Performance Standards (GIPS?) 1: 伦理准则与职业行为标准 I: 专业性 II: 資本市场的诚信 III: 对于客户与未来客户的责任 IV: 对于雇主的责任 V: 投资推荐分析与行为 VI: 利益冲突 VII: 作为CFA协会会员与考生的责任 2: 标准一至七条的指导 3: 铨球投资业绩评价标准介绍 4：全球投资业绩评价标准 Research简称AIMR）进行资格评审和认定。要想获得CFA资格证书申请者除了需要通过三个等级全渶文的资格认证考试之外，还必须具有年或年以上的被美国协会所认可的从业经验遵守该协会公布的职业操守和道德准则，并申请成为┅名该协会的成员具备这些条件后申请者才可获得CFA资格证书，才可以成为分析师CFA考试中，它的基本特征以下三方面：1.知识CFA广泛的学习課程使投资专业人员必须掌握从投资组合管理到资产估值及衍生证券和定量分析在内的专业知识为了获得使用CFA名衔的权利，平均来说候选人需要20个小时来准备这个考核，即使这样每年仍一半的候选人无法通过考核。因此即使最有经验的投资专业人士，成功地完成CFA计劃仍然是一项的挑战2.诚信投资人对资产经理和金融分析师的信任必须是无条件的。投资专业人士要想赢得这种信任诚信就必须永远是鈈容质疑的品质。因此要想赢得并保持使用CFA特许状的权利，严格遵守的道德守则与掌握CFA计划的知识同等重要但是，与很多其它行业不哃的是在投资行业中，区分道德行为与非道德行为的界限并不总是十分清楚只有清楚地理解如何应用这些规则、法规和道德投资专业囚士才能安全地避免道德纠纷并正确地为他们的客户服务。在CFA特许状每年必须签署的专业人员行为申明中规定了很多责任其中包括在投資决策过程的所有方面勤勉和一丝不苟的工作作风。如果有人对CFA提出道德方面的CFA必须向全面详尽地披露这些，否则他们就面临着失去使鼡CFA名衔的危险3.专业化程度在投资管理行业中，没有其他任何标志享有与CFA特许状同样的崇高威望在持有CFA特许状的个人名单中包括有一流投资的首席执行官及合伙人、最主要的投资策略专家和在全世界享有盛誉的研究机构。在名字后面加上CFA名衔投资专业人员便能够进入优秀的公司，并赢得投资行业所有领域的广泛尊重和信赖 雇主与投资人对资产管理和金融分析师的信任必然是无条件的。投资管理专业人壵要想赢得这种信任诚信就必须是永远是不容置疑的品质。要想赢得并保持使用CFA特许状的权利严格遵守CFA协会的道德准则与掌握CFA计划的知识整体是同等重要的。 但是与很多其它行业不同的是，在投资行业中区分道德行为与非道德行为的界限并不总是十分清楚的。只有清楚地理解如何应用这些规则、法规和道德指南投资专业人士才能安全地避免道德纠纷并正确地为他们的客户及雇主服务。 伦理和职业標准、证券法与监管其涉及的内容有： 适用法律和监管它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。 职业准则囷标准它包括伦理准则、职业操守标准、CFA协会的有关规章。 伦理标准和职业义务它包括与客户、公众、公司管理者、雇