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EMS审核员案例分析题
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你可能喜欢质量管理体系国家注册审核员考试练习题（审核知识）
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ISO9000审核员/考试练习题
质量管理体系国家注册审核员考试练习题（审核知识）
质量管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）
姓名：&&&&
&&&&&&&工作单位：&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&&&&&&&&考试日期：&&&& 年&& 月& &日
单项选择题
案例分析题
阅卷人签字
复核人签字
一、&&&&&&&& 单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将响应字母填入响应括号内。每题1分，共20分）
当获得的审核证据表明需要变更审核范围时，审核组长可以（& &&&）
A 宣布停止受审核方的生产/服务活动&&&&& B 与审核委托方和受审核方进行沟通
C 宣布中止审核&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& D 以上各项否不可以
审核发现是指（ &
A 管理评审记录&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& B 现场取得的证据
C 将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果& D 现场中发现的情况，收集的信息
认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是（&&
A 认证要求是否明确规定并形成文件&&&& B 是否有能力和时间完成相应的审核要求
C 是否具有认可的认证范围&&&&&&&&&&&& D 是否具有一定数量的审核员或专家
监督审核中出现下列情况时应考虑认证暂停（&&&&&& ）
A 管理体系进行了重要更改，并影响到认证资格
B 证书持有者对证书和标志的使用不符合规定
C 证书持有者未按期交纳认证费用且未予纠正
D 以上全部
审核员审核受审核方的检测设备校准情况时，应检查（&
A 足够的检测设备以判别校准控制的充分性&& B 审核时在用的所有检测设备
C 所有的检测设备&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& D 所有暂时不用的检测设备
以下哪种情况是审核证据（ &
A 销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好
B 采购部长承认近期采购的原材料质量不好
C审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的Ａ材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供方处采购的Ａ材料
D 以上都是
CCAA现行QMS审核员注册准则的实施日期为（ &
A2006年1月1日&&&&&&&&& B 2007年１月１日
C 2007年５月１日&&&&&&&&& D 2007年６月１日
可作为质量管理体系审核证据的是（　　）
A 审核员看见操作工人没有按作业指导书加工零件
B 审核员发现操作工人加工的零件不符合要求，认为该操作工人没有经过培训
C 操作工人告诉审核员机加工车间的噪声太大，很多工人的听力都下降了
D 以上全部
以下那一项属于首次会议的目的（　　）
A 了解受审核方的质量管理体系&&&&&&&& B 对质量管理体系文件作出评价
C介绍实施审核活动的方法和程序&&&&&&& D双方介绍人员
与审核准则有关的并且能够正视的记录、事实陈述和其他信息称为（　　　）
A质量信息&&&&& B审核证据&&&&&& C检验记录& &&&&&&D信息源
现场审核时，审核员发现陶瓷卫生洁具的包装工序没有作业指导书，针对这种情况，可以认为（　　　）
A出具不符合报告&&&&&& B不存在不符合&&&
C出具观察项报告&&&&&& D不能确定，继续跟踪审核
认证机构是指（　　　）
A 对产品进行强制认证的机构
B 对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构
C 对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构
D 对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构
以下（ &&&&）不是审核工作文件。
A检查表&&& &B记录审核信息的表格&&&&& C审核方案&&&&&& D审核抽样计划
以下明显属于第二方审核的是（ &&&&）
A某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核
B认证机构代表某集团公司对其供方的审核
C某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核
D认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查
如果受审核方是获质量管理奖企业，审核员在审核时（ &&&&）
A可以直接使用评奖时得到的证据&&&&& B可以不进行文件初审
C可以减少审核人日数&&&&&&&&&&&&&&& D以上都不可以
16. 省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定的工业产品的安全、卫生要求的地方标准，在本行政区域是（&&&&& ）
A& 推荐性标准&&&&&&& B& 行业标准&&&&&&& C& 强制性标准&&&&&&& D& 企业标准可低于其标准
17.请根据给出的一对相关的词，在四个备选答案中找出一对与之在逻辑关系上最贴近或相似的词。“二氧化碳：温室效应”（&&&&&& ）？
A& 石油；煤炭&&&&&& B& 公路：汽车&&&&&&&& C& 洪水：水灾&&&&&&&& D& 收益：风险
18.GB／T 标准中要求的法律法规是指（&&&& ）？
A& 与产品有关的法律法规要求&&&&&&& B& 质量法&&&&&&&& C& 标准化法&&&&&&& D& 计量法
19.以下五个事件在发生时最合乎逻辑的一种顺序是（&& &&&）
1）到了目的地&&&&& 2） 给朋友们看照片&&&& 3）在车上听当地人介绍旅游景点&&&&&&&&&&&&&&
4）在许多地方拍了纪念照&& 5）踏上旅途
A& 1—3—4—5—2&&&& B
5—3—1—4—2&&&&& C 1—4—2—3—5&&&&&
D 5—1—4—3—2
20.顾客可以采用（&& C& ）提出与产品有关的要求
A 书面合同&&&&&&&&&& B 电话订货&&&&&&&&& C 任何适宜的方式&&&&& D 电子邮件
二、&&&&&&&& 判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共15分）
1、组织结构是表现组织各部分排列顺序、空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。（ &&&&）
2、为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场进行验证。（ &&&&）
3、审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。（&
4、认证结论由审核组长正式发布（&&& &）
5、现场审核前的文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认.( &&&&&&)
6、在质量管理体系的第三方审核中，重要的是要收集不符合的信息。（& &&&&&）
7、末次会议的结束标志着一次审核活动的结束。（&&&
8、审核组应当共同评审审核发现。（&&&&
9、管理体系的认证过程不包括审核过程。（&
10、实习审核员可以独立承担审核任务，但不能独立出具任何与审核有关的报告。（&&& &&）
11、CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。?（&&&&& ）
12、在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。（&&&&&& ）
13、针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（&&& ）
14、《CCAA质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核仅指第三方审核。 （&&&& ）
15、认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。（&&&& ）
三、&&&&& 简答题（每题5分，共15分）
1、请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。
2、组织在对供应商进行初次评审时，应对哪些方面加以考虑？
3、 北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有一条日产2000吨XXX号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。
以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请依据这些信息描述审核范围。
四、&&&&& 阐述提（每题10分，共20分）
1、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部体系审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行分析；售后服务部提供了用户意见反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议纪要分发到各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了对过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？为什么？如果是您，应如何进行审核？
2、某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后即离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您去审核，您会怎么做？
五、案例分析题（每题6分,共30分）
请对以下场景进行分析，并依据GB/T 标准判断有无不符合，如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
1、在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件有分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用待发送吗？发送科长说：“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。”
2、在销售部门，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长说：我们公司生产的产品质量很好，被国家主管部门评委免检产品，再加上我们售后服务非常出色，所以去年仅有二位顾客对我们产品有些抱怨，但谈不上投诉，为此我们目前没有必要再规定评价顾客满意地方法。
3、审核员在某手机生产厂审核成品实验站时发现有手机电磁辐射严重超标的情况，问是为什么？质检站长说，我们检查了发现是有两批零件有问题造成的。审核员问知道是那两批吗？质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止生产和销售使用这些零件的手机。审核员问发出过吗？质检处说我查过，已经发出300台，我们已决定只要顾客一提出来我们就退换&&&
4、审核员在客户服务部查看今年一季度的用户投诉处理记录，发现其中有75%左右时要求退换A产品的，销售科长说：“主要是A产品上使用的一批关键零件质量不太好，我们退的退、换的换、赔的赔，既麻烦又蚀本，但是这种零件买来后只进行抽检，不能保证100%的合格，我们只好自认倒霉了。”
5、对高压电力变压器进行出厂检验时，用高压试验器做耐压试验，最大电压达到100KV。审核员查监视和测量仪器的控制时，要求抽查该试验器的检定或校准证书，计量室主任说：“有，每次我们都把表头拆下来送去检定，随后拿来该表头的鉴定证书，审核员看到均在有效期内。内审员培训班应用题练习(案例)_百度文库
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内审员培训班应用题练习(案例)
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模拟练习题
GB/T《规范》审核员内部考试模拟试题
&&&&&&来源：国家注册审核员网
一、单选题（共20题，每题1分，共20分。每题备选项中，只有1个最符合题意。请将您认为正确的答案在计算机页面指定区域标明）
1．施工企业质量管理的自查与评价的对象是（&& ）
a.质量管理体系&&&&& b.质量管理活动&&&& c相关法规标准的符合性&& d工程和服务质量
2．建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的（&& ）。
a.保修范围&&&&&& b保修期限&&&& c保修责任&&&& d以上全是
3．实行施工总承包的，建筑工程(&&& )的施工必须由总承包单位自行完成。&&
A．基础工程&&&&&& B．主体工程&&&& C．装饰工程&&&&&& D．安装工程
4.甲、乙、丙三家为同一专业的承包单位，甲、乙、丙的资质等级依次为一级、二级、三级。当三家单位实行联合共同承包时，应按(&&& )的业务许可范围承揽工程。&&&& A．甲&&&&&&& B．乙&&&&&&& C．丙&&&&&&& D．甲或丙
5．施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议,须经（&& ）批准后实施。
a总监工程师&& b建设单位建设项目负责人& c原设计单位& d监理工程师批准后由原设计单位提供变更的图纸和说明
6．施工企业应收集（&&& ）的满意情况的信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法。
a工程建设有关方&&& b发包单位&& c建设单位&& d用户&& e最终顾客
7．建设工程的保修期，应自（&& ）之日起计算。
a施工单位提出峻工验收申请&&&&&&&&& b监理单位预验收合格
c建设单位竣工验收合格&&&&&&&&&& && & d建设工程交工
8．针对产品的监视和测量施工企业应建立并实施（&&& ）制度。
a施工质量检查&&&&&&&& b质量问题处理&&&&&&&&&& c试验、检测管理&&& d质量事故责任追究&&&&&&&& e：a＋ b＋c＋d
9．建设工程施工合同不能认定无效的是（&&&& ）。
a、承包人超越资质等级承揽工程&&&&& b、借用有资质的建筑施工企业名义承揽工程
c、建设工程必须进行招标而未招标&& d、资质低的承包人以自己的资质联合承揽工程
10．施工企业最高管理者组织的管理评审对质量管理体系的评价内容中下述（& ）的说法是欠妥的。
a质量管理体系的适宜性、充分性、有效性；& b质量管理体系的符合性;
c施工和服务质量满足要求的程度；&&&&&&&&&&&&&& d潜在问题的预测。
11．下列不属于违法分包的是（&&& ）。
a、建设工程总承包合同中未有约定而分包的&&&&&&&&&&&&&&
b、未经建设单位认可分包的
c、施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位
d、专业分包单位将其承包的建设工程的劳务再分包
12．.施工企业对项目施工策划输出的文件可以是（&&& ）。
a& 施工组织设计&&&& b质量计划&&&&& c 施工方案&& d包括施工组织设计、质量计划在内的多种文件
13．建设工程发生质量事故后，有关单位应当在（&&& ）内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。
a、6小时&&&&&&&&&&&&&& b、12小时&&&&& c、24小时&&& d、36小时
14．当检测设备所使用的计算机软件进行修改、升级或检测设备、对象，条件，要求等发生变化时，应对软件进行（&&&& ）。
a修改&&&&&& & & & & & && b升级&&&&&&&&&&& c调整&&&&&&&&&&& d再确认
15．对员工绩效考核的依据可包括（&& ）。
&a 管理制度&&&&&& b各岗位的工作标准&&&&& c各岗位的工作目标
&d：各岗位任职条件&&& e：a＋b＋c&&&&&&&&&&&&& f：a＋b＋c＋d
16．参加内审的审核员的专业资格、工作经历应符合相关要求，并经（&&& ）。
a专业资格的考核&& b工作经历的审查&&&&& c认可的机构培训合格&& d能力评价合格
17．施工总承包单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令(&&&& )，处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级。&&&
a．吊销营业执照&& b．停止违法行为&&&& c．改正&&&&&& d．取缔
18．施工企业&发现并处理分包管理中的问题；重新确定、批准合格分包方；修订分包管理制度等&属对分包管理的（&&& ）内容。
a策划&&&&&&& b实施&&&&&&& c 监控&&&&&& d改进
19．根据《建筑法》的规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起(&&&& )内开工。
a.1个月&&&&& b．3个月&&&&&& c.半年&&&&&&& d．1年
20．（&& ）不属于工程项目交付后施工企业的服务范畴。
a保修&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& b非保修范围内的维修&
c装饰装修& & & & & & & & d合同约定的其他服务
二、判断题（共10题，每题1分，共10分。请在计算机页面指定区域答&对&或&错&）
1．对员工绩效考核结果可作为对施工企业人力资源管理评价和改进的依据。（& ）
2． GB/T《规范》第6章&施工机具管理&中，所规定的质量管理对象是所有的机械设备，既包括施工机械，也包括安装在工程上的机械设备。（& ）。
3．《规范》&3.5文件管理&中分别要求建立和实施《文件管理制度》和《记录管理制度》，因此，施工企业不能将上述两个《制度》合二为一。（& ）
4．& 施工企业组织机构和职责的变化或调整必须以文件形式公布并应对相应文件进行调整。（& ）
5．施工企业应根据质量方针制定质量目标，质量目标中只需明确工程质量应达到的水平。（&& ）
6．对突发事件的应急措施是环境和职业健康安全管理体系的要求，因此对项目质量管理策划时可不予考虑。（& ）
7．在对顾客满意信息监测中，施工企业只要做到对合同甲方的顾客（建设单位/或发包方）满意情况的信息进行监测，并将结果用于分析和对体系的改进，就能完全满足《规范》的要求。（& ）
8．施工企业应对各管理层次的法律、法规和标准规范的执行情况进行检查。（& ）
9．《规范》10.3节规定了&施工设计&的要求，因此，所有施工企业均不能删减。（& ）
10．.通过笔试、面试是施工企业对培训效果评价的唯一方法。（& ）
参考答案：
一、1（b）2（d） 3（ B） 4（C） 5（d）6（a）7（c）8（a） 9（d）10（b）
11（d）12（d）13（c）14（d）15（e）16（c）17（B ）18（d）19（b）20（c）
二、1.& 2& 3& 4& 5& 6& 7& 8& 9& 10&
GB/T50430《规范》案例题汇编
请写出以下场景有无存在不符合，并写出不符合事实及不符合内空和理由；
1.在人事部，内审员想了解公司对于人力资源的控制情况。人事部经理拿出了公司今年制定的各部门员工岗位责任制的文件，并出示了今年2月份在全公司进行的一次岗位培训的考试题答案。内审员问人事部经理：&你们对于各岗位员工的能力是如何确定的?& 经理答：&我们人员流动性太大，根本没法对他们提出什么要求。&
2.经查一工地200X年X月X日构造柱、圈梁砼施工技术交底中没有砼施工的养护做出要求。
3.某新建成的居住小区居民反映室内有很浓的尿味，经环保部门检测室内氨气严重超标。居民因此找开发商，开发商说这事与我们无关，应该由建筑商负责。查其原因，是因为施工方为了加快工期，在冬天施工需在混凝土中加入含氨防冻剂。但建筑商说我们也没有责任，因为开发商没有对我们提出不许加含氨防冻剂的要求。
4.日编写的材料申请计划要求4月15日以前购进425＃水泥166吨，计划得到审批准备执行。
5.质检科负责对进货检验监督管理，询问负责人，哪些需要复试，如何取样，回答说：工地的人都清楚，有监理呢，错了监理也不干，所以我们也就不清楚了。
6.XXXX公司为公司的水泥供方，询问如何对其进行调查评价时，材料科科长说：&这是公司的老客户了，公司一成立到现在已经10多年了，一直供货从来没有发生过问题，价格合理，质量稳定，服务也好，供货及时，出了问题包退包换，评价就没有必要了&。
7、& 日购进用于住宅楼结构施工的80吨普42.5＃水泥，已有部分使用，但项目经理部未能提供出相应的抽样试验记录，只提供了厂家的检验报告，试验员说已经取样试验，如有不合格，试验室会通知我们的。
8、& 某建筑公司《数据分析管理程序》规定：&对质量问题分析采用鱼刺图&。内审员在各部门审核时看到每个部门墙上都贴有一张鱼刺图，图上只有五根大刺，分别标注为&人、机、料、法、环&。内审员要求查看使用鱼刺图分析问题的记录，项目经理说：&质量问题一般都不复杂，原因一眼就看出来了，因此从来没有用过鱼刺图分析。&
9、 某工地购进沟盖板80块，但有关人员没有提供出该批的出厂合格证。
10、 某工地现场浇筑1238方的C35商品砼，但现场只作了6次塌落度的抽样试验，试验次数不够。
11、 水泥养护室温度控制差为&2℃，不能满足规定的&1℃的要求。
12、& 查2002年11月水泥快测报告，快测值填写方法不符合规范要求。
13、& 问工地管理人员现场的民工，有多少人，其中技术人员及特殊工种有多少，工地管理人员说大概60人吧，其他情况我们就不知道了。
14、 某工程开工前对XXX工程项目进行了策划形成了施工组织设计，工程项目的目标为鲁班奖，但未体现对材料及施工工序验收要求的内容。
15、& 查现场有三组砼试块，已有一个多星期，工地无自动控制养护设备。
16、 现场使用的塔吊正在运行，但有关人员提供不出有关技术监督部门出具的塔吊安装验收证明。
17、& 查防水技术交底，于2002年8月进行，但班组人员于2002年10月份才进场施工，施工员解释说：原准备8月份施工，人员已经到场，但由于建设单位的原因，推迟到10月份才进场施工，施工班组也作了调整。
18、 在质量管理部内审员问部门经理：&你们是如何在公司内对施工质量现场管理情况建立沟通的?&部门经理说：&我们主要是通过每月的质量例会来了解情况，每个一次，一般在23号左右进行&查看最近几个月的会议记录，五月六月就开了一次。部门经理说：&我们公司人手少，质管部除了本职工作外，还要承担公司对外宣传的工作，简直忙不过来。有时连一个月一次的例会也难以保证，最近工程多正值施工旺季，所以就少了&。内审员问：&你们对于公司其他部门的工作有没有例行的检查制度?&部门经理回答：&有时候我们也常下去看看。&：&到下面检查有没有规定检查哪些内容，有什么记录没有?&部门经理：&没有特定的检查项目，发现问题一般当时就解决了，没留什么记录。&
19、& 查某工地错用了水泥 ，但检测结果说明合格，公司说合格了就没问题，只要不出问题就没事情。
21、&& XXXX工程，砼首次开盘未作签定，同时也没有提供过磅检查以及坍落度检查的有关证据。
22、& 地下一至五层的&P25钢筋采用电渣压力焊，公司确定为特殊过程，正式焊接前由项目技术负责人进行了确认，但确认的内容未包括焊接工艺评定的内容。
23、 某公司的试验室，由于工期紧马上开工，需配合比，试验室按照以往经验出具了临时配合比，也未进行试验。
24、& 技术科主管公司的计量器具，有关人员拿出日常到工地检查用的5米小盒尺，说这是新买来的，不用检定，有出厂合格证。
25、& 查电线进场进行检验，问及对直径是否检验，材料员说每次都检验，提供了检验记录及用于检验的已校准的1米小盒。
26、 公司编号为006的接地电阻测试表在校准的有效期内，使用该仪器进行了多次接地电阻的测试，但近来发现读数出现了较大的偏差，立即送到专业检测修理单位进行了修理并再次检定校准合格，并再次投入使用。有关人员说我们所有检测仪器一旦发现问题立即停止使用并进行修理或报废。但未提供对已测数据有效性进行评价的有关证据。
27、& XXXX公司于日进场25 t P.O32.5水泥，由于当日紧急需要使用，在作了登记并由项目经理批准后使用了，三天后等试验结果回来，完全合格。
28、& 质检员检查记录显示，7、8、9号楼检查有漏水现象，问及是个别地方，还是全部，质检员说是一间，是那间记不清了，反正问题工人都在场，他们也都知道，都已经处理了。
29、& 公司于2003年冬季进行回访，由于公司的部分人员住在小区楼内，为了方便，对公司人员所在户内进行了走访。
30、 公司今年接到投诉，问题是顶层有裂缝，问及如何处理，回答这种是由于温度变化引起的，目前没有什么好办法，所以也一直没有答复。
31、 公司进行了一次全条款全部门的内审，对工程科的8.2.1及数据分析进行了审核，记录显示8.4，8.2.1实施符合要求，进一步验证工程科的8.2.1及数据分析未能提供有效的证据。
32、 公司年度计划为集中式审核，全部门全条款，查审核记录没有审核最高管理者，组长说领导层较忙，况且也没有人敢查，所以就没查。
33、 建筑装饰公司设计室，内审员想了解设计室工作流程。设计室主任说：&我们一般是由业务员带回客户的需求意见，意见可以是文字描述也可以是勾画的草图。然后我们根据这些意见出效果图，经我们设计评审后由业务员带给顾客，如果顾客满意则由业务员与顾客洽商合同。如果合同签订了，则我们再根据合同和效果图的要求进行施工。&内审员想了解设计评审是如何进行的，设计室主任拿来的9月份的4项设计效果图和相应的设计评审记录。内审员看到参加评审的人员有设计室主任、设计员XX和YY。内审员问：&为什么没有业务部业务员参加评审?&设计室主任说：&我们过去一直是这么做的，一般业务员看一下效果图就行了。&内审员问：&有没有业务员对效果图不满意的时候?&设计室主任说：&有时候也发生过，不过我们很快就把图改过来了。&
34、 查内审计划，李工审核工程科，刘工审实验室，李工为工程科科长，刘工为技术科科长。
35、 公司规定每月一次对项目部进行综合检查，但未提供10-12月份的相关证据，原因是工程多了忙不过来就忘了。
36、&& 3＃楼实行样板制装修，未查到样板间验收的记录，技术负责人解释说已进行了验收，只是没有留下记录。
38、& 查XX年XX月水泥进场验证的证据，材料员拿来的水泥合格证及复试报告，进一步查看水泥合格证的内容显示强度试验的结果为3天，无28天的试验值。
39、 质检科质检员李工，对检查发现的不合格，说每次下工地均发现好几个，现场都已改过了，都没有记，没有大问题。
40、& 质检科检查工地的检查记录显示，一个月共发现60多个问题，对问题列出清单，验证已进行了，并作了记录，有三个问题重复出现六次左右，但没有采取相应的纠正措施。
41、 公司质检科的不合格记录共三本，问有什么作用，或用途，科长说，主要是为了追溯才写的，没有什么其它用途。
42、 问及公司质量管理科有关工程质量管理情况，合格、优良及不合格的分布情况，科长说，不合格未发生，优良、合格情况都是在竣工验收的有关的资料里,由于有10多个工程，记不清了，问及哪个分部分项是公司的主要好的也不知道。
43、& 问及公司的砼涨模现象较多，问为什么时，回答说是多年的老毛病了，是模板及人员的也没有想过。
44、 公司于＊＊工程开工前，对质量通病的防治制定了措施，并要求按照执行，对于效果如何，则再未过问。
45、 查XXXX项目施工日志，时断时续，有大约10天的气温未记录。
46、 公司于2003年1月份一次购进P.O32.5水泥400T，2003年2月份至2003年5月份仍未进水泥，查水泥一直在出库，问水泥做过几次试验，就在进场时作了一次（共两批），合格后一直在用。
GB/T50430《规范》案例题汇编 ,请写出以下场景有无存在不符合，并写出不符合事实及不符合内空和理由；
1、 某建筑公司在质量手册总要求中未明确劳务分包这一外包过程，而公司的劳务人员均来自外地。
2、& 某建筑公司对体系中所列的表格进行控制，未对行业要求的记录表格进行控制
3、 某建筑公司规定所有的记录保存期均为三年。
4、 查看某建筑公司的资料室，工程档案码了两排，问及有几个工程的，都是哪年存档的，管理员立即认真的回想了起来，说大概是去年和前年的，好在都是体系文件发布前的，进一步查看，均无编号及归档日期。
5、 技术科在XXX工程开工前组织进行了图纸会审及设计交底，对所有的问题均达成一致，形成变更洽商，并发到了有关部门，问及是否在图纸上做了相应的更改，回答说没有，等竣工后再说。
6、 在审核分公司时发现技术科目前使用的一些管理文件与实际运作不相符，例如文件规定&技术科副科长负责所有技术档案的归档工作&，而实际上技术科一年前就没有副科长了。内审员问：&这份文件是什么时候编制的?&技术科长说：&这份文件是我们原来搞全面质量管理活动时编制的，这次搞ISO 9001认证，我们就把那时的文件原封不动地搬了过来。&
7、查看项目工地使用的编号为3624-SJ404搅拌机，底部已陷入遗洒的砼中，搅拌筒也挂满了凝固的砼。
8、 办公室负责人力资源及文件档案、办公环境的管理，问及如何管理时主任说，我刚从另一个企业调来，由于公司人少，我直接上任了，对工作还不熟悉呢。查人力资源管理规定应对新进人员及上岗前进行培训，培训合格后方可上岗。
9、 问及公司的质量目标如何落实时，管代说：都分解到各部门去了，其中总目标中的第一项&工程一次验收合格率100%&及第二项&优良率&&&..& 给了质检科，第三项&顾客满意率&&&&&&给了合同预算科，说着拿出了目标分解的文件，确实如此。
10、某建筑施工企业的总经理在公司内部会议上说：&今后本企业外雇的劳务工，对外一律宣称是本企业的职工，这样可以避免许多麻烦。&
11、查管理评审，提供了输入的资料，基本符合要求，查看输出，没有什么需要改进的，但在了解资源情况时，经理说目前人员比较缺乏，特别是技术人员，马上准备招5名大学生。
12、某设备工程安装公司的质量目标为：工程设计与施工满足甲方和行业标准及法律法规的要求，工程交付合格率100％。公司对上述目标进行了分解，建立了与质量体系有关的部门的质量目标：人事部：新员工培训及时率100％；办公室：文件资料发放的差错率&5％；工程部：安装过程按计划准时完成率&95％；设计部：图纸设计准确率&98％。
13、 XX企业的管代是刚毕业的大学生，由于对标准理解较好，所以任命他为管代，他说原计划在2月份进行一次内审，各部门都在推脱，一直到四月份才进行，进展非常困难。
14、 公司接到建设单位的通知说项目部施工质量多次出现问题对公司的施工能力提出质疑，而公司对出了什么问题一直都不知道，公司也没有这方面沟通汇报的要求。
15、室外的大气温度最低为零下2度，但抹灰继续进行，未采取任何防护措施。
16、 查电气施工组织设计，规定接地电阻为小于等于10欧姆，不符合图纸要求的小于等于4欧姆。
17、 XXX工程的施工组织设计未对质量目标做出要求。
18、审核组在审核公司总经理和管理者代表时，请总经理介绍一下一年来在持续改进方面做了哪些工作。 总经理想了一下说：&上次内审我们出具了3份不合格报告， 这些不合格报告我们已经在规定的时间内解决，内审员对解决效果也进行了验证。这些事实也反映了我们在持续改进方面有了进步。&其他方面就没有了。
19、为了满足工程合同的要求，保证质量和进度，在工程造价非常低的情况下，只好减少道路硬化等文明施工的要求，签合同时也未考虑这方面的内容，合同中也没有明确的要求。
20、工程干到三层因没有资金停工了，但投标时答应垫付到六层，事实上没有这个实力，原本考虑贷一点款结果也没贷来。
21、工程因扰民问题工期不能按时完成，在签订合同时也考虑了这个问题，但为了拿下这个项目，也就没有太多的考虑这事，所以才导致今天的问题。
22、在建筑公司设备部仓库，内审员看到在露天场地整齐地摆放着许多由建筑工地撤回来的工具，如模板、脚手架等。在场地东南角还摆放着10台搅拌机。内审员走过去查看这些搅拌机，看到有些搅拌机的零件已经不全，传动部位有的地方已经生锈，有的地方污垢很厚。内审员问仓库保管员：&对于这些设备你们有什么保养规定吗?&仓库保管员说：&没什么规定，因为是从工地撤回来的设备，肯定很脏。使用时，检查修理一下，不会耽误使用的。&
23、该企业的合格供方名册中水泥供方为XXXXX水泥厂，但不在当地建委备案名录内。
24、 查某工程油工正在刷踢脚油漆，临近已完工的地面墙面都有污染，询问操作人员为什么不采取保护措施，操作人员说：干完后再清理吧，上面也没有明确要求过，进一步查技术交底，只是作了简单的要求，没有明确具体要求。
25、 项目部没有提供砼浇注技术交底，有关人员说，标准（ISO）中没有明确规定需要技术交底（作业指导书），查看实际工程也没发生什么问题。
26、施工组织设计中砼分项工程部分的要求&每层浇筑厚度控制在60CM左右&，查技术交底内容中对浇筑厚度控制未做规定。
27、 在构件厂质检科，内审员看到3月8日和5月1日的两张《纠正措施处理单》，第一张单子上对不合格事实的陈述为：当日生产的构件出现10件的批量不合格，主要是构件尺寸不对。原因是模型工将模型尺寸看错所致；第二张单子上的不合格事实陈述与第一张的事实差不多，也是将模型尺寸看错导致产品出现批量的不合格。而两张单子上采取的纠正措施都是&已经返工，并且再检验合格。&内审员问构件厂有关人员 ：&为什么两次出现的错误都一样?&主任回答：&对于模型工序我们没有专职检验员，都是模型工对照图纸自检。可能工人自己干活时间长了，脑子疲劳造成看图错误。&
28、查某项目工程的8号洽商记录，项目经理部提供不出针对该洽商给施工班组的交底的记录。
29、 在建筑公司第一项目部，内审员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。内审员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。内审员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。项目部经理说：&这事不归我们管，应该由安装公司自己负责。&
30、现场***焊工正在进行焊接，陪同的技术负责人说：是多年的老焊工了，技术非常好，从来没出现过问题，就是因为没时间没有去学习，所以没有拿到焊工证。
31、 在施工现场质检员正在进行管道压力试验，压力表显示所用的压力为1.2 MPa. 内审员问：&应该试压多长时间，压力多大?&检验员回答：&试验持续3个小时，压力1.2 MP&.内审员在查阅检验规程时看到上面规定的压力应该是0.9MP（0.6X1.5），持续3个小时，便问&为什么不按照规程的规定压力及持续的时间作试验?& 检验员说：&规程规定的压力太小了，上个月公司开会做了修改，检验科长电话通知我们按照1.2 MP的压力做试验。&内审员问：&有没有更改规程的文件下发?&检验员说：&大概没来得及发下来吧。&
32、在某省某县的工程已到三层，但未做任何外防护（脚手架、安全网），项目经理说：当地就是这样，造价非常低，哪有钱投入，建设单位及监理单位在场的代表表示认可。
33、某项目土方技术交底，但交底内容中未对土方放坡做出明确规定，只写到&按设计及有关规范规定施工&，问及是哪个规范的哪一条，有关人员也说不出来。
34、查看项目部施工图纸，一个插座的位置发生了更改，技术负责人说：设计搞错了，设计在暖气片的后面了，我一眼就看出来了，直接把它改了，不用和设计及建设方商量.
35、安全科负责人介绍每月负责组织8个职能部门的对施工现场进行&现场管理&，& 环境保护管理&，等进行过程监控，并能提出日过程监控质量记录，但质量手册D相关岗位及职能部门的质量职责和职权及有关工作程序等体系文件均没有规定安全科的职责和权限。
36、内审员询问质管部经理：&你们是怎样进行企业内部沟通的?& 质管部经理说：&我们通过召开质量例会、内审、管理评审等方式进行内部沟通。&内审员：&还有一些其他的什么方式沟通?&质管部经理：&有时间就到各部门，尤其是项目部走走，了解一些情况。&在生产部、技术部和供应部，内审员也询问了关于内部沟通的方式，这些部门经理的回答显得很随意，都是一般的回答，看不出有什么制度化的沟通方式。在内审员询问了项目部经理：&公司里管理部门的人员经常下来检查工作吗?&项目部经理说：&我们只干自己的活，叫干啥就干啥。但是生产部的生产计划经常脱离实际，不管你完不完成，工人人手够不够。结果只好延长工期。&
37、工地于xxxx年x月xx日编制了雨季施工方案，并于xxxx 年X月XX日－XX日进行了交底，但执行该方案规定的施工员却未见到雨季施工方案，且也未提供出相应的排水工作记录。
38、 焊工李XX 200X年X月X日和200X年X月XX日二天分别作气压焊试件两组，经检验均为不合格，其纠正措施为重新作技术交底，但未能提供书面的技术交底。
39、 XX日从房山强力厂进来的水泥（30袋）P.S32.5经检验不合格，但工地未能提供对该批水泥不合格进行评审和处置的有关证据。
40、200X年X月X日编制的冬施方案中热工计算对砼入模温度的要求为15度，但冬施方案中的温度控制则要求入模温度却为12度，前后矛盾。
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