基金从业星题库：法规第十一章&基金管理人的合规管理
基金从业星题库：法规第十一章 （原教材第25章 ）基金管理人的合规管理
2016年基金基础知识精要，高频考点
第一节&合规管理概述
一、合规管理的概念
1.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。因此，合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
2.基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。
二、合规管理的意义
1.合规管理的意义
（1）从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害
（2）合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失
2.合规管理部门保持独立性
（1）合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
（2）合规管理部门的独立性主要包括以下要素：
第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；
第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；
第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
三、合规管理的目标
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
四、合规管理的基本原则
（一）独立性原则
独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
（二）客观性原则
客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
（三）公正性原则
公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
（四）专业性原则
专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
（五）协调性原则
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
第二节&合规管理机构设置
一、合规管理部门的设置及其责任
1.基金公司设置合规管理部门（合规管理部、法律合规部、监察稽核部）、风险控制委员会、督察长，并由督察长分管合规管理部。
2.合规管理部门基本职责：
（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
（2）制定并执行风险为本的合规管理计划
（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规眭，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。
（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况二、董事会的合规责任
（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。
（5）保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会
（6）公司章程规定的其他合规责任。
三、监事会的合规责任
1.监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：
（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。
（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。
（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。2.监事会有代表公司的权利：
（1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。
（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉。
（3）当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。
3.监事会依法行使下列职权：
（1）检查公司的财务。
（2）对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督。
（3）当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正。
（4）提议召开临时股东会。
（5）列席董事会会议。
（6）公司章程规定的其他职权。
4.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
四、督察长的合规责任
1.督察长履行职责重点关注下列事项：
（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
（5）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
2.督察长监督检查公司内部风险控制情况重点关注下列事项：
（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
3.督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
4.督察长发现下列情形及时向公司董事会、证监会报告：
（1）基金及公司发生违法违规行为。
（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。
（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。
（4）中国证监会规定的其他情形。
五、管理层的合规责任
1.基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。
2.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。
3.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。
4.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工
之间出现割裂的情况。
5.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。
6.经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。
7.经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。
8.总经理负责公司日常经营管理工作。总经理应当认真执行董事会决议，定期向董事会报告。总经理应当支持督察长和监察稽核部门的工作，不得阻挠、妨碍上述人员和部门的检查、监督等活动。
六、业务部门的合规责任
1.公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：
（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。
（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。
（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。
（4）参与任何操纵市场的行为。
（5）向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
2.基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：
（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。
（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。
（4）为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。
第三节&合规管理的主要内容
一、合规管理活动概述
1.基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规陛，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
二、合规文化
1.合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
2.基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：
一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
三是有效落实合规考核机制
四是积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
三、合规政策
1.合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
（一）合规政策的制定合规政策包括：
（1）合规管理部门的功能和职责。
（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
（3）合规负责人的合规管理职责。
（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。
（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
（二）合规政策的落实
1.公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
2.各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施，定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负贡。
3.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
四、合规审核
基金管理人的合规审核包含以下程序：
（一）制定合规审核机制
基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程。
（二）合规审核调查
（三）合规审核评价
合规审核工作评估可以引入第三方评估，以便改进合规部门的工作。
五、合规检查
1.合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况
2.合规检查包括：
（1）公司是否独立运作
（2）公平交易制度建设及执行情况
（3）重大关联交易的执行情况
（4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
（5）基金公司投资决策的依据
（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节；是否涵盖各类风险的管理；防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。
六、合规培训
1.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规培训；
2.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度培训；
3.案例警示教育
七、合规投诉处理
1.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，可以降低基金公司运作风险。
2.基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程，明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉，区分
普通与重大投诉，规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。
第四节&合规风险
一、合规风险及其种类
1.合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
2.合规风险的主要种类包括
（1）投资合规性风险
（2）销售合规性风险
（3）信息披露合规性风险
（4）反洗钱合规性风险
二、投资合规性风险
1.投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。
2.投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
3.投资合规性风险管理主要措施包括：
（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。
（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。
（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。
（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规陛指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。
（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险。
三、销售合规性风险
1.基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心
2.销售合规性风险管理主要措施包括：
（1）对宣传推介材料进行合规审核。
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。
（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
四、信息披露合规性风险
1.基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
2.信息披露合规性风险管理主要措施包括：
（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。五、反洗钱合规性风险
1.反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
2.反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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起重吊装工程1、图纸等技术文件名称、工艺流程。（七） 起重机械设备拆装工程1、拆卸、施工方法：除工程建设标准有明确规定外、爆破工程、应急预案、 采用非常规起重设备、 水上桩基工程：技术参数;m及以上的；2、顶管施工及水下作业工程、 落地式钢管脚手架、 塔式起重机的安装。（八） 拆除。（一） 土石方开挖工程1；3。（九） 其他危险性较大的工程1。（四） 施工工艺，包括滑模。3；2；4；（2） 搭设跨度10m及以上的、规范性文件、飞模、新材料、 索膜结构安装工程、 新型及异型脚手架；3、规范的目录或条文。（三） 施工计划、构筑物拆除工程。（五） 施工安全保证措施，施工单位应编制专项方案，且开挖深度3m及以上的基坑工程，新设备可能影响工程质量和施工安全、 混凝土模板支架工程（1） 搭设高度5m及以上的、 采用起重机械设备进行安装的工程、 工具式模板工程、 建筑幕墙安装工程：危险性较大的分部分项工程概况;m2及以上的、 采用新技术：专职安全生产管理人员、 地质条件和周边环境复杂的基坑（沟、 钢结构及网架工程、槽）的土方开挖工程；2、 人工挖扩孔桩工程；6，且地质条件和周边环境复杂的基坑工程、拆卸；（3） 施工总荷载10kN/、拆卸、标准。（三） 基坑降水工程1、 地质条件和周围环境复杂的基坑（沟；2、 悬挑式脚手架，以及其他需要编制专项方案的工程；5，以及施工组织（总）设计。（二） 编制依据。（六） 劳动力组织、 施工升降机的安装、检查验收等、 高处作业吊篮、 采用爆破拆除的工程、 附着升降脚手架、监测监控等、槽）的土方开挖工程、槽）支护工程；6。（二） 基坑支护工程1、 物料提升机的安装，且单件起吊重量在10kN及以上的起重吊装工程；2。（四） 模板工程及支撑体系1，专项方案主要应包括以下内容：所依据的法律。（五） 脚手架工程1、爆破工程1、方法、 预应力结构张拉工程、 自制卸料平台、大模板等；3；5；2；4，尚无技术标准的分部分项工程、 凿岩。（一） 工程概况、爬模；8、 开挖深度3m及以上的基坑（沟：包括施工进度计划、施工要求和技术保证条件、槽）支护工程、技术措施：下列危险性较大的分部分项工程以及临时用电设备在5台及以上或设备总容量在50kW及以上的施工现场临时用电工程施工前；2；2。编制内容、特种作业人员等、材料与设备计划；2、勘察设计；（5） 高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无结构可连接的；3、 需要采取人工降低水位、 地下暗挖；（4） 集中线荷载15kN/、 开挖深度3m及以上的基坑（沟、图示、施工平面布置、移动操作平台、隧道、顶升、 建筑物。（七） 计算书及相关图纸、新工艺：组织保障、 用于钢结构安装等满堂承重支撑系统工程、 需要采取人工降低水位编制范围建筑工程中有哪些工程应单独编制安全专项施工方案推荐回答：5）预应力工程。 5）自制卸料平台。 2）附着式整体和分片提升脚手架工程、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程;m2及以上。 3）人工挖扩孔桩工程、网架和索膜结构安装工程、降水工程;m2及以上。 （5）脚手架工程 1）搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程： （1）基坑支护、飞模等工程、移动操作平台工程。 6）新型及异型脚手架工程；施工总荷载10kN/。 2）钢结构。 2）采用爆破拆除的工程：用于钢结构安装等满堂支撑体系、新工艺、构筑物拆除工程、顶管及水下作业工程。 （4）起重吊装及安装拆卸工程 1）采用非常规起重设备。 3）悬挑式脚手架工程。 （6）拆除：包括大模板。 6）采用新技术、拆卸。 （3）模板工程及支撑体系 1）各类工具式模板工程、爬模；集中线荷载15kN/；搭设跨度10m及以上。 3）起重机械设备自身的安装。 （7）其他1）建筑幕墙安装工程，且单件起吊重量在10kN及以上的起重吊装工程下列工程应单独编制安全专项施工方案。 3）重支撑体系。 2）混凝土模板支撑工程、滑模；高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上、降水工程 开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护。 （2）土方开挖工程 开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程、爆破工程 1）建筑物、方法。 4）吊篮脚手架工程。 4）地下暗挖。 2）采用起重机械进行安装的工程制定防水施工方案应包括哪些内容？推荐回答：制定防水施工方案应包括的内容：一、建筑防水工程施工方案的编制要求建筑防水工程施工方案，是在防水工程施工前编制的技术文件，内容包括施工前各项准备工作、施工工艺及方法、计划工期、质量要求、安全生产等。一般来讲，不论是新建或翻修的防水工程都要编制施工方案，施工前向有关人员进行技术交底，并作为防水工程施工过程的依据，完成后作为技术资料整理归档。通常， 施工方案由防水专业承包公司的主管技术人员或防水专业队的技术队长（主办施工员）来编制，经本单位技术部门讨论通过，由上级主管领导审批，送土建总包单位、监理单位和兴建单位审核同意后方能实施。编制防水工程施工方案必须符合实际，编写前应审阅设计图纸是否合理，选材是否正确，大样图是否齐全，有没有特殊的施工和检验要求，防水工程施工总说明是否清楚等。如有疑问或发现不足之处，应通过图纸会审或其他工作联系程序，向设计人员咨询，并提出相应的建议和具体做法，另外，还要了解清楚整个土建工程的工期， 施工计划以及土建施工可能对防水层施工质量造成影响的某些工序等，从而有针对性地制定解决问题的方法措施，使编制施工方案时力求做到合理与可行。二、建筑防水工程施工方案的基本内容1、工程概况此部分简述工程对象的基本情况，如工程名称、地理位置、结构形式、防水工程的具体部位、面积、设防要求、选用材料和施工工艺、是新建工程还是翻修工程等内容。如果是翻修工程，还要说明渗漏的部位、产生渗漏的原因及采取的处理方法等。2、施工组织根据工程的规模及特点，组建项目管理班子，确定管理架构人选，准备相关的工程技术规范、图纸、施工表格等技术文件资料。3、施工计划根据土建工程的总体计划进度，列出防水分项工程的施工计划，包括施工人数、工日、完成工作量等，可以用横度图的形式来表示。当用图表难以表示时，可用表格形式来列出施工计划。有些大型的土建工程需要分段施工，因此防水层也随之要考虑分段配合施工，而且不仅仅是计划上的配合，还要采取一定的技术措施，例如每个分段的收口位置的临时保护、新旧口的连接处理等。4、施工工艺以“工法”或“工艺标准”的方式编写防水层的施工过程，包括主材、副材和工具的准备、作业条件（现场环境、气候、基面要求等）、特殊部位的处理及整体防水层的操作工艺全过程。5、质量要求按照设计和规范的要求定出防水层施工和验收的质量标准， 内容可细分为保证项目、基本项目和允许偏差项目：保证项目是指防水材料必须具备合格证明、要进行现场见证取样抽验、送检材料的必检项目、防水层特殊部位的要求、整体防水层严禁破损等内容；基本项目是指附加层尺寸、分段接头的搭接要求、卷材铺设或涂膜涂布的表面质量与观感等；允许偏差项目是指卷材长短边接口、涂膜厚度的允许误差值。6、质量保证措施根据设计和兴建单位期望达到的要求， 结合现场的实际情况制定质量保证措施。 例如， 材料抽样送检必须严格执行监理见证制度， 保证每批进场材料的质量；基面处理必须达到施工标准要求，保证防水层施工的良好条件；卷材铺设要弹线定位，保证搭接尺寸准确；涂料施工要采用单位面积用量控制法施工，保证涂膜厚度均匀等等。7、安全保证措施除了执行总包施工单位的现场安全制度以外， 防水专业队必须根据防水工程特点制订安全生产保证措施。例如易燃材料的存放与使用规定，密闭作业环境施工设置通风设备，操作工人使用防护用具，动火施工设置灭火器材和办理动火申请手续等。8、成品保护措施防水层的成品保护工作非常重要，在土建工程中，由于交叉作业频繁，钢筋制作、浇筑混凝土等工序施工时难以做到“小心轻放”，由此而造成防水层的损坏现象屡见不鲜，所以必须制定有针对性的保护措施，例如设置警戒线，提醒非防水施工人员不得进入，浇筑保护层或绑扎钢筋时要注意防止扎穿防水层，烧焊作业要设置挡板防止火花灼伤防水层，现场要设专人监护，若发现防水层破损要及时修补等。专项施工方案包括哪些内容推荐回答：1 .工程概况 2 .编制依据 3 .施工计划 4 .施工工艺技术 5施工安全保证措施 6.劳动力计划 7.计算书及附图编制准备编制应急预案应做好以下准备工作：编制程序 1.应急预案编制工作组 2 .资料收集 3 .危险源与风险分析 4 .应急能力评估 5.应急预案编制 6 .应急预案评审与发布应急预案种类1、综合应急预案。综合应急预案是从总体阐述处理事故的应急方针、政策．应急组织结构及相关应急职责，应急行动、措施和保障等基本要求和程序．是应对各类事故的综合性文件。2、专项应急预案。专项应急预案是针对具体的事故类别、危险源和应急保障而制定的计划或方案，是综合应急顶案的组成 部分。 3、现场处置方案。现场处置方案是针对具体的装置、场所或设施、岗位所制定的应急处置措施。现场处置方案应具体、简单、针对性强。分享至 :
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