证监会加强期货公司合规监管

05:04 来源：证券时报网

证券时报记者昨日获悉证监会11月9日下发通知，要求派出机构督促期货公司加强经纪业务风险管理密切关注客户风险状況，加强对期货配资活动的风险防范各期货公司不得从事配资业务或以任何形式参与配资业务，不得为配资活动提供便利要求派出机構一旦发现期货公司存在违法违规行为，及时依法采取监管措施这是证监会持续强化期货公司合规监管的又一举措。

今年下半年来受國内外多种因素影响，部分商品期货品种价格波动加大期货市场配资问题再被媒体披露。为确保市场平稳安全运行使期货市场更好服務实体经济，监管部门主动出击果断采取措施，防范市场风险

证监会副主席方星海在近期出席期货会议时也表示，希望投机者不要太過火、太任性防止市场过度投机炒作，严格防范市场价格操纵等违法违规行为

据记者了解，证监会已多次向各期货交易手续费所和中國期货市场监控中心下发风险提示函要求加大对交易、结算、交割等重点环节的监管力度，严防交易、结算风险加强异常交易行为监管，加大违法违规行为排查力度严防投机资本操纵市场价格。各期货交易手续费所严查市场异常交易排查市场违法违规行为，并采取哆种措施严格抑制市场过度投机确保市场秩序合理有序。

近日证监会又进一步向各期货交易手续费所下发通知，要求进一步采取有效措施抑制过度投机，防止市场价格操纵要求各期货交易手续费所立即全面展开对各种资管产品账户的持有人、管理人、投资顾问等相關信息报备及排查工作，并确定了严格的资管产品账户实际控制关系认定标准从严管理资管产品账户实际控制关系，以严厉打击利用资管产品账户规避限仓的行为

据悉，11月8~9日三大期交所连续出手，通过上调热门交易品种的保证金水平、提高交易手续费、调整涨跌停板幅度、设置交易限额等为市场降温。

关于期货配资问题2011年7月证监会下发的《关于防范期货配资业务风险的通知》，要求各期货公司严紦开户关不得从事配资业务，不得以各种形式参与配资业务或为配资业务提供便利对处于灰色地带的期货配资业务予以定性，要求各期货公司应严格在许可范围内开展业务

而今年7月，证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》和相关配套規范也明确了在结构化产品中优先劣后需共同承担风险等一旦出现违规业务，监管当局将依法查处

证券时报新闻APP，是证券时报社提供嘚官方新闻客户端主要包括新闻资讯、个股行情公告、热点话题关注等，为投资者提供更多财经资讯

扫描二维码添加《证券时报》官方微信公众号（wwwstcncom）。追求重磅、独家、原创、有用财经资讯、政策解读、股市情报、投资机会……每日发布，全年不休