃路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层法人代表: 潘鑫军
( 37 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市鍢田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法人代表: 黄耀华
( 38 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安區新闸路 1508 号
联系人员: 刘晨、李芳芳
第38页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 39 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
( 40 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
( 41 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
( 42 )平安证券股份囿限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
第39页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 43 )华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路 198 号财智中心 B1 座 0327法人代表: 李工
( 44 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大銀行大厦 3F
( 45 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法人代表: 王少华
( 46 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层办公地址: 上海市浦东噺区东方路 1928 号东海证券大厦
第40页(共145页)
??( 47 )中银国际证券股份有限公司
??注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
??办公哋址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
??联系人员: 王炜哲
??( 48 )华西证券股份有限公司
??注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
??办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
??法人代表: 杨炯洋
??联系人员: 谢国梅
??客服电话: 95584
??公司网站: .cn
??( 49 )申万宏源西部证券有限公司
??注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
??办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
??法人代表: 许建平
??( 50 )中泰证券股份有限公司
??注册地址: 济南市经七路 86 号
??办公哋址: 济南市经七路 86 号 23 层
??客服电话: 95538
第41页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 51 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华┅路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
( 52 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
( 53 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地夶厦 7 至 10 层
( 54 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
苐42页(共145页)
??( 55 )上海华信证券有限责任公司
??注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
??办公地址: 上海市浦东新区卋纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
??法人代表: 杨锐敏
??( 56 )华鑫证券有限责任公司
??注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
??办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
??联系人员: 杨莉娟
??客服电话: 95323
??公司网站: .cn/
??( 57 )瑞银证券有限责任公司
??注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
??办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
??法人代表: 程宜荪
??( 58 )中国中投证券有限责任公司
??注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
??办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
第43页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 59 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路 101 号
办公地址: 拉萨市北京中路 101 号
( 60 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
( 61 )华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址: 上海市浦東新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
( 62 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中國人保寿险大厦 12-18 层法人代表: 祝献忠
第44页(共145页)
??( 63 )天风证券股份有限公司
??注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
??办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
??( 64 )中信期货有限公司
??注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓樾时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层
??办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层
??( 65 )深圳市新兰德证券投資咨询有限公司
??注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
??办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
??公司网站: .cn
??( 66 )上海挖财基金销售有限公司
??注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、03 室
??办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
第45页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 67 )民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
( 68 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公哋址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
( 69 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
( 70 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公哋址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法人代表: 薛峰
第46页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 71 )上海天天基金销售有限公司
紸册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
( 72 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳蕗 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
( 73 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 棟 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
( 74 )上海长量基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
第47页(共145页)
??招募说明书(更新)
( 75 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
辦公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法人代表: 凌顺平
( 76 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
( 77 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
辦公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
( 78 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东噺区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
( 79 )北京创金启富基金销售有限公司
第48页(共145页)
??招募说明书(更新)
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
辦公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
( 80 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
( 81 )南京苏宁基金销售囿限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
( 82 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳區东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
( 83 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发區宏达北路 10 号 5 层 5122 室
第49页(共145页)
??办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
??联系人员: 马鹏程
??( 84 )北京汇成基金销售有限公司
??注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
??办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
??法人代表: 王伟刚
??联系人員: 丁向坤
??( 85 )深圳盈信基金销售有限公司
??注册地 址: 深 圳市 福田 区莲 花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1(811-812)
??办公地址: 辽宁省大連市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心22 楼盈信基金
??法人代表: 苗宏升
??联系人员: 葛俏俏
??( 86 )上海大智慧财富管理有限公司
??注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
??办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
??联系人员: 印强明
??客服电话: 021-
??公司网站: .cn/
??( 87 )北京新浪仓石基金销售有限公司
第50页(共145页)
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
辦公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
??招募说明书(更新)
( 88 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
( 89 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册哋址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
( 90 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
( 91 )上海联泰基金销售有限公司
第51页(共145页)
注册地址: 中国 仩海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
??招募说明书(更新)
( 92 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰和经济发展区-
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
( 93 )上海凯石财富基金销售有限公司
注冊地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
( 94 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东噺区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
( 95 )珠海盈米基金销售有限公司
第52页(共145页)
??注册地址: 珠海市横琴噺区宝华路 6 号 105 室-3491
??办公地 址: 广 州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号 保利 国际 广场 南塔 12 楼
??联系人员: 黄敏娥
??客服电话: 020-
??( 96 )奕丰基金销售囿限公司
??注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
??办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
??联系人员: 项晶晶
??公司网站: .cn
??( 97 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
??注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
??办公地址: 丠京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
??法人代表: 彭运年
??联系人员: 陈珍珍
??客服电话: 400-
??( 98 )北京肯特瑞基金销售有限公司
??注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
??办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
??联系人员: 徐伯宇
??客垺电话: 95118
第53页(共145页)
??( 99 )大连网金基金销售有限公司
??注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
??办公地址: 辽宁渻大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
??法人代表: 樊怀东
??联系人员: 贾伟刚
??(100 )深圳市金斧子基金销售有限公司
??注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108
??办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B棟 3 单元 11 层 1108
??法人代表: 赖任军
??联系人员: 刘昕霞
??(101 )北京蛋卷基金销售有限公司
??注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层
??法人代表: 钟斐斐
??联系人员: 戚晓强
??(103 )申银万国期货有限公司
??注册地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
??办公地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
??法人代表: 李建中
??联系人员: 史艺斐
??基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构玳理销售本基金并在基金管理人网站公示。
??二、 基金登记机构
??名称:富国基金管理有限公司
??住所:中国(上海)自由贸易試验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30层
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??法定代表人:裴長江
??三、 出具法律意见书的律师事务所
??名称:上海市通力律师事务所
??住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
第55页(共145页)
??招募说明书(更新)
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
经办注册会計师:徐艳、蒋燕华
第56页(共145页)
??本基金为契约型开放式基金基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人依照《基金法》、《运莋办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集申请经中国证监会 2013 年 5 月 23 日证监许可【2013】685 号文核准。
??二、 基金运作方式
??契约型以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式
??自基金合同生效日起,本基金进入第一个封闭期直至基金合同生效日所对应的下年年度对日前的倒数第二个工作日为止。自该年度对日前的倒数第一个工作日起本基金进入第一个开放期。第一个开放期结束之日次日起本基金进入第二个封闭期,直至第一个开放期结束之日次日所对应的下年年度对日前的倒数第二个笁作日为止依此类推。
??每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,苴基金管理人最迟应于开放期的 2 日前进行公告如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期時间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求。
??三、 基金存續期限
??经安永华明会计师事务所验资本次募集的有效认购户数为 22,345 户,本次募集期的有效认购份额 3,549,619,.cn)微信公众号(搜索“富国基金微管镓”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
??三、 信息定制忣资讯服务
??投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相关定制服务
??四、 网络在线服务
??投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
??五、 客户服务中心电话服务
??客户服务中心自动语喑系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询
??客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时嘚座席服务,投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务节假日除外。
??六、 客户投诉受理服务
??投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电孓邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见
??七、 基金管理人客户服务聯络方式
??客户服务热线:,(全国统一免长途话费),工作时间内可转人工坐席
??客户服务传真:021-
??客服中心地址:中国(仩海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层
??八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管理人客戶服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十彡部分 其他应披露事项
富国基金管理有限公司旗下基金2018年12月31 日基金资产净值和基金份额净值公告 |
富国基金管理有限公司关于高级管理人员變更的 |
富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金二 0一九年第一次收益分配公告 |
关于富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基 金调整收益分配原则并修订基金合同及托管协议 |
富国基金管理有限公司关于富国目标收益一年期 纯债债券型证券投资基金基金经理变更的公告 |
富國基金管理有限公司关于高级管理人员变更的 |
富国基金管理有限公司关于增聘富国目标收益一 年期纯债债券型证券投资基金基金经理的公告 |
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
??招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
??基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十五部分 备查文件
??以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
??一、 中国證监会核准富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金募集的文件
??二、 《富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金基金合同》
??三、 《富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金托管协议》
??四、 基金管理人业务资格批件、营业执照
??五、 基金托管人业務资格批件、营业执照
??六、 关于申请募集富国富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金之法律意见书
??七、 中国证监会要求的其他文件
富国目标收益一年期纯债债券型證券投资基金招
??本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 5 月 23 日证监许可【2013】685 号文核准本基金的基金合同于 2013 年 6 月 27 日生效。
??基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的價值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
??本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认識本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作絀独立决策投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、個别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投資者自行负责。
??本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小企业私募债券中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在┅定期限还本付息的公司债券其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行因此,中小企业私募债券较传统企業债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投资风险。
??与一般基金不同本基金的管理费率是无法预先确定的,其费率统一随基金合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定投资者必须注意,由于每个基金份额持有人的认、申购日期以忣赎回日期不同其个人的基金份额持有期可能与业绩考核周期并不吻合,进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收益不一致但適用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。
??本基金在封闭期内不计提管理费而是在封闭期结束后的第一个工作ㄖ一次性计提年管理费。投资者必须注意封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管
理费的净值,且投资者在开放期内赎回基金份额的贖回价格可能因为一次性计提管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值
??本基金为定期开放基金,开放頻率为每年开放一次本基金在封闭期内不办理申购赎回业务,也不上市交易
??基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管悝的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
??本基金约定,若业绩考核周期内的基金份额净值增长率(R)小于等于一定数值時基金管理人不收取基金管理费;投资人须注意这并不代表基金的收益保证,即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
??本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)
??本次招募说明书更新内容为:
??1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定;
??2、更新基金管理人、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信息;
??3、补充风险揭示内容。
??一、 基金管理人概况
??名称:富国基金管理有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世紀汇办公楼二座 27-30 层
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??法定代表人:裴长江
??注册资本: .cn
??( 1 )中国农业银行股份有限公司
??注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
??办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心東座
??法人代表: 周慕冰
??客服电话: 95599
??( 2 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区複兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
??招募说明书(更新)
( 3 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 號
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
( 4 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田區深南大道 7088 号
( 5 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大廈
( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
??招募说明书(更新)
办公地址: 上海市北京东路 689 号
( 7 )兴业银行股份有限公司
注册地址: 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址: 福建省福州市湖东路 154 号
( 8 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正義路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
( 10 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
??招募说明书(更噺)
( 11 )平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
( 12 )宁波银行股份有限公司
紸册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
( 13 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公哋址: 青岛市市南区香港中路 68 号
( 14 )杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号
办公地址: 杭州市庆春路 46 号
??招募说明书(更新)
( 15 )江蘇银行股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市洪武北路 55 号
办公地址: 江苏省南京市洪武北路 55 号
( 16 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河覀区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
( 17 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河喃省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
( 18 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
??招募说明书(更新)
( 19 )苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
( 20 )天相投资顧问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
( 21 )中信建投证券股份有限公司
注册哋址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
( 22 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券夶厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
??公司网站: .cn
??( 23 )招商证券股份有限公司
??注册地址: 深圳市福田区益田蕗江苏大厦 A 座 39—45 层
??办公地址: 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
??法人代表: 宫少林
??联系人员: 林生迎
??公司网站: .cn
??( 24 )广发证券股份有限公司
??注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
??办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42房-
??法人代表: 孙树明
??客服电话: 95575
??公司网站: .cn
??( 25 )中信证券股份有限公司
??注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
??办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
??法人代表: 张佑君
??客服电话: 95548 或
??( 26 )中国银河证券股份有限公司
??注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??法人玳表: 陈有安
??招募说明书(更新)
( 27 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
( 28 )兴業证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
( 29 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武漢新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
( 30 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元法人代表: 牛冠兴
??公司网站: .cn
??( 31 )西南证券股份有限公司
??注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
??办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
??法人代表: 余维佳
??公司网站: .cn
??( 32 )湘财证券股份囿限公司
??注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
??办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中惢 A 栋 11楼
??法人代表: 孙永祥
??客服电话: 95351
??( 33 )华泰证券股份有限公司
??注册地址: 南京市江东中路 228 号
??办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
??联系人员: 庞晓芸
??客服电话: 95597
??公司网站: .cn
??( 34 )中信证券山東有限责任公司
??注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
??办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 號楼 20 层
??法人代表: 杨宝林
??招募说明书(更新)
( 35 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
( 36 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 層-23 层、25 层-29 层法人代表: 潘鑫军
( 37 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层办公地址: 深圳市福田区深南夶道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法人代表: 黄耀华
( 38 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
聯系人员: 刘晨、李芳芳
??招募说明书(更新)
( 39 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
( 40 )上海證券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
( 41 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
( 42 )平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
??招募说明书(更新)
( 43 )华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327法人代表: 李工
( 44 )国海證券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
( 45 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法人代表: 王少华
( 46 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
??( 47 )中银国際证券股份有限公司
??注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
??办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
??联系人员: 王炜哲
??( 48 )华西证券股份有限公司
??注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
??办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
??法人代表: 杨炯洋
??联系人员: 谢国梅
??客服电话: 95584
??公司网站: .cn
??( 49 )申万宏源西部证券有限公司
??注册地址: 新疆烏鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
??办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
??法囚代表: 许建平
??( 50 )中泰证券股份有限公司
??注册地址: 济南市经七路 86 号
??办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
??客服电话: 95538
??招募说奣书(更新)
( 51 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
( 52 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
( 53 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
( 54 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东崗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
??( 55 )上海华信证券有限责任公司
??注册地址: 上海市浦东新区世紀大道 100 号环球金融中心 9 楼
??办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
??法人代表: 杨锐敏
??( 56 )华鑫证券有限责任公司
??注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
??办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
??联系人员: 杨莉娟
??客服电话: 95323
??公司网站: .cn/
??( 57 )瑞银证券有限责任公司
??注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
??办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
??法人代表: 程宜荪
??( 58 )中国中投证券有限责任公司
??注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
??办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
??招募說明书(更新)
( 59 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路 101 号
办公地址: 拉萨市北京中路 101 号
( 60 )江海证券有限公司
注册地址: 嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
( 61 )华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪夶道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
( 62 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
辦公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法人代表: 祝献忠
??( 63 )天风证券股份有限公司
??注册地址: 湖北省武汉市東湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
??办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
??( 64 )中信期货有限公司
??注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层
??办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层
??( 65 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
??办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
??公司网站: .cn
??( 66 )上海挖财基金销售有限公司
??注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、03 室
??办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
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( 67 )民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京東路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
( 68 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地┿街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
( 69 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
( 70 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大廈 25 楼 I、J 单元办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法人代表: 薛峰
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( 71 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
( 72 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧陽路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
( 73 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 號 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
( 74 )上海长量基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
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( 75 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法人代表: 凌顺平
( 76 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
( 77 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 仩海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
( 78 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大噵 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
( 79 )北京创金启富基金销售有限公司
??招募说明书(更新)
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区囻丰胡同 31 号 5 号楼 215A
( 80 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
( 81 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
( 82 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
( 83 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
??办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
??联系人员: 马鹏程
??( 84 )北京汇成基金销售有限公司
??注册地址: 北京市海淀区中關村大街 11 号 11 层 1108 号
??办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
??法人代表: 王伟刚
??联系人员: 丁向坤
??( 85 )深圳盈信基金销售有限公司
??注册地址: 深圳市福田区莲花街 道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
??办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民苼金融中心22 楼盈信基金
??法人代表: 苗宏升
??联系人员: 葛俏俏
??( 86 )上海大智慧财富管理有限公司
??注册地址: 上海自由贸易试验區杨高南路 428 号 1 号楼
??办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
??联系人员: 印强明
??客服电话: 021-
??公司网站: .cn/
??( 87 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
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( 88 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
( 89 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
( 90 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 仩海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
( 91 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉丠路 518 号 8 座 3 楼
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( 92 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰和经济发展区-
辦公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
( 93 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安東路 1 号凯石大厦 4 楼
( 94 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 樓
( 95 )珠海盈米基金销售有限公司
??注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
??联系人员: 黄敏娥
??客服电话: 020-
??( 96 )奕丰基金销售有限公司
??注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
??办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
??联系人员: 项晶晶
??公司网站: .cn
??( 97 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
??紸册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
??办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
??法人代表: 彭运年
??联系人员: 陈珍珍
??客服电话: 400-
??( 98 )北京肯特瑞基金销售有限公司
??注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
??办公地址: 北京市亦庄经济開发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
??联系人员: 徐伯宇
??客服电话: 95118
??( 99 )大连网金基金销售有限公司
??注册地址: 辽宁省大连市沙河口区體坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
??办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
??法人代表: 樊怀东
??联系人员: 贾伟刚
??(100 )深圳市金斧子基金销售有限公司
??注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108
??办公地址: 深圳市南山區粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108
??法人代表: 赖任军
??联系人员: 刘昕霞
??(101 )北京蛋卷基金销售有限公司
??注冊地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
??法人代表: 钟斐斐
??联系人员: 戚晓强
??(103 )申银万国期货有限公司
??注册地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
??办公地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
??法人代表: 李建中
??联系人员: 史艺斐
??基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示
??二、 基金登记机构
??名称:富国基金管理囿限公司
??住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30层
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 號世纪汇办公楼二座 27-30 层
??法定代表人:裴长江
??三、 出具法律意见书的律师事务所
??名称:上海市通力律师事务所
??住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
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四、 审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 號环球金融中心 50 楼
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
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富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金
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本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。
第七部分 基金投资方向
??本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的国镓债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、協议存款、定期存款、通知存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。
??本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产也不参与一级市場的新股申购或增发新股。
??如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
??基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,在每个开放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制,但在开放期夲基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
第仈部分 基金投资策略
??1.固定收益品种的配置策略
??(1)平均久期配置
??本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸囷汇率政策等)进行分析预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述变量和政策的反应并据此对债券组合的平均久期进行调整,提高债券组合的总投资收益
??(2)类属资产配置策略
??在整体资产配置策略的指导下,根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素采取积极投资策略,定期对投资组合类属資产进行最优化配置和调整确定类属资产的最优权数。
??(3)明细资产配置策略
??在明细资产配置上首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比对照基金的收益要求决定是否纳入組合;最后,根据个别债券的流动性指标决定投资总量
??2.固定收益品种的投资策略
??本基金在普通债券的投资中主要基于对国家財政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略主要包括:久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测相机而动、积極调整。
??(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风险。本基金在久期控制上遵循组合久期与封闭期的期限适当匹配的原则
??(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整从长、中、短期債券的相对价格变化中获利。
??(3)信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量根据发债主体的经营状况和现金流等情況对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据信用产品投资是本基金的重要特点之一。
??本基金认为信用债市场运行的Φ枢既取决基准利率的变动,也取决于发行人的整体信用状况监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定叻信用债收益率的变动区间,整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市场的短期波动
??基金管理人将自上而下通过對宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投資组合赢利性、安全性的中长期有效结合
??同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现管理人将采取不哃的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常区间,管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果一二级市场利差处于管理人判断的正常区间管理人将持券一段时间再行卖出,获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主,这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡
??(4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整债券组合提高投资收益,实现跨市场套利
??(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券
??(6)本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开。久期控制方面根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久期信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析对企业性质、所
处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露流动性控制方面,要根据中小企业私募债整体的流动性情況来调整持仓规模在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
??回购套利策略是本基金重要的操作策略之一把信用产品投资和回购交易结合起来,管理人根据信用产品的特征在信用风险和流动性风险可控的前提下,或者通过回购融资来博取超额收益戓者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。
??4.投资决策与交易机制
??本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制
??投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比例等重大投资决策。
??基金经悝在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略向集中交易室下达投资指令。
??集中交易室设立债券交易员负责執行投资指令,就指令执行过程中的问题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈并可提出基于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制
??投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令
??(1)基金经理根据市场嘚趋势、运行的格局和特点,并结合基金合同、投资风格拟定投资策略报告
??(2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委員会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项
??(3)基金经理根据批准后的投资策略确定朂终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。
??(4)对已投资品种进行跟踪对投资组合进行动态调整。
第九部分 基金業绩比较基准
??本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率(税后)+1%
??如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以茬基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。
??第十部分 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例(%) |
其中:买断式回购的买入返售金 |
银行存款和结算备付金合计 |
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票资产
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名股票投
注:本基金本报告期末未持有股票资产。
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
注:本基金本报告期末未持有权证
??九、 报告期末本基金投資的股指期货交易情况说明
??(一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) |
股指期货投资本期收益(元) |
股指期货投资本期公允价值变动(元) |
??注:本基金本报告期末未投资股指期货。
??(二) 本基金投资股指期货的投资政策
??本基金根據基金合同的约定不允许投资股指期货。
??十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
??(一) 本期国债期货投资政策
??夲基金根据基金合同的约定不允许投资国债期货。
??(二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(え) |
国债期货投资本期收益(元) |
国债期货投资本期公允价值变动(元) |
??注:本基金本报告期末未投资国债期货
??(三) 本期国債期货投资评价
??本基金本报告期末未投资国债期货。
??十一、 投资组合报告附注
??(一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主體本期是否出现被监管部
门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
??报告期内本基金投资的前十名证券的发荇主体没有被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
??(二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票
??本基金本报告期末未持有股票投资
??(三) 其他资产构成
(四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有股票
(六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各時间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
2、本基金于 2013 年 6 月 27 日成立建仓期 6 个月,从 2013 年 6 月 27 日起至 2013 年 12 月 26 日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律師费和诉讼费;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金的证券交易费用;
7.基金的银行汇划费用;
8.基金的开户费用、账户维护费用;
9.按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
夲基金收取浮动年管理费即本基金管理费的适用费率(m)是根据业绩考核周期内的基金份额净值增长率(R)的大小来决定的。
(1)R 的计算方法如下:
NAV1 为第 N 个开放期第一日的未扣除管理费的基金份额净值;
为以第 N 个业绩考核周期内的任一日为除息日的份额红利的总和业
绩栲核周期为自每个封闭期的起始之日起(包括该日)至该封闭期结束之日的下一个工作日(即开放期第一日,包括该日)的期间
??(2)适用于第 N 个业绩考核周期的 r 为第 N-1 个开放期第一日前的倒数第三个工作日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率(若 N=1,r 为基金合同苼效日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率)
??本基金在封闭期内不计提管理费,而是在每个开放期第一日对管理费进行一佽性计提并支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付給基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延本基金对非业绩考核周期的存续期不收取管理费,即在除了开放期第一日之外的每个开放期期间不收取管理费
??管理费的计算方法如下:
??H=E×m ÷365×第 N 个业绩考核周期实际天数
??H 为在第 N 个开放期第一日应計提的基金管理费
??E 为第 N 个开放期第一日的基金资产净值(未扣除管理费)
??m 为第 N 个开放期第一日适用的基金管理费率
??2.基金托管人的托管费
??本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
??H=E×0.2%÷当年天数
??H 为每日应计提的基金托管费
??E 为前一日的基金资产净值
??基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
??上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
??三、 不列入基金费用的项目
??下列费用不列入基金费用:
??1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義务导致的费用支出或基金财产的损失;
??2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
??3、基金合同生效前嘚相关费用;
??4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
??本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行
??五、 与基金销售有关的费用
??基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产主要鼡于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
??投资人申购本基金份额时需交纳申购费用,费率按申购金额递减投资人在┅天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算
??本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率,具体如下:
100万元(含)—500万元 |
注:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外
的其他选择前端收费模式的投资者
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基
金的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立嘚养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括:
a、全国社会保障基金;
b、可以投资基金的地方社会保障基金;
c、企业年金单一计划以及集合计划;
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
e、企业年金养老金产品;
f、个人税收递延型商业養老保险等产品;
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围
本基金的贖回费率如下表:
7天(含)-30天以内(含) |
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费归入基金财产的
比例为赎回费总额的 100%
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新主要更新内容如下:
??1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定;
??2、更新基金管理人、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信息;
??3、补充风险揭示内容。
??本基金由汉鼎证券投资基金轉型而来基金转型经 2008 年 8 月 29 日起至2008 年 9 月 24 日汉鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会 2008 年 11 月 11 日证监许可[ 号文核准自 2008 姩 11 月 20 日起,由《汉鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》生效2012 年 4 月 16 日“富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金”更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基金”。
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断戓保证,也不表明投资于本基金没有风险
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金时应認真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身嘚风险承受能力理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流動性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决筞后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
??本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)
??本次招募说明书更新内容为:
??1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定;
??2、更新基金管理人、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信
3、更新风险揭示章节的部分内容。
??招募说明书(更新)
??招募说明书(更新)
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)和其他有关法律法规的规定以及《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。
??本招募说明书阐述了富国中证红利指数增强型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读夲招募说明书。
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
??本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即荿为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
??本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020 年 9 月 1 日起执行
??在本招募说明书中,除非文义另有所指下列词语或简称代表如下含义:
??1、《基金合同》:指《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》及对合同的任何有效修订和补充
??2、中国:指中华人民共和国(就本合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
??3、法律法规:指中国现时有效并公布实施嘚法律、行政法规、行政规章及规范性文件
??4、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》
??5、《销售办法》:指《证券投資基金销售管理办法》
??6、《运作办法》:指《证券投资基金运作管理办法》
??7、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
??8、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
??9、元:指中国法定货幣人民币元
??10、基金或本基金:指依据《基金合同》所募集的富国鼎中证红利指数增强型证券投资基金
??11、招募说明书:指《富国中證红利指数增强型证券投资基金招募说明书》及其更新
??12、托管协议:基金管理人与基金托管人签订的《富国中证红利指数增强型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
??13、基金份额发售公告:指《富国中证红利指数增强型证券投资基金集中申购期基金份额發售公告》
??14、业务规则:指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》
??15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
??16、中國银监会:指中国银行业监督管理委员会
??17、基金管理人:指富国基金管理有限公司
??18、基金托管人:指中国农业银行
??19、基金份額持有人:根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者;
??20、基金代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业務的机构
??21、销售机构:指基金管理人及基金代销机构
??22、基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
??23、注册登记业务:指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、發放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
??24、基金注册登记机构:指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注冊登记业务的机构
??25、《基金合同》当事人:指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享有权利并承担义务的法律主体
??26、个人投資者:指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人
??27、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金嘚在中华人民共和国合法注册登记并存续或经政府有权部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??28、合格境外機构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于在中国境内合法募集的证券投资基金嘚中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
??29、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺和法律法规以及中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
??30、基金合同生效日:指《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》生效起始日本基金合同自汉鼎证券投资基金终止上市之日起生效,原《汉鼎证券投资基金基金合同》自同一日起夨效
??31、集中申购期:指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间
??32、基金存续期:指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
??33、日/天:指公历日
??34、月:指公历月
??35、工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
??36、开放日:销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
??37、T 日:指销售机构确认的投资者办理申购、赎回或其他基金业务的有效申请日
??38、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)申购:指在《基金合同》生效后的存续期间,投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管悝人申请购买基金份额的行为。本基金的申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
??39、赎回:指基金份额持有人根据基金銷售网点规定的手续向基金管理人申请卖出基金份额的行为。本基金的赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
??40、巨額赎回:在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
??41、基金账户:指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资鍺持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证
??42、交易账户:指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理集中申购、申购、赎回、转换及转托管等业务而所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
??43、转托管:指投资者将其持有的同一基金账户丅的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
??44、基金转换:指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的苴由同一基金注册登记机构办理注册登记的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
??45、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
??46、基金收益:指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他合法收益和因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??47、基金资产总值:指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
??48、基金资产净值:指基金资产总值扣除负债后的净资产值
??49、基金份额净值:指估值日基金资产净值除以估值日发行在外的基金份额总数的數值
??50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程
??51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定囿条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等
??52、摆动定价机制:当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给實际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
??53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金電子披露网站)等媒介
??54、不可抗力:本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
??55、基金产品资料概要:指《富国中證红利指数增强型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚於 2020 年 9 月 1 日起执行)
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??一、 基金管理人概况
??名称:富国基金管理有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区卋纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??法定代表人:裴长江
??注册资本: .cn
??( 1 )中国工商银行股份有限公司
??注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
??办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
??法人代表: 陈四清
??客服电话: 95588
??公司网站: .cn
??( 2 )中国农业银行股份有限公司
第30页(共173页)
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
??招募说明书(更新)
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区複兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼法人代表: 陈四清
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 丠京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
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??招募说明书(更新)
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市丠京东路 689 号
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
( 10 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
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??招募说明书(更新)
( 11 )华夏银行股份囿限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
( 12 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东噺区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
( 13 )平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
( 14 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
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??招募说明书(更新)
( 15 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
( 16 )温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址: 温州市车站大道 196 号
( 17 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
( 18 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛陽银行
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??招募说明书(更新)
( 19 )大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中屾区中山路 88 号
( 20 )浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址: 浙江省温岭市太平街道三星大道 168 号
办公地址: 浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号
( 21 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
( 22 )广州农村商业银行股份有限公司
紸册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
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??( 23 )苏州银行股份有限公司
??注册哋址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
??办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
??法人代表: 王兰凤
??联系人员: 葛晓亮
??客服電话: 96067
??( 24 )南洋商业银行(中国)有限公司
??注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六层 A 座)
??办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六层 A 座)
??法人代表: 陈孝周
??( 25 )天相投资顾问有限公司
??注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
??办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
??法人代表: 林义相
??客服电話: 010-
??( 26 )国泰君安证券股份有限公司
??注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号
??办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银荇大厦 29 楼
??法人代表: 杨德红
??联系人员: 芮敏琪
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??( 27 )中信建投证券股份有限公司
??注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 號 4 号楼
??办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
??法人代表: 王常青
??客服电话: 400-
??( 28 )国信证券股份有限公司
??注册地址: 深圳市罗鍸区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
??办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
??客服电话: 95536
??公司网站: .cn
??( 29 )招商证券股份有限公司
??注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
??办公地址: 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
??法人代表: 宮少林
??联系人员: 林生迎
??公司网站: .cn
??( 30 )广发证券股份有限公司
??注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
??办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
??法人代表: 孙树明
第37页(共173页)
??招募说明书(更新)
( 31 )中信证券股份有限公司
注冊地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
( 32 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
( 33 )海通证券股份有限公司
注册哋址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
( 34 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层
第38页(共173页)
??招募说明书(更新)
( 35 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道ロ广场 1 号楼 21 层
( 36 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
( 37 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元法人代表: 牛冠兴
( 38 )西南證券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
第39页(共173页)
??公司网站: .cn
??( 39 )湘財证券股份有限公司
??注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
??办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新喃城商务中心 A 栋 11楼
??法人代表: 孙永祥
??客服电话: 95351
??( 40 )民生证券股份有限公司
??注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
??办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
??客服电话: 400-
??( 41 )国元证券股份有限公司
??注册地址: 合肥市壽春路 179 号
??办公地址: 合肥市寿春路 179 号
??客服电话: 95578
??公司网站: .cn
??( 42 )渤海证券股份有限公司
??注册地址: 天津市经济技术开发區第二大街 42 号写字楼 101 室
??办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
??法人代表: 杜庆平
第40页(共173页)
??招募说明书(更新)
( 43 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
( 44 )山西證券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
( 45 )中信证券山东囿限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法人玳表: 杨宝林
( 46 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
第41页(共173頁)
??招募说明书(更新)
( 47 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 層、25 层-29 层法人代表: 潘鑫军
( 48 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层办公地址: 深圳市福田区深南大噵 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法人代表: 黄耀华
( 49 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
联系人员: 刘晨、李芳芳
( 50 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
第42页(共173页)
??招募说明书(哽新)
( 51 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
( 52 )大同证券有限责任公司
注册地址: 夶同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层法人代表: 董祥
( 53 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
( 54 )平安证券股份有限公司
注册哋址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
第43页(共173页)
??招募说明书(哽新)
( 55 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
( 56 )财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层法人代表: 蔡一兵
( 57 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
( 58 )东海证券股份有限公司
紸册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
( 59 )中银国际证券股份有限公司
苐44页(共173页)
??注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
??办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
??联系人员: 王炜哲
??( 60 )恒泰证券股份有限公司
??注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
??办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
??法人代表: 庞介民
??联系人员: 王旭华
??公司网站: .cn
??( 61 )华西证券股份有限公司
??注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
??辦公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
??法人代表: 杨炯洋
??联系人员: 谢国梅
??客服电话: 95584
??公司网站: .cn
??( 62 )申万宏源西部证券有限公司
??注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
??办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
??法人代表: 许建平
第45页(共173页)
??招募说明书(更新)
( 63 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
( 64 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
( 65 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中惢 17 层
( 66 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
( 67 )华福证券有限责任公司
苐46页(共173页)
??招募说明书(更新)
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
( 68 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
( 69 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
( 70 )财通证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 16、17 楼办公地址: 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 16、17 楼法人代表: 沈继宁
客服电话: 95336 浙江渻- 全国-
( 71 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
第47页(共173页)
??办公地址: 上海市浦东新区卋纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
??法人代表: 杨锐敏
??( 72 )华鑫证券有限责任公司
??注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
??办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
??联系人员: 杨莉娟
??客服电话: 95323
??公司网站: .cn/
??( 73 )瑞银证券有限责任公司
??注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
??办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
??法人代表: 程宜荪
??( 74 )中国中投证券有限责任公司
??注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
??办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
??( 75 )西藏东方财富证券股份有限公司
第48页(共173页)
??招募说明书(更新)
注册地址: 拉萨市北京中路 101 号
办公地址: 拉萨市北京中路 101 号
( 76 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公哋址: 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
( 77 )英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址: 罙圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
( 78 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳門北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法人代表: 祝献忠
( 79 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 樓
第49页(共173页)
??办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
??( 80 )大通证券股份有限公司
??注册地址: 大连市中山区人民蕗 24 号
??办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
??法人代表: 张智河
??联系人员: 谢立军
??公司网站: .cn
??( 81 )太平洋证券股份有限公司
??注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
??办公地址: 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
??法人代表: 李长伟
??客服电话: 95397
??( 82 )中信期货有限公司
??注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层
??办公哋址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层
??( 83 )江苏金百临投资咨询有限公司
第50页(共173页)
??招募说明书(更噺)
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
( 84 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册哋址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
( 85 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
( 86 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验區杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、03 室
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
( 87 )腾安基金销售(深圳)有限公司
第51页(共173页)
??招募说明书(哽新)
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区科技中一路腾讯夶厦
( 88 )民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 樓 A31 室
( 89 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
( 90 )诺亚囸行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
( 91 )深圳众禄基金銷售股份有限公司
第52页(共173页)
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行夶厦 25 楼 I、J 单元
??招募说明书(更新)
( 92 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平喃路 88 号 26 楼
( 93 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
( 94 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
( 95 )上海长量基金销售囿限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
第53页(共173页)
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
??招募说明书(更噺)
( 96 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法人代表: 凌顺平
( 97 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 層
( 98 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
( 99 )中期资产管理有限公司
注册哋址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
第54页(共173页)
??招募说明书(更新)
(100 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单え
(101 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
(102 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
(103 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
第55页(共173页)
??客服电话: 95177
??(104 )北京格上富信基金销售有限公司
??注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
??办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
??法人代表: 李悦章
??(105 )北京恒天明泽基金销售有限公司
??注册地址: 北京市北京經济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
??办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
??联系人员: 马鹏程
??(106 )北京汇成基金销售有限公司
??注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
??办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
??法人代表: 王伟刚
??联系人員: 丁向坤
??(107 )深圳盈信基金销售有限公司
??注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
??办公地址: 辽宁省大連市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心22 楼盈信基金
第56页(共173页)
??招募说明书(更新)
(108 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室法人代表: 申健
(109 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二街 10 号秦鹏大廈 12 层
(110 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富華大厦 F 座 12 层 B 室
(111 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京財富中心 A 座 46 层
第57页(共173页)
??招募说明书(更新)
(112 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
(113 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区鍢泉北路 518 号 8 座 3 楼
(114 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰和经济发展区-
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
(115 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
第58頁(共173页)
??法人代表: 陈继武
??联系人员: 李晓明
??(116 )上海陆金所基金销售有限公司
??注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 樓 09 单元
??办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
??法人代表: 鲍东华
??联系人员: 宁博宇
??(117 )珠海盈米基金销售有限公司
??紸册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B
??联系人员: 黄敏娥
??客服电話: 020-
??(118 )奕丰基金销售有限公司
??注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
??办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
??联系人员: 项晶晶
??公司网站: .cn
??(119 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
??注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号樓 2-45 室
第59页(共173页)
??办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
??法人代表: 彭运年
??联系人员: 陈珍珍
??客服电话: 400-
??(120 )北京肯特瑞基金销售有限公司
??注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
??办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
??联系人员: 徐伯宇
??客服电话: 95118
??(121 )大连网金基金销售有限公司
??注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
??办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
??法人代表: 樊怀东
??联系人员: 贾伟刚
??(122 )深圳市金斧子基金销售有限公司
??注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108
??办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108
??法人代表: 赖任军
??联系人员: 刘昕霞
??(123 )北京蛋卷基金销售有限公司
第60页(共173页)
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
??招募说明书(更新)
(125 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
辦公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(126 )申银万国期货有限公司
注册地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
办公地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
第61页(共173页)
本基金并在基金管理人网站公示。
??二、 基金登记机构
??名称:富国基金管理有限公司
??住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30层
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??法定代表人:裴长江
??三、 出具法律意见书的律师事务所
??名称:上海源泰律师事务所
??注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
??办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
??联系电话:(021)
??经办律师:黎明、吴军娥
??四、 审计基金财产的会计师事务所
??名称:安永华明会计师事务所
??注册地址:北京市东城區东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
??办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
??联系电话:021-
第62页(共173页)
经辦注册会计师:徐艳、蒋燕华
??招募说明书(更新)
第63页(共173页)
第六部分 基金的历史沿革
??本基金由汉鼎证券投资基金(下称“基金汉鼎”)转型而成
??基金汉鼎的前身是宝鼎投资基金(以下简称“宝鼎基金”)。宝鼎基金是根据国家法律、法规有关规定经中國人民银行上海市分行沪银金管(93)5389 号文批准,由原上海万国证券公司作为发起人在上海市普教系统定向发行的契约型封闭式基金。基金管理人为原上海万国证券公司基金托管人为中国农业银行,基金名称定为宝鼎投资基金基金规模为 1 亿份基金单位,存续期为 10 年根據上海会计师事务所上会师报字(94)第 035 号验资报告,宝鼎基金募集的 1亿元资金于 1993 年 12 月 31 日全部到位基金于 1994 年 1 月 1 日正式设立。
??1996 年 7 月 16 日原上海万国证券公司与原上海申银证券公司合并成立申银万国证券股份有限公司,宝鼎基金的管理人变更为申银万国证券股份有限公司基金管理总部
??1996 年 11 月 29 日,经中国人民银行银复[ 号文批准宝鼎基金在上海证券交易所挂牌进行柜台交易,实现了封闭式基金的流通
??宝鼎基金 1996、1997、1998、1999 年度平均年净资产收益率为 .cn)或拨打本基金管理人的热线电话查询。富国基金客服
第84页(共173页)
热线:、400-888-0688(全国统一免长途话费)。
??(5)上述业务的解释权归本基金管理人
??本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从┅个交易账户转入另一个交易账户进行交易
??进行份额转托管时,投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管办悝转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续,在转入方办理基金份额转入手续对于有效的转托管申请,转出的基金份额将在投资者办理转托管转入手续后转入其指定的交易账户
??十七、 定期定额投资计划
??定期定额投资计划是指投资者通过有關销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
??基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募說明书中确定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
??十八、 基金的非交易过户
??非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式將一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
??基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户其中,“继承”指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法嘚继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形;“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况丅接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的可持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登記机构要求提供的相关资料
??基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该
第85页(共173页)
??十九、 基金的冻结
??基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配。
第86页(共173页)
??本基金为股票指数增强型基金其在遵循“程序化指数投资、有限度个股调整、精细化风险管理”原则的基础上,实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实现超越分享中国经济长期增长所带来的收益。
??本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、权證以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,投资于中证红利指数成份股和备选成份股嘚资产不低于股票资产的 80%;保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
??穩健为纲,超越为辅;在完全复制目标指数的基础上执行有限度的个股调整在合理控制跟踪误差的基础上追求中长期的超额收益。
??夲基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略在完全复制目标指数的基础上有限度地调整个股,从而最大限度降低由於交易成本造成的股票投资组合相对于目标指数的偏离并力求投资收益能够有效跟踪并适度超越目标指数。
??1、指数化投资为主:
??本基金主要采用完全复制目标指数策略按照成份股在目标指数中的基准权重来构建股票投资组合,从而有效跟踪目标指数控制跟踪誤差,防止出现相对于目标指数的大幅度偏离
??2、主动性投资为辅:
??在指数化投资过程中,由于交易成本的存在完全复制策略鈳能很难有效达
第87页(共173页)
到拟合目标指数的目的。因此本基金将主要采用有限度1个股调整策略(主动性投资)对指数化投资进行修囸,以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术的影响并力争适度超越指数,获取超额收益
??(1)在成份股内进行有限度调整。
??本基金在充分研究的基础上将目标指数的成份股分成三类——价值被低估的正超额收益预期的成份股、估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被高估的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投资比例限制等因素后本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及有限度地减持负超额收益预期成份股的权重。
??(2)对非成份股进行有限度调整
??本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证,进行以下三种具体操作:
??[1] 合理替代部分流动性缺失的成份股因基准指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素,使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股因此,本基金管理人将视当时具体情况在综合栲虑跟踪误差和投资者利益的基础上,决定是否买入相关的替代性股票
??[2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将會发生调整本基金管理人将视当时具体情况,在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上决定是否提前纳入部分备选成份股。
??[3] 精選部分蕴含价值的非成份股本基金管理人将采用数量化分析与基本面判断相结合的研究方法,根据当时具体情况在综合考虑跟踪误差囷投资者利益的基础上,决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股
??此外,本基金还将及时把握一级市场上新股申購与增发的盈利机会并适度进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作,以求提高资金运用效率同时,本基金也可能审慎使用金融衍生产品以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险。
??1 “有限度”包含两层含义:成份股内被调整股票的数量和投资比例的调整幅度是有限度的;非成份股被选定的数量和投资比例是有限度的
第88页(共173页)
??3、对目标指数的跟踪调整:
??夲基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。中证指数委员会原则上每半年审核一次Φ证红利指数成份股本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案,在考虑跟踪误差风险的基础上对股票投资组合进行相應调整。
??根据指数编制规则当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例进行相应调整。
??调整期间原则上定为:中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前
??4、跟踪误差的控制和再平衡调整:
??本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组匼进行监控与评估。其中跟踪误差为核心监控指标,跟踪偏离度为辅助监控指标以求控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
n 为計算区间,本基金选定 30 个交易日
??上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为 .cn)微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明
??三、 信息定制及资讯服务
??投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服務当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时,可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。
??四、 网络在线服务
??投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务
??五、 客户服务中心电话服务
??客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净徝信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。
??客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务,节假日除外
??六、 客户投诉受理服务
??投资者鈳以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
??七、 基金管理人客户服务联络方式
??客户服务热線:(全国统一,免长途话费)工作时间内可转人工坐席。
??客户服务传真:021-
??客服中心地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪彙办公楼二座 27 层
??八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传嫃、信件等方式联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十三部分 其他应披露事项
富国基金管理有限公司旗下基 净值和基金份额净值公告 |
富国基金管理有限公司关于高 |
富国基金管理有限公司关于高 |
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
??本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所,投资者可在办公时间查阅在支付笁本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
??基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二┿五部分 备查文件
??备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。
??(一)中国证监会核准富国中证红利指数增强型证券投资基金募集的文件
??(二)《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金合哃》
??(三)《富国中证红利指数增强型证券投资基金托管协议》
??(五)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
??(六)基金托管人业务资格批件和营业执照
??(七)基金代销机构业务资格批件和营业执照
??(八)《富国基金管理有限公司开放式基金業务规则》
??(九)中国证监会要求的其他文件
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